贵州2023年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

1、贵州2023年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、场外资金清算步骤包括_。A托管人通过卫星系统接收交易数据B基金托管人通过加密 等方式接收管理人的投资指令C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 2、优先股票的特征不包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权3、FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响。A1952B198

2、2C1951D1981 4、关于股东表决权，以下说法不正确的选项是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权5、以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 6、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为根底，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略 7、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，

3、并据此预测行业的未来开展趋势是行业分析法的_。A历史资料研究法B调查研究法C横向比较D纵向比较 8、按照新?会计准那么?和相关规定，关于股票的估值原那么，以下表达错误的选项是_。A初始取得的股票投资，应以本钱作为确定其公允价值的根底B存在活泼市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C不存在活泼市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据说明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 9、上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化

4、、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A8%B4%C6%D5% 10、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高11、关于证券资产管理业务，以下表述正确的选项是_。A证券公司是以资产管理人的身份出现的B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C只为投资者提供证券的投资管理效劳D目的是实现证券市场的秩序化 12、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。A股票B基金C国债D证券衍生产品 13、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_

5、。A40元/户B100元/户C400元/户D免开户费14、可转换优先股可以转换成为普通股和_。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股 15、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少名独立非执行董事。A1B2C3D5 16、以下对我国?基金法?规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的选项是_。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产收益 17、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书 18、设某股票报价

6、为30元，该股票在2年内不发放任何股利。假设2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购置1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 19、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的提供重要依据。A可靠性B真实性C客观性D公正性 20、股票买卖印花税最后由统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司 21、以下属于境内上市的外资股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 22、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原那么为_。A客户融资买入证券的权益归客户所有B客户融资买入证券的

7、权益归证券公司所有C客户融资买入证券的权益局部归证券公司所有D客户融资买入证券的权益局部归客户所有23、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1年期国债利率B约定回购利率C1年定期存款利率D活期存款利率 24、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_那么是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据效劳的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构25、以

8、下不属于经常工程的是_。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、ETF一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 2、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D243、反映股票基金经营业绩的指标主要有。A基金分红B已实现收益C净值增长率标准差D净值增长率 4、在短期国库券无风险利率的根底上，我们可以发现规律但不包括_。A同一种

9、类型的债券，长期债券利率比短期债券低B股票的收益率一般低于债券C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购置力风险的补偿D不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿5、中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 6、我国对封闭式基金的交收实行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 7、关于公司设立的子公司，以下说法正确的选项是_。A子公司具

10、有企业法人资格B子公司不可以设立分公司C子公司不能独立承担民事责任D子公司民事责任由母公司承担 8、证券投资的目的是_。A证券流动性最大化与风险最小化B证券投资价值区域化C证券投资净效用最大化D证券投资预期收益与风险固定化 9、基金监管目标中，保证市场公平的含义以下表述中不正确的选项是。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 10、以下指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是_。A道琼斯工业平均数B标准普尔500

11、指数C金融时报指数D日经指数11、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。A一致性B及时性C完整性D真实性E有效性 12、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为30%、期望收益率为14%，证券B的标准差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有_。A最小方差证券组合为40%A+60%BB最小方差证券组合为5/11A+6/11BC最小方差证券组合的方差为14.8%D最小方差证券组合的方差为0 13、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应编制库存证券报表。A按天B按月C按季D每半年14、下面各种策略中，交易本钱最低的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C

12、恒定比例投资组合保险策略D投资组合保险策略 15、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是_。A国外的本币持有人会加快从国内市场购置商品的速度B国外对国内的进口增加C国外对本币的需求增大D会缩减国内总需求 16、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 17、以下各项中，属于基金信息披露的部门规章的是_。A?货币市场基金信息披露特别规定?B?基金合同的内容与格式?C?基金信息披露管理方法?D?上市开放式基金业务规那么? 18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C

13、国有投资公司D资产经营公司 19、以下选项中是债券与股票的相同点的是_。A发行主体相同B两者的收益率相互影响C两者都是筹措资金的手段D两者都属于有价证券 20、发行人和主承销商必须在_前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金入账C资金解冻D网上发行 21、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所决定的。A回购期限B回购资金属性C回购协议D回购债券品种 22、2000年中国证监会?关于调整证券公司净资本计算规那么的通知?对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：_。A净资本=资产余额不同的折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额不同的折扣比例)C净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额D净资本