论执行听证在执行异议审查中的适用研究与分析

1、论执行听证在执行异议审查中的适用张明执行听证，主要是指人民法院在案件执行过程中，在对被执行主体的变更和追加、案外人异议的审查等重大事项做出裁决前，由执行法官召集各方当事人及其他利害关系人就争议的相关事项公开进行陈述、举证、质证和申辩等的一种司法活动。其目的就是要通过充分听取意见做出正确、公正的执行裁决。目前，虽然，我国现有的执行法律规范中对执行听证没有明确的规定，但随着我国加入WTO、司法体制改革的不断深入和“规范执行行为，促进执行公正”专项整改活动的全面推进，社会和民众对于执行工作公开、透明的呼声日益高涨。在这种大背景下，笔者认为，设立执行听证制度并将之积极应用到强制执行程序中，必将会对人民

2、法院的执行工作起到巨大的推动作用。司法实践中，有很多法院也尝试执行听证程序，本文主要分析在执行异议审查程序中适用听证程序的问题。一、执行异异议审查查实践中中存在的的问题我国国现行法法律对执执行异议议制度的的规定只只有两处处，根据据民事诉诉讼法第第二百零零八条规规定：“执行过过程中，案外人人对执行行标的提提出异议议的，执执行员应应当按照照法定程程序审查查。理由由不成立立的，予予以驳回回;理由由成立的的，由院院长批准准中止执执行。如如果发现现判决、裁定确确有错误误的，按按照审判判监督程程序处理理”。119988年6月月最高人人民法院院关于于人民法法院执行行工作若若干问题题的规定定(试行行)(以下称

3、称规定)第700条规定定：“案案外人对对执行标标的主张张权利的的，可以以向执行行法院提提出异议议”，第第71条条规定：“对案案外人提提出的异异议，执执行法院院应当按按照民诉诉法第二二百零八八条规定定进行审审查”，以及第第72条条至第775条的的规定。强制执执行的目目的在于于保护申申请执行行人的权权益，而而执行异异议则是是为了保保护案外外人的利利益免受受执行行行为的侵侵害。也也就是说说，如果果在执行行过程中中侵犯了了案外人人的合法法权益，应允许许案外人人提出异异议，请请求人民民法院予予以纠正正。这是是我国法法律赋予予案外人人的权利利，是保保证人民民法院正正确执行行的一项项重要措措施。目前前，从法

4、法律规定定来看，对执行行异议审审查的规规定过于于原则，缺乏可可操作性性。一方方面，没没有明确确规定审审查范围围，导致致在实践践中对审审查范围围的标准准把握不不一，有有的过宽宽，有的的过窄。二是没没有建立立一个专专门的审审查机构构。现行行法律没没有建立立执行分分权制度度，执行行实施权权和执行行裁决权权不分，异议人人提出执执行异议议后，一一般是由由承担执执行实施施权的执执行员进进行审查查，这有有悖于回回避原则则，也损损害了裁裁决权的的中立性性和权威威性。三三是缺乏乏对审查查程序的的明确规规定，现现行法律律在审查查程序上上只规定定了合议议制，没没有对回回避、公公开审查查和两审审终审作作出规定定，也没

5、没有对审审查方式式作出具具体的规规定，这这导致实实践中对对执行异异议的审审查表现现出很大大的随意意性，也也为某些些执行员员以枉法法裁判创创造了条条件。二、实施听听证制度度在完善善执行异异议审查查制度中中的作用用由于于现行执执行异议议制度存存在上述述不足，远远不不能发挥挥执行异异议制度度保护当当事人合合法权益益和矫正正执行过过程中执执法人员员的违法法错误的的作用，因此，对现行行执行异异议制度度的完善善势在必必行。在在执行异异议审查查过程中中，尤其其须制订订切实可可行的执执行异议议审查程程序，使使之具有有可操作作性。在在完善执执行异议议审查程程序的工工作中，推广适适用听证证程序是是非常重重要的环环

