高校电子课件：国际贸易：理论政策与现实问题(第二版)

1、国 际 贸 易理论政策与现实问题第一章 导 言国贸理论政策与现实问题第一章 导言关于学科的界定问题，所涉学科是什么？学科存在的基础或意义。关于学科的方法论问题，即怎样学习与研究本学科独特的研究对象？第一节 国际贸易及其分类第一个层次是国际贸易发生的主体地域范围。主体地域范围是国与国之间，这与一国内部地区与地区之间的贸易不同，它是一国的商人或企业对另一国的商人或企业的交易活动。第二个层次是国际贸易涉及的交易标的范围。国际贸易所涉及的交易标的范围极其广泛，但由于受各种自然与人为障碍的限制，国际贸易涉及的交易标的范围与国内贸易不完全相同。第三个层次是国际贸易发生的制度环境。与国内贸易相比较，国际贸易

2、不仅涉及到不同货币的汇兑，而且受制于国际通行规则，而非一国的国内贸易规则。国际贸易：第二节 国际贸易产生与存在的基础国际分工: 国与国之间在可交易性货物与服务的生产与提供方面的劳动分工（international division of labor）。贸易产生的前提条件:一是社会劳动分工，二是财产权力的明确界定。世界市场（world market）区域市场（regional market）全国市场（national market） 第三节 国际贸易发生的场合：世界市场市场分类第三节 国际贸易发生的场合：世界市场有形市场商品交易所国际博览会或展销会国际商品拍卖中心零星的国际商品销售点无形市场没有

3、固定交易场所，交易时间与交易数量不定的国际交易形式。这是国际市场的主要形式。第四节 国际贸易：学科与方法学习目的：其一，作为科学探索之一，理解国际贸易发生的原因、基础等问题，以满足我们对于社会科学知识的渴求。其二，作为认识现实经济活动的方法之一，掌握一种开放经济的分析方法与框架，提出或设计增加我们民族、我们企业以及包括我们自己在内的大众福利的贸易战略与政策。其三，作为职业准备之一，学习国际贸易以便为我们从事具体的国际贸易实践活动创造条件。第二章 比较优势理论国贸理论政策与现实问题第一节 重商主义、绝对优势与比较优势重商主义。基本的主张：其一，金银或货币是财富的惟一形式，一国握有的货币的多寡代表

4、着该国的富裕程度；其二，对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，是增加一国财富的重要途径。其三，增加国民财富的贸易政策应该是多卖少买乃至不买。分工是国民财富得以大幅度增加的原因，而人类天生的交换偏好，则是分工产生的原因长期的分工与交换实践教会人们，专业化劳动分工与交换能够最大限度地增加自己的利益一国内部不同职业之间的分工互利原理，可以推广于国与国之间绝对优势说绝对优势说。这一理论的核心思想是：国际贸易并非零和博弈，而是正的非零和博弈，也就是说贸易是互利的，并非损人利己的；互利贸易的基础，则是国与国之间生产特定商品的绝对成本差异以劳动计算的单位生产成本 英国 葡萄牙毛呢葡萄酒50劳动小时/单位

5、60劳动小时/单位65劳动小时/单位45劳动小时/单位各国专业化地生产绝对成本低的产品，用以交换别国绝对成本低的产品以国际分工为基础的国际贸易国际贸易的成因在于两国绝对成本的差异不存在绝对成本差异的国家之间就不能开展贸易吗？第一节 重商主义、绝对优势与比较优势以劳动计算的单位生产成本 英国 葡萄牙毛呢葡萄酒100劳动小时/单位120劳动小时/单位90劳动小时/单位80劳动小时/单位第二节 比较优势：两种解释假定条件：（1）完全竞争的市场。（2）政府不干预经济。（3）充分就业的经济。第二节 比较优势：两种解释机会成本。为了获取已挑选的具体实物中具有更高价值的选择物而放弃或损失的价值在机会成本不变

6、条件下，一国可以达到完全的专业化国际分工，但在机会成本递增条件下，一国不能达到完全的专业化分工，它只能尽可能多地生产本国具有比较优势的产品，并据此参与国际贸易与国际分工英格兰的生产可能性曲线为S1Y，在封闭经济下英格兰倾其全部资源，可以生产S1量的棉布，或者Y量的葡萄酒，如果两种产品都生产，则其生产组合沿其生产可能性曲线移动，其中S0为多种选择之一种。在S0点，其生产组合为X0单位的棉布加上Y0单位的葡萄酒，开放贸易之后，它集中其全部资源于葡萄酒的生产，其生产点自然在S1点，但国民福利水平，则可以达到较高的C1点。第三节 比较优势理论的扩展布的生产成本与价格小麦的生产成本与价格工资（率）劳动耗

7、费价格/码劳动耗费价格/蒲式耳英国1英镑/小时1小时/码1英镑3小时/蒲式耳3英镑美国0.6美元/小时2小时/码1.2美元4小时/蒲式耳2.4美元引入货币因素之后的李嘉图模式产出/1单位劳动投入两产品比较成本（或价格）码（布）蒲式耳（小麦）布（蒲式耳/码）小麦（码/蒲式耳）英国311/33法国211/22美国1111多国两产品的比较优势第三节 比较优势理论的扩展第三节 比较优势理论的扩展英国商品种类美国相对于美国的比较成本劳动成本/单位产出劳动成本/单位产出相对于英国的比较成本1/21A（毛呢）222/32B（药品）31.513C（机床）3 11.56D（汽车）42/3210E（谷物）51/2

