西方经济思想史（第三版）第06章亚当·斯密的经济思想

1、西方经济思想史第六章 亚当斯密的经济思想第一节18世纪中期以后英国的政治与经济状况一、18世纪以后英国的社会经济状况18世纪中叶，英国的资本主义经济已有较大的发展，人口增长迅速，工业在国民经济中的地位显著提高。行会手工业逐步分化瓦解，资本主义手工业成为生产的主要形式，工厂员工规模已达数百人，并逐步扩展到多种行业。这时，英国议会通过了圈地法案。圈地运动不仅促进了农牧业的资本主义经营，而且推动了英国毛纺织业的迅速发展。这一时期，英国的海外殖民扩张及掠夺式对外贸易都为资本主义提供了大量的利润，推动了资本积累。英国开始成为世界上头号外贸强国和殖民强国。在英国国内，这时分工发展的专业化程度大大提高，技术

2、发明增多，生产中越来越多地采用机器，大批廉价劳动力出现。这些都为工业革命准备了条件。上述条件再加上巨额资本的积累，英国的工业革命就发展起来了。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第一节18世纪中期以后英国的政治与经济状况二、18世纪以后英国的社会阶级结构变化及阶级斗争18世纪中期，英国的三大阶级基本形成，但资产阶级同封建贵族的斗争仍占主导地位。资产阶级并未完全占据绝对统治地位。资产阶级反对封建残余的斗争，核心是发展资本主义的有利条件，如要求实行自由竞争和自由贸易，对资产阶级和土地所有者阶级间已存在的妥协进行有利于资产阶级的调整。这些要求主要表现在：（1）在政治上，资产阶级要求改革旧选举法，增加资产

3、阶级在议会中的席位。（2）在经济上，要求废除一些旧的政策法令（如税收、行会、货币、外贸制度），促进资本主义经济发展。资产阶级的这些要求在国会内部引发了激烈的辩论。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第一节18世纪中期以后英国的政治与经济状况三、从配第到亚当斯密的古典经济思想的发展亚当斯密是英国古典经济学的创始人和集大成者，也是整个欧美古典经济学体系的奠基者和集大成者。他综合了在他以前许多人的观点，加上自己的创见，形成了比较成熟和完整的政治经济学体系。他的经济思想的来自启蒙思想和唯物主义哲学思潮、英国经济理论和法国的重农主义。从配第到亚当斯密，其间经历了一百年左右的时间。这中间，有许多经济学家沿着配

4、第开辟的道路，继续探讨资本主义的经济规律，做出了一些重要的贡献，这对亚当斯密古典经济学体系的形成起到了重要的促进作用。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第一节18世纪中期以后英国的政治与经济状况亚当斯密与他之前所有的经济学家都不同，不仅因为他渊博的知识，还因为他提出了一个完整而又相对一致的有关资本主义制度性质、结构和运行的抽象模型。他清楚地认识到，在主要社会阶级、不同生产部门、财富与收入分配、商业、货币流通、价格形成过程和经济增长过程之间彼此存在重要联系。他的许多政策建议都以他从模型中得出的结论为基础。无论从整体还是局部来考察，这种资本主义的系统化模型都成为亚当斯密之后大多数重要经济学家著作的特

5、点。无论是考察其逻辑连贯性还是矛盾所在，亚当斯密的模型都让人感到一样有趣。他对现代经济思想具有开创性的影响，大多数19世纪或20世纪在学术上有尖锐冲突的经济学家都可以在国富论首次系统提出的那些概念中追溯到他们的重要观点。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第二节亚当斯密的概况一、生平简介亚当斯密（Adam Smith，17231790）出生于苏格兰科卡第城的一个海关职员家庭。他14岁时进入格拉斯哥大学学习哲学，深受其老师哈奇森教授的影响。亚当斯密关于分工与交换必不可少的思想、个人劳动的主要动机是自利和自爱的思想，都是他以后的经济思想体系中的重要一部分。在格拉斯哥大学，亚当斯密与休谟结为挚友，并深受