6、节。随着着实践和和认识的的深化，有的专专家学者者根据权权利制衡衡原理提提出执行行权可以以分解为为执行命命令权、执行实实施权、执行裁裁决权，不少法法院已试试行并得得到最高高法院认认可，基基本上述述理论和和实践的的成果，对现行行的执行行异议审审查制度度应明确确为以听听证方式式审查，由有执执行裁决决权的法法官负责责审查并并裁决。听证证，是程程序公正正的核心心内容，其本质质涵义在在于听取取意见。它源于于自然公公正的法法理，即即要求任任何国家家权利的的行使，必须听听取利害害关系人人的意见见。听证证作为一一项法律律制度，已有几几十年的的历史，在法制制比较发发达的国国家已普普遍适用用于立法法、行政政和司法法

7、领域。19996年33月通过过的行行政处罚罚法正正式确立立了我国国听证制制度，听听政首先先被用于于具体行行政处理理和行政政处罚行行为。在在总结行行政听证证实践经经验的基基础上，立法法法又又把听证证制度引引入立法法程序，这是我我国为推推进立法法民主化化、科学学化所采采取的一一项重要要措施。与行政政听证相相比，执执行异议议听证程程序带有有准司法法性。具具体表现现在，执执行异议议听证可可以行使使一定的的裁决权权，而行行政听证证不能行行使裁决决权。根根据规定定，听证证审查异异议不成成立的，听证合合议庭可可以迳行行驳回，只有异异议成立立，才报报请院长长批准中中止。在对对执行异异议审查查中适用用听证形形式

8、，可可以改变变法官在在执行中中包揽一一切，“申请人人一张纸纸，执行行员跑断断腿”的的被动状状态，使使当事人人和执行行法官的的活动变变成一种种在一定定程序下下比较规规范的活活动。作作为一种种新型的的异议审审查程序序，在近近几年部部分人民民法院的的实践效效果来看看，取得得了一些些良好的的效果。这主要要是由于于：首先先，它符符合公开开、公正正、公平平的诉讼讼要求，同时又又对审判判程序和和执行程程序做出出了科学学的界定定。其次次，执行行听证有有利于执执行职能能的充分分发挥，也充分分地保障障了案外外异议人人的权益益。通过过查明异异议人的的诉请，一方面面对被执执行人的的财产状状况和履履行能力力会有进进一步

9、了了解，对对于那些些能够立立即执行行的案件件，可以以很快执执行，提提高了执执行工作作的效率率。更重重要的是是，对案案件异议议人的权权益有了了程序的的保障，异议人人可以通通过听证证展示异异议诉求求，出示示证据，进行辩辩论陈述述，使执执行庭对对异议相相关问题题有全面面的了解解。再次次，在执执行异议议审查中中适用听听证，增增强了执执行工作作的“亮亮度”，有利于于树立法法院的良良好形象象，同时时，通过过执行听听证，执执行法官官在法庭庭上得到到锻炼，也有利利于建立立一支高高素质的的执行法法官队伍伍。三、执行异异议听证证程序的的原则执行行听证制制度的原原则是指指由执行行听证制制度的价价值取向向和目标标模式

10、决决定的，反映执执行听证证本质的的，对执执行听证证程序具具有指导导意义的的原理和和评价标标准。在在执行听听证中要要遵循听听证程序序的一般般原则，这些一一般原则则主要包包括以下下几项：1、公开透透明原则则。我国国的马怀怀德先生生认为，公开是是“听证证程序顺顺利进行行的前提提条件，也是防防止用专专横的方方法行使使权力的的有力保保障”。英国的的一位法法学家也也曾说过过：“一一切裁判判活动必必须以三三个原则则为指导导，即公公开、公公正和无无偏私。在这三三个原则则中，公公开原则则列为第第一位。”因此此，执行行听证应应当遵循循公开透透明的基基本原则则。根据据这一原原则，除除涉及国国家秘密密、商业业秘密或或

11、个人隐隐私外，执行听听证必须须以公开开的方式式进行，应当在在举行听听证之前前发出公公告，并并允许社社会公众众旁听和和记者采采访报道道，案卷卷材料、裁决的的结果和和理由也也应当公公开。2、权力分分离原则则。权力力分离原原则来源源于英国国古老的的自然公公正法则则，主要要指在听听证过程程中主持持听证的的组织及及人员，不能从从事与裁裁决和听听证行为为不相容容的活动动，以保保证裁决决的公平平。根据据这一原原则，主主持听证证和做出出裁决的的人。不不能同时时既是案案件的执执行者又又是案件件的裁决决者，听听证应当当由非案案件执行行者的其其他执行行法官来来主持。我国行政处处罚法第422条第11款第44项即做做出