8、两国多产品贸易的比较成本两国多产品贸易实现的条件：第三章 比较优势理论国贸理论政策与现实问题第一节 新古典经济学分析框架与相互需求理论同一种商品由A国生产有利还是由B国生产有利？在现实世界中，一种商品能否给其生产国带来额外收益，不仅取决于这种商品的生产条件，即供给条件，而且还在很大程度上取决于其消费条件，即需求一边的状况。如若将需求因素也考虑进来，就得对古典国际贸易理论进行修正。后来的经济学家们正是在引入需求因素的前提下对李嘉图的贸易理论进行扩展的，由此而形成一个新的贸易分析模式，即相互需求模式，或称相互需求理论。这种模式同时强调供给、需求两个方面的因素对贸易模式、贸易利益的影响。第一节 新古

9、典经济学分析框架与相互需求理论中国的需求与供给之间的差额 两个国家的供求相互作用，决定了商品X的国际市场价格以及生产、贸易和消费的数量 第二节 相互需求理论：从穆勒到马歇尔穆勒的相互需求理论是对李嘉图比较成本理论的重要注解和补充，其补充主要有三个第一个补充：从需求一边切入，对国际贸易中的供求做了新的解释，分析了相互需求与贸易条件之间的关系。第二个补充：界定了两国商品交换比例的上下限，因而界定了互利贸易的范围。第三个补充：提出并探讨了贸易条件与贸易利益之间的关系，证明贸易条件决定着贸易利益的国际分配比例。第二节 相互需求理论：从穆勒到马歇尔大屏幕彩电（台）迷你轿车（辆）国内交换比例中国10015

10、10：1.5美国1002010：2.0美国：A大屏幕彩电 YY中国：BEPO X X 迷你轿车G中美两国两种产品的国内交换比例G点，两国无法达成交易 A、B两条提供曲线的交点即均衡点 美国大屏幕彩电 Y1 Y2 Y0AAEGFBP0P1O X0 X1 X2 迷你轿车中国第三节 相互需求理论的扩展中美两国的生产点和消费点分别位于A1和C1点，小麦相对价格分别为P1 和P2；开放贸易后，按国际价格P*，中国向美国出口S-R吨小麦，换回C2-R吨大米，美国则进口A2-T吨小麦，出口S-T吨大米，C2RS和STA2分别是两国的贸易三角形，在贸易平衡的情况下，S-R等于A2-T，C2-R等于S-T。贸易

11、使两国的消费都超出了自己的生产水平，分别为C2和A2一般认为，林德的偏好相似理论较好地解释了发达国家之间的贸易，尤其是工业制成品贸易。发达国家人均收入水平高，彼此对工业品的重叠需求范围大，因此彼此间的贸易流量大。与要素禀赋理论相比，偏好相似理论较好地解释了产业内贸易（intra-industry trade），这类贸易主要发生在发达工业化国家之间的制造业贸易上第四章 要素禀赋理论国贸理论政策与现实问题第一节 要素禀赋理论与赫克歇尔俄林定理假定前提1.两个国家、两种商品、两种要素（L和K），称2 22模型2.要素禀赋不变，国内可自由流动，国家间不流动3.两国生产技术水平相同（生产函数相同，两国同

12、种产品要素密集度相同）4.规模报酬不变，消费偏好相同，完全竞争，自由贸易概念要素密集度：产品生产中投入不同要素的比例。设X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品要素丰裕度：国家的要素禀赋状况。设A国劳动丰裕，B国资本丰裕一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同要素价格差异导致生产成本差异生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生两国要素密集度和要素丰裕度的差异形成了不同产品的比较优势第一节 要素禀赋理论与赫克歇尔俄林定理第一节 要素禀赋理论与赫克歇

13、尔俄林定理要素禀赋理论：国与国之间互利贸易的基础在于要素禀赋的差异；由于各种各样的原因，在一国要素禀赋中，某些要素丰裕，另一些要素稀缺；在国际贸易中，一国出口的应当是那些较多使用本国丰裕要素生产出来的商品，进口的则应是那些较多使用本国稀缺要素的商品。因此也可以说，一国出口的是本国供给丰裕的要素，进口的是本国供给不足的要素。赫克歇尔俄林定理，简称HO定理：一国出口的是那些比较密集地使用在本国较为丰裕因而便宜的要素所生产的产品，进口的是那些需要在生产上密集地使用本国相对稀缺因而昂贵的要素所生产的产品。简而言之，一个劳动丰裕但资本稀缺的国家，应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；一个资本丰裕而