6、其功利主义道德观的影响，这对后来亚当斯密经济思想的发展产生了较大作用。再往后，亚当斯密由于成绩优秀，被推选进入牛津大学。毕业之后，他担任了爱丁堡大学的讲师、教授，讲授修辞学、文学、逻辑学，以及格拉斯哥大学的道德哲学等几门课。 第六章 亚当斯密的经济理论及思想第二节亚当斯密的概况在亚当斯密的时代，政治经济学还包含在政治学和道德哲学中，而不是大学里一门独立的学科和课程。1759年，亚当斯密出版了道德情操论，使他成为英国第一流的学者。1764年，亚当斯密辞去了大学教授职位，担任贝克莱公爵的私人教师，并陪同公爵游历法国和瑞士。在法国，他见到了“百科全书”派的伏尔泰和爱尔维修。这两个人对重农学派的魁奈和

7、杜尔哥都具有较大的影响。亚当斯密回国后，就在家乡专门研究经济学，1773年写成了国富论原稿，经过3年的修订后，于1776年正式出版。该书出版时，恰逢美国发表独立宣言。他公开出版的这本国富论正好适应了英国当时产业资产阶级的需要，为自由放任政策提供了理论基础。这样，亚当斯密就成了英国著名的经济学家。1778年，他出任苏格兰爱丁堡海关税务司长，工作之余仍从事经济学研究。1787年，他被推选为格拉斯哥大学名誉校长。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第二节亚当斯密的概况二、国富论的基本思想及结构国富论在结构上分为五篇：第一篇：论劳动生产力增进的原因，并论劳动生产物自然而然地分配给各阶级人民的顺序。第二篇：

8、论资财的性质及其蓄积用途，着重分析资本主义的性质、各阶级的构成、资本积累的条件、资本用途。第三篇：论不同国家中财富的不同发展及政策的影响。第四篇：论政治经济学的体系。研究了经济思想史，说明错误的经济学说和政策怎样妨碍了国民财富的增长（着重分析了重商主义和重农学说的错误），并提出实现经济自由的根本性政策指导思想。第五篇：论君主或国家的收入，指出国家财政收支对国民财富的影响。这一篇相当于财政学。亚当斯密这里重点阐明了政府的经济职能。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第二节亚当斯密的概况二、国富论的基本思想及结构国富论全书贯穿了自由放任的原则，认为自由放任比国家干预对经济发展更为有利。亚当斯密指出，每

9、个人得到了个人利益，国家也就取得了利益。亚当斯密这种自由放任思想主要是反对为封建君主服务的重商主义经济政策和指导思想。亚当斯密在这里还歌颂了以分工为基础的工场手工业的优越性。第六章 亚当斯密的经济理论及思想自由放任第二节亚当斯密的概况三、社会历史观及方法论第六章 亚当斯密的经济理论及思想0201 形而上学的资产阶级世界观 研究方法的二重性 第三节亚当斯密的分工交换和货币理论一、分工和交换学说（一）分工的优点亚当斯密认为分工能提高劳动生产率。这是分工的优越性所在。亚当斯密认为，分工能够提高劳动生产力的原因在于：首先，分工能使劳动者的专业技巧提高，实现专业化和简单化操作。其次，分工后可以节省工种和

10、工序相互之间转换的时间。再次，分工能够在操作简化的基础上，发明和运用许多能够进一步简化劳动和减少劳动量的机械，从而提高劳动效率。亚当斯密由此得出结论：劳动者个体之间才能的差异，主要是分工造成的，而不是生来就有的自然天赋造成的。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第三节亚当斯密的分工交换和货币理论一、分工和交换学说（二）分工的缺点亚当斯密认为分工是社会不平等的根源之一。在他看来，这是分工的缺点。亚当斯密看到了劳动分工的差别，但把它混同于社会的不平等，这是错误的。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第三节亚当斯密的分工交换和货币理论一、分工和交换学说（三）分工的原因亚当斯密认为分工产生的原因是人的交换本性

