建设工程全成本管理与招标采购管理手册(制度流程)-sec

1、 成本管理类制度目 录TOC o 1-1 h u HYPERLINK l _Toc26651 一、 成本管理体系 PAGEREF _Toc26651 1 HYPERLINK l _Toc10149 二、 成本管理职能 PAGEREF _Toc10149 2 HYPERLINK l _Toc12528 三、 成成本管理理职责 PAGEREF _Toc12528 3 HYPERLINK l _Toc1160 四、 成成本管理理的工作作接口示示意图 PAGEREF _Toc1160 6 HYPERLINK l _Toc9671 五、 流流程及作作业指引引 PAGEREF _Toc9671 7 HYP

2、ERLINK l _Toc28322 （一）工程预预结算编编制及审审核作业业指引 PAGEREF _Toc28322 8 HYPERLINK l _Toc19515 （二）工程供供方管理理流程及及作业指指引 PAGEREF _Toc19515 15 HYPERLINK l _Toc4381 （三）采购方方式管理理作业指指引 PAGEREF _Toc4381 31 HYPERLINK l _Toc22242 （四）工程采采购管理理流程及及作业指指引 PAGEREF _Toc22242 36 HYPERLINK l _Toc6 （五）招标采采购作业业指引 PAGEREF _Toc6 43 HYPE

3、RLINK l _Toc11830 （六）议标与与直接采采购作业业指引 PAGEREF _Toc11830 56 HYPERLINK l _Toc7170 （七）材料采采购与验验收作业业指引 PAGEREF _Toc7170 58 HYPERLINK l _Toc18933 （八）合同管管理流程程及作业业指引 PAGEREF _Toc18933 69 HYPERLINK l _Toc30916 （九）工程付付款管理理作业指指引 PAGEREF _Toc30916 81第 页 共 87 页成本管理理体系成本管理理体系结结构图内部功能外部功能成本管理板块招标采购管理板块成本管理体系建立信息管理全过

4、程成本管理后评估及成本研究招标采购管理合同管理供应商管理介入单位资源整合行业信息交流学习成本管理体系、成本管理理职能按照地产产集团制制定的成成本目标标对项目目建设成成本履行行控制的职职能；由由成本管管理部按按照集团团的思路路落实和和执行，工作推推进的具具体环节节均由成成本管理理部直接接来完成成，由其其下设成成本组与与城市公公司对接接。成本管理理职责 成本管管理成本管理理体系负责建立立和完善善公司成成本管理理体系，管理和和控制项项目整体体成本，执行成成本管理理制度；负责建立立和完善善标准成成本科目目，并对对使用情情况进行行监控和和评估；负责分年年度、分分类别、分档次次不断积积累产品品建安成成本及

5、费费用相关关数据库库，包括括公司和和同行先先进水平平，建立立和完善善成本信信息库，进而形形成行业业标准；充分利用用内外部部资源，在工程程部门配配合下，开展工工程成本本优化工工作，并并形成研研究成果果；负责建立立项目成成本监控控预警机机制。成本信息息管理收集和录录入项目目动态成成本，并并进行汇汇总和分分析，审审定目标标成本调调整建议议；收集和整整理项目目工程报报价和结结算等经经济资料料并及时时归档。全成本管管理成本测算算 参与新新城市项项目拓展展及论证证，参与与现场踏踏勘并负负责成本本测算。目标成本本在扩初设设计及施施工阶段段编制目目标成本本的测算算，明确确各项目目目标成成本；建立项目目目标成成

6、本责任任体系并并落实；项目成本本费用测测算，编编制项目目成本费费用计划划，确定定项目及及每个单单项工程程的目标标成本，分解制制定成本本费用控控制指标标；按市场定定位和成成本估算算把握设设计方案案，审查查设计概概算的经经济合理理性，参参加对建建筑方案案设计、初步设设计的经经济性评评审，按按要求编编制目目标成本本指导书书。成本动态态监控建立动态态成本信信息台帐帐，负责责项目动动态成本本的录入入与分析析，定期期对项目目成本进进行监控控，超出出成本变变动范围围的情况况时可提提出预警警；及时、全全面、准准确、动动态地反反映项目目成本情情况，按按规定编编报成本本报表等等有关资资料，坚坚持成本本报告办办法，

7、保保证成本本信息交交流的及及时有效效。进度款支支付 审核项项目工程程、材料料设备、技术服服务合同同进度款款支付及及结算申申请。编制预算算、结算算 编制招招标工程程量清单单、招标标控制价价、预算算、结算算。变更、洽洽商计价价 编制和和审核项项目的设设计变更更、工程程签证费费用，提提出成本本控制意意见。 材料认认价 负责现现场材料料、设备备认价工工作，审审核材料料认价结结果。其它 配合施施工图的的经济评评审，确确保符合合限额设设计的要要求。成本后评评估负责建立立项目成成本后评评估机制制；负责已完完成项目目的工程程成本分分析，积积累经验验型数据据，完善善公司成成本信息息库；负负责组织织项目后后成本分

8、分析评估估，项目目概预算算、成本本估算超超支分析析，形成成工程造造价后评评估报告告。 招标采采购供方管理理建立战略略供方管管理体系系，组织织战略供供方的考考察、评评估、谈谈判和签签约工作作；搜集材料料设备与与工程承承包商（包括监监理单位位）的信信息，建建立地产产集团工工程类供供方信息息库；组织地产产集团招招标采购购的工程程施工、工程服服务与材材料设备备类供应应商的资资质预审审与评估估工作；定期组织织对供方方的评价价工作，建立和和维护合合格供方方清单；指导、监监查城市市公司建建立供方方管理体体系与供供方信息息库。招标采购购负责地产产集团权权限范围围内采购购计划的的制定与与采购实实施，保保障工程程

