关于日本的明清社会经济史研究的学术史回顾

1、关于日本的明清社会经济史研究的学术史回忆对于明清时代的历史，日本学者虽然早就予以注意，但总体而言，在第二次世界大战前，明清史特别是明史研究是日本东洋史学中最落后的领域之一。战后，出于理解中国革命和现实的需要，日本学者对于中国近现代史的研究兴趣大为增强，明清时代作为中国近代史的“前史，也受到学术界越来越多的关注，投身于这一研究领域的学者不断增多，研究程度不断进步。迄今为止，日本已在明清史研究领域积累了相当可观的学术成果，其中在社会经济史研究方面所获得的成就尤为引人注目。日本学者在研究某一课题时，一般都很注重广泛搜集资料，对史料的考证和分析细致入微，不惮繁琐；同时，日本学者也具备较强的问题意识，很

2、重视对相关理论形式的审视、辨析和修正，这使得他们的研究具有较高的内在连续性，可以层层推进，不断深化。由于文献繁富，观点庞杂，要对日本的明清社会经济史研究作出全面介绍是很困难的。本文拟以历史观和方法论的变化为中心，对日本在明清社会经济史研究中产生的理论形式进展粗略概述。希望这一概述对于中国的学术研究能有一定的借鉴作用，也希望方家对文中的疏漏和讹误之处提出批评指正。一、20世纪40年代后期至50年代：商品经济论地主制论把包括中国在内的亚洲看作是没有开展的简单循环的社会的“亚细亚社会停滞论，在第二次世界大战前的日本思想理论界占据着主导地位。当然，这一理论形式并不是日本独创和独有的，它与当时中国和苏联

3、出于现实政治目的所进展的相关讨论是交互影响的1。不过，由于当时日本自认为已“脱亚成为先进国家，“亚细亚社会停滞论大为泛滥，并成为对侵略亚洲邻邦的恶劣行径进展正当性、合理性辩护的意识形态工具。披上马克思主义外衣的秋泽修二就是一位代表性人物。他反复强调“中国社会之亚细亚的停滞性，把“农村共同体的存续、残存看作是中国社会“根本经济要素的构造，认为它规定着中国社会父家长的专制主义，同时也是中国中央集权专制主义的根底；他断言中国社会的根本性格是停滞的、循环的、倒退的，鸦片战争的爆发才创造出“中国经济的近代化过程的转机，并由此引申出日本侵略中国的武力乃是打破中国社会停滞、促使中国社会前进的主要动力2。当然

4、，也应看到，在“停滞论空前盛行之时，日本学者中仍有人或明或暗地试图通过对广泛史料的探求和严密的理论构造对“停滞论提出反驳，“主张中国社会的自我开展可以用衡量西方社会近代开展的一样尺度进展比拟，即可以在人类社会普遍开展阶段中规定中国社会与文化地位3。“二战完毕后，日本学者比拟系统地反省了战前的中国史研究，“停滞论遭到广泛疑心和批判。不少学者直接或间接地受到马克思主义历史观的影响，认为由原始共产社会到社会主义社会这一所谓的世界史根本法那么也同样适用于中国史，于是按开展阶段论式的标准来解释和评价中国历史便成为占支配地位的理论形式。在这种思想背景下，原来较受无视的明清时代，尤其是明末清初时期，因被认为

5、是由前近代向近代演变的重要历史阶段，开场成为日本的中国史研究的重点之一。其时的研究课题，主要是围绕商品经济和地主制两个有内在关联的方面展开4。在商品经济研究方面，作出划时代奉献的学者首推西嶋定生，他指明了明清社会经济史的根本问题所在和解决这些问题的线索。西嶋以西欧经济史上的“农村工业这一历史范畴为线索，对明末的棉纺织业进展了细密的实证研究，涉及到棉花普及的过程、棉花消费的地理分布状况、农业构造的变化及其地域差异、农村工业兴旺的起因、市场的扩大和商人活动、土地制度及国家权利的政策规定、农村工业与都市工业的关系等问题。在他看来，自唐末以来，农业消费的各种关系出现了构造性变化，从而使商业资本输入农村

6、，促进了农村经济的分解，作为自给自足性完成体的农村社会走上了崩溃的道路，农村手工业的商品消费性质也从此强化起来。西嶋明确指出，他提出的问题“对于认为中国社会在古代就已固定了的所谓停滞性理论具有反命题的意义，但他同时也很强调要顾及到中国农村工业“历史性开展的界限。根据他的考察，明末以松江府为中心展开的农村棉纺织业，虽然已是纯粹的商品消费，并形成了广泛的全国性市场，但却是以因过重田赋而零碎细小化了的农村为母胎而诞生的，“这种农村手工业，因为不会从土地制度下解放出来，所以始终是个体小农的简单再消费，不会再向前开展了，也就是说，“好容易自己萌芽出来的农村工业的新形式，又在其内部各种制约下，具有如上的限

7、度，因此，再一次阻止了历史的开展走向近代化之途。5西嶋的研究发表后，波多野善大、里井彦七郎、佐伯有一、田中正竣寺田隆信、藤井宏、横山英等多位学者围绕他提出的问题展开批评和再讨论，他们分别对盐业、矿业、茶业、窑业、棉业、丝织业、商业等部门进展了实证研究，重点考察了各行业中包买商对消费的支配问题，认为前期的商业资本弱化了封建的支配体制，在客观上起到了准备向资本主义消费关系过渡的作用；不过，这些学者虽然证实了西嶋予以否认的包买商对消费的支配，并把包买商支配下的消费本身视为封建诸关系解体的表现，但却很少有人把它看作是资本主义开展的起点，大多数人像西嶋一样，对中国社会向近代化开展的积极前景持有保存态度，

