企业创新专利技术扩散分析方法

1、企业创新专利技术扩散分析方法段 伟 陈 琳（云南大学系统工程研究中心，昆明，650091）摘要 本文引入技术创新产权专利制度和技术商品价值衡量体系，通过E.Mansfield技术扩散模型，试图对企业技术创新扩散效益进行初步分析,并提出专利转让或许可的条件。关键词 创新产权，技术商品，扩散效益1引言技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以猎取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、新生产（工艺）方法，开发新市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。创新扩散是技术

2、创新社会经济效益的全然来源。依照熊彼特的“发明创新扩散”的创新过程模型理论，创新始于发明制造，而创新的示范作用，必定引起在全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的结果又会导致全社会经济的高质量增长。英国经济学家斯通曼更善于用数量模型来阐释对技术扩散概念的理解，他认为技术扩散是一种“学习”活动，关于一项技术创新是否应当在本企业得到应用，要视成本与利润的期望而定。美国经济学家J.C.梅特卡夫则认为技术扩散是一种选择过程：既包括企业关于各种不同层次的技术的选择其结果总是使企业倾向于同意效率更高、成本更低或更新颖的先进技术，同时也是顾客对企业的选择过程其结果总是那些优先采纳创新技术的企业生产出来的品

3、质高、价格低的产品，才能获得顾客的青睐。技术扩散过程产生的创新外部性问题，即“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效应就发生了；确实是讲，成本或效益被加于其他人身上，而施加这种阻碍的人却没有为此付出代价”（萨缪尔森，诺德豪斯.经济学（第12版）。北京：中国进展出版社，1992）是经济学理论研究的一个重要内容。越来越多的经济学家从不同角度对外部性进行了研究，其中比较闻名的学者有庇古、奥尔森、科斯、诺斯和一些博弈论专家，他们分不从“公共产品”、“集体行动”、“外部侵害”、“搭便车”、“囚徒困境”等理论入手，得到的结论则都认为，对外部性问题的有效解决方法是将外部性内在化。通过某种方式

4、将外部收益或成本内含于某种经济关系中，在这种经济关系中私人收益率与社会收益率是一致的。通过确定投资与收益相一致的经济关系，改进投资者的收益状况，从而增强经济活动的投资动机。在面临知识经济时代的今天，企业技术创新的效益已不仅仅是有形商品的销售利润，而要紧是无形知识产品所制造的价值。特不是随着知识产权和技术专利制度的日趋成熟，科技成果的产业化、商品化、市场化和全球化更是具备了法律保障。针对技术扩散问题研究的现状，本文将所要剖析确实是创新效益、技术扩散和产权专利之间的关系。2技术创新产权与技术商品价值技术创新产权（technological innovative property right，简记为

5、TIPR）是创新主体对技术创新资产所拥有的排他的占有关系和权利。那个地点的资产既包括设备、厂房等有形资产，也包括知识类的无形资产。依照世界知识产权组织的定义，它要紧包括：工业产权和版权两部分。工业产权要紧包括专利、商标、制止不正当竞争。其中，专利权是发明制造的技术创新产权的要紧特征，也是本文将重点讨论的。正是由于有了技术专利制度的保障，科技成果才能顺利地进入技术交易市场，知识产品才转化为技术商品。所谓知识产品，它是以知识为基础的，要紧依靠人的脑力劳动生产出来的、可供人们使用的知识存在形态。它能够分为科学文化、技术产品、社会服务和知识化物质产品四大类。企业技术创新成果多为技术产品，其在一定商品经

6、济条件下进入市场并交易就转化为技术商品。技术商品具有商品的共性，其价格是指技术商品买方为取得该技术商品所有权或使用权所愿支付的、技术商品卖方能够同意的使用费的货币表现。技术商品的价格受到技术成熟程度、技术生命周期、研制开发成本、转让次数和方式、转让方的竞争、技术的法律状态等众多因素的阻碍及其自身独特性的限制，尚无一个统一的计算公式。技术商品价格的支付方式，国际上目前采纳的要紧有“一笔总算”、“提成计价”和“入门费加提成”三种。我国经济界和科技界的一些专家和学者关于技术商品价格问题也进行过大量研究工作，提出了劳动价值论、价值工程论、经济效益论和劳动价值与经济效益结合论等价格模型。那个地点只给出“

7、一次总付”（技术专利只转让一次）和价值工程论的理论价格公式。具体形式如下：技术商品“一次总付”计算公式： P=C+Y（2-1）式中：P为技术商品理论价格；C为技术商品研制成本；Y为技术应用新增收益；为开发费用分摊系数；为转让效益分成系数.2.价值工程论价格模型：价值工程是指技术商品的价值（P），功能（F）和成本（C）三者之间存在的下列关系：P= F/C。依据这一理论建立的价值工程论技术商品价格模型为：P=S（W/T+3/D）R（1-X%）（2-2）式中：S为技术商品的市场容量系数(0S0)（3-1）设：=1-e-rt，则V=BX0/r。从而，（1）假如r=0，V=BX0T，关于给定的成本下降B