9、进度需需要；审审核城市市公司各各项目工工程类采采购计划划并配合合城市公公司实施施；负责研究究材料造造价方面面信息，建立地地产集团团工程、材料、设备价价格信息息库；负责地产产集团权权限范围围内的工工程施工工、材料料设备、工程服服务类供供方的招招标组织织工作；负责标准准招标文文件的制制定及管管理；负责地产产集团相相关招标标文件的的编制，并组织织招标文文件评审审；组织地产产集团招招标项目目的公告告、考察察、投标标资格预预审、发发标、答答疑、开开标、评评标、定定标等工工作；负责根据据签订的的采购合合同按计计划实施施采购；参与重要要材料的的现场验验收；负责不合合格材料料退货的的管理工工作。合同管理理负责

10、工程程类合同同模板的的制定及及管理；组织地产产集团的的工程、材料设设备类合合同拟订订、洽谈谈、会签签及合同同履约评评估；负责审核核及组织织集团相相关部门门和高管管签批上上报的城城市公司司主导招招标及采采购的工工程类合合同或补补充协议议；负责工程程类、材材料设备备类合同同台帐的的建立、合同管管理存档档、结案案；对工程合合同履约约情况进进行跟踪踪检查。成本管理理的工作作接口示示意图对接对接 地产集团领导成本管理负责人（1人） 城市公司总经理造价主管（2人）招标合约主管（1人） 成本组主管（1人）城市公司各部门负责人土建、电气、水暖、景观、精装造价师（25人）招标合约助理（13人）项目成本组造价工程

11、师（14人）流程及作作业指引引结算编制制审核流流程图资料查收，是否齐全？至少协调二次否 是是接受结算资料熟悉图纸及施工合同的规定分发给咨询公司（如有）除图纸外的资料复印一份原件分给公司内部对口专业人员复印件熟悉施工合同的规定公司专业工程师计算工程量咨询公司负责人解决疑难问题并着重研究合同条款、材料价格、签证、设计变更疑难问题征询定额、清单主材补差专业工程师复核、提出有关汇总部分咨询公司负责人复核，提出意见或反馈意见是要求补充结算资料现场核实或向工程部问询审核项目负责人审核、汇总二级复核共同协商与施工单位对帐时间，策略，统一口径专业工程师与施工单位对工程量以及共同现场量度，技术负责人全力支持与配

12、合专业工程师与技术负责人共同与施工单位核对单价、签证等费用结算工作开始否是否达成一致或协调二次？项目负责人征求公司意见或提交公司审查出初稿，征求施工单位意见以及修改初稿提出备忘问题出工程审定单出具审价报告就工程量计算规则（定额或其它）达成一致意见工程预结结算编制制及审核核作业指指引 目的 为加强强工程预预算、结结（决）算的规规范化管管理，结结合工程程造价形形成的特特点，有有效地控控制工程程造价，特制定定本规定定。 适用范范围 适用于于地产集集团所有有工程的的预算及及结算的的编制、审核工工作；工工程实施施过程中中发生的的变更、签证、索赔等等需确定定费用的的审核工工作的管管理，设设计、营营销等非非

13、工程类类的预结结算工作作可参照照执行。 术语/定义预算：指指根据施施工图设设计文件件、施工工组织设设计、招招投标资资料、现现行预算算定额及及有关文文件编制制的单位位工程建建设费用用文件，是成本本控制的的依据。结算：指指项目工工程竣工工验收后后，根据据合同、竣工图图纸、变变更签证证等与工工程造价价相关的的资料编编制的最最终的工工程造价价文件。决算：指指项目实实施完成成后对项项目发生生的所有有成本、费用进进行决算算。 职责规规划地产集团团成本管管理部负责根据据图纸编编制或核核对预算算及工程程量清单单；负责进度度结算的的审核；负责审核核材料采采购数量量；负责组织织工程竣竣工结算算的审核核工作；负责编

14、制制竣工结结算报告告；负责根据据结算完完的工程程提出成成本管理理建议；负责签证证工程量量、设计计变更和和签证费费用的审审核；负责工程程预付款款、工程程扣款的的结算并并将结算算单转至至财务部部。负责提供供材料设设备采购购情况；4.1.10审审核材料料设备类类结算资资料并确确保完整整和准确确。城市公司司项目部部负责提供供预算的的工程进进度安排排资料、施工组组织设计计等相关关资料；负责核实实签证工工程量，报成本本复核；负责督促促施工单单位上报报工程结结算书并并收集完完整、合合格的结结算资料料，负责责审核确确认预、结算资资料的真真实性和和准确性性、完整整性；负责填报报竣工时时的竣竣工验收收单、工程程结

15、算工工作交接接单；负责提供供前期类类合同结结算的非工程程类合同同结算交交接单。城市公司司工程部部负责提供供方案、有效的的施工图图纸及其其它相关关资料；当部门主主办的设设计合同同结算时时，负责责提供相相应的设计类类合同结结算工作作交接单单。城市公司司财务部部负责工程程预付款款的管理理；负责工程程进度款款、竣工工结算的的复核入入账；负责审核核工程竣竣工决算算复核入入账；负责提交交工程竣竣工决算算财务报报表；负责工程程进度款款、工程程竣工结结算资金金支付；负责制定定项目资资金支付付计划；负责组织织进行项项目决算算。城市公司司领导：审核项项目预结结算、进进度款支支付，工工程竣工工结算支支付、项项目决算