12、过类类似的规规定：“听证由由行政机机关指定定的非本本案调查查人主持持。”3、权利平平等原则则。权利利平等原原则是指指参加执执行听证证的当事事人在听听证程序序中享有有平等的的诉讼权权利。根根据这一一原则，在听证证过程中中，双方方当事人人均平等等地享有有申请加加避、提提出主张张、举证证和质证证、申辩辩等诉讼讼权利。主持听听证的法法官应当当对当事事人不偏偏不倚，一视同同仁保障障当事人人平等地地行使各各项权利利。4、尊重当当事人处处分原则则。民事事强制执执行，从从性质上上讲仍然然属于私私法的范范畴。因因此，还还是应当当充分尊尊重当事事人的意意思表示示，切实实保障当当事人的的处分权权。根据据这一原原则，

13、听听证审查查的范围围应限于于当事人人申请的的范围;申请人人有权在在听证中中变更请请求或撤撤回申请请;听证证程序的的启动主主要应以以当事人人的申请请为前提提。执行行异议听听证作为为人民法法院的执执行机构构在作出出涉及执执行当事事人及案案外第三三人重大大权益的的处理之之前，指指派专人人主持并并听取有有关当事事人就案案件事实实、证据据以及法法律依据据进行陈陈述、质质证和辩辩论并作作出裁决决的程序序，尚须须遵循一一些适应应执行异异议审查查程序需需要的特特殊原则则，这些些特殊原原则主要要包括：限限制执行行原则。当事人人对执行行标的提提出异议议后，执执行法院院仍然可可以采取取或者继继续财产产保全措措施，但

14、但必须停停止对标标的物的的处分，直至执执行异议议审查结结束并作作出处理理决定。限制执执行意味味着，既既要为执执行保留留条件，又要为为撤销执执行、终终结执行行或执行行回转留留有余地地。风风险分担担原则。在复杂杂的社会会环境中中，人民民法院在在财产保保全、拍拍卖、交交割、权权属确认认等执行行过程中中存在较较大风险险，其中中执行异异议的处处理更为为复杂。为保障障当事人人的合法法权益不不受损失失，以及及人民法法院避免免不必要要的风险险责任，应在执执行阶段段参照民民诉法财财产保全全和先予予执行的的精神，由执行行员主持持，根据据谁主张张财产权权利谁提提供风险险担保的的原则，为当事事人设定定风险责责任。主主

15、张财产产措施而而不提供供财产担担保一般般不予准准许。该该原则的的意义在在于，可可以制约约外人与与被执行行人恶意意串通以以提出执执行异议议，拖延延时间，逃避债债务，规规避法律律。公公正和效效率原则则。处理理执行异异议应坚坚持以事事实为根根据，以以法律为为准绳，切实纠纠正错误误的执行行措施和和执行根根据，对对申请人人、被执执行人、案外人人的合法法权益予予以全面面平等的的保护。具体表表现在：(1)讲求实实效，这这是由执执行案件件的特点点所决定定的，因因此听证证程序的的各个环环节都应应由确定定的时间间限制，并不得得违反。(2)讲求简简便，为为使听证证程序具具有可操操作性，必须根根据必要要而可能能的原则

16、则进行程程序设计计。执行行异议听听证程序序，既不不同于审审判的普普通程序序和简易易程序，也与行行政处罚罚法规定定的听证证程序有有所区别别。因此此，对听听证程序序的设置置不应搞搞模式设设计，只只定基本本要素，这样可可以根据据具体的的案件区区别对待待，以及及时准确确公正地地作出裁裁决。(3)讲讲求规范范，讲求求简便不不等于简简单，听听证程序序每个环环节必要要的规范范应有明明确要求求，听证证后的裁裁决文书书应有统统一的格格式。四、执行异异议听证证的运作作程序类似似于案件件的审判判程序，执行异异议听证证程序也也可分为为听证调调查，听听证辩论论，合议议庭评议议裁决三三个阶段段。从整整个听证证程序上上来看