11、。（四）分工的限制亚当斯密认为，分工产生后，其发展也会受交换范围的限制。他说：“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受交换能力大小的限制，换言之，要受市场广狭的限制。”第六章 亚当斯密的经济理论及思想第三节亚当斯密的分工交换和货币理论二、货币学说（一）货币的性质与起源亚当斯密比较明确地说明，货币是随着商品交换的发展逐渐从“许多种类货物”中分离出来作为“共同衡量标准”或“共同价值标准”的一种货物。亚当斯密认为，货币的产生主要是为了克服商品之间直接交换（物物交换）的困难，以及克服物物交换中相对价值形式太多不容易记忆的困难。亚当斯密肯定了货币的商品性质，这是其在货币理论方面能够取得成就的关键。亚

12、当斯密在货币这一理论上的缺点是没能深入分析商品的矛盾，没看到价值的货币形式同商品的矛盾的内在联系，因而不能真正克服货币分析上的困难，不能真正说明商品怎样成为货币，为什么成为货币，通过什么成为货币。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第三节亚当斯密的分工交换和货币理论二、货币学说（二）货币的职能亚当斯密对此也有不少深刻见解。他曾多次论及货币作为价值尺度的职能，并且指出：“金银价值对其他货物价值的比例取决于一定数量金银上市所需要的劳动量对一定数量他种货物上市所需要的劳动量的比例。”亚当斯密还区分了货币作为价值尺度和价值标准的职能。此外，亚当斯密还注意到价值尺度的三重化（即同时采用三种货币价值的表现形式

13、）同货币作为价值尺度之间的矛盾，从而区分出本位金属和非本位金属的区别。对于货币的流通手段职能，亚当斯密也有较充分的论述。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第三节亚当斯密的分工交换和货币理论二、货币学说（三）流通中的货币量亚当斯密认为，铸币量取决于一国靠铸币流通的商品价值，流通会吸收一个使自己达到饱和的数量，但决不会容纳更多的数量。（四）纸币问题亚当斯密事实上是把纸币作为流通手段的货币符号来研究的。但他认为纸币造价和维持费用低而且比铸币更方便。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第四节亚当斯密的价值理论一、财富观点亚当斯密指出：劳动是财富的源泉。但在考察物质财富的源泉时，亚当斯密却忽视了自然因素的作用

14、，这比起配第退步了。不仅如此，亚当斯密在考察价值源泉时，反而不能撇开自然因素。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第四节亚当斯密的价值理论二、交换价值和使用价值的区分亚当斯密在政治经济学史上第一次明确区分了交换价值和使用价值这两个概念，并从术语上说明了它们的内涵，指出了二者的不一致。亚当斯密认为，使用价值是指特定物品的效用，而交换价值则指由于占有某物而具有的对其他物品的购买力。亚当斯密在价值论方面的缺点是，没有进一步从交换价值中抽象出价值来，只停留在问题的表面，没有深入到本质中去。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第四节亚当斯密的价值理论三、交换价值第六章 亚当斯密的经济理论及思想030201 （一

15、）交换价值的真实尺度亚当斯密认为，衡量一切商品交换价值的真实尺度是劳动。不论哪个部门的生产劳动都创造价值。亚当斯密的这一看法是其在价值理论方面的功绩。 （三）市场价格波动的中心亚当斯密自己就声称，一切收入，包括资本的利润在内都是生产费用。他把和生产费用相对应的价格称为自然价格，把高于或低于自然价格的价格称为市场价格或实际价格。 （二）构成真实价格的组成部分亚当斯密认为，前资本主义社会和资本主义社会“商品真实价格”中包含的因素不同，从而劳动决定价值的原理也就有所变化。 第四节亚当斯密的价值理论四、亚当斯密形成二重价值观的原因亚当斯密之所以形成了二重价值观点，是因为除了混淆价值与交换价值的这个主要

