公司物资供应商管理办法

1、 PAGE 7 PAGE 6 公司物资供应商管理办法第一章 总则第一条 为进一步加强股份公司物资供应商（以下简称供应商）管理，净化采购供应渠道，保证物资供应质量，降低采购供应风险，更好地推进电子化采购，现根据股份公司物资集中采购管理办法的有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称供应商是指股份公司及所属各子、分公司，直属项目部（以下简称各集团公司）施工生产及工业制造等 所需各类物资的供应商。第三条 供应商管理应遵循以下原则：统一管理。建立xx统一的合格供应商档案库，所有 物资采购必须在档案库内选择供应商，但国家或股份公司规定必 须公开招标采购的除外。分类分级。供应商按照所提供物资的重要性及可实行

2、集中 采购的范围分为 A 类供应商和 B 类供应商（A、B 类供应商采购物资目录见附件 1），并实行分级管理。A、B 类供应商可根据物资集中采购范围的变化实行动态调整。动态考核。通过对供应商整体实力、产品质量、合同执行情况、供货业绩、供应价格及售后服务等方面的综合量化考评， 实现对供应商的动态考核。扶优汰劣。通过业绩引导订货和升降级，大力培育战略供 应商和优质供应商，优化供应商结构，控制供应风险。第二章 组织机构与职责第四条 股份公司实行统一管理、分工负责的供应商管理体制。股份公司物资采购管理中心是 A 类供应商归口管理部门，各集团公司物资管理机构是 B 类供应商归口管理部门。第五条 股份公司

3、物资采购管理中心负责制定股份公司供应商管理方面的制度和办法，负责组织建立股份公司统一的供应商档案库，负责组织 A 类供应商的准入、考评、分级及供应商信息的动态维护等工作，负责对各集团公司供应商管理工作进行指 导、监督和检查。第六条 各集团公司物资管理部门负责落实股份公司供应商管理方面的制度和办法，负责 B 类供应商的准入、考评及供应商信息的动态维护等工作，配合股份公司物资采购管理中心参与对A 类供应商实施考核和评价。第三章 供应商准入管理第七条 股份公司合格供应商档案库实现准入制，未获准入的供应商不得进入股份公司合格供应商档案库第八条 供应商准入必须具备以下基本条件： 1.具有法人资格；具备国

4、家有关部门、行业要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可；具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业、股份公 司以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；股份公司规定具备的其他条件。第九条 提供经国家有关部门认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商和股份公司内部符合准 入条件的生产企业，应优先准入。第四章 准入程序第十条 供应商准入按照企业注册、准入申请、准入评审、信息录入的程序办理。第十一条 供应商准入首先要在xx采购电子商务平台上进行企业注册。第

5、十二条 经注册的供应商申请准入时需填写供应商准入申请表（见附件 2），并按照准入资料清单（见附件 3）提供有关资料。第十三条 股份公司物资采购管理中心组织成立A 类供应商评审委员会。评审委员会由股份公司相关部门、集团公司代表和技术、经济及商务方面的专家组成。第十四条 A 类供应商评审委员会根据申请准入供应商提供的资料及现场考察报告（必要时）进行评审，提出供应商评审报告和准入供应商推荐名单，报股份公司物资采购管理中心核准。第十五条 各集团公司物资管理部门可以参照 A 类供应商的评审程序对本单位 B 类供应商准入进行评审。B 类供应商准入评审结果应报股份公司物资采购管理中心备案。第十六条A 类供应

6、商有下列情形之一的不予通过： 1.上报资料不全或不符合要求的；提供虚假的业绩证明或其他资信资料的；有诚信经营、职业道德等方面不良行为的；供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。第十七条 获得准入的 A 类供应商供应物资目录中如包含B 类供应商采购物资，各集团公司可不再进行评审。第十八条 通过评审的供应商即获得准入资格，在与股份公司物资采购管理中心或各集团公司物资管理部门签署xx 股份有限公司物资供应商准入承诺书（见附件 4）后录入股份公司合格供应商档案库。第十九条 在股份公司平台公开招标中标的供应商，可填写供应商准入申请表，并提交中标通知书复印件，直接获得准入资格。第二十条 实行供应商供应物资

