英国高等学校战略规划指南

1、英国高等学校战略规划指南上海交通大学高等教育研究所刘念才编译为规范英国高校的战略规划工作，英格兰高等教育拨款委员会（HEFCE）于2000年编辑出版了“高等学校战略规划指南”。现编译整理如下，供国内从事高校战略规划工作的同行参考。摘要1、该指指南起因因于我们们在19998年年进行的的一次战战略规划划的咨询询活动，大多数数被咨询询的学校校认为它它们欢迎迎一些有有针对性性的规划划指南。2、该指指南根据据13所高高校的有有效经验验而制定定，它不不是指令令性的，各高校校可自行行决定如如何及在在多大程程度上运运用它。3、该指指南的目目的在于于提供有有效操作作的例子子并说明明其基本本原则，以帮助助高校管管

2、理人员员做出有有效的战战略规划划并实现现学校的的战略目目标。4、该指指南从传传统的规规划过程程出发，因为这这是规划划中最常常用的方方法。但但是规划划的多样样性意味味着没有有唯一正正确的方方法。5、该指指南讨论论了战略略规划过过程中的的几个关关键阶段段 规划、形成文文件、实实施与控控制。6、所有有高校都都把战略略规划看看成是有有效管理理的基本本工具。有效的的规划能能帮助学学校分析析什么使使它们与与众不同同、明确确中长期期奋斗目目标。7、高校校的战略略规划是是一个由由若干相相互联系系的阶段段构成的的循环过过程，是是一项系系统工程程。规划划过程需需要各类类人员的的广泛参参与。8、规划划必须付付诸行动

3、动，要保保证规划划不只是是一纸空空文，而而是获得得广泛支支持和认认真选择择的行动动基础。9、监控控规划的的实施是是规划过过程中一一个必需需的部分分，需要要定期进进行，并并不断完完善。第一部分分前言10、战战略规划划的重要要性在高高教界已已形成共共识。所所有高校校都认为为必须理理清自己己的目标标与任务务、发展展重点及及需要采采取的行行动。11、高高等教育育面临的的机遇和和挑战与与日俱增增，高校校面临的的形势日日趋复杂杂，战略略规划的的重要性性日益显显著。高高校要不不断提高高战略规规划的质质量。12、高高校战略略规划的的制订应应当是多多样化的的，各高高校应根根据自身身特色确确定规划划的方法法和程序

4、序。但对对有效的的规划进进行总结结将是有有益的。13、在在我们119988年进行行的战略略规划总总结和咨咨询中，84%的高校校认为它它们需要要一份好好的战略略规划指指南。所所以，我我们准备备了这份份报告。14、同同时，确确有不少少高校对对战略规规划指南南存在矛矛盾心理理。一方方面它们们已有了了自己行行之有效效的实践践，另一一方面担担心单一一化、模模式化。15、我我们承认认任何有有效的战战略规划划并不能能从外部部强加给给学校。在指南南里我们们说明有有效操作作的范围围及原理理，而不不是统一一的模型型。16、在在指南形形成的各各个阶段段都吸收收了高校校的参与与。指南南完成后后，我们们提供给给高校，由

5、各个个学校自自行决定定如何及及在多大大程度上上利用它它。17、该该指南的的准备过过程中不不仅考察察了133所高校校，而且且吸收了了以往规规划工作作积累的的经验和和相关文文献研究究的成果果。18、该该指南主主要提供供给学校校的领导导及其它它高层管管理人员员。我们们希望高高层管理理人员能能结合学学校实际际对指南南进行集集体讨论论。战略规划划循环的的总体描描述19、战战略规划划是战略略管理的的一部分分，是一一个持续续的、循循环的过过程，主要包括括以下三三个阶段段：规划划（研究究分析战战略与规规划，产产生思路路与选择择），形形成文件件，实施施与监控控。20、一一些高校校在它们们的规划划循环时时间表里里