8、有些人甚至还从根本上否认了这一方向6。关于地主制的研究，主要是在设想其与商品消费的展开具有严密关系的前提下，考察地主土地所有制的形态和变动。在这方面作出突出奉献的有北村敬直、古岛和雄、小山正明等人7。北村考察了明末清初地主的存在状态，认为随着商品经济的开展，明初以来以自耕农为主体的体制趋于解体，地主的土地所有制开展起来，出现了从“乡居地主向“城居地主的变动。他将地主的土地所有制理解为在从“中世的封建的社会构成向“近代的资本主义的社会构成的过渡期间，资本对土地的掌握，亦即具有商人地主的性质，并通过与日本近世地主的比照考察，肯定了明末清初出现的城居地主的重要历史意义。但是，他同时又否认当时出现了地

9、主向富农化方向的转化。8古岛对北村的“明初自耕农体制论提出批评，认为应从在村地主层中寻求里甲制的根底，在村地主层的经营是由家族关系制约下的奴婢家人、家仆、家盯家奴作为主要劳动力，到明代中期以后转变到以“佣工作为主要劳动力，造成了当地权利关系的变质；他还指出明中期以后商品消费的迅速开展，一方面带来了土地所有权的集中，在城市形成了宏大的商人地主阶层，另一方面又产生了附属于商业资本的地主经营；他认为当时的农家经营虽仍以自给为主，但已受到货币经济的影响，出现了日趋加深的附属于商业资本的倾向，但上述分化的地主制以及对商业资本的依附又堵塞了富农化的道路9。另外，仁井田陞通过对“主仆之分的考察，指出南宋以后

10、，理学家们为“主仆之分这样的地主同农奴佃户之间的伦理标准奠定了宇宙论根底，地主在法律上所占的优越地位更加明确化，农奴和雇工在法律上陷入最为低劣的处境，但到明末清初，地主在法律上的优越地位趋于消亡，作为当时根本的消费关系的地主佃户之间，在法律身份上已经不存在“主仆之分那样的隶属关系10。总得看来，上述学者在研究课题和详细观点方面虽有种种差异，但在根本认识方面却非常相似：一方面，他们都成认明末清初以农村手工业为中心的单纯商品消费具有划时代的意义，在西欧权力侵入前中国社会已出现解表达象；另一方面，他们又对开展的界限进展了限定，否认中国社会业已出现了近代化的契机。这些观点，共同构成了明清时代是封建制的

11、解体时期这一标准性认识，成为日本史学界理解前近代向近代过渡问题的理论基矗小山正明的研究虽是出于与北村、古岛等共同的问题意识，但他对问题的切入角度和分析方式却很独特，形成了别居一格的学术理论。他试图综合马克思的“亚细亚共同体论和封建制论，从封建性的自耕农民的形成小农经营确实立的视角考察社会形态开展问题。在他看来，宋代的主客户制、户等制以及明代的里甲制，都是用以增强地主统治的机构。明末以前的小农经营，包括自耕农在内，都不是独立的，里甲体制下地主的自营地和出租地，都是以隶属于拟制的家族关系之下的奴隶为主要劳动力的父家长式的奴隶制经营，乡居地主阶层为了各经营体的再消费掌握着共同体规制。到明末清初期，由

12、于商品消费的开展，佃户获得了依靠自己的经营就可以进展自立再消费的条件，从而可以脱离地主的控制，形成了以佃户作为自立成员的地域性共同体。这样，便实现了从奴隶制到农奴制的过渡，中国的封建制得以成立。小山还断言，商品消费的开展虽然产生了自立的佃户，但由于佃户一直局限于简单再消费，因此很难找到直接消费者阶层上升为富农这种形式的资本主义开展的契机。11小山的学说，因与把明末清初的商品消费视为封建社会解体和资本主义消费方式出现的通常看法大相径庭，受到其他学者的严厉批判。但是，在这两种互不相容的观点之间，却并没有形成真正的思想交锋。据足立启二分析，造成这种现象的最主要的原因，是这两种学说虽然外表看来是水火不

13、相容的，但它们对于社会构成根底的理解却几乎没有什么差异。双方都认为宋代以降的农业无论在技术上还是在经营形态上几乎没有什么开展，商品消费是分散的、窘迫的，被商业资本剥削去了全部剩余。而对于与小农经营有关的详细状况，双方又都不甚了然。12不过，尽管对其封建制成立论持赞同态度的人很少，但小山的各种详细看法对嗣后日本的明清社会经济史研究实际上有很大影响。转贴于论文联盟.ll.二、20世纪60至70年代：乡绅论国家论共同体论从20世纪50年代后期开场，日本的明清社会经济史研究发生了明显变化，逐步形成了新的学术潮流。由于从商品消费中未能找到向近代过渡的契机，学者们虽然承袭了由封建社会向资本主义社会过渡的总

14、体认识框架，但对社会形态和社会分期一类的综合性问题的关心程度大为降低。在这一时期，日本的明清社会经济史研究范围不断扩展，除与资本主义的商品消费这一中心概念直接关连的手工业和农业领域外，其他相关领域也受到关注，学者们尤其重视探究经济史与政治史、社会史之间的关系13。尽管研究的课题比拟分散，总得看来，乡绅论、国家论、共同体论这几个严密相关的问题构成其时占据中心地位的理论热点。关于乡绅的问题，在20世纪40年代后期就曾引起一些学者关注。当时处于主流地位的认识，是认为中国的国家与社会是别离的，国家在租税征收和治安维持以外，与民生的关系很少，国家对于其权利支配所不及的基层社会，依靠民间的中间诸团体的自治

15、机能进展统治，乡绅就是处于官民之间发挥着官民联络作用的媒介者。不过，在详细断定乡绅的地位和功能时，学者们的意见却颇不一致，如根岸佶等把乡绅当作在野的中间诸团体的统率者而将其属于“社会一边14，而佐野学等那么将乡绅当作支配者而包含在“国家一边15。松本善海不满意于国家与社会的游离论，主张应将国家与社会作为政治过程与根底过程的问题，统一地予以把握。他特别强调国家权利对社会的浸透，将国家与社会的统一性理解为国家权利的优越性以及由阶级支配关系而来的相对独立性。16在这种按照专制政治概念构筑的理论框架中，乡绅必然被看作是官僚制的产物，也就是被视为准官僚，这一观点与佐野的见解实际上是相近的。17从50年代