14、劳动稀缺的国家则相反，应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。A国B国生产要素禀赋状况资本相对丰裕、劳动相对稀缺劳动相对丰裕、资本相对稀缺贸易前生产要素价格资本相对便宜、劳动相对昂贵劳动相对便宜、资本相对昂贵两种产品X和YX是资本密集型产品Y是劳动密集型产品贸易前两种产品价格X产品在A国相对便宜Y产品在B国相对便宜贸易后出口X产品、进口Y产品出口Y产品、进口X产品贸易对商品价格的影响X产品的价格相对上升、Y产品的价格相对下降Y产品的价格相对上升、X产品的价格相对下降 两国X产品及Y产品的价格达到一致贸易与两国生产结构X产品的产量增加、Y产品的产量减少Y产品的产量增加、X产品的产量减少贸易与

15、两国生产要素需求资本密集型的X产品产量增加导致资本需求增加快于劳动需求增加；劳动密集型的Y产品产量减少导致资本需求减少较少，而劳动需求减少较多结果：资本需求量增加，劳动需求量减少劳动密集型的Y产品产量增加导致劳动需求增加较多，资本需求增加较少；资本密集型 的X产品产量减少导致资本需求量减少较多，劳动需求量减少较少结果：劳动需求量增加，资本需求量减少贸易与两国要素价格资本的价格相对上升、劳动的价格相对下降劳动的价格相对上升、资本的价格相对下降在一定条件下，两国资本及劳动的价格达到一致第二节 要素禀赋理论的拓展某一商品相对价格的上升，将导致该商品生产中密集地使用的要素的实际价格或报酬上升，并使另一

16、种生产要素的实际价格或报酬下降 国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入 第二节 要素禀赋理论的拓展归纳为斯托尔珀萨缪尔森定理(the Stolper-Samuelson Theorem)：某一商品相对价格的上升，将导致该商品生产中密集地使用的要素的实际价格或报酬上升，并使另一种生产要素的实际价格或报酬下降。引申重要结论：国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。A点是从X到Y0契约线上的一个均衡点。当劳动供给从L0增加到L1时，B点成为从X到Y1契约线上的一个新的均衡点，B点在XA射线上，而且Y0A与Y1B是平行的。劳动增加后，

17、劳动密集型的X产品的产量明显增加了，而资本密集型的Y产品的产量却下降了。 第二节 要素禀赋理论的拓展按照战后初期美国要素禀赋状况，美国明显地属于资本相对丰裕、劳动相对稀缺的国家，按照要素禀赋理论，它的出口应以资本密集型产品为主，进口应以劳动密集型产品为主。何以美国反其道而行之呢？列昂惕夫的这一发现引起了经济理论界的震惊，被视为一个有违常理的“悖论”，被人们称作“列昂惕夫悖论”（Leontief Paradox，又译“列昂惕夫之谜”）。第三节 对要素禀赋理论的实证检验第三节 对要素禀赋理论的实证检验每百万美元的美国出口产品和竞争性进口替代品对国外资本和劳动力的需求额（1947年商品折成平均数）

18、出口进口替代资本劳动力（工人一年）按每工人一年的资本2550780182140153091339170181841美国的需求偏向于资本密集型产品2要素密集度逆转3美国的进出口限制4自然资源的稀缺第五章 传统国际贸易理论的补充与扩展国贸理论政策与现实问题运输成本（cost of transportation），是指进出口货物从生产地运抵消费地出售，其间所发生的各项费用。由于这些费用是由货物的移动直接引致的，因此又叫做转移成本（transfer cost）。第一节 运输成本与国际贸易它属于无形的服务费用，成本的支付不会改变商品的品质、形状，但却是必不可少的服务费率取决于多种因素，如运输距离、商品性

19、质、运输设备利用率等运输成本特点第一节 运输成本与国际贸易可贸易商品（tradable goods）指那些运输成本低于两个贸易伙伴之间价格差异的商品，这种商品在扣除运输成本后，仍然有价格差异，因而使其贸易者有赢利的空间。不可贸易商品（non-tradable goods）指那些运输成本超过两国间价格差异的商品。第一节 运输成本与国际贸易一般企业在投资建厂前就必须考虑企业选址问题，而在选址中必须考虑运输成本因素。研究厂址选择的理论称为产业区位理论（theory of industrial location）按照产业区位选择倾向特征，可以区分出三种类型的产业：（1）资源定位型产业（2）市场定位型产

20、业（3）中性定位产业第二节 国际资本流动与国际贸易国际资本流动是指资本从一个国家或地区转移至其他国家或地区所进行的投资活动。直接投资是一个国家的投资者向另一个国家或地区输出生产经营性资本，直接参与所投资的工商企业的经营管理，以获取利润为目的的一种投资形式间接投资国际证券投资和国际借贷资本的输出，其主要特点是，投资者不直接参与企业的经营与管理活动第二节 国际资本流动与国际贸易在一个两国世界的假设条件下，横坐标表示的资本总量为OO，两条纵坐标分别代表两国资本边际生产率，VMPKA和VMPKB曲线分别代表两国不同投资规模下的资本边际产出值。在初始条件下，资本以A为界线分属A、B两国，允许资本国际流动