16、原因之外，他还在很多别的方面发生了混淆。这表现在以下几个方面：（1）亚当斯密把价值增值的问题与价值形成问题混在一起，从而把简单商品生产与资本主义商品生产混为一谈。实际上，他更为重视的是价值增值问题，而不是价值形成问题。（2）亚当斯密混同了独立商品生产者与雇佣劳动者，因而也就会把简单商品生产与资本主义商品生产混为一谈。（3）亚当斯密混同了物化劳动与活劳动。（4）亚当斯密混同了价值决定与价值表现。（5）亚当斯密混同了价值的内在尺度与外在尺度，企图寻找“不变的价值尺度”。最后，他把劳动（一定量商品所买到的劳动量）作为了不变的价值尺度。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论一、

17、三个阶级与三种基本收入（一）三个阶级亚当斯密在政治经济学史上第一次正确地论述了资本主义社会的阶级结构，认为资本主义社会存在着工人阶级、资产阶级和地主阶级三个基本阶级。（二）三种基本收入依据对阶级的划分，亚当斯密把社会收入相应地也划分为工资、利润和地租三部分，并指出工资、利润和地租是社会的基本收入。他还指出三大阶级分别“以地租为生，以工资为生和以利润为生”的基本事实。他认为，其他收入，如利息租金等都是这三种收入派生的，各种收入的总和就是国民收入。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论二、工资学说 （一）工资的性质（1）亚当斯密认为：“劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资

18、。”（2）亚当斯密有时也认为，“工资是劳动的价格”。这是从他的收入价值论出发的。他认为，工人出卖的是劳动，工人与资本家是等价交换的关系。这种观点否认了剥削，从而与前一种观点存在着矛盾。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论二、工资学说 （二）工资标准亚当斯密认为，工资既然是劳动的价格，当然也会有自然价格和市场价格，后者围绕前者波动。工资的市场价格是工人实际得到的工资量，这是由劳资双方的竞争决定的。但竞争中工人总是处于不利的地位。这里，亚当斯密较正确地论述了劳资斗争的情况。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论二、工资学说 （三）工资变动趋势亚当斯

19、密认为，工资的升降取决于市场上劳动的供求情况。对劳动的需求又与国民财富的增长密切相关。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论三、利润学说（一）亚当斯密对利润问题的两种解释1.劳动价值论的利润观点在这种情况下，亚当斯密认为，利润是工人劳动所生产的价值的一部分，是对劳动生产物的一种扣除，是工人劳动生产物中被别人占有的一部分。这种观点实际上把利润看成了剩余价值，认为其是工人劳动所增加的价值中扣除工资后的余额。亚当斯密还认为，利润是随资本积累的出现而产生的历史范畴，是工人加到原材料上的价值中的扣除部分。亚当斯密不仅认为利润不是劳动的报酬，而且还着重批判了利润是资本家监督和管理劳

20、动者的工资的观点。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论三、利润学说2.收入价值论的利润观点亚当斯密把“来自运用资本的收入称为利润”，认为利润是构成价值的来源之一，是资本的“自然报酬”。他甚至说利润是资本家维持生活所必需的收入。亚当斯密的这种看法是错误的，与上一种利润观点是矛盾的。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论三、利润学说（二）利润变动趋势亚当斯密认为，资本的增加和扩大会提高工资，因而，增加投资就倾向于减低利润。此外，他还认为，竞争（行业内）也会自然地倾向于降低该竞争性行业的利润。亚当斯密认为，利息是由利润派生出来的，利息率的升降与利润率