16、后期开场，日本一些学者致力于从土地关系的角度研究乡绅，乡绅被与明末清初这一特定历史时期联络在一起18。佐伯有一在分析万历年间湖州府民变时，提出“形成明清时代大土地所有条件的官绅特权土地所有的特殊重要意义的问题19，对促动学术思潮的转变发挥了积极作用。田中正俊在乡绅的意义上理解北村敬直提出的“城居地主形态，主张乡绅的兴起和里甲制的瓦解是互为表里的关系，认为在明中期以后消费力开展和商品流通兴旺的根底上，商业资本、地主、官僚形成三位一体，形成了从农村社会的再消费过程中游离出来的乡绅阶层，这一阶层基于名义上的土地所有肆行超经济的掠夺，同时其内部也产生了进一步的阶层分化20。安野省三从正面对大土地所有问

17、题进展了详细考察，他把北村敬直提出的“从乡居地主向城居地主的演变图式修改为“从乡居地主向乡绅地主的演变图式，将明末大土地所有的开展定义为“藉由乡绅层的大土地所有的概括性成立，认为这是由里甲制下的乡居地主向里甲制崩溃后的乡绅地主的转换，当时的农村社会已极化为城居的乡绅地主和居住于乡村的佃户阶层21。小山正明首先明确采用了“乡绅的土地所有的概念，并通过对“十段锦赋役改革的研究，将这种土地所有形态的成立时期追溯到嘉靖年间。在他看来，由于作为官僚任用制度的科举的社会机能在明代发生了变化，举人、监生、生员都成了终身资格，与官僚同样享有免除徭役的特权，到明末以降，他们对地方政治的发言权明显强化，确立了与其

18、他庶民有别的具有支配身份的社会地位，形成了乡绅的土地所有。构成这种土地所有之主体的乡绅，可以分为上层和下层：前者主要由官僚、举人组成，他们是地方政治的实力者，居住于都市，与商业高利贷资本严密粘连在一起，聚集了大量分散存在的零细地块，从佃户那里榨取租米；后者主要由生员层构成，他们居住于村落，是村落的指导者，其经营方式往往是将一局部土地出租给佃户，并留一局部土地依靠雇工自营22。在上述学者的影响下，“乡绅的土地所有论一时成为日本明清史研究的主流。“乡绅的土地所有论将考察的焦点放在地主佃户的两极对立的关系上，无视了在社会经济构造中占有重要地位的自耕农的存在状态，也无视了国家权利在乡村社会中所发挥的作

19、用。为了纠正其偏失，从60年代后期开场，一些学者力倡研究国家权利与地方社会的关系问题，形成了与“乡绅论严密相连的“国家论。最早从正面提出这一问题的是森正夫，他不但从政治关系而且也从消费关系方面审视在江南地区国家权利与包括佃户在内的直接消费者农民的关系，认为明朝国家权利根据地方的政治权利力图把农民家族作为劳动力本身来直接掌握，但到15世纪前半期，拥有大规模土地的地主阶层再度兴起，纳粮户中的大户阶层与小民阶层之间的矛盾加剧，税粮征收系统陷入半崩溃状态，一些地方官员试图重新改编对农民的统治方式，减轻小民阶层的负担，但由于税粮实际负担量降低，并可折纳银、棉，客观上为那些企图通过佃农的经营而获得私租收入

20、的地主阶层所进展的土地集中的扩大化提供了有利条件，从而促进了地主佃户制的开展23。田中正俊也是较早论及国家形态的一位学者，他认为对明末清初地主制的研究应以里甲制所造成的“核心农民这一范畴规定为前提，明初国家为了抑制大土地所有制的开展，在里甲制根底下培植“自耕农，到明末清初随着商品流通的开展产生了乡绅阶层，明初超越地主利害关系之上作为社会调停者的国家到明末成了代表乡绅阶层利益的机构，虽然如此，其时国家并未从制度上容认乡绅的统治，相反是乡绅成为国家的寄生对象，国家政权仍然是超越于社会之上24。小山正明那么认为，乡绅的封建统治与其说是作为个别地主的支配关系，不如说表现为国家集中的、统一的统治形式，也

21、就是说，明代前期超越于社会之上的国家，到明末已成为代表乡绅利益的政权机构，当然也应看到国家本身的行动原理仍然在起作用，抑制或成认乡绅的土地所有的是国家而不是乡绅25。滨岛敦俊对明末清初的水利改编和徭役改革作了考察，认为其出现的背景是乡绅地主的形成，乡绅对以限制其特权为目的的政策所持的态度经历了由反对到承受的变化过程，这是因为担忧中小地主与自耕农会因条件恶化而酿成社会动乱，乡绅乃通过国家权利的介入重新形成共同体关系，从而维持自己的土地占有，防止地主统治的崩溃26。川胜守通过对里甲制和万历土地清丈的考察，认为到明代后期，地主层已无力直接支配佃户层，国家权利遂起而代之，介入地主佃户之间，重新编成并强

22、化其消费关系，也就是说，“佃户支配籍由国家权利而被强化27。从“国家论的角度对乡绅问题作出系统阐述的是重田德。重田严厉批评了北村敬直所谓乡绅地主乃至乡绅的土地所有的范畴，提出了“乡绅支配作为总括明末清初时期社会构成的特别体制的范畴。在他看来，“乡绅支配超越了地主支配的界限，乡绅通过经济的和经济外的关系，尤其是以与国家权利不即不离的关系为媒介，不但对佃户支配，对以自耕农为中心的其他诸阶层也有所谓“非基于土地所有的支配。也就是说，“乡绅支配的范畴，虽然以地主佃户关系为基轴，但也包含地主自耕农的关系，可以说一面是把地主佃户关系与专制国家的支配关系统一起来，一面又把该社会构成整体地把握的体制性概念。“