21、时，则有BA量的资本由A国流往B国。由此产生系列效应。第三节 国际劳动力流动与国际贸易横坐标表示A、B两国劳动力总供给，两条纵坐标分别代表两国劳动的边际产出及工资。曲线VMPL1和VMPL2分别表示A国和B国的劳动边际产值或实际工资，也是劳动需求曲线。一些发展中国家的高技能人才的外流，正在引起国际社会的广泛关注，被称为“脑力流失”（Brain drain）发展中国家政府一般采取以下政策：按边际产出价值支付熟练劳动力报酬；给予专业技术人员补贴使收入反映其真正的社会价值；对移民征税等。第三节 国际劳动力流动与国际贸易第六章 引入规模经济与不完全竞争条件的国际贸易国贸理论政策与现实问题第一节 规模经

22、济与国际贸易规模报酬（returns to scale）是指所有投入要素增加时（即生产规模扩大时）总产量的变化情况。根据产量的变化程度，规模报酬可分为三种情形：（1）规模报酬不变（constant returns to scale）。指所有投入的增加导致了产出水平的同比例的增加。（2）规模报酬递减（decreasing returns to scale）。指所有投入的增加导致了产出水平的较小比例的增加。（3）规模报酬递增（increasing returns to scale），指所有投入的增加导致了产出水平的更大比例的增加。上述第三种情形也就是通常所说的“规模经济”（scale of eco

23、nomies）。第一节 规模经济与国际贸易 规模报酬（returns to scale）是指所有投入要素增加时（即生产规模扩大时）总产量的变化情况。两国的孤立均衡点E0是不稳定均衡点 第一节 规模经济与国际贸易A国具有的规模效应，阻止了B国进入该产业，并维持先期建立的优势地位 外部规模经济与生产专业化 A国的累积产量为Q1，与之对应的单位产出成本为C1；B国尚未生产该产品，其初始成本为C0，远高于C1，因而B国企业不可能进入该产业 第二节 不完全竞争的贸易理论不完全竞争的市场有两个鲜明特征：一是，同行业中只有为数不多的几家厂商，它们是价格的决定者而不是价格的接受者；二是，各厂商生产的产品互有区

24、别，即具有异质性。按照垄断程度的大小，不完全竞争的市场可以划分为完全垄断、寡头垄断和垄断竞争三种形式。第二节 不完全竞争的贸易理论垄断利润等于阴影长方形的面积，即等于价格（Pm）与平均成本（AC）之差乘以产量（Qm）第二节 不完全竞争的贸易理论垄断竞争市场的厂商数和各厂商的定价是由曲线PP 和曲线CC决定的。曲线PP表明厂商数越多，竞争度越高，行业定价也越低；曲线CC则反映了厂商越多，各厂商的销售量越低，平均成本也越高。第三节 从产业间贸易到产业内贸易第三节 从产业间贸易到产业内贸易产业间贸易与产业内贸易差异：第一个差异表现在存在的基础上。第二个差异表现在可贸易商品流向的判断上。第三个差异表现

25、在贸易的要素报酬效应上。第四个表现在贸易与要素流动之间的关系上。产业内贸易理论的研究意义：其一是规模经济的利益。其二是技术进步等创新利益。其三是国际分工利益。其四是国际贸易政策优化利益。第四节 其他贸易新论点技术差距贸易论出口进口发展中国家t0t1t2t3t4t5西欧日本美国产品生命周期贸易论第七章 经济增长与国际贸易国贸理论政策与现实问题第一节 经济增长：要素供给变化与技术变化图（a）表示劳动和资本增加的平衡增长情况。两条生产可能性曲线具有相同的形状和斜率；图（b）表示两种情形：一种是劳动资本不增加，X（劳动密集型商品）产出增加大于Y产出增加（实线）；另一种是资本增加劳动不增加，结果相反（虚

26、线）。第一节 经济增长：要素供给变化与技术变化中性的技术进步（neutral technical progress）资本节约型技术进步（capital-saving technical progress）劳动节约型技术进步（labor-saving technical progress）第二节 增长与贸易：小国经济增长的贸易效应具体可分为两种：一种称为生产效应，这种效应产生的机理是，经济增长通过改变生产方面的变量而对一国贸易产生直接影响。一种称为消费效应，其作用机理是，经济增长通过改变消费需求而对一国贸易产生间接影响。第二节 增长与贸易：小国经济经济增长的生产效应 A点生产，在B点消费 消 费

27、生 产中性贸易顺贸易逆贸易超逆贸易超顺贸易中性贸易贸易流量平衡增长贸易流量肯定扩大贸易流量肯定减少贸易流量肯定减少贸易流量肯定扩大顺贸易贸易流量肯定扩大贸易流量肯定增加不确定不确定贸易流量肯定扩大逆贸易贸易流量肯定减少不确定贸易流量肯定减少贸易流量肯定减少不确定超逆贸易贸易流量肯定减少不确定贸易流量肯定减少贸易流量肯定减少不确定超顺贸易贸易流量肯定扩大贸易流量肯定扩大不确定不确定贸易流量肯定增加经济增长的贸易流量效应第二节 增长与贸易：小国经济若单有劳动供给增加而无资本供给相应增加，则PPF线将沿着劳动密集型商品X的坐标轴相对更多地向外移动。这样，生产将在新的PPF线与同一组的相对价格水平线相