16、算报告。地产集团团财务管管理部：按权限限负责审审核项目目决算报报告。地产集团团领导：负责审审批工程程竣工结结算报告告、付款款、项目目决算报报告。 关键活活动描述述工程预算算编审项目工程程总包采采取工程程量清单单招标时时，适用用以下条条款，若若采取费费率招标标，不受受本款约约束。设计院提提供详细细的施工工图，城城市公司司项目部部结合现现场实际际情况确确定施工工组织设设计等措措施方案案。总价价包干合合同由施施工方编编制工程程预算书书，成本本人员审审核工程程预算书书。在审核过过程中，成本审审核人员员要把施施工图中中标注不不清、前前后矛盾盾、缺项项、漏项项等问题题及时反反馈给设设计院，以减少少或避免免

17、设计变变更及签签证。工程预算算确定后后，并申申报内部部复核和和批准。具体审审核、审审批权限限按金金汇通地地产集团团权责体体系表（试行）执行行。工程预算算价经公公司批准准后，城城市公司司项目部部依据审审定价签签订工程程施工合合同，并并将审定定后的工工程预算算作为合合同附件件。工程进度度确认与与付款施工单位位按照合合同要求求和进度度要求进进行施工工，按合合同约定定报施工工进度工工程量，按单体体提出工工程量结结算申请请报监理理审核。监理对施施工单位位进行工工程量结结算审核核，审核核通过后后报城市市公司项项目部对对照工程程形象进进度、设设计变更更、现场场签证进进行审核核，通过过后报成成本组进进行项目目

18、工程目目标成本本控制审审核。成本组将将工程结结算要求求与工程程施工合合同、项项目目标标成本、现场工工程进度度实际工工程量对对照审核核是否超超出目标标成本，是否按按形象进进度实际际完成了了相应的的工程量量，如果果超出目目标成本本是否有有设计变变更、现现场工程程签证等等完整手手续且发发生的设设计变更更、工程程签证在在一个月月内登记记工程进进度的台台帐，否否则不予予认可；审核通通过后反反馈城市市公司项项目部，成本组组登记台台帐。如如果检查查后未完完成相应应的工程程量则返返回城市市公司项项目部处处理。按规定授授权报请请公司审审批后，工程进进度款、工程竣竣工结算算经城市市公司项项目部、成本组组审核后后，

19、由城城市公司司财务部部进行复复核并登登记应付付款台帐帐。城市公司司财务部部审核后后按权限限提交公公司相关关领导审审批后支支付，并并由城市市公司财财务部向向成本组组、项目目部反馈馈支付情情况。工程竣工工结算合同履行行完成或或竣工验验收合格格后，成成本组根根据月度度工作计计划关于于结算的的节点要要求，及及时向承承包商发发放工程程结算通通知，承承包商编编制报送送竣工结结算书及及结算资资料到城城市公司司项目部部。项目部审审核以下下相关资资料并汇汇总后分分类填报报工程程结算工工作交接接单。合同工期期的完成成情况；工程质量量情况判判断；现场签证证单、技技术核定定单和设设计变更更台帐的的比较核核对；设备、材

20、材料数量量统计；工程款支支付情况况的确认认；甲方索赔赔资料的的整理统统计；甲甲方索赔赔资料包包括但不不限于减减帐指示示、信函函、备忘忘录、声声明等；索赔类类别包括括减帐、漏做工工程、质质量不合合格工程程、拖期期、扰民民、闹事事、员工工停工、不配合合工作、不协调调、偷工工减料、代替品品等；审核确认认后的竣竣工图纸纸。成本管理理部根据据结算书书（报告告）、工程结结算工作作交接单单及其其他经济济资料对对结算申申请进行行初步核核定，并并与承包包商沟通通相关结结果，填填写工工程结算算工作交交接单并签字字确认。成本管理理部对以以上内容容进行审审核后由由造价工工程师填填写工工程结算算审批表表，按按公司有有关

21、授权权规定程程序报批批，通过过后根据据报批中中各部门门审核会会签意见见，成本本管理部部调整结结算审核核书与施施工单位位签订工程结结算定案案表及及工程验验收报告告等资料料作为结结算款支支付的依依据。结算审核核办理过过程中成成本组应应注意以以下事项项：结算的工工程量核核实，不不清之处处或需要要现场核核实的，须组织织相关责责任部门门配合到到工地现现场进行行实地测测量核实实并确认认；结算单价价在合同同中有规规定的，则按合合同规定定执行；结算单单价在合合同中未未规定的的则参照照定额和和市场合合理定价价进行确确定；复核变更更签证，有权更更正现场场工程师师及监理理已确认认但不符符事实的的工程量量；现场签证证

22、应当具具备甲方方现场负负责人签签字及有有效盖章章、变更更确认单单，二者者缺一不不得进行行结算；材料价差差严格按按材料限限价调整整；按工程合合同确定定的结算算方式计计算结算算总价，在审核核结算书书、与承承包方核核对时参参照合同同进行甲甲供材料料、工期期奖罚、质量奖奖罚、安安全奖罚罚等（以以上各项项以下简简称各类类奖罚）费用的的计算、扣除；（总承承包工程程此项内内容在工工程清算算中进行行）。结算资料料编号、备案结算书（报告）须统一一编号，编号格格式可以以为： JSS 0001 （原合合同编号号） （结算算缩写）（编号号）结算书（报告）一式四四份，双双方盖章章后，承承包商11份，城城市公司司财务部部

23、1份，咨询造造价单位位1份（如果有有），成成本管理理部1份份。工程结结算定案案单一一式四份份，双方方盖章后后，成本本组分别别发至公公司行政政部门档档案室11份、城城市公司司财务部部1份、城市公公司项目目部1份份、承包包商1份份。其他结算算规定经办部门门只得依依据审批批通过且且盖章生生效后的的结算书书（报告告），按按照合同同及结算算规定进进行结算算申请、支付。未经审审批的结结算，财财务部将将不进行行支付。对三方协协议的结结算付款款，要求求有三方方签字盖盖章认可可的结算算书方可可支付结结算工程程款。结算资料料需具有有1000的可可复查性性，并随随同工工程结算算审批会会签单流转。结算手手续完毕毕后，