23、乡绅支配最初表现为私的统治，与一君万民的王朝支配理念是背道而驰的，但由于佃农的自立化带来频繁的抗租，乡绅需要获得新的权利支持以维护其对佃户的支配，国家基于“赋出于租的考虑，为确保赋税收入，对地主收租提供保护，这样一来，国家政权与乡绅之间的竞争关系不但消除，两者由于利害一致还形成依附关系，国家权利遂成为专门维护地主利益的“地主政权，这一点从地丁银制中可以明显看出。28高桥孝助批判地继承了重田的“国家论，对国家与土地所有的关系问题进展了重点讨论。他虽然把清朝看作地主政权，但却认为由自耕农以及从事劳动的乡居中小地主构成的“小土地所有者也是“专制支配成立的不可欠缺的要素，国家为了长期维持地主阶级的政权

24、，不得不利用国家的公共机能对小土地所有者施行救济，这样在国家的政策或统治观念中就产生了“超阶级的现象，促使“公共性机能加强29。与“乡绅论、“国家论亲密相关而在理论侧重点上又有所区别的是“共同体论30。侵华战争期间，日本对中国农村社会进展了实况调查，当时及战后曾就中国社会是否存在类似西欧和日本的那种“共同体村落共同体展开讨论31。明史学者在此前后那么围绕里甲制是自然村还是行政村问题发生争议，到60年代以后，这一讨论的焦点集中到国家权利对乡村的统治与里甲制共同体机能之间的互相关系上32。古岛和雄在考察江南水利关系时，最早提出里甲制具有共同体意义，认为里甲制下租佃农民之所以能维持再消费，成为与官僚

25、体系相联络的寄生的大土地所有之收租权的根底，是基于当地地主阶层负担各种徭役33。安野省三开展了这种观点，认为里甲制虽然是依存农村原有的地主权利建立的税役征收组织，但在里甲制施行之前，乡村中已存在以地主为中心的村落秩序，即共同体34。田中正俊通过分析明末的抗租斗争，认为农村的再消费机构以国家权利为物质媒介，在此前提下，地主阶层的统治才得以成立35。鹤见尚弘受安野、田中的启发，重点分析了里甲制内部的阶级关系，以及国家权利是如何通过里甲制度与直接消费者发生联络、进展统治的，认为里甲制并不单单是征派赋役的组织和邻保性的村落组织，它是成认乡村的现实阶级关系、以村落共同体机能为前提而建立起来的国家统治机构

26、，国家在建立里甲制度时，把里内人户按户等进展分类，只不过是进一步强化了农村固有的各种阶级关系和身份关系，以便以此为媒介建立国家权利的统一支配体制36。对于上述将里甲理解为村落共同体那样的组织的观点，小山正明表示疑心。他认为明代江南的水利机构，特别是在农民经营的再消费中占有关键地位的排水作业，是由以里甲组织为根底的乡村统治即赋役征收机构本身来担任的，是以粮长、里长为中心来组织的，因此可以认为，粮长、里长这一赋役征收机构，还兼有以农民经营的再消费为媒介的共同体机能，而从国家这一方面来说，那么是将龙骨连、桔槔等日常水利工具的主要具备者粮长、里长阶层对当地农民的控制，组织成赋役征收机构，以此为媒介贯彻

27、对农民的支配；在里甲体制下，国家是对各户实行个别控制，即“户等统治，粮长的设置说明农民的再消费机构的地域幅度并不局限在一个里内，因此村落共同体不可能成立，到明末清初商品消费的兴旺促使小农经营安定后，在此根底上确立了封建土地所有制，国家对各户的个别统治解体，同时稳定的小农经营以圩为中心结合起来，这才形成了村落共同体，佃户自身的这种地缘性的结合，接收了原由乡居地主掌握的以水利为中心的共同体的用益37。滨岛敦俊是在小山研究的根底上作进一步深化探究的，但他并不认同小山的观点，他认为里甲制作为农民与农村在再消费上不可欠缺的媒介，确实具有类似共同体的机能，到里甲制崩溃后，江南农村出现了缺乏水利上的协动关系

28、与共同体性关系的场面，到16世纪后半期，由于公共权利的介入，此种缺陷才得以弥补，新的共同体关系也因之重新被编成。38总起来看，“共同体论在适用于明清时代时，主要是围绕里甲制与共同体的关系、共同体的机能以及在此根底之上存在的国家与社会的关系等问题展开。在方法论上，一般是联络到地主制将其复原为阶级统治问题。以阶级的关系和支配作为理解农村社会的基轴是正确的，但也不应无视，仅从这种单一视角无法理解农村社会的全貌。宫崎市定在谈及民众斗争时，就曾指出，“近世中国的社会构成极为复杂，“单单只以阶级斗争一根线简单地解释社会现象，那是很难说得通的39。此外，尽管围绕农村共同体问题形成了不少见解和争论，但面对“共

29、同体这个在历史学、政治学、社会学、人类学等社会科学各领域中被赋予了丰富多样的定义和内容的概念，明清社会经济史研究者并未能达成一致意见，正如川胜守所说，这一概念的内容定义因人而异，成为一个“非常难对付的东西40。概念上的这种歧异有碍于研究的进一步深化，这是今后应加以克制的。转贴于论文联盟.ll.三、20世纪80年代以来：小经营消费方式论地域社会论到20世纪70年代，日本学者以地主制为基轴围绕乡绅论以及国家论、共同体论的研究虽然已很深化，但在许多问题上仍难达成一致意见，有些方面也有待于进一步考虑和开拓。如森正夫就曾对“乡绅的土地所有论、“乡绅支配论以及所谓乡绅土地所有的“明末清初特殊性质论表示疑心

30、，认为乡绅地主的特权并非是明末清初的特有产物，作为其特权源泉的中央集权国家、官僚制、科举制都是超越于时代而存在的构成中国所固有的上层构造的要素，而且乡绅论并没有答复在地丁银制成立以及乡绅的优免特权被废止之后，乡绅的土地所有又是通过什么特权得以维持的问题41。吴金成也曾将对“乡绅支配论的批评与质疑归纳为以下几点：第一，作为“乡绅支配的权利发源根底尚不明确；第二，作为“乡绅支配之根源及核心的优免特权并非明清时期特有的现象；第三，保有官僚身份者的土地集中也并非是明清时期特有的现象；第四，官人与乡绅在本质上的差异尚不明确；第五，清朝权利并非是仅仅依靠地主的“地主政权，其权利根底仍是“小土地所有者；第六