6、把这些些过程更更加细化化。这样样严格的的过程有有助于提提高认识识并加强强交流，但可能能会影响响创造性性思维的的产生。战略思思路与选选择的产产生是一一个关键键阶段。21、循循环过程程的结果果包括：含有长长期目标标和发展展战略的的战略规规划，含含有主要要举措的的年度操操作性行行动计划划，实施施规划的的具体行行动或举举措，规规划实施施的进展展监控报报告等。22、根根据高校校内、外外部环境境方面不不可预见见的变化化，学校校要对战战略规划划做出相相应的调调整。高高校不应应该在环环境条件件发生变变化时教教条地坚坚持原来来的规划划。因此此，高校校要经常常进行总总结以便便及时进进行调整整。23、不不可预见见的

7、变化化并不意意味着战战略规划划就没有有用了。战略规规划仍然然有用，因为它它迫使高高校对其其组织结结构和环环境条件件进行系系统分析析，并通通过设置置发展方方向和奋奋斗目标标而产生生凝聚力力。24、规规划过程程中区别别以下几几点很有有益处：明确学学校发展展方向的的十年或或更长时时间的长长期规划划，为了了实现长长期规划划的较短短时间的的（可能能3-55年）的的奋斗目目标，用用于实现现这些目目标的操操作性行行动计划划。25、战战略规划划的超前前性，使使高校能能够更加加主动地地应对高高等教育育及其环环境条件件的快速速变化，并进一一步强化化其发展展方向的的战略选选择。战战略规划划可以使使学校在在环境变变化

8、时避避免头疼疼医头、脚疼医医脚。第二部分分战略规规划循环环之一 规规划领导26、大大多数大大学校长长都认识识到他们们对规划划过程有有效进行行的领导导作用。其他管管理人员员则根据据学校的的总体思思路在规规划过程程中发挥挥具体的的领导作作用。董董事会则则希望参参与并与与校长在在重大问问题上达达成一致致。27、校校长在规规划过程程中有四四项主要要任务：提出目目标任务务和发展展思路，听取咨咨询意见见，进行行激励和和加强沟沟通交流流。28、校校长通常常提出一一个明确确的长期期目标任任务与发发展思路路，以使使其他人人员在这这个范围围内决定定自己的的计划和和行动。校长上上任时，通常进进行战略略研究，确定对对

9、现状的的满意度度，提出出改革与与发展的的思路。29、听听取咨询询意见是是校长进进行管理理的基本本环节之之一。但但在战略略规划过过程中，校长针针对规划划中的问问题在更更广泛的的范围内内听取咨咨询意见见。具体体的范围围和方法法根据学学校的实实际情况况而定。30、校校长采取取各种不不同的方方法激励励管理人人员的斗斗志，如如提出管管理人员员的阶段段性目标标。很多多学校采采用年度度规划会会议的形形式来激激励来自自下面的的提议，校长通通常会参参加此类类会议。31、校校长就战战略规划划与校内内组成人人员进行行沟通交交流。校校长在与与外界的的咨询、交流上上发挥主主导作用用，包括括政府、基金组组织、工工业界、媒

10、体等等。32、校校长在大大学管理理中实现现其战略略角色的的常见障障碍是：缺乏深深层次的的管理支支持（更更可能发发生在小小的学校校里）及及缺乏足足够且及及时的管管理信息息。33、规规划由四四方面组组成：扫扫描、分分析、形形成思路路、保障障条件。具体见见下表。扫描分析产生思路路保障条件件环境扫描描学校位置置分析新的活动动个人素质质内部资源源评价学科专业业状况分分析改进意见见资源办学目标标确认财政情况况分析停止活动动信息扫描34、扫扫描是一一个观察察、分析析影响组组织特点点和变化化的过程程。它包包括审视视外部环环境，分分析内部部的优势势和弱点点及确定定学校的的办学目目标。35、环环境扫描描的目的的在