24、所所有结算算资料统统一编号号交移交交公司行行政部门门档案室室存档。项目结算算完成后后，将成成本信息息和数据据录入成成本数据据库。项目决算算城市公司司财务部部组织项项目决算算，编制制竣工财财务决算算报表和和竣工财财务决算算说明书书。城市公司司成本组组收集项项目预算算资料和和变更资资料进行行造价对对比分析析，积累累数据和和经验总总结，统统计分类类变更资资料，反反馈各部部门进行行总结研研究。城市公司司财务部部编制项项目竣工工决算报报告进行行内部评评审，参参加单位位：城市市公司项项目部、城市公公司成本本组、城城市公司司设计院院等，评评审后提提交城市市公司领领导审核核、集团团成本管管理部、集团财财务管理

25、理部审核核，集团团成本领领导、集集团财务务领导审审核，集集团分管管领导审审批。 支持性性文件流程/指指引项目成本本管理流流程记录/表表单工程结算算工作交交接单工程结算算审批表表相关表格格：工程结算算工作交交接单 项目目名称： 记录编编号：项项目名称称类别别年月日日序 本部经经办的以以下工程程项目已已竣工验验收，符符合办理理结算的的条件，请成本本组安排排竣工结结算。工程名称称承包方合同名称称合同开竣竣工日期期合同编号号实际开竣竣工日期期序号项目内容容签 署署 意意 见见一工程(材材料、设设备)合合格证明明资料项目部（材料设设备）： 签字字： 年 月 日二现场验收情况况项目部：是 否 另附附验收补

26、补充意见见 签字字： 年 月 日监理公司司：是 否 另附附验收补补充意见见 签字字： 年 月 日物业公司司（涉及及物业）：是 否 另附附验收补补充意见见 签字字： 年 月 日三档案资料移交交工程部： 签字字： 年 月 日四结算需注意事项项项目部：除质保金金外，是 否预留留工程款款：是 否有合合同外增增减工程程内容：是 否有违违约或遗遗留问题题等：是 否工期期延误：是 否违约约： 主办人人签字： 年 月 日五增减帐问问题现场成本本造价师师：是 否有罚罚扣款？是 否扣减减水电费费？是 否有变变更签证证？手续续是否齐齐全？ 主办人人签字： 年 月 日六项目部经经理签署署意见： 年 月 日工程结算算审

27、批表表项目名称称： 记录录编号：项目名名称类类别年年月日序序号合同名称称合同金额额项目名称称施工单位位开工日期期竣工日期期报送结算算价款报送结算算时间结算审核核说明填写说明明：1、工程程竣工结结算依据据:根据据合同、施工图图纸、进进场通知知、发包包方指示示、工程程量签证证单、工工程竣工工结算申申请表办办理结算算；2、结算详详细组成成见附表表；3、该工程程在合同同约定工工期时间间内完成成，无工工期索赔赔；4、该工程程竣工结结算通过过工程竣竣工结算算初审；5、本工程程竣工结结算通过过结算审审计。审核后结结算价款款审减额付款情况况累计支付付金额（元）尚未支付付金额（元）质保金（元）质保期城市公司成本

28、组财务部项目经理理主管副总总总经理地产集团成本管理理部财务管理理部主管副总总总经理附件：结结算资料料清单工程供方方管理流流程及作作业指引引 工程供供方管理理流程6A.三次评估两次或连续两次优秀战略合作供应商7A.履约评估被降级6C.确认不合格6B.评估合格7B.履约评估被降级8.两年未合作而降级5.履约评估4.过程评估所有供应商试用优秀不合格合格已经过 履约评估3.首次合作常规合作供应商未经过履约评估备选2.通过考察1.信息登记供应商进入待考察 目的 通过对对工程施施工、工工程货物物、工程程服务类类供方进进行资质质预审和和后评价价，确保保其资质质及能力力符合规规定的要要求、保保持合格格供方资资

29、格。 适用范范围 向公司司提供工工程施工工类、工工程货物物类、工工程服务务类等各各方面的的供方资资质预审审和评价价管理。 术语/定义供方资质质预审：指对于于新的工工程、材材料设备备供方，通过调调查核实实其商誉誉、审核核证照、实地考考察代表表工程，得出该该供方是是否可以以进入招招标程序序的结论论招标委员员会非集团主主导的招招标，由由城市公公司组建建招标委委员会，城市公公司总经经理担任任主任，城市公公司需求求部门负负责人担担任副主主任，相相关部门门负责人人参与；集团主导导的招标标，由集集团成立立招标委委员会，集团领领导担任任主任，需求部部门（城城市公司司）负责责人任副副主任，相关部部门负责责人参加

30、加。 职责规规划城市公司司负责城市市公司主主导、自自主招标标的公告告发布；负责城市市公司主主导、自自主招标标的供方方资质预预审；负责组织织城市公公司主导导、自主主部门权权责范围围内供方方现场考考察。招标委员员会 参与供供方考察察及资格格预审。招采组负责集团团主导招招标的公公告发布布；负责组织织集团主主导招标标的供方方资质预预审；负责组织织集团主主导招标标的供方方现场考考察；负责供方方信息库库的更新新维护。 关键活活动描述述供方管理理概述 供方管管理的主主要内容容包括：供应商信信息归集集及选定定管理；供应商履履约评价价管理；供应商资资格等级级管理。供方信息息收集新供方的的联系途途径：自行到公公司