28、切的点上进行。在这一新的切点上，劳动密集型商品X的产出增加而资本密集型商品Y的产出减少第二节 增长与贸易：小国经济第三节 增长与贸易：大国经济虚线贸易三角形abc 国际相对价格下降至P1 减少了增长的获利 第三节 增长与贸易：大国经济贫困化增长 大国的增长、贸易条件效应与福利 对增长引起的贸易条件变化做出的各种反应导致了福利水平的下降 增长后通过参加国际贸易，该国居民变的相对贫困了 第三节 增长与贸易：大国经济增长贸易效应对福利的影响一般而言，在两种情形下大国的经济增长的贸易效应可能会导致其国民福利水平的下降.一种情形是，增长是由该国丰裕劳动要素的供给增加引起的。另一种情形是，增长是由该国丰裕

29、资本要素的增加引起的。第四节 两国经济增长与贸易模式两国经济增长与贸易 若A国劳动增加，其提供曲线A1转到A2，得均衡点E1，A国贸易量增加,贸易条件下降。若B国资本增加，其提供曲线B1转到B2，均衡点在E3，B国的贸易量增加,贸易条件下降。第八章 贸易政策的政治经济学国贸理论政策与现实问题第一节 贸易政策之争：论点与论据支持自由贸易政策的论点自由贸易增加消费者选择商品的种类与范围，或者说增加一国国民的消费选择；自由贸易降低本国市场上所有商品的交易价格；自由贸易增加别国市场上的商品供给，因而导致那些商品价格下跌。赞成保护贸易政策的论点第一种是幼稚产业保护论（protecting the inf

30、ant industry）。第二种可以称为贸易乘数论。第三种是保护公平竞争论。第四种是所谓“夕阳产业保护论”第二节 贸易政策之争：历史与现实重商主义自由贸易保护主义二战后贸易政策演进自由化大势所趋与保护主义翻新第三节 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学分析的应用： 一是，对有关“直接非生产性寻租活动”的经济分析。 二是，对有关贸易政策工具的选择分析。 三是，对有关贸易政策的决策分析。第九章 贸易政策措施国贸理论政策与现实问题第一节 关税及其种类与特点基本概念:是指当进出口商品经过一国关境时，由政府设置的海关向其经营者即进出口商人课征的一种税收。有效保护率（ERP）ERP国内增值（V ）国

31、外增值（V）国外增值（V）国内增值（V ）（进口最终产品价格关税）进口原材料价格国外增值（V） 国外最终产品价格国外原材料价格最终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。第二节 关税效应的局部均衡分析小国情形国际市场价格税后进口价格税后价格提高税前进口量税后进口量减少税前消费者剩余AFPW，税后为AGPt。消费者剩余损失a+b+c+d税前生产者剩余PWCB，税后为PtHB。生产者剩余增加a进口量为Q1Q2，单位关税为PWPt。政府关税收入为c损失：a+b+c+d（消费者）获益：a（生产者）+c（政府）净福利：（b+d）（损失）第二节 关税效应

32、的局部均衡分析大国情形大国的关税壁垒可能是损人利己的，就是说可能使本国福利增加，但却有损其贸易伙伴的利益，因而有损国际贸易的总体福利第三节 关税壁垒的一般均衡分析大国关税效应的一般均衡分析小国关税效应的一般均衡分析关税结构（tariff structure）就是指关税税率的总格局。第四节 关税结构和“最优关税”理论名义保护率（nominal rate of protection，NRP），就是指一个国家法定的关税税率。具体衡量标准是，针对一种特定商品的关税壁垒引起的国内市场价格超出国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。所谓有效保护率（effective rate of protection

33、，ERP），就是指关税壁垒对某个产业提供的有效保护程度。第四节 关税结构和“最优关税”理论所谓最优关税（the optimum tariff），是指能导致本国福利最大化，同时使损失最小化的关税。按照推论，对小国来说，最优关税就是零关税。曲线OBT2A表示不同关税水平的净福利效应，在关税税率为T1点时，关税的福利效应达到最大点W1，T1即为最优关税。第十章 贸易政策措施：非关税壁垒国贸理论政策与现实问题第一节 非关税壁垒及其种类与特点数量限制进口配额绝对配额关税配额全球配额国别或地区配额进口商配额进口许可证“自愿”出口限制配额制（quotas）是比较常用的政策措施，为限制进口的被称为进口配额制（

34、import quotas），反之，为限制出口的就被称为出口配额制（export quotas）。这种措施同进口关税或出口关税一样，会起到限制进出口、鼓励国内生产的作用，有时还可以用于改善国际收支或提高国内就业。第二节 代表性非关税壁垒措施分析（上）：配额制全球配额（global quotas），即面对全球供应商的配额。国别配额（country quotas），即针对具体国家的进口配额进口配额第二节 代表性非关税壁垒措施分析（上）：配额制绝对配额效应分析：小国情形S、D分别该国国内的供给和需求曲线，国际市场供给曲线等于PW。在自由贸易条件下，国内外价格均为PW。b+d为该国实施配额的净损失。配