31、，对“乡绅支配的体制化的阐述还不够条理化；第七，分析的对象不够广阔，主要限于江南三角洲。42这些批评说明，在日本的明清史学界，关于由前近代史向近代史演变的理论体系尚待完善。70年代后期以降，日本围绕乡绅的详细研究虽然一直很活泼，但在理论阐释方面却出现了停滞状态，明清社会经济史再次出现问题意识的转移，其中较为引人注目的是“社会史研究方法的兴起，学者们的研究视角发生了“从普遍到特殊、“从开展史观到注意社会构造的变换，以前用“封建制一类的概念硬套前近代中国史的方法被抛弃。在这种新的学术潮流中，特别值得重视的理论有两派，一派是否认战后从“世界史的根本法那么中推演出来的中国封建制的实际存在，将焦点聚集于

32、小农经营的自立化和富农经营的成长的“小经营消费方式论，另一派是把焦点置于县以下的地方社会，试图说明在阶级关系的外部存在的社会秩序的“地域社会论43。尽管到90年代后期这两种新的学术思潮的声势有所减退，但至今尚未失去影响力，仍处在深化和开展的过程中，而且在研究旨趣上两派也有互相影响之处，比方两派都比拟注重讨论在缺乏确定性、非团体性的中国社会构造中人们的社会关系和行动方式。“小消费经营方式论早在50年代就被提出，目的是根据对马克思、恩格斯原著的理解重新建构马克思主义的史学理论，在这方面作出奉献的学者有栗原百寿、河音能平、原秀三郎等44。到70年代后期，中村哲把“小经营消费方式提到一个更为重要的地位

33、，并在理论上予以系统阐释，大大进步了这一理论在学术界的影响力。中村认为，马克思在?致维伊查苏利奇的复信草稿?中提出的原始公社、农业公社以及次生的公社这三个相继兴起的阶段，是以私有制的开展、劳动过程中共同劳动的解体及个别劳动的形成、自然的血缘纽带关系的解体这三个内容为区分标准，而贯穿其中的主线就是小经营消费方式。小经营消费方式并不是固定不变的，其土地所有经过从单纯的占有农业公社的农民、土地占有奴隶事实上的所有农奴自由所有自由小土地所有者三个阶段。小经营消费方式的不同开展形态影响农业公社中国家、阶级两条不同道路的形成，导致基于小经营消费方式的开展阶段而形成的奴隶制、农奴制呈现两条不同的开展道路：一

34、条是家长奴隶制封建农奴制，另一条是国家奴隶制国家农奴制。45中村的理论提出后，被他自己和其他一些学者用作理解中国社会变化方式的理论基矗中村对以往关于中国史的认识方法都提出批评，认为中国的历史是按照专制国家历史的规律演进的，与欧洲全然不同。中国史的特征之一，是农业领域的小经营消费方式的较早形成及其历时长久的渐次的阶段性的成长。从16世纪后半叶开场，小经营消费方式开展到一个商品消费化的新阶段，形成了单纯的小商品消费，其目的是为了维持家族的生活而获得必要的物质。至于追求剩余价值的小商品消费，即近代性的小商品消费，在中国到19世纪末才得以成立。46岛居一康指出，仅仅运用地主佃户为基轴的方法不能解释宋以

35、后农民存在形态的多样性以及专制国家统治的继续，也不能探明明末清初以来因乡绅统治的建立而使专制国家强化的事实。他认为，唐末建立的两税法体制一直延续到清初，在这一体制中，国家已不必像均田制下那样实行名目上的土地所有制度，而是在农民的私人土地所有的根底上，基于政治的臣属关系设立上级所有关系。假如应用农奴制概念来表达这种国家农民间的消费关系，就应该称作国家形式的农奴制。在宋代以后的社会中，地主佃户制虽然占有绝大比重，但并非是这个时代的根本消费关系，只是以国家与农民间的消费关系为基轴，通过土地租借形成的附属的、次要的或说是派生的消费关系。明末清初以降，以农民土地所有的进一步开展、向全国性的小商品消费阶段

36、运行、租税纳银化的正式展开为背景，国家最终放弃了基于农民土地所有的租税和徭役的统一编成，单纯化为仅以土地为媒介的田赋征收关系。47足立启二那么是将这一理论运用于明清时代的代表性学者。他对将封建制阶段应用到中国史的做法提出批评，认为赋予欧洲、日本等封建社会特色的、由各类领主分割性占有公共权利与中国专制国家一贯保持的集权体制是难以用封建制一概而论的，中国的家族、村落等共同团体非常弱小，在构造上与欧洲、日本有着本质的区别。前近代中国的专制国家是收取农民剩余劳动、统一进展社会再消费的主体，应在国家农民之间寻求农奴制关系，地主佃户关系只是附属于国家农奴制的一种私人性质的次要消费关系，国家始终发挥着组织社

37、会的再消费的作用，虽然其结果最终是维系了统治阶级的利益，但那倒不如说是国家通过保障分裂成阶级的社会全体的再消费，来保障统治阶级的存在。他认为明代的社会政治体制，就是以社会上不存在拥有公共权利的团体为条件，专制国家垄断地实现了正统的社会管理才能并得以长期存在。在他看来，明中期以后官田制度的解体以及随之而来的官民田一体化，将人户区分为机、灶、军等户籍的徭役劳动体制的瓦解，一条鞭法、地丁银等货币化地税征纳的施行，都是小经营土地所有制和商品消费开展的标志，明末的乡绅统治就是建立在商品消费、商业性农业开展根底上的小经营自立的结果，应把小经营的自立看作是农奴制解体过程中的现象之一。48足立的观点具有较强的