31、联系系的供方方；已经向公公司内其其他项目目提供服服务；公司主动动联系该该行业知知名企业业；相关部门门提供的的供方信信息。其他方面面提供的的供方信信息。供方资质质审查资质预审审过程第第一步：核实商商誉对于自行行到公司司联系的的新工程程供方，招采组组负责接接待并填填写工工程供方方信息登登记表；招采组向向其他供供方发出出工程程供方信信息登记记表并并回收。资质预审审过程第第二步：资料审审查通过核实实商誉后后的供方方，招采采组要求求其提供供资料；包括营营业执照照、税务务登记号号、资质质证明、企业简简介、产产品的技技术资料料、价格格、近三三年业绩绩等；招采组审审核工工程供方方信息登登记表及其附附件，业业务

32、不相相关或资资质及产产品不符符合要求求的，列列入“不合格格工程供供方名单单”，销毁毁资料；符合要要求的，列入“待考察察供方名名单”，进入入资质预预审第三三步，可可约请供供方面谈谈并组织织实地考考察。资质预审审过程第第三步：实地考考察通过资料料审查后后的供方方，由招招采组向向招标委委员会推推荐考察察单位，招标标委员会会讨论确确定考察察名单，一般情情况下，参与考考察人员员需包括括设计、项目、成本相相关人员员，实地地考察参参与人数数应当保保障在33个人以以上。 涉及对对总包的的考察必必须相关关部门经经理或以以上人员员参加；招采组负负责组织织进行实实地考察察，考察察后给出出结论。通过考考察的，列入“备

33、选供供方名单单”，可以以尝试首首次合作作试用；没有通通过考察察的，列列入“不合格格供方名名单”；不具备实实地考察察条件的的供方，经资质质预审合合格并报报领导批批准后，可列入入试用用工程供供方名录录，待待考察条条件具备备并必要要时进行行实地考考察；综合资料料预审和和实地考考察情况况，由招招标委员员会最终终确认“入围试试用供方方名单”。并将将推荐结结果签署署在工工程供方方考察报报告上上，按程程序报批批；招标委员员会成员员原则上上应当参参与实地地考察，如因工工作、时时间原因因不能参参与，须须向主任任请假并并得到同同意方可可。招标标委员会会成员缺缺席考察察的，视视作同意意招标委委员会推推荐意见见，在相

34、相关流程程会签时时需签署署“同意”意见，后续不不得提出出异议。供应商评评价机制制入围供应应商经采采购程序序中标或或被选定定为合作作单位后后，按招招标文件件或合同同要求提提供工程程服务。招采组须须根据合合同及工工程服务务进度及及时组织织过程履履约评估估与履约约后评估估，相关关使用部部门如项项目部、设计部部、物业业公司、营销部部等部门门参与评评价。招采组经经办人应应当向各各相关部部门收集集能反映映供应商商履约情情况的重重要资料料，包括括：重大大事件记记录资料料、双方方重要往往来文件件、记录录重要事事件的会会议纪要要、相关关单位的的重要文文件、政政府部门门出具的的重要文文件等。根据业务务进度及及合同

35、履履行情况况，招采采组经办办人针对对特定供供方及时时填写工程供供方履约约评估表表，将将重要资资料附后后，转给给业务相相关部门门(设计计、工程程、营销销、成本本、客服服、物业业公司)负责人人会签意意见。评评估表由由经办人人及时归归集备案案。评估估参与部部门评价价重点为为：招采组：评估采采购阶段段配合情情况，核核实质量量、进度度等配合合情况；成本组：评估付付款结算算配合情情况、合合同经济济条款的的履约情情况；工程部门门：评估估进度控控制、质质量验证证、技术术支持及及工作配配合情况况；设计部门门：（涉涉及建筑筑效果的的参加）评估设设计配合合情况及及对效果果、方案案的理解解；客服或物物业：评评估售后后

36、服务情情况。评估周期期：为有有效控制制评估质质量和效效果，评评估原则则上每半半年一次次，如涉涉及到合合作进度度不宜进进行评价价时，改改为年底底评价一一次。评估权重重：由招招采组经经办人组组织评价价，评价价的权重重由经办办人拟定定，与招招采负责责人沟通通确定即即可。供方评级级管理机机制供方资格格等级管管理范围围：各单单位招采采组针对对本部门门年度内内经办的的除战略略或集中中供方外外的所有有工程供供方；供应商资资格等级级包括：已履约评评估： 战略供供方：是是指能为为公司提提供超出出行业一一般水平平，公司司拟与之之形成长长期稳定定合作关关系，并并拟在特特定产品品和服务务需求范范围内对对其采取取有条件

37、件的非竞竞争性采采购方式式的战略略合作伙伙伴； 优秀供供方：是是指已为为公司提提供过相相关产品品或服务务，经履履约评价价三次评评估两次次或连续续两次优优秀，可可与之持持续维持持合作关关系，并并拟在供供应商选选定过程程中予以以一定优优先选定定政策的的供应商商； 合格供供方：是是指公司司基于一一定依据据（如履履约评价价结果、实地考考察报告告、资格格审查结结果、同同类企业业经验等等），认认为具有有为公司司提供相相关服务务和产品品能力的的供应商商； 不合格格供方：是指经经公司履履约评价价或其他他确凿依依据，判判定其无无法满足足公司需需要的供供应商。未履约评评价 试用供供方：是是指通过过初步考考察及约约