17、，可能在在听证会会开始前前尚需要要作一些些准备工工作，根根据听证证程序的的原则，执行异异议听证证程序一一般应本本着如下下程序运运作：(一一)听证证前的准准备1、告知告知知执行机机关采取取强制执执行措施施的事实实和法律律依据，以及当当事人申申请异议议听证的的权利。告知的的主体为为原案执执行员，告知的的对象为为案件当当事人包包括申请请人和利利害关系系人。告告知一般般以书面面形式。2、听证的的申请申请请异议听听证的内内容目前前限定在在被执行行主体的的变更和和追加、案外人人对执行行标的的的异议等等涉及当当事人重重大实体体权利的的异议。执行异异议一般般以书面面形式提提出。时时间限定定在执行行员告知知后十

18、五五日之内内。相应应的执行行异议证证据一般般应在十十五日内内提供，遇有特特殊情况况，可申申请予以以延长。提出的的异议证证据一式式三份，正式听听证前由由具体负负责听证证的法官官安排各各方的证证据交换换。其间间，有关关当事人人可以撤撤回执行行异议。3、听证的的受理负责责听证的的法官应应对执行行异议进进行形式式审查，包括执执行异议议的对象象是否存存在;异异议人的的资格手手续是否否完备;有无在在限定的的时间内内提供相相应的异异议证据据。符合合听证申申请条件件的应当当正式受受理，并并通知执执行异议议的申请请人，对对不符合合听证申申请条件件的，予予以驳回回，并说说明理由由。申请请听证人人如主张张实体权权利

19、要求求确权的的，属异异议之诉诉，应通通知申请请人另案案诉讼解解决。4、听证人人员的确确定听证证由专职职法官负负责，一一般情况况听证主主持人由由一名专专职法官官担任，如果案案情复杂杂、影响响较大的的，由三三名法官官组成合合议庭进进行审查查，听证证法官目目前一般般从执行行机构中中选定专专职法官官担任。根据案案情需要要，还可可以在审审判庭中中选定资资深法官官和人民民陪审员员担任执执行异议议的听证证法官。听证参参与人包包括执行行案件的的当事人人、案外外第三人人、听证证的代理理人及证证人等其其他听证证参与人人。5、听证时时间的确确定听证证时间的的确定，不仅与与执行效效率相关关，更重重要的是是涉及当当事人

20、的的合法权权益的保保护，但但目前法法律对此此并无明明文规定定。参照照有关立立法，应应当在受受理当事事人听证证申请之之后十五五日内进进行听证证，并在在听证会会五日前前通知有有关当事事人听证证的时间间和地点点。同时时告知：可以委委托代理理人以及及无故缺缺席将视视为放弃弃的法律律后果;举行听听证的形形式，可可以申请请不公开开的权利利;如果果有证人人、鉴定定人的，也应通通知有关关听证的的事项;公开听听证的，应发布布听证公公告，便便于群众众旁听监监督以及及法制宣宣传。(二二)听证证会的举举行1、预备阶阶段听证证主持人人或书记记员宣布布听证纪纪律;核核对参加加听证人人员的身身份;宣宣布听证证合议庭庭组成人人员、书书记员名名单以及及回避、举证、质证、申辩等等听证权权利。2、正式阶阶段先由由执行异异议人陈陈述事实实、主张张权利、举证说说明，然然后由申申请人反反驳举证证，双方方质证辩辩论，被被执行人人发表意意见，听听证合议议庭在各各方当事事人举证证、交叉叉询问、质证、辩论后后，可以以发问。听证过过程无须须象法庭庭审理那那样作出出严格的的阶段限限制，执执行异议议听证并并不适用用调解。执行调调查人员员目前不不到庭履履行举证证说明义义务。3、例外情情况的处处理(11)有下下列情况况听证延延期：必必须参加加听证的的当事人人因故不不能参加加;听证证当事人人申请回回避理由由成立的的;应延延期