38、理论色彩，且富有挑战性，但日本明清史学界却未能就此展开活泼的讨论，甚至受到足立批判的学者，也很少有人进展认真的反思和反驳，这一点是令人感到遗憾的。所谓“地域社会论49，起源于1981年的“从地域社会角度看地域社会与指导权的专题学术讨论会。在基调报告中，森正夫认为指导者在社会秩序的成立和维持方面发挥着关键作用，并将过去研究前近代中国史特别是明末清初期的地区社会问题的观点归纳为“家族同族基轴论、“地主指导型地域社会论、“士大夫指导型地域社会论、“国家基轴论四种类型，对各种类型都提出一些批评。他虽然成认阶级统治和阶级矛盾的存在，但指出用阶级分析法不能解决秩序等问题，主张应该在“地域中验证无法用阶级关

39、系所解释的人与人的社会关系即社会秩序。他认为，秩序乃至秩序原理，与进展生命的消费或再消费的场所，即人们生存的根本场所的存立，有着深化的关系，对于构成这个场所的人们的意识的统合来说是不可欠缺的要素，换言之，“虽然孕育着阶级的矛盾、差异，但为了从事广泛意义上的再消费而面临着共同的现实课题的人们，处于共同的社会秩序之下，在共同的指导指导者、指导集团的指导下被统合起来的地域性场所就是“地域社会。他还指出，在人们所生存的根本场所中，规定着构成这一场所的成员们的意识并由这些成员自身所规定的社会秩序问题，与经济、政治、意识形态都有微妙区别，而属另一层次的问题，今后应积极地将此作为研究对象。50森提出这一问题

40、后，没有得到传统派研究者的积极支持，但受到对“阶级论感到厌烦的年轻学者的热烈欢送。岸本美绪就是其中突出的代表。岸本认为，以前关于共同体的讨论，都有把秩序成立的框架放到国家或特定共同体等具有明确范围的集团中去，以及把秩序问题理解为集团内部客观的支配与被支配关系或构造的倾向，而对各种各样的社会团体如何通过人们的行为本身而产生形成的所谓“发生学问题却等闲视之，活动于比特定社会团体范围更广的空间内的个人以及这些个人所持有的主观动机，也同样被置于视野之外；森的“地域社会论中作为分析单位而提出的，正是一种不一定与明确的实体性团体范围相重合的“场所，或者说是一个人们在意识中共有的认识的、观念性的世界，在这个

41、世界内部，人们确认互相对立竞合的各种权力、成认自己的指导者、与别人形成结合关系、构成团体以及选择方针政策。岸本对明末清初的地方社会集团进展了详细考察，认为是在当时不安定的社会状况下，为了自卫或社会地位的上升而结成的人际关系，这样在垂直的乡绅奴仆结合与宗族结合之外，还形成了同类之间多种多样的程度结合如士人间的“盟与下层民众的“打行、“无赖结社等，这些团体都是开放的、流动的，是在君主臣民的一元关系的前提下形成的形形色色的人们之间的个人关系51。寺田浩明也是积极理论“地域社会论的一位年轻学者，他对清代的社会秩序和权利关系进展了深化研究，认为当时以男性家长为核心，家庭成员们构成一个个“同居共财的小家，

42、超越这些小家庭的宗族、村落、行会等共同性的组织一般都很软弱且不稳定，所以社会秩序的本质性局部是由这些不得不单独谋生的一个个小家通过在彼此之间缔结契约关系来承当的。这是一个由无数主体构成，且在他们之间充满了个别的不同利益主张和利益冲突的竞争社会，人们把围绕自己的社会状况首先理解为各有特殊情况以及相应论据的一个个小家默默地互相推来挤去的事态，而把社会秩序的形成视为一个互相调整的问题。在这样的社会中，存在着“自上而下的命令约束与“基于互相合意的和约两种契机的混合状态，这种“行为标准的共有状态既不单纯是对等的参与者通过交涉会谈而到达的结果，也不仅仅是事前就享有权威的首长单方面发布或宣示命令就获得的效果

43、，而是在特定主体的“首唱和众人的“唱和这种互相作用中逐渐形成的。52根据岸本美绪、山田贤等学者的总结，“地域社会论的方法论特征，是将“地域与“社会作为不断地生成、根据认知而成立、因详细情况而变化的“动态加以把握，而不是将其嵌入固定的框架从而呈现为不变的相貌，也就是说，探究“根据人们的主观的认知形成的社会秩序。为了把握“地域社会的社会关系和秩序的实态，日本学者对社会组织和团体的研究兴趣日趋高涨，其中围绕宗族问题展开的各种研究尤为繁荣，宗族在开发、定居中所起的作用受重视。这方面的代表性学者有上田信，他对明清时期浙江的宗族进展了详细考察，籍以探究地域社会的构造。上田认为，中国的宗族秩序是在两个乍看起

44、来互相矛盾的原理即阶层性和平等性的根底上建立起来的，同族集团是居住在一起的同宗族人形成的一种社会关系，是由地缘关系和血缘关系穿插形成的。明朝后期开场，就可以看到同族集团向统一方向运动的倾向，到明朝末期，那么形成了以县为单位的同族合并。这是因为16世纪后半期以后，水利及民事纠纷等社会问题逐渐难以就地解决，必须将问题上报县政府解决，这样，一直不过是由朝廷指定的行政区划的“县，此时具有了作为一个社会性单位的内在意义，同族关系为发挥它有效的社会作用，也必须以县为范围。不过，在实际上，形成统一必须克制同族集团围绕利益矛盾和等级上下而产生的争执，而且即使统一形成，它仍旧时常孕育着分裂的可能。53一直致力于

45、中国地方戏研究的田仲一成，从很早就对宗族祭祀与戏剧的关系深感兴趣，近些年来更是注重从宗族祭祀的角度讨论地域社会的构造。他认为，构成中国地域社会的地缘集团和血缘集团，根本上是作为大地主阶层在“公有共同体名义下的一种“私人支配机构发挥着功能的，而地方戏是构成地域社会的各个集团内部祭祀礼仪的一个组成局部，其存在形态和开展形态必定要受到大地主宗族权利意志的支配和规定；他还指出，与所谓的乡居地主向城居地主转化这一历史过程相对应，乡居地主利用迁往县城为追求政治权利或市镇为争夺商业据点的时机，对宗族各支派实行合并，于是原来纯粹而狭隘的血缘集团，随着其社会根底的扩大，转变为含有较多夹杂物的拟制血缘集团，正是在