11、于发发现可能能影响学学校发展展的周围围环境的的变化，包括：政策或或政府本本身的变变化，宏宏观或微微观经济济的变化化，社会会发展（如人口口趋势），科学学技术进进步，社社会各界界对高校校不断增增长的期期望等。36、内内部资源源评价的的目的是是要确保保规划中中所需资资源能够够获得，包括：人员数数据库建建设及人人力资源源和技能能的差距距分析，房地产产等固定定资产情情况调查查及需求求分析，管理信信息系统统的评价价及需求求分析，适应学学校目标标的资源源配置优优化思路路等。37、办办学目标标确认的的目的在在于重新新评价学学校的办办学目标标与宗旨旨，并提提醒所有有参与规规划的人人员。分析38、学学校进行行以下

12、几几种分析析来为规规划工作作提供信信息，包包括：学学校位置置分析，学科专专业状况况分析，以及财财政情况况的定量量和比较较分析。39、学学校位置置分析的的目的是是通过各各种渠道道的数据据对学校校进行基基准分析析，确定定自己学学校与国国内外竞竞争者、拟赶超超者的相相对位置置。40、学学科专业业状况分分析的目目的在于于总结各各学科专专业发展展在人才才培养、科学研研究、财财务运行行等方面面的经验验教训和和利弊因因素。41、学学科专业业状况分分析有助助于确保保学科专专业的高高质量、高效益益。这种种方法也也可用于于学校的的商业运运作、海海外活动动及公共共服务等等方面。42、学学科专业业状况分分析是战战略规

13、划划的重要要方面之之一，可可以发现现学校在在学科专专业、师师资队伍伍建设等等方面的的优势和和不足。43、财财政情况况分析是是规划工工作所必必须的过过程。对对学校主主要活动动方面的的财政状状况进行行定量分分析，并并与自己己学校以以前的情情况、兄兄弟高校校及全国国的情况况进行比比较分析析。产生思路路44、产产生思路路分为以以下三种种：新的的活动，对现有有活动进进行改进进，停止止某些活活动。45、新新的活动动的确定定总是随随着规划划过程中中其它能能发现机机会的阶阶段而产产生的。例如，环境分分析会发发现毕业业生需求求的新领领域，资资源分析析会发现现资源没没有被充充分利用用的活动动。46、在在一个成成功

14、的组组织里，创新是是一个有有组织的的过程而而不仅是是自发性性的行为为。对自自下而上上的规划划过程所所产生和和收集的的思路，要进行行有组织织的评价价。47、一一个有组组织的创创新过程程在考虑虑新的战战略选择择的同时时必须考考虑资源源问题，需要学学校、院院系领导导进行深深入研究究。48、内内部的分分析及与与其它学学校的比比较有助助于发现现改进系系统、过过程和产产出的方方法。识识别多余余的活动动比终止止它们更更容易，高级管管理层需需要考虑虑存在什什么障碍碍及如何何对付它它们。保障条件件49、为为了使规规划过程程有效果果，需要要有一系系列的保保障条件件。具体体见下表表。6 保障条件件举例说明明态度对新

15、思路路的积极极态度，对做出出贡献人人员的激激励，适适度风险险的接受受，愿意意从失败败中学习习等能力果断决定定，对变变化的潜潜在影响响的理解解等技能定量分析析，管理理与财会会，管理理信息系系统使用用，营销销，规划划与监控控，咨询询等资源增收节支支举措，对投资资变化的的财政准准备，准准备与咨咨询的时时间，信信息系统统与技术术，固定定资产，人力资资源发展展等信息分析用数数据，进进展报告告，财务务运行50、由由于规划划过程对对综合素素质和技技能的高高要求，多数高高校都聘聘有专职职的规划划领导。51、要要使规划划过程顺顺利进行行，高级级管理者者需要有有主见、有灵活活且积极极的态度度。必要要的时候候，高级

16、级管理者者必须进进行果断断决策。第三部分分战略规规划循环环之二 形形成规划划文件52、这这部分概概括了规规划过程程产生的的关键文文件的性性质和目目的。关关键文件件包括：使命、目标、战略规规划、专专项规划划、财政政与资源源规划、操作性性行动计计划。战略规划划的时间间跨度53、大大多数英英国高校校的战略略规划以以五年为为单位，也有少少数学校校的战略略规划跨跨越更长长的时间间，如十十年。使命与目目标54、几几乎所有有高校的的战略规规划都阐阐述了学学校的使使命。许许多高校校在阐述述使命时时特别强强调办学学特色或或国内外外定位。不少学学校对使使命与目目标的表表述并没没有截然然区分。55、目目标是指指简明