35、额的分配方式还可能导致收入分配的不公平第二节 代表性非关税壁垒措施分析（上）：配额制在自由贸易条件下，本国的消费点为A，生产点为B，本国进口S0D0数量的产品，进口价格为PW。在实行数量为S1D1的配额后，进口价格从PW下降到PF，本国贸易条件改善，本国的净福利效应为e(b+d)绝对配额效应分析：大国情形第二节 代表性非关税壁垒措施分析（上）：配额制关税配额的效应分析DD为本国的进口需求曲线，SS为外国的出口供给曲线。在实施关税配额后，进口供给曲线就变为EJGA，本国国内市场的均衡价格和数量分别为Pt和OQt。此时，关税配额的配额租金为P2FJP2，关税收入为梯形FACJ倾销（dumping）

36、是指厂商在国际贸易中低于正常价格出口的行为。经济学家们常常将倾销定义为一种国际价格歧视，认为如果一个厂商在国内市场和出口市场（包括第三国市场）上以不同的价格销售其相同的产品，实行市场有别的价格政策，就存在价格歧视行为。第三节 代表性非关税壁垒措施分析（下）：反倾销反倾销(anti-dumping)，是指进口国有关行政当局或职能部门（例如海关）根据本国反倾销法就本国厂商针对外国倾销提出的起诉进行调查和裁决，如果认定倾销存在并因此对本国的相关产业造成损害，就会做出肯定裁决，对倾销商品征收通常相当于出口价格与“正常价值”（normal value）之间差额的附加税，即反倾销税。第三节 代表性非关税壁

37、垒措施分析（下）：反倾销反倾销对出口厂商的影响垄断厂商的倾销第十一章 作用于出口的贸易政策国贸理论政策与现实问题第一节 鼓励出口的政策措施出口补贴出口信货出口信贷的国家担保系统外汇倾销鼓励出口的主要政策与措施第一节 鼓励出口的政策措施A国为冰箱出口国，B国为进口国。 补贴出口导致A国出口增加但福利减少进口A国补贴的冰箱，B国消费者剩余增加但生产者剩余减少，两者相抵消净福利减少 出口控制（export control，又译为“出口管制”）是指贸易国对本国某些商品的输出实行人为限制直至完全禁止。限制乃至禁止输出往往是出于某种政治压力或义务，或者为了达到一定的经济与非经济的目的。自愿出口限制（vol

38、untary export restraint，VER），大多是在进口国要求下实施的，实质上属于进口国贸易保护政策在出口国的延伸。在一般情况下，进口国通过向出口国施加压力，让其就某种冲击本国市场的大宗出口商品自行采取限制措施。第一节 鼓励出口的政策措施第一节 鼓励出口的政策措施SCP2为未实施VER的其他出口国C国的产品供给曲线 SA和DA分别为进口国A国市场的供给和需求曲线 SB为被要求实施VER的出口国B国出口产品的供给曲线 第二节 主动出口控制政策的基本经济效应出口课税（export duty），是指一国政府对本国出口产品征收关税。禁止出口（export prohibition）是指一国

39、对其国内某些产品实施出口管制、禁止输出。被禁止出口的产品往往是一国的战略物资或国内供应短缺的物资。贸易禁运（trade embargo）是指一些国家为了制裁其敌对国家而实行的贸易控制措施。第二节 主动出口控制政策的基本经济效应若不课征出口关税，则该国铁矿砂国内价格与世界市场价格一致（如P0），征收出口税之后，国内价格下跌至P1，出口量由MN减少到EF，由此导致国内福利净损失，图中bd代表这种福利净损失第二节 主动出口控制政策的基本经济效应A国福利净损失a；B国福利净损失b+c 其他国家福利净增加b；世界贸易福利净损失a+c 第三节 出口卡特尔出口卡特尔（export cartles），是指针对

40、同类出口产品而设立的划分市场或维持价格的联盟。卡特尔干预世界市场的主要方法缓冲存货出口配额多边合同出口配额与缓冲存货相结合第三节 出口卡特尔出口卡特尔（export cartles），是指针对同类出口产品而设立的划分市场或维持价格的联盟。出口卡特尔干预国际市场的方法：第一种是缓冲存货（buffer stock）。第二种是出口配额（export quotas）。第三种是多边合同（mutilateral contract）。第四种是出口配额与缓冲存货相结合。第十二章 农产品的贸易与政策国贸理论政策与现实问题第一节 农产品贸易政策：一般倾向国际农产品贸易：保护主义盛行第一种可以称为“国家粮食安全论”

41、第二种可以称为“稳定农业增加农民收入”说第三种可以称为“农业比较优势丧失保护必要”说第四种可以称为“保持农村生活方式保护环境”说第五种可以称为“农产品贸易保护的政治经济学”说农业政策与农产品贸易政策的国际分野发达市场经济国家的农业政策和农产品贸易政策发展中国家农业政策：传统特征和最近的发展趋向前计划经济国家的农业政策及其转型趋向第二节 农业政策的效应名义保护系数（nominal rrotection coefficient，NPC）有效保护率（effective rate of protection，ERP）生产者补贴等值（producer subsidy equivalent，PES）第二节