46、这一背景下，形成了宗族内神指本族祖先戏剧，当然在现实社会中并不存在一种单纯供奉内神的戏剧形态，实际存在的全是将祖先灵位与土地神、孤魂等外神合祀的戏剧形态54。此外，森田明对清代的福建、台湾的宗族55，山田贤对清代的四川宗族56，铃木博之对徽州的宗族57，西川喜久子、片山刚、松田吉郎对广东的宗族58，都以类似的分析视角进展了研究，人类学家濑川昌久对华南宗族的研究也展现了同样的问题意识59。这些研究都加深了对于宗族的本质意义和地域社会的形成机制的理解。尽管近20年来“地域社会论不断深化并获得丰硕成果，但正如一些学者所指出的，也出现了一些有待于改良的问题。其中较突出的有两点：第一，关于“地域社会确实

47、切含义和“地域社会论的方法还需要进一步予以界定和标准化，各个研究者在很大程度上是根据个人的直观印象加以议论，还未能通过各项详细研究构成统一的看法，甚至可以说，随着对越来越多的地域社会秩序原理的提醒，“地域社会的多样性越来越明显，从总体上理解前近代中国社会反而变得更加困难了；第二，虽然“地域社会论的代表性学者岸本美绪为了彻底克制“国家社会二元论，提出了国家与社会“机能的同型性的假说，但从总体看来，“地域社会论的研究对国家权利重视不够，热衷于进展不包括阶级论、统治论的社会关系的分析研究，国家统治或国家本身往往被看作是存在于地域之外的事实，这样的研究是不完好的，难以真正提醒明清时期中国社会的构造特点

48、。转贴于论文联盟.ll.注释1参见白钢：?中国封建社会长期延续问题论战的由来与开展?，中国社会科学出版社1984年版，第一、二章。并参看高军编?中国社会性质问题论战?人民出版社1984年版中收录的有关论文。2参见秋泽修二：?东洋哲学史?，东京白杨社1936年版；?支那社会构成?，东京白杨社1939年版。秋泽的谬论当即受到中国进步学者吕振羽、华岗、王亚南等人的鞭挞，参见白钢：?中国封建社会长期延续问题论战的由来与开展?，第4349页。3参见岩井茂树：?明清时期商品消费问题的争论?，载刘俊文主编：?日本学者研究中国史论著选译?第二卷，商务印书馆1993年版。41953年，北村敬直在学界展望中将农村

49、工业与佃户制的开展相提并论参见氏著：?农村工业佃户制展开明清社会经济史诸问题?，载社会经济史学会编：?战后社会经济史学兴旺?，1955年，此后“商品消费与地主制常被连称，成为研究史整理的常用框架。关于研究史的概述，参见岩井茂树：前揭?明清时期商品消费问题的争论?；佐伯有一：?日本明清时代商品消费评价?，载铃木竣西嶋定生编：?中国史时代区分?，东京大学出版会1957年版；寺田隆信：?商品消费地主制研究明清社会经济史研究史诸问题?，?东洋史研究?第19卷第4号，1960年；足立启二：?明清时代商品消费地主制研究?，?东洋史研究?第36卷第1号，1977年；川胜守：?中国封建国家支配构造明清赋役制度

50、史研究?，东京大学出版会1980年版，序章第二节；森正夫：?明代江南土地制度研究?，同朋舍1988年版，序章；小山正明：?明清社会经济史研究回忆?，载氏著：?明清社会经济史研究?，东京大学出版会1992年版；山根幸夫主编：?中国史研究入门?增订本，田人隆等译，社会科学文献出版社2000年版；第701703、709711、826829页。5参见西嶋定生：?中国经济史研究?，冯佐哲等译，农业出版社1984年版，第三部。6参见波多野善大：?中国史把握前进西嶋定生氏研究成果?，?历史学研究?第139号，1949年；里井彦七郎：?清代矿业资本?，?东洋史研究?第11卷第1号；佐伯有一：前揭?日本明清时代

51、商品消费评价?；田中正竣佐伯有一：?十六十七世纪中国农村制丝绢织物业?，载?世界史讲座?一，东洋经济新报社1955年；田中正俊：?关于明清时代的包买商制消费?，载刘俊文主编：?日本学者研究中国史论著选译?第二卷，商务印书馆1993年版；寺田隆信：?明代苏州平野农家经济?，?东洋史研究?第16卷第1号，1957年；同氏：?山西商人的研究?，张正明译，山西人民出版社1986年版；藤井宏：?新安商人的研究?，载江淮论坛编辑部编：?徽商研究论文集?，安徽人民出版社1985年版；横山英：?中国近代化经济构造?，亚纪书房1972年版。对这些学者观点的介绍，除上面提及的概述性文章外，还可参看：西嶋定生：?中

52、国经济史研究?，补记；冯年臻：?战后日本明清社会经济史研究述略?，?中国史研究动态?1983年第6期。7参见森正夫：?明清时代土地制度?，载岩波讲座?世界历史?第12卷，岩波书店1971年版。8参见北村敬直：?明末清初地主?，?历史学研究?第140号，1949年；?中国地主和日本地主?，?历史评论?第4卷第2号，1950年。9参见古岛和雄：?明末长江地主经营沈氏农书一考察?、?补农书成立地盘?，载氏著：?中国近代社会史研究?，研文出版1982年版。10仁井田陞：?中国农奴雇佣人法的身分形成变质主仆分?，载氏著：?补订中国法制史研究奴隶农奴法家族村落法?，东京大学出版会1980年版。11参见小山