17、扼扼要的中中长期目目标。一一些学校校用战略略目标、政策或或价值观观的表述述来强化化它们的的使命与与目标。战略规划划56、任任何组织织的战略略规划通通常包括括以下要要素：制制订规划划的目的的，学校校的使命命，中长长期发展展目标，实现目目标的责责任落实实和时间间跨度（制订年年度计划划的依据据），对对关键活活动与资资源的战战略安排排，可行行性分析析（含财财务等），规划划实施过过程的监监控等。57、高高校的战战略规划划一般还还要考虑虑以下要要素：如如何保持持和提高高人才培培养、科科学研究究、队伍伍建设和和服务社社会的水水平，如如何增加加财政资资源与教教学资源源等。操作性行行动计划划58、操操作性行行动

18、计划划是为了了实现战战略规划划的中长长期目标标而制订订的短期期计划。我们要要求高校校在每年年七月份份提交它它们的操操作性行行动计划划。59、操操作性行行动计划划一般包包括具体体的任务务与目标标。大多多数学校校的操作作性行动动计划是是单独的的规划文文件，但但可以附附在战略略规划的的后边。60、好好的操作作性行动动计划通通常具有有以下特特征：任任务和目目标是有有针对性性的、可可测量的的、可达达到的、可行的的和及时时的，实实现目标标过程中中的“里程碑碑”和时间间接点是是明确的的，各项项任务的的责任人人是落实实的。制订学校校的操作作性行动动计划61、高高级管理理层有责责任把学学校的战战略目标标分解成成

19、可操作作性的活活动、目目标和任任务。可可以先由由一个高高级管理理人员或或一个规规划组起起草一份份草案。62、战战略目标标的分解解具有挑挑战性和和现实性性，需要要通过自自上而下下和自下下而上的的相互作作用，使使其在学学术、行行政机构构中的分分解方案案达成一一致。63、操操作性行行动计划划通常以以一年为为限。一一些高校校还包括括第二年年的粗略略计划。64、几几乎所有有高校都都至少内内部出版版它们的的战略规规划及操操作性行行动计划划。一些些高校每每年出版版操作性性行动计计划执行行的结果果。专项规划划65、除除了战略略规划以以外，大大多数高高校还有有一系列列专项规规划，如如学科规规划、科科研规划划、教

20、学学规划等等以学术术为基础础的专项项规划，财政规规划、固固定资产产规划、信息技技术规划划、人力力资源规规划等以以资源为为基础的的规划，国际化化规划、市场化化规划等等其它类类规划。66、制制订专项项规划的的目的是是为实现现学校的的战略规规划服务务，需要要与战略略规划进进行有机机地结合合。67、专专项规划划一般作作为单独独的规划划文件。但专项项规划应应支持战战略规划划中至少少一个目目标的实实现，或或为其实实现提供供条件。68、专专项规划划的制订订一般采采用与战战略规划划制订相相似的过过程。专专项规划划一般也也应有相相应的操操作性行行动计划划。69、专专项规划划制订中中常见的的问题及及其风险险见下表

21、表。问题风险对战略规规划考虑虑不够不能体现现学校的的总体战战略和重重点需求求校级领导导参与不不够只体现部部门少数数人的想想法，难难以体现现学校战战略参与咨询询不够广广泛执行过程程中难以以得到相相关人员员的理解解和支持持对资源的的考虑不不够可行性差差，难以以落实对相关规规划考虑虑不够相关的专专项规划划各自为为政，难难以协调调统一缺乏操作作性行动动计划具体的任任务、时时间接点点和资源源配置不不明确缺乏合理理的批准准程序与学校的的总体战战略和重重点需求求容易脱脱节70、大大多数高高校都有有一个非非正式的的程序来来克服这这些问题题。专项项规划的的制订通通常是一一个在高高级管理理层和专专项规划划制订部部