42、 农业政策的效应价格支持政策的效应福利效应为：国内消费者福利减少，生产者剩余增加；政府财政支出6ED，输出这批小麦获得收入5ED，净支出1ED。该国总福利净损失为b+d第三节 GATT/WTO关于农产品贸易自由化的努力及其前景（1）建立一个不受政府干预、非扭曲的国际农产品市场；（2）将农产品贸易置于强化了的GATT多边框架约束与监督之下；（3）形成一个灵活处理农业结构调整与收入不稳定等国内问题的合理途径，减少世界农产品市场波动、失衡和不稳定因素。乌拉圭回合目标：第三节 GATT/WTO关于农产品贸易自由化的努力及其前景 国家类别发达国家（6年：19952000年）发展中国家（10年：19952

43、004年）关税全部农产品平均削减每项农产品最低削减36%15%24%10%国内支持部门综合支持量削减（基期：19851988年）20%13%出口补贴补贴额削减补贴量削减（基期：19861990年）36%21%24%14%第十三章 战略性贸易政策国贸理论政策与现实问题第一节 战略性贸易政策理论反应曲线与古诺均衡一个国家的古诺反应曲线两国反应曲线与古诺均衡战略性贸易政策论点：第一种可以叫做“补贴促进出口论”，主张以“补贴促进出口”，以便使本国寡头垄断企业夺取更大的世界市场份额，攫取更多的垄断利润。第二种可以叫做“进口保护促进出口论”，主张通过积极的关税壁垒与非关税壁垒政策措施，限制与本国企业处在激

44、烈竞争状态的外国企业产品进入国内市场，以便本国企业利用国内市场优势降低成本，扩大出口。第三种是所谓“关税抽取租金论”：如果进口国国内某行业存在潜在企业进入的可能，且本国国内市场的需求弹性较高，即企业面临的市场需求曲线较平缓，那么进口国可以使用关税政策来抽取外国寡头垄断企业的垄断利润。第四种可以叫做“外部规模经济产业支持保护论”。主张对那些具有外部规模经济的产业实施积极的政府支持与保护政策，以便使本国企业在国际竞争中立于不败之地。 第一节 战略性贸易政策理论第二节 战略性贸易政策实证研究空客的崛起与欧盟战略性贸易政策半导体产业发展与日本战略性贸易政策汽车工业的发展与日本战略性贸易政策战略性贸易政

45、策论假定的前提条件：市场是垄断竞争的，在多数情况下是双寡头垄断的；政府对产品市场信息具有充分的了解，且对其未来变化有完全的预期，因此总能够提出符合实际的战略性政策设计；一国政府可以单方面采取措施支持本国企业而不招致别国的报复。第三节 战略性贸易政策质疑与论争扩展产业额外收益（即增加的利润或工人能得到的回报）须超过补贴的总成本面临着外国企业的激烈竞争或潜在竞争，政府补贴可迫使外国竞争对手降低生产能力或削减产出与出口相关的这类国内产业应该比外国竞争产业更集中或至少同样集中扶持政策不应使产业投入要素的价格上升过高，尤其是各产业通用的要素具有比外国竞争者更低的成本优势；或者增加产出会带来相当大的规模经

46、济或学习经济第三节 战略性贸易政策质疑与论争扩展“战略性产业”特点第十四章 国际服务贸易与知识产权贸易国贸理论政策与现实问题第一节 国际服务贸易国际服务贸易是指以下四种形式的国际交易： 跨境交付（cross-border supply） 境外消费（consumption abroad） 商业存在（commercial presence） 自然人流动（movement of natural persons）当代国际服务贸易的发展趋向： 其一是服务贸易涉及的范围日趋宽泛化。 其二是服务贸易的规模不断扩大。 其三是服务产品的技术、知识密集趋向日趋强化。 其四是服务外包业务的异军突起。第一节 国际服务

47、贸易关于当代国际服务贸易发展格局的两个方面：一个方面是服务贸易在世界贸易中的比重另一个方面是服务贸易的国际间分布 限制服务贸易的主要壁垒: 开业权限制，又叫生产者创业壁垒。服务数量限制。政府采购限制。落后的知识产权保护体系。实行外汇管制。投资者利润汇出限制。第一节 国际服务贸易GATS给予各成员的主要义务:其一是服务市场准入承诺。其二是相互之间给予和享受最惠国待遇与国民待遇的承诺。其三是政策法规透明度承诺。其四是给予发展中成员优惠待遇的承诺。第二节 与贸易有关的知识产权以及国际知识产权贸易所谓“与贸易有关的知识产权”，全称“与贸易联系在一起的知识产权方面”(trade-related aspe

48、cts of intellectual property rights，TRIPS)，指可以通过国际贸易流动或扩散的知识产权。国与国之间以无形的知识产权作为交易对象的进出口活动，被称作国际知识产权贸易（international intellectual property rights trade），也叫做国际技术贸易（international technology trade）。它与国际服务贸易一起，构成无形贸易的庞杂体系。第二节 与贸易有关的知识产权以及国际知识产权贸易国与国之间以无形的知识产权作为交易对象的进出口活动，被称作国际知识产权贸易（international intellec