38、谈，可可以尝试试进行合合作的供供方； 备选供供方：是是指公司司无确定定的评价价依据、对其保保持中性性或偏谨谨慎态度度的供应应商； 待考察察供方：经信息息收集及及筛选后后，确定定可以进进行考察察遴选的的供方范范围。供方评价价分级：招采组组组织依依照供供应商履履约评价价表对对供应商商进行评评价，依依据其评评估成绩绩，按照照以下建建议原则则处理：评估等级级对应分数数处理方式式优秀85分以以上列入年度度合作伙伙伴；奖奖励；战战略供方方；优先先邀请投投标。合格60885分优先考虑虑合作；奖励；列入年年度合作作伙伴。试用供方方50660分可试用或或尝试合合作。不合格0500分处罚；22年内不不再合作作；黑

39、名名单。注：1、对于以以往有评评估等级级的供方方，当履履约评估估低于等等级分值值或两年年未合作作的供方方须应被被降级。2、凡垄垄断行业业供方可可不按上上述方式式处理，垄断行行业包括括但不限限于有线线电视、燃气、质量监监督、结结构检测测、安全全检查监监督、供供电工程程、供水水工程。招采组根根据供应应商评估估结果进进行供应应商级别别的认定定及调整整，审批批后地产产集团工工程管理理部、成成本管理理部备案案。相关关评价结结果经批批准后可可以发给给合作供供方，通通知整改改或进行行奖励。 支持性性文件流程/指指引工程采购购管理流流程及作作业指引引合同管理理流程及及作业指指引采购方式式管理作作业指引引记录/

40、表表单工程供方方实地考考察评分分表（工工程安装装类）工程供方方实地考考察评分分表（物物资材料料类）工程供方方考察结结果审批批表工程供方方履约评评估表（工程类类）合格工程程供方名名录不合格工工程供方方名录优秀工程程供方名名录试用工程程供方名名录相关表格格：工程供方方实地考考察评分分表（工工程安装装类）项项目名称称： 记录编编号：项项目名称称类别别年月日日序号号 考察对对象名称称： 考察时时间 ： 目标产产品类型型： 考察性性质 ： 考察参参加人员员：评分 内容权重 评分 项目目评分标准准评分结果果满分值满分标准准扣分标准准扣分分值考察结果果该项得分得分小计与材料生生产商合合作形式式20合作时间间

41、10生产单位位自身队队伍/合合作时间间3年以以上合作时间间2年以以上/11年以上上/刚开开始合作作2/5/10合作业绩绩10合作项目目三个以以上对产产品性能能了如指指掌合作项目目2个/1个/暂无合合作对产产品知之之甚少2/5/10工程 业绩50施工经验验10近三年施施工项目目5个以以上3-4个个/1-2个/无2/5/10工程质量量25质量可靠靠满足国国家行业业标准否5155企业自身身形成安安装标准准且高于于国家规规范标准同于于国家标标准/无无标准或或标准低低于国家家标准5/中止止考察节点施工工合理否25工程进度度10能按我方方要求提提前1/3以上上刚好满足足我方要要求/工工期不能能满足我我方要

42、求求3/中止止考察甲方评价价5甲方评价价高且建建立合作作伙伴关关系评价高但但未建立立合作关关系/无无评价/评价较较低且不不再继续续使用1/3/5施工管理30人员 情况况15安装工人人人数满满足我方方施工要要求三倍倍以上2倍/11倍/不不足2/5/7施工人员员固定，施工经经验三年年以上且且业绩丰丰富酌情扣分分28现场 管理理15施工现场场组织机机构齐全全、能够够安排专专职技术术人员常常驻现场场提供技技术指导导酌情扣分分5155 最终得得分 综合意意见 考察人人员签字字：工程供方方实地考考察评分分表（物物资材料料类） 项目目名称： 记记录编号号：项目目名称类别年月月日序号 考察对对象名称称： 考察

43、时时间：年年 月日日 目标产产品类型型： 考察性性质： 考察参参加人员员：评分 内容权重 评分 项目目评分标准准对评分项项 目的说说明评分结果果满分分值值满分标准准扣分标准准扣分分值值考察结果果该项得分分得分小计计企业基本本条件30历史15成立时间间5年以以上5年以内内每短一一年1我方目标标产品生生产历史史3年以以上小于：33年/22年/11年2/5/10规模30总体占地地面积符符合生产产、办公公、仓储储、运输输中转、企业文文化建设设之需要要不满足生生产/办办公/仓仓储/运运输中转转/企业业文化建建设之需需要4/2/3/33/2有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分目标产品品完整生生产线

44、套套数3套套以上小于：33套/22套/11套2/5/8目标产品品稳定单单位时间间生产能能力在我我方最高高单位需需求量33倍以上上小于：33倍/22倍/11倍2/5/10稳定技术术人员、熟练工工人、一一般工人人数量满满足稳定定日产量量需要酌情扣分分18体制20完全独立立法人，有产销销自主权权产销直接接受上级级公司控控制，无无自主权权中止考察察拥有对生生产资料料的完全全支配权权生产资料料全部租租赁/房房地产租租赁，设设备自有有8/4拥有对人人力资源源配置的的完全自自主权高层管理理干部由由上级主主管部门门直接指指派/中中层管理理干部由由上级主主管部门门直接指指派/技技术管理理人员由由上级直直接指派派

45、/企业业没有自自主调配配劳动力力的权限限2/4/6/停停止考察察产品专业业性配套套性35第一主导导产品为为我方目目标需求求产品第二主导导产品/第三主主导产品品/非主主导产品品1/3/5围绕目标标产品成成为系列列，可选选择性强强目标产品品范围内内品种、档次较较少/品品种、档档次单一一，无选选择余地地3/7产品配套套性强，有足够够的全部部相关配配套零配配件或附附属产品品生产能能力，且且单独销销售无自产能能力且无无长期紧紧密合作作生产伙伙伴/无无自产能能力但有有紧密合合作伙伴伴/配套套生产能能力不足足/配套套产品不不单独销销售7/3/5/77有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分产品标准准化程