8、和X0，专利权期限T延长1倍，许可费也增加1倍；（2）当r0时，延长T，V值增大。关于成本B下降专门大的所谓“大发明”（产出增大，价格下降），现值函数V是一个非线性函数。在此，我们借用诺德豪斯存在着“发明概率函数”的假定。它表示：成本下降值B与发明R&D投入R相关，该函数为：B=bRa (b1,a-),可得Qij=0。从而，eij的表达式简化为：eij=cij+Uijt。同样地，有：mij（t）=nijeeij/(1+eeij)=nij/(1+e-eij)如此，我们就得到把S型曲线和阻碍因素连接在一起的综合模型：mij（t）=nij/(1+e-eij)（4-1-1）Uij=ai2+ai5ij+

9、ai6Sij+Zij （4-1-2）其中，Uij是决定创新扩散速度的要紧参数，Zij是随机项。4.2模型参数可能和阻碍因素扩充模型的试验一般分两步：1）依照每项创新的mij（t）时刻序列数据和nij的数值，利用一般最小二乘法对方程（4-1-1）中的参数进行可能，分析各项创新的扩散途径是否符合S型曲线。2）假定行业性质差异对Uij的阻碍仅体现在ai2那个系数上，对ai5和ai6不产生显著阻碍。从而，方程（4-1-2）可改成：Uij=bi+a1ij+a2Sij+Zij。其中，bi是与行业有关的虚拟变量。然后对以上方程的参数进行可能，研究阻碍因素是否确实对Uij产生阻碍。E.Mansfield认为，

10、除了上述两个阻碍因素外，依照一般的经济常识和经验，至少还能够找出4个可能对Uij产生阻碍的因素:（1）能够被创新取代的现有设备的打算使用寿命dij。一般而言，在创新问世时现有设备剩余的打算使用寿命越短，创新的扩散越快。（2）企业在某一时期中销售额的年增长率gij。企业销售额的增长会对创新的扩散产生积极阻碍。（3）创新问世的年份tij。关于问世较迟的创新来讲，有关信息的传播以及人们对新技术的认识相对快一些，因此创新扩散也更为迅速。（4）创新问世时社会经济所处的商业周期的时期ij。一般而言，在商业周期的扩张时期企业对新技术的要求比较迫切，需求量比较大；在商业周期的紧缩时期则相反。5专利技术创新扩散

11、效益预期分析步骤综上所述，专利技术创新扩散效益预期分析的步骤如下：1.利用技术商品价格模型（2-1或2-2）计算技术商品的价格，所得结果作为基期最低的专利权转让费的参考价P。2.由公式3-2确定最优专利权期限T，并计算创新企业应缴专利权申请费（或者计入研制开发成本）和1t年的爱护费总额Ct。3. 依照最优专利权期限和E.Mansfield模型（4-1-1和4-1-2）预测行业中在第t年可能采纳创新技术的潜在企业数Mt，再由公式3-1计算这Mt个企业应付的专利许可费总额Vt。假如我们假定：在最优专利爱护期内，银行利率r的变化量微小，即差不多上认为其固定；行业中各企业所占的市场份额则此消彼长（由于

12、有些企业领先采纳了专利技术），但行业市场份额总量却维持不变。从而，我们有技术创新企业第t年专利权预期收益选择为：收益现值收益残值 （注：专利转让费P/(1+r)t考虑了货币时刻价值和技术寿命周期，专利许可费Vij/ij则注意到企业差不价格。）因此，能够预测，技术创新企业在第t年可对专利权作如下处置：当收益现值Ft 收益残值St时，讲明商品市场趋于饱和，专利技术开始衰退,应该出售专利，最后实现利润的极大化；当收益现值Ft收益残值St时,讲明技术扩散还有潜力，专利买家充满市场，应该许可专利，把握收益更大化的机会；当收益现值Ft=收益残值St时,能够出售或者许可专利。6结论本文引入E.Mansfie

13、ld技术扩散分析模型和专利技术产品价值测算方法，以确定企业创新专利技术在专利爱护期内进行交易所可能获得的预期收益，并由此对技术交易形式（专利转让或许可）作出选择。这关于创新企业开展技术贸易活动，加强技术扩散力度有一定的参考价值，且有利于进行无形资产的评估。然而，由于缺乏大量的实际可用的数据，本文没有对此作深入的实证研究，这将是以后有待改进和提高的方面。参考文献1 傅家骥主编.技术创新学.北京：清华大学出版社，1998年11月第一版。2 杨武.技术创新产权.北京：清华大学出版社，1999年11月第一版。3 李富强等编著.知识经济与知识产品.北京：社会科学文献出版社，1998年12月第一版。4 邬

14、宽明等编著.技术开发与营销策划.北京：北京航空航天大学出版社，1995年7月第一版。5 桑赓陶，郑绍濂著.科技经济学.上海：复旦大学出版社，1995年12月第一版。THE ANALYSIS METHOD TO DIFFUSION OFINNOVATIVE PATENT TECHNOLOGY OF ENTERPRISES Duan Wei Chen Lin(The Research Center of System Engineering,Yunnan University,Kunming,650091)Abstract This paper introduces the patent system of technological innovative property right and the method to compute a technological commoditys price.By virtue of E.Mansfields technology diffusion model,it tries to make s