22、门之间间上下反反复多次次的过程程，必要要时要求求财政等等相关部部门的参参与乃至至会签。71、一一些学校校要求校校内学术术和行政政单位制制订自己己的规划划，作为为对学校校战略规规划做贡贡献的基基础。财政与资资源规划划72、制制订财政政与资源源专项规规划，将将财政和和资源因因素与战战略规划划相结合合，可以以保证资资金使用用的高效效性和灵灵活性。73、年年度预算算和中期期财政预预测的时时间，与与大多数数学校的的规划完完成时间间相吻合合。参与与资源分分配的人人员通常常也参与与战略规规划的其其它部分分。74、一一些学校校采用按按某种公公式模型型进行计计算的预预算模式式，另外外一些学学校则采采用根据据需求

23、报报告进行行分配的的预算模模式。常常见的情情况是两两种模式式结合、经过几几上几下下协商决决定。75、提提高财政政、资源源与战略略规划结结合程度度的方法法包括：明确将将年度预预算跟操操作性行行动计划划挂钩，确保中中期财政政预测能能反映战战略规划划、专项项规划的的需求，确保财财政与资资源的分分配过程程公开化化。76、发发现规划划需要超超过正常常水平的的额外资资源的方方法包括括：请财财务、房房地产、信息技技术等相相关人员员参与制制定规划划，要求求财政、资源有有关部门门的负责责人对规规划进行行会签等等。第四部分分战略规规划循环环之三 规规划的实实施与监监控77、以以下部分分是战略略规划、专项规规划、操

24、操作性行行动计划划实施与与监控的的主要手手段的总总结。实施78、落落实责任任。有效效的监控控使个人人、团体体都要对对他们成成功或失失败的原原因进行行解释，因此必必须落实实各自的的责任。79、确确立目标标。最有有效的目目标应当当是有针针对性的的、可测测量的、可达到到的、可可行的和和及时的的。目标标应当在在战略规规划、操操作性行行动计划划、部门门计划和和个人计计划中得得到体现现。80、组组织结构构。高校校的组织织结构要要适应它它们的战战略目标标。大多多数高校校定期对对其组织织结构进进行检查查，包括括校领导导的责任任分工、学术机机构的数数量和规规模、服服务部门门的调整整等。81、管管理变革革。学校校

25、层面上上的管理理变革需需要有共共同的目目标和战战略、具具体的计计划、合合理的资资源配置置及有效效的监控控。特别别要注意意其中人人的要素素：沟通通、咨询询、协商商、指导导、开发发和激励励。82、聘聘请顾问问。很多多学校聘聘请顾问问来帮助助应对变变革。他他们能带带来客观观的观点点、额外外的帮助助和新的的技能。通过他他们还可可以培养养“内部顾顾问”。83、项项目管理理。战略略规划中中的一些些关键目目标最好好通过具具体的项项目来落落实，如如基本建建设、综综合改革革等。高高级管理理层应当当具有项项目管理理的常识识。84、承承担风险险。任何何重大改改革战略略都要承承担一定定的风险险，而且且要宽容容失败。我

26、们正正在与高高校共同同制订关关于风险险管理的的指南。监控85、有有效监控控的关键键是有关关规划执执行情况况的信息息获取。进展报报告的频频率和规规范要预预先确定定，如月月度报告告和特别别情况报报告。进进展报告告中的关关键数据据要进行行核实，以确保保可靠性性。86、所所有的战战略规划划、专项项规划、行动计计划都要要进行监监控。要要注意分分析风险险存在的的主要领领域，特特别要关关注建筑筑工程、软件工工程、海海外活动动等。监控责任任87、高高级管理理层有责责任对战战略规划划的实施施情况进进行监控控，包括括对操作作性行动动计划的的执行情情况进行行定期评评估。高高级管理理层也需需要建立立专项规规划执行行进