46、度度高，主主件及配配套产品品均为通通用产品品，可替替代性强强主件受专专利保护护/必须须配套件件受专利利保护/主件市市场无可可替代产产品/必必须配件件市场无无可替代代产品7该项扣完完7分后后不另扣扣分产品生产产主导性性强，与与主导产产品无关关的其他他产品系系列不超超过三个个无主导性性产品/与主导导性产品品无关产产品系列列三个以以上每超超过一个个2/1产品生产产灵活性性强，可可按我方方特定要要求进行行特制加加工否/可以以，但费费用要求求高/调调整所需需时间超超过300天7/4/4企业管理理状况25厂容厂貌貌管理12厂容环境境美观、办公场场地功能能分区明明确、环环境整洁洁、办公公设备齐齐全酌情扣分分

47、26生产区功功能分区区明确且且有足够够的面积积，各种种原材料料、成品品、半成成品分类类摆放有有序，卫卫生管理理良好生产区功功能分区区混杂/面积狭狭窄不能能满足场场内运输输和生产产管理需需要/物物料摆放放混乱/卫生管管理较差差4/2/3/22有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分企业文化化荣誉意意识13有明确的的企业文文化主题题思想，并有有有效的宣宣传手段段无明确的的企业文文化主题题思想/不注重重企业文文化建设设6/14企业荣誉誉齐全，资料摆摆放有序序、注重重保管否27酌情扣分分，最高高扣4分分财务管理理状况25固定资产产与实际际生产规规模基本本相适应应否15酌情扣分分，最高高扣5分分流动

48、资金金充裕，基本满满足原材材料采购购需要流动资金金不足，原材料料主要靠靠赊欠，且经常常性拖欠欠三个月月以上17根据赊欠欠比例和和拖欠时时间酌情情扣分总负债超超过总资资产的550以以上5170/7111100/大于于10002/4/中止考考察应收帐款款超过年年产值的的40以上4150/511770/大于7701/2/4生产管理理状况20主要设备备相对先先进，且且服役时时间在55年以内内设备先进进性不足足每台/服役时时间超过过5年每台台每年2/2该项累计计扣分，最多扣扣4分设备有专专人负责责操作、维修、保养且且在明显显位置告告示操作作规程，铭牌完完好，且且有企业业内部管管理编号号无专人管管理/未未

49、明示操操作规程程/铭牌牌缺损/无企业业内部管管理编号号每处处1/0.5/00.5该项累计计扣分，最多扣扣2分企业职工工有明确确的竞争争机制，且深入入人心无竞争机机制，不不能做到到多干多多得、优优干多得得03主要原材材料有相相对固定定的采购购渠道，验收及及出入库库手续齐齐全，保保管场地地合理，措施齐齐全无固定采采购渠道道/无验验收制度度/出入入库手续续不齐全全/保管管场地不不符合要要求/保保管措施施不当每种种2/2/1/22/1该项累计计扣分，最多扣扣4分有先进、完整的的操作人人员技术术等级管管理办法法，且平平均技术术等级高高无技术等等级管理理办法/技术等等级管理理办法落落后/平平均技术术等级较

50、较低2/1/4有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分产成品保保管得当当无固定成成品仓库库/仓库库保管条条件不良良/无专专人保管管/无保保管制度度/保管管措施不不当3/2/1/22/2有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分销售售后后服务管管理状况况30在本地有有固定自自有销售售及售后后服务机机构，且且有足够够的规模模和实力力自有销售售及售后后服务实实力不足足/无固固定自有有机构，但有完完善的代代理经销销体系，且指定定代理人人有足够够的销售售及售后后服务能能力/代代理人实实力不足足/既无无自有机机构，又又无完善善的代理理经销体体系7/3/9/112有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目

51、扣扣分在本地有有无代理理商和售售后服务务机构有/无0/8销售及售售后服务务原始记记录完整整详细，回访制制度执行行严格原始记录录不全/无原始始记录/无定期期回访制制度/定定期回访访制度执执行不力力2/3/6/44有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分近三年销销售业绩绩稳定，增长显显著销售业绩绩增长不不显著/销售业业绩呈萎萎缩趋势势1/3售后服务务承诺明明确，满满足我方方需要售后服务务承诺不不满足我我方目标标需求/不承诺诺我方售售后服务务要求19/停止考考察产品性能能及质量量状况35企业生产产标准10远高于国国家或行行业统一一标准与国家标标准基本本接近/低于国国家标准准/无标标准或技技术负责

52、责人不了了解标准准2/中止止考察/中止考考察企业内部部质量控控制管理理措施15有严格的的过程控控制及质质量验收收制度/有数量量足够的的专职检检测人员员/有必必要的检检测设备备或工具具制度不完完整/专专职质检检员数量量不足/专职质质检员无无必要技技能/缺缺少必要要的检测测设施/无检测测设施3/3/6/44/中止止考察有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分质量保证证资料齐齐全，有有历史的的及当前前的第三三方检测测证明资资料，有有自行提提供有效效产品质质量证明明的资格格自检资料料不完整整/第三三方历史史检测资资料不完完整/无无当前第第三方检检测资料料/不能能自行提提供有效效出厂合合格证3/2/

53、4/中中止考察察有多个扣扣分点时时按应扣扣分最高高项目扣扣分有严格产产品质量量检验分分级制度度无检验分分级制度度/产品品混等保保管2/3原材料性性能5原材料采采用知名名厂家产产品、渠渠道稳定定、质量量可靠、库存与与介绍相相符原材料采采用小厂厂家产品品但质量量能够满满足要求求/库存存原材料料厂家、质量不不一，堆堆放混乱乱/原材材料质量量无可靠靠保障，不能满满足我方方要求2/5/中止考考察产品性能能25性能优异异，高于于市场同同类产品品性能与市市场同类类产品比比较无明明显优势势/性能能低于市市场同类类产品但但能满足足我方需需求/性性能不满满足我方方需求5/100/直接接扣掉所所有总分分，中止止考察