21、的升降是一致的。他还认为，利息率是利润率的标志，利息率低说明利润率也低。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论 四、地租理论（一）以劳动价值论说明地租亚当斯密认为，地租是地主凭借土地私有权无偿占有的劳动者创造的那部分收入，是不劳而获的收入。亚当斯密从上述这种观点出发，进一步把资本主义地租看成是为使用土地而支付的价格。在地租问题上，亚当斯密也有混乱之处。他有时把地租和利润作为并列的对劳动生产物的扣除，有时又把地租看做对劳动产品的第一个扣除，把利润作为第二个扣除。这一事实说明，亚当斯密的地租理论同样是不彻底和混乱的。亚当斯密还进一步分析了垄断因素对地租的作用，因为拥有土地所

22、有权本身就意味着垄断。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论 四、地租理论（二）以收入价值论解释地租亚当斯密在对地租问题看法上的一个突出矛盾是，一方面，撇开不变资本，把价值分解为工资、利润地租；另一方面，又把价值等同于“自然价格”（即生产价格），认为工资、利润和地租是“自然价格”的三个源泉。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论 四、地租理论（三）第三种地租理论这种观点把地租看做是农产品的市场价格超过其“足够价格”的余额。这里，亚当斯密把足够补偿使产品进入市场所使用的资本并提供普通利润的价格叫做“足够价格”，也就是包含成本价格和平均利润的生产价格

23、。亚当斯密还把市场价格叫做普通价格。所以，在这里，亚当斯密又否定了地租是“足够价格”的构成部分，地租又成为了市场价格超过“足够价格”的结果。我们说，亚当斯密地租理论的混乱，最终使他无法通过价值到生产价格的转化、利润到平均利润的转化，来科学地说明资本主义地租的真正来源。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第五节亚当斯密的阶级和收入理论 四、地租理论（四）其他地租观点（1）第一性地租和派生性地租（2）级差地租（3）地租涉及的社会利益第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论一、资本理论（一）资本的性质在这方面，亚当斯密的见解有其独到之处。在有的地方，亚当斯密认为，资本

24、就是能为资本家带来利润的那部分财富，而资本是社会发展到一定时期时才出现的。在另一些地方，亚当斯密又认为，资本是用于再生产的那部分“预储资财”，是为取得（利润）收入而用于生产的生产资料。他区分了资财由于不同用途而具有的不同性质和作用。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论一、资本理论（二）资本的来源亚当斯密认为：“资本增加的直接原因，是节俭，不是勤劳。诚然，未有节俭以前，须先有勤劳，节俭所积蓄的物，都由勤劳得来。”第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论一、资本理论（三）资本的划分亚当斯密把重农学派关于资本的具体范畴加以普

25、遍化，但比起重农学派的划分出现了退步。亚当斯密根据资本带来利润的方式是否通过流通来划分不同资本的类别。他把资本划分为固定资本和流动资本。他认为：“资本可被用来生产、制造或购买产品，然后将产品销售出去，取得利润这样的资本可称为流动资本。” “资本可以用来改良土地，购买生产用的机器或工具，或用来购买不需要改变所有者，或不需要再次流通，就可以创造利润的东西。这样的资本可称为固定资本。” 他认为，固定资本不必经过流通，流动资本则要经过流通、更换主人才能提供利润收入。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论二、社会资本再生产学说（一）“斯密教条”亚当斯密从三种收入决定

26、价值的观点出发，认为社会总产品的价值只能分解为工资、利润和地租三个部分。马克思称之为“斯密教条”。该教条的错误在于，它丢掉了社会总产品和总价值中的生产资料（不变资本）部分。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论二、社会资本再生产学说（二）总收入与纯收入亚当斯密认为，全体居民的总收入包括他们土地和劳动的全部年产物。总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用后，其余供居民自由使用的部分就是纯收入。这种观点同“亚当斯密教条”是矛盾的。此外，亚当斯密在从物质形态上考察总产品时，发现机器等生产资料无法归入个人消费范围，这和他的理论教条相矛盾。他只好认为，生产资料这部分