7、目录制。严格限定准入供应商许可供应产品目录，物资采购部门不得向供应商采购许可供应产品目录以外的物资。第二十一条 供应商可变更准入产品。增加产品时应填写供应商增加（减少）准入产品申请表（见附件 5），原则上按照准入评审、信息录入、准入证增项的程序进行；减少产品时也应填 写供应商增加（减少）准入产品申请表，按照信息录入、准入证减项的程序进行。第二十二条 股份公司准入供应商必须办理准入证。A 类供应商准入证由股份公司物资采购管理中心统一发放，在股份公司 及各集团公司范围内均具有效力。B 类供应商准入证由各集团公司物资管理部门发放，仅在本单位范围内具有效力。第二十三条 准入证实行有效期制，有效期为五年

8、。第二十四条 准入证有效期限内，股份公司物资采购管理中心及各集团公司物资管理部门每年对已核发的准入证组织一次 年审。年审合格的，加盖年审合格印章。未按要求参加年审或年审不合格的，准入证失效，暂停交易资格。第二十五条 年审内容主要包括：企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业产品生产或销售许可证、 有关质量方面的验证资料等。以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并加盖单位公章。第五章 考核评价第二十六条 股份公司和各集团公司采用日常管理和年度考评相结合的方式，对供应商实行考核评价。第二十七条 日常管理由各集团公司物资采购部门进行。物资采购部门在采购和使用过程中对供应商的产品

9、质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题及时填写供应商产品质量、服务及违规问题记录表（见附件 6），并实时记入供应商档案。属严重质量、服务及违纪问题应及时上报股份公司物资采购管理中心或各集团公司物资管理部门，相关部门对反映问题及时提出处理意见。第二十八条 股份公司物资采购管理中心及各集团公司物资管理部门每年第一季度按照供应商年度考评内容及评分标准（见附件 7）组织对上年有交易的供应商进行年度考评，考评结果作为股份公司供应商分级及准入制年审的依据。第二十九条 根据考评结果，对供应商实行分级管理。考评合格的分甲、乙、丙三级管理，甲、乙级供应商为主要采购供应 商。甲级供应商数量控制在总量的 10%以内

10、；乙级供应商数量控制在总量的 20%以内。第三十条 每次考评得分在 60 分及以上的为合格，低于 60 分的为不合格。其中，100考评得分95 为甲级；95考评得分85 为乙级；85考评得分60 为丙级。第三十一条 A 类供应商的年度考评由股份公司物资采购管理中心组织评审委员会及专业工作组负责。专业工作组由授权的集团公司牵头组建，成员由相关部门、采购及使用单位代表和技 术、经济及商务方面的专家组成。第三十二条 专业工作组收集、汇总各集团公司物资采购部门填报的供应商产品质量、服务及违规问题记录表，依据供应商年度考评内容及评分标准，形成供应商年度考评成绩，报评审委员会。评审委员会对各专业工作组提出

11、的考评成绩进行综合评定，统一提出供应商年度考评结果和分级意见，报股份公司物 资采购管理中心核准。第三十三条 B 类供应商的年度考评由各集团公司物资管理部门负责，年度考评结果和分级意见应报股份公司物资采购管理 中心备案。第三十四条 考评及分级结果将定期在xx采购电子商务平台上公布。第三十五条 股份公司对重要、战略物资将与甲类供应商建立战略合作关系，战略供应商必须从甲级供应商中择优选择。第三十六条 物资采购原则上应首先选择战略供应商；无战略供应商的，在价格水平相近的条件下按照甲、乙等级选择；在甲、乙级供应商均无法满足供货的情况下，可选择丙级供应商。第三十七条 供应商有下列情形之一的，直接予以降级，