27、程的的报告机机制，少少数情况况下他们们可以直直接进行行监控。88、规规划实施施的监控控要在多多个层面面上进行行。具体体的监控控任务随随着学校校类型的的变化而而变化。具体见见下表。监控的层层面监控的任任务监控的责责任人监控的时时间宏观层面面掌握规划划执行的的总体情情况董事会、校长、高级管管理人员员至少每年年一次管理层面面确保各项项任务按按规划进进行校长、高高级管理理人员、学校规规划人员员一般每月月一次学校财政政层面评估全校校规划或或项目预预算的总总体情况况学校财务务人员、学校规规划人员员每月一次次具体财务务层面评估行动动计划或或项目预预算的具具体情况况行动计划划或项目目负责人人每月一次次资源层面

28、面评估资源源使用和和人员聘聘用情况况行动计划划或项目目负责人人每季度一一次学术质量量评估学术术质量学校学术术委员会会、评议议会、院院务委员员会至少每年年一次89、高高层面的的监控依依赖于基基层的监监控。每每一层面面的监控控都有不不同于其其它层面面的信息息需求，应明确确界定。90、高高级管理理层要定定期检查查评估学学校的监监控系统统。许多多学校在在监控范范围等方方面存在在不必要要的重复复。91、不不必要的的重复监监控常常常发生在在高层。高层面面的监控控常常过过于具体体、缺乏乏战略性性。92、宏宏观层面面的监控控需要得得到有关关重大问问题和高高风险活活动的总总结性信信息。低低层面监监控的详详细信息

29、息可以作作为附件件。93、监监控需要要有一个个支撑系系统。有有关人员员应当要要求足够够的监控控信息并并质询、核实信信息的可可靠性和和一致性性。94、高高级管理理层获取取监控信信息的渠渠道包括括：实施施某项任任务的操操作性计计划，领领导实施施某项任任务的高高级管理理人员的的口头或或书面报报告，学学校规划划部门的的口头或或书面报报告，专专题会议议等。95、有有些学校校还制订订了一系系列的绩绩效考核核指标作作为监控控的辅助助手段，这对于于董事会会等宏观观层面的的监控尤尤其有帮帮助。96、对对主要战战略或项项目的实实施与监监控进行行单独评评估是有有益的。很多学学校都总总结规划划实施与与监控的的经验教教

30、训，以以对未来来工作有有所启迪迪。97、高高级管理理层应当当定期对对操作性性行动计计划进行行检查评评估以便便对战略略规划的的实施有有一个全全面的认认识。这这样的评评估报告告一般每每年由规规划人员员或高级级管理人人员做出出。98、财财政监控控应当被被看成战战略规划划监控系系统的一一部分。负责财财政监控控的人员员不仅需需要清楚楚财政状状况，而而且必须须了解学学校资源源需要支支撑的使使命与目目标。这这就要求求财务、规划等等职能部部门人员员的紧密密协作。99、当当监控报报告指出出值得注注意的问问题时，必须同同时建议议解决问问题的方方案。在在财政监监控报告告中尤其其应当如如此。100、监控报报告往往往很

31、少提提到风险险性大小小等问题题。高校校对大多多数风险险有一定定的感性性认识，并对高高风险的的项目或或活动进进行重点点监控。资料来源源“Strrateegicc Pllannningg inn Hiigheer EEduccatiion”, aa Guuidee foor HHeadds oof IInsttituutioons, Seenioor MManaagerrs aand Memmberrs oof GGoveerniing Boddiess, HHighher Eduucattionn Fuundiing Couunciil oof EEngllandd, JJunee 20000. 附录：用用于高校校战略规规划过程程的自查查问题一一览表附录：用用于高校校战略规规划过程程的自查查问题一一览表自查问题题自查评价价1 学校主要要领导在在整个规规划过程程中是如如何发挥挥领导作作用的？2 学校是否否有一个个清晰和和有特色色的战略略？3 学校的使使命描述述和战略略规划是是如何反反映学校校的办学学特色的的？4 学校的外外部环境境是如何何扫描与与监控的的？5 学校与兄兄弟院校校的相对对位置是是如何分分析确定定的？6 学校是