54、产品实体体质量30实体外观观质量优优异，残残次品比比率低实体外观观质量一一般，但但能满足足我方要要求/残残次品比比例过高高/合格格品与残残次品混混放/实实体质量量不满足足我方要要求5/155/255/直接接扣掉所所有总分分，中止止考察品质保证证期限10质保期超超过国家家规定一一倍以上上质保期在在国家规规定一倍倍以内/质保期期短于国国家规定定5/直接接扣掉所所有总分分，中止止考察合作 条件10合作意向向50认可合作作方式，有很强强的合作作愿望希希望通过过银城品品牌提升升自身品品牌合作意识识一般/合作与与否无所所谓/不不期待合合作或不不合作20/440/直直接扣掉掉所有总总分，中中止考察察资金期望

55、望30付款期望望符合公公司的要要求预付款要要求比例例：全额额付款/超过550/超过330/超过11015/110/77/3货到现场场付款比比例要求求：全额额付款/超过990/超过77510/77/3质保金扣扣留时间间少于一一年/质质保金少少于55/2供货 方式20对方免费费送货到到现场，供货周周期满足足我方要要求免费送货货/对方方组织运运输由我我方支付付费用/我方自自提/供供货周期期数量不不能满足足我方要要求0/5/15/中止考考察最终得分分：工程供方方考察结结果审批批表供方名称称（代理理需注明明）基本信息企业性质质、资产产情况、资质、质量认认证、银银行资信信人员组成成和生产产机械设设备状况况

56、地址、联联系人及及电话、传真、电子邮邮件产品或服务务信息产品（品品牌、主主要原料料及配件件、生产产能力、供货周周期、供供货区域域质量检检验标准准、检验验部门保保修期、价格概概况等）服务（内内容、技技术力量量、信誉誉、与业业主配合合等）业绩信息息近两年业业绩与我司合合作项目考察察信息（名称、地点、品质等等）考察人员员意见招采组项目部工程部考察结论论试用 不合格格 考察结论论批准分管领导导负责人供方名称称项目名称称合同名称称及编号号供应产品品/服务务供应数量量及金额额评估类别别半年评评估 年度评评估 供货结结束评估估 质保期期结束评评估 评估内容容： 项目部/工程部部门1.产品品质量/施工质质量：

57、很好一般差2.供货货进度/施工进进度：很好一般差3.技术术资料与与技术服服务：很好一般差4.执行行我方管管理规定定： 很好一般差5.现场场配合及及服务态态度：很好一般差6.入伙伙前维修修配合： 很好一般差7.其他他： 项目经经理签名名： 时时间：年年 月月 日日 采购部门1.合作作意识及及服务态态度：很好一般差2.企业业规模、技术实实力：很好一般差3.样板板制作及及封样配配合：很好一般差4.合同同签订是是否及时时： 很好一般差5.其他他：负负责人签签名： 时间间： 年 月 日成本部门门1.付款款、结算算的配合合： 很好一般差2.其它它： 经理理签名： 时时间：年年 月月 日日设计院1.产品品功

58、能、样式的的可选择择性：很好一般 差2.方案案优化、二次设设计配合合： 很好一般 差3.其它它： 经理理签名： 时间： 年 月 日物业/客服1.使用用当中没没有出现现重大问问题：是 否（次次数为： ）2.售后后服务水水准：很好一般差3.因产产品质量量/施工工质量因因素导致致的投诉诉约有起起4.其它它： 部门门负责人人签名： 时间： 年 月日日评估结论论： 优秀可以合合作 需要改改进 重新评评估 不能合合作主管领导导批准： 时时间：年年 月 日负责人批批准： 时间： 年 月 日工程供方方履约评评估表（工程类类）合格工程程供方名名录 项目名名称：记录编编号：项项目名称称类别别年月日日序号号 类别：

59、总承包包商 监理公公司 承包商商 供供应商 具体类类别 序号供方名称称可提供产产品/服服务档案编号号列入时间间地址联系人联系方式式合作情况况编制： 经办办人：日期期：城市公司司项目部部意见： 签字：日日期：城市公司司项目分分管领导导意见： 签字字： 日期期：城市公司司总经理理意见：签签字：日日期：不合格工工程供方方名录 项目名名称：记记录编号号：项目目名称类别年月月日序号 类别：总承包包商 监理公公司 承包商商 供供应商 具体体类别 序号供方名称称可提供产产品/服服务档案编号号列入时间间地址联系人联系方式式合作情况况编制：经办人人：日期：城市公司司项目部部意见：签签字：日日期：城市公司司项目分

60、分管领导导意见：签签字： 日期期：城市公司司总经理理意见：签签字： 日期期：优秀工程程供方名名录项目名称称： 记记录编号号：项目目名称类别年月月日序号类别：总总承包商商 监监理公司司 承承包商 供应应商 具具体类别别 序号供方名称称可提供产产品/服服务档案编号号列入时间间地址联系人联系方式式合作情况况编制：经办人人：日期：城市公司司项目部部意见：签字字：日期：城市公司司项目分分管领导导意见： 签字： 日期：城市公司司总经理理意见： 签字： 日期期：试用工程程供方名名录项目名称称： 记记录编号号：项目目名称类别年月月日序号类别：总总承包商商 监监理公司司 承承包商 供应应商 具体体类别 序号供方