27、产品在物质形态上不能归入社会纯收入，但在价值方面可以归入社会纯收入。生活资料则在物质形式或价值形式上都能归入社会纯收入。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第六节亚当斯密的资本理论与社会资本再生产理论三、生产劳动与非生产劳动亚当斯密关于生产劳动和非生产劳动的定义也有两重性：（1）他认为，生产劳动是同资本相交换并能够生产利润（即生产价值）的劳动。非生产劳动是同收入相交换的，不生产利润，即不生产剩余价值的劳动。（2）他认为，生产劳动是生产价值的劳动，是物化在商品中的劳动。非生产劳动是不生产价值的劳动，不能物化在特定对象或商品中的劳动。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第七节亚当斯密的国际贸易理论一、经济

28、自由主义与自由贸易经济自由主义是贯穿亚当斯密的经济政策观点始终的一个统一的思想。“自由放任”是其经济政策的基本原则和中心思想。这个原则和中心思想具有强烈的反对封建主义和重商主义的倾向。“自由放任”原则的具体表现就是： 第六章 亚当斯密的经济理论及思想（一）（二）（三）“自由经营”“自由竞争”“自由贸易”第七节亚当斯密的国际贸易理论一、经济自由主义与自由贸易亚当斯密的自由放任政策主张具体地表现在如下几个方面：第一，通过废除传统的学徒规章和居住法，来实现劳动力的自由买卖和流动。亚当斯密主张，每人都有选择职业的天赋自由。第二，通过废除“限嗣继承法”、“长子继承法”以及其他限制自由转让土地的规定，实现

29、土地自由买卖。第三，废除地域性关卡税费和其他一些税收限制，实现国内贸易和流通的自由。第四，废除保护关税政策、对外贸易的禁令和特许公司的商业垄断，实行对外贸易自由。第六章 亚当斯密的经济理论及思想（一）（二）（三）“自由经营”“自由竞争”“自由贸易”第七节亚当斯密的国际贸易理论二、国际分工与贸易学说亚当斯密的国际分工和贸易学说，是其关于个人分工和交换学说发展、扩大和延伸的终点。亚当斯密在反对重商主义的“有利的贸易差额”理论和政策中，提出了绝对优势原理。他把生产的目的和优势原理联系起来，认为要实现生产目的，就必须根据优势进行分工，发展生产，在国内实行自由放任，在国际上实行自由贸易。亚当斯密认为，分

30、工的好处主要是可以降低生产成本，节约社会劳动，使每个人都发挥自己的优势。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第七节亚当斯密的国际贸易理论二、国际分工与贸易学说关于分工优势，亚当斯密认为，一个国家的优势，有的是所固有的自然条件，如气候、土壤、矿藏以及其他非人力所能控制的相对固定的环境等；还有的优势是后来获得的，如劳动熟练程度和技术等。亚当斯密称前一种为自然优势，后一种为后来获得的优势。二者都可以形成该国生产上的成本优势，从而在国际市场上具有价格优势。此外，亚当斯密还提出了相对优势原理的基本论点。亚当斯密认为，上述合理的国际分工，可以节约生产成本，提高劳动生产率，增加产品。但是合理国际分工的形成与自由的国际贸易分不开。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第八节亚当斯密的财政税收理论一、对政府职能的看法亚当斯密从其经济自由主义出发，反对国家干预经济生活。亚当斯密认为，在自然自由的制度下，国家的职能是：第一，“保护本国社会的安全，使之不会遭受其他独立社会的暴行与侵略”；第二，“尽可能保护社会上各个人，使他们不受社会上任何其他人的压迫，即要设立严正的司法机关”；第三，“建立并维持某些公共机关和公共工程”。这些，就是所谓社会“守夜者”的国家观念。其中，保障国家和个人的安全是其核心问题。第六章 亚当斯密的经济理论及思想第八节亚当斯密的财政税收理论二、财政税收学说亚当斯密认为，国家和政府既然只是社