12、同时取消年度考评资格：无正当理由延期供货的；非不可抗力原因，单方面变更合同的； PAGE 19 PAGE 18 连续三年无供货交易的。第三十八条 供应商有下列情形之一的，予以终止交易，限期整改，依问题严重程度，终止期为一至二年。同时取消年度考评资格。非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；产品质量出现较大问题的；违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。第三十九条 供应商出现下列情形之一的，取消准入资格， 准入证随即作废。被取消准入资格的供应商三年内不得准入。年度考评不合格的；骗取准入证的；不履行或不当履行合同义务造成股份公司或各集团公司重大经济损失的；有价格欺诈行为的，或者采取不正当

13、竞争手段的；产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；有贿赂股份公司或所属集团公司员工行为的；其他违法违规行为的。上述除情形 1 外，出现其余情形之一的，同时取消供应商年度考评资格。第六章 监督与责任第四十条 股份公司物资采购管理中心对各集团公司供应商管理进行日常监督和定期检查。第四十一条 实行供应商管理责任追究制。按照供应商准入“谁评审，谁负责”、供应商选用“谁采购，谁监督”的原则， 落实管理责任。第四十二条 违反本办法规定，有下列情形之一的，将给予批评教育；情节严重的，按照股份公司有关规定给予处分：未按规定进行供应商准入的，或对供应商未进行考核评价的；对供应商存在重大质量问题或隐患知情

14、不报的；未经批准在供应商档案库以外选择供应商的；在供应商管理过程中营私舞弊和收受贿赂的；私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；其他违反本办法规定的。第七章 附则第四十三条 按照本办法，各集团公司应及时通知原合格供应商或潜在供应商在规定时间内完成供应商注册工作。在此期 间，项目物资采购过程中供应商选择均可在原合格供应商名录或在xx采购电子商务平台供应商档案库中进行选择。第四十四条 自 xx 年 4 月 1 日以后，所有采购业务必须在xx采购电子商务平台供应商档案库内选择供应商，新的供应商必须先进行注册准入后才能在采购电子商务平台参与采购 交易活动。第四十五条 本办法解释权归股份公司物资采购管理中心。

15、第四十六条 本办法自颁布之日起执行。 附件 1一、A、B 类供应商采购物资目录供应商类别序号采购物资种类细目A 类1钢材建筑用钢筋、圆盘条预应力钢丝、钢绞线2水泥3混凝土外加剂各系列减水剂4混凝土及制品混凝土、管桩、管片5防水材料防水卷材、防水板止水材料6土工合成材料土工布、土工膜、土工格栅7高强度螺栓8桥梁及桥梁结构材料钢梁及桥梁钢板伸缩调节器、锚具、支座桥梁缆索9轨道结构材料钢轨及扣配件道岔厂制轨枕（板）10电缆通信、信号、电力电缆B 类除 A 类供应商采购物资之外的所有物资均纳入 B 类供应商采购物资，包括火工品、粉煤灰、矿粉、砂 石料、各类周转材料、装饰装修材料、五金交电、 水暖器材、

16、劳保用品等。附件 2供应商准入申请表一、物资供应商基本信息*供应商名称：供应商类型：制造商代理商贸易商所代理制造商名称：*工商注册号：*税务登记证编号：（国税）（地税）*组织机构代码：*国家：*地址：省(市)市(区)路(街)号*邮编：*经营范围：*质量管理体系认证情况及认证机构：产品质量认证情况及认证机构(1)：生产/制造许可证获证情况及编号(2)：获奖情况：*法定代表人姓名：*行业类别：(代码)(名称)*注册资本：*联系人姓名：*公司类型：* 联系电话移动电话：固定电话：成立时间：公司电话：*开户银行：*传真：*银行账号：电子邮箱：银行信用等级：公司网址：注：1.项目名称前有“*”的为必填项