53、正明：?明末清初大土地所有江南地带中心?、?封建制中国封建制问题?，载氏著：?明清社会经济史研究?；?中国社会变容展开?，载西嶋定生编：?东洋史入门?，东京大学出版会1967年版。小山的观点比拟庞杂，滨岛敦俊曾概括为五点，参见所著?明代江南农村社会研究?，东京大学出版会1982年版，第45页。12参见渡边信一郎、宫泽知之、足立启二：?日本关于中国前近代经济史的研究?，?中国经济史研究?1987年第2期。13参见森正夫、野口铁郎等编：?明清时代史根本问题?，汲古书院1997年版，第56页。14参见根岸佶：?中国社会於指导层耆老绅士研究?，平和书房1947年版。15参见佐野学：?清朝社会史?，文求

54、堂1947年版，第一辑第一部。16参见松本善海：?旧中国社会特质论反史，?东洋文化研究?第9号，1948年；?旧中国国家特质论反史，?东洋文化研究?第10号，1949年；?世界历史?第3卷东洋，每日新闻社1952年版。17参见重田德：?清代社会经济史研究?，岩波书店1975年版，第三章第一节。18关于“乡绅的土地所有和“乡绅支配的概述，参见森正夫：?“乡绅土地所有论?，?历史评论?第304号，1975年；同氏：?日本的明清时代史研究乡绅论?，?历史评论?第308、312、314号，19751976年；吴金成：?日本中国明清绅士层研究?，?明代史研究?第7号，1979年；斋藤史范：?明清时代“乡

55、绅関学说史的检讨?，?史丛?第40号，1987年；滨岛敦俊：?中国乡绅?，载国际历史学会议日本国内委员会编：?历史学新波?，山川出版社1989年版；岸本美绪：?明清时代乡绅?，载氏著；?明清交替江南社会?，东京大学出版会1999年版；檀上宽：?明清乡绅论?，载氏著：?明朝专制支配史的构造?，汲古书院1995年版此文有中译，收入刘俊文主编?日本学者研究中国史论著选译?第二卷，但日文本最后一局部介绍80年代以后的乡绅论研究状况，有较大增补；山根幸夫主编：?中国史研究入门?增订本，下册，第720722、732734、829831页。19参见佐伯有一：?明末董氏之变?，载刘俊文主编：?日本学者研究中国

56、史论著选译?第六卷，商务印书馆1993年版。20参见田中正俊：?民变抗租奴变?、?座谈会：中国近代化?，载?世界历史?第11卷，筑摩书房1961版。21参见安野省三：?明末清初扬子江中流域大土地所有関?，?东洋学报?第44卷第3号，1961年。22参见小山正明：?明代十段法?，载氏著：?明清社会经济史研究?；前揭?中国社会变容展开?。23参见森正夫：?明代江南土地制度研究?，第三章。24参见田中正俊：?中国变革封建制研究课题?，?历史评论?第271号，1972年。25参见小山正明：前揭?封建制中国封建制问题?。26参见滨岛敦俊：?明代江南农村社会研究?，第三部。27参见川胜守：?中国封建国家支

57、配构造明清赋役制度史研究?，第四章。28参见重田德：?清代社会经济史研究?，第三章第二节。29参见高桥孝助：?清朝专制支配成立“小土地所有者清初江南“重赋问题素材场合?，?历史学研究?第421号，1975年；?清朝封建国家论一视点重田德氏清朝=“地主政权论?，?历史评论?第324号，1977年。30参见檀上宽：前揭?明清乡绅论?；滨岛敦俊：?中国中世村落共同体?，载?中世史讲座?第二卷，学生社1987年版；山根幸夫主编：?中国史研究入门?增订本，下册，第856861页；鹤见尚弘：?中国明清社会经济研究?，姜镇庆等译，学苑出版社1989年版，第一章第三节。31参见旗田巍：?中国村落共同体理论?，

58、岩波书店1973年版，第三章。32参见川胜守：?中国封建国家支配构造明清赋役制度史研究?，第二章。33参见古岛和雄：前揭?明末长江地主经营沈氏农书一考察?。34参见安野省三：前揭?明末清初扬子江中流域大土地所有関?。35参见田中正俊：前揭?民变抗租奴变?。36参见鹤见尚弘：?中国明清社会经济研究?，第一章。37参见小山正明：?明代的粮长?，载刘俊文主编：?日本学者研究中国史论著选译?第六卷，中华书局1993年版；前揭?明末清初大土地所有江南地带中心?。38参见滨岛敦俊：?明代江南农村社会研究?，第一部。对滨岛此书的述评，参见岸本美绪：?滨岛敦看明代江南农村社会研究?，?中国史研究动态?1984

59、年第8期。39宫崎市定：?明代苏松地方的士大夫与民众?，载刘俊文主编：?日本学者研究中国史论著选译?第六卷，中华书局1993年版。40川胜守：?中国封建国家支配构造明清赋役制度史研究?，第103页。41参见森正夫：前揭?“乡绅土地所有论?、?日本的明清时代史研究乡绅论?。42参见吴金成：?明、清时代绅士层研究的诸问题?，载东洋史学会编：?中国史研究的成果与展望?，中国社会科学出版社1991年版；吴氏在前揭?日本中国明清绅士层研究?一文的结语中，提出了乡绅研究应注意的十个方面，可以参看。43参见山本进：?商品消费研究轨迹?，载森正夫、野口铁郎等编：?明清时代史根本问题?，汲古书院1997年版；?

60、明清时代地方统治?，?历史评论?第580号，1998年。44参见渡边信一郎、宫泽知之、足立启二：前揭?日本关于中国前近代经济史的研究?；栗原百寿：?农业问题入门?，有斐阁1955年版；河音能平：?农奴制?，载同氏：?中世封建制成立史论?，东京大学出版会1971年版；原秀三郎：?阶级社会形成理论的诸问题的消费款式论批判序说?，?历史评论?第231号，1969年。45参见中村哲：?奴隶制农奴制理论?，东京大学出版会1977年版；黄孝春：?中村哲奴隶制与农奴制的理论评介?，载?中国前近代史理论国际研讨会论文集?，湖北人民出版社1997年版。46参见中村哲：?中国前近代史理论的重构序说?，载?中国前近