17、；二、申请准入产品申请人：（法人/授权代理人签字）申请单位：（公章）填写说明一、供应商基本信息供应商名称：填写企业营业执照上的注册名称。所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编 号填写。质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入， 需填写制造商的认证情况。产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准 入，需填写制造商的认证情

18、况。生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定 代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证 填写开户银行、银行帐号等。行业类别：按照 GB/T 4754-2002国民经济行业代码标准，填写门类、大类和相应的类别名称。联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对 外联系电话等）及电子邮箱

19、。二、申请准入产品填写申请准入产品名称，并按照xx物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。附件 3供应商准入资料清单应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译 件）:一、制造商提供企业营业执照、组织机构代码证；税务登记证明；银行开户证明或银行资信证明；有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料；主要生产、检测设备一览表；评审委员会要求提供的其他相关资料。二、代理商提供企业营业

20、执照、组织机构代码证；税务登记证明；银行开户证明或银行资信证明；所代理制造商授权的代理许可证书；代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告；国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料；所代理制造商的主要生产、检测设备一览表；评审委员会要求提供的其他相关资料。三、贸易商提供企业营业执照、组织机构代码证；税务登记证明；银行开户证明或银行资信证明；有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；国家、行业及股份公司要求

21、实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料；必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明；评审委员会要求提供的其他相关资料。 PAGE 23 PAGE 22 附件 4xx股份有限公司物资供应商准入承诺书xx股份有限有限公司（或各集团公司）：我单位自愿为贵公司提供物资供应及相关服务,并承诺： 一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进 行合法经营活动；二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。三、对出现问题的产品及时召回，根据需要确

22、保及时更换， 并承担贵公司经济损失。四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我 公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣 金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的 相应的处罚。六、我公司承诺按时参加准入证年审、交纳物资供应商管理年费，履行贵公司准入物资供应商的相关责任。承诺单

23、位：（单位公章）法定代表人：（签字）年月日附件 5供应商增加（减少）准入产品申请表一、供应商基本信息供应商名称：供应商类型：制造商代理商贸易商所代理或库存制造商名称：工商注册号：法定代表人姓名：地址：省(市)市(区)路(街)号邮编：经营范围：联系人姓名：联系电话：二、申请增加（减少）准入产品序号产品名称分类编码大类中类小类申请人：（法人/授权代理人签字）申请单位：（公章） 24 附件 6单位名称：供应商产品质量、服务及违规问题记录表序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录人记录日期备注填表单位负责人签字：附件 7供应商年度考评内容及评分标准序号考核项目考核内容分值评分标准得分1综合实力（20

24、分）生产与保障供应能力7企业具有良好的市场信誉，知名度较高得 1 分，否则不得分；企业生产及销售规模处于国内同行业前列得 2 分，其余酌情扣分；企业销售网络覆盖全国各个区域得 2 分，覆盖部分区域得 1 分，仅覆盖本区域不得分；企业在销售网络覆盖范围内均建立有自己的物流配送中心得 2 分，部分建立得 1 分，未建立不得分。财务状况4资产负债率低于 60%的得 2 分，80%资产负债率60%得 1 分，高于 80%的不得分；存货周转率高于 8 次的得 1 分，8 次资产负债率5 次得 0.5 分，低于 5 次的不得分；流动比率大于 2 的得 1 分，2流动比率1 得 0.5 分，小于 1 的不得分。技术与研发能力4企业拥有自已的研发团队得 1 分，否则不得分；拥有国家级新产品、新技术认证证书、专利证书的得 1分，否则不得分；属技术创新企业得 1 分，否则不得分；拥有国家权威认证机构认证的实验室得 1 分，否则不得分。企业环境5企业所处地区的经济发展水平高得 1 分，发展水平一般得 0.5 分，发展水平低不得分；享有国家或地方经济扶持政策的得 1 分，否则不得分；上市公司得 1分，非上市公司不得分；属国资委直属的央企得 2分，其它央企得 1 分，非央企不得分