49、tual property rights trade），也叫做国际技术贸易（international technology trade）国际知识产权贸易具有与国际服务贸易类似的特征贸易对象的使用权和所有权的相分离性买卖双方维系或合作时间的持续性贸易作价通常采用利润分成方式贸易所涉及法律的多重性交易过程的复杂性第二节 与贸易有关的知识产权以及国际知识产权贸易信息型国际技术贸易劳务型国际技术贸易实物型国际技术贸易资本型国际技术贸易国际知识产权贸易许可证贸易（licensing trade）又称许可贸易，是指技术出口方将某项工业产权或专有技术的使用权及相关产品的制造权、销售权，通过许可合同有偿转让

50、给进口方的一种交易.许可证贸易分为以下几种类型:一般许可、独家许可、独占许可、从属许可、交换许可第十五章 国际环保浪潮与绿色壁垒国贸理论政策与现实问题（1）环境附加税和市场准入限制。 （2）生产工艺与生产方法环保技术标准设置。（3）环境标志制度。（4）绿色包装和标签制度。（5）绿色补贴限制制度。（6）严格的卫生检疫制度。第一节 绿色壁垒：类型特点及起因绿色壁垒（green barriers）是一种新的贸易限制制度，在此制度下，政府出于保护人类健康、保障生态安全和促进自然资源合理利用等目的，将环境标准与卫生标准纳入贸易监管之中，对那些违反环境标准的商品进出口尤其是进口，设置某种壁垒。第一节 绿色

51、壁垒：类型特点及起因国际贸易的环境效应产品效应规模效应结构效应正效应绿色产品市场和环保服务市场大规模兴起和扩大国际贸易促进环保设备和环保技术的国际转移和传播，有助于加快解决全球生态环境问题国际贸易规模的迅速扩大有利于经济增长，而经济增长则可增加环保资金来源贸易扩展有利于人均收入增长，收入增长促进各国国民环保意识加强国际贸易促使国别经济活动按环境禀赋配置资源配置的合理化促使全球资源的有效利用负效应有害废物和危险化学品的国际运输与贸易 濒危动植物物种的国际贸易大规模的国际贸易导致对稀缺性自然资源的加速消耗大规模跨国运输恶化了整体环境质量国际贸易使生产和消费活动超出环境承受能力环境标准国际差异使各国

52、的生产有悖于各国自然禀赋第二节 国际贸易环境效应分析负外部性来源典型事例国际协同措施一国独自措施仅有本国生产化工产品生产向本国生产者征税向本国生产者征税仅有外国生产跨国界的酸雨，濒危动植物贸易向外国生产者征税向本国进口者征税全球生产矿物燃料燃烧导致的空气中二氧化碳增多，CFC向世界生产者(或消费者)征税向本国生产者和进口者征税仅有本国消费矿物燃料，烟草，麻醉剂向本国消费者征税向本国消费者征税仅有外国消费矿物燃料，烟草，麻醉剂向外国消费者征税向本国出口者征税全球消费矿物燃料，烟草，麻醉剂向全球消费者征税向本国消费者和出口者征税第三节 绿色壁垒与国际贸易多边体制的协调WTO与环境问题第一，贸易与环

53、境密切相关，各成员均有义务促使环境、贸易与经济的持续协调发展。第二，各国都有权利采取有效的环保措施，以保护本国的环境免受来自自产或进口产品的消费和处置造成的损害。第三，以“谁污染谁负责”的原则努力促使产品的环境成本内在化，不得滥用自由贸易原则。WTO体制下的环境论题准则 （1）WTO并非一个环保机构，但它有权在贸易与环境领域进行政策协调。（2）WTO规则允许各成员制定环境政策。（3）发展中成员需通过扩大出口来加强环境保护。（4）政策协调不仅要在各成员之间进行，也要在各成员的贸易与环境部门间进行。WTO与贸易有关的环境措施（一）关税与贸易总协定基本原则与环境保护（二）两个专门协定与环境保护条款（

54、三）其他涉及环境保护的专门协定第三节 绿色壁垒与国际贸易多边体制的协调第三节 绿色壁垒与国际贸易多边体制的协调绿色壁垒与中国外贸我国应对绿色壁垒的对策： （1）积极参与国际多边谈判，加强环境领域的国际合作。（2）借助贸易体制改革，推动绿色贸易制度建设。（3）借助绿色贸易体制的建立，推动贸易结构与产业结构的升级。（4）在国际性产业结构调整中，防止污染产业向国内转移。第十六章 对外直接投资及与贸易有关的投资措施国贸理论政策与现实问题第一节 对外直接投资与贸易全球FDI流动态势（19912006）第一节 对外直接投资与贸易国际直接投资流动与国际贸易的替代模型假定A、B两国各自的初始最佳生产组合点为P

55、a、Pb 贸易平衡 :CaQaPa=PbQbCb 新的两国贸易三角形仍然全等，两国的两商品总产量与自由贸易条件下相比并无发生变化 出口导向型外国直接投资产品出口基地为资本输出国产品出口基地不在资本输出国资本输出国是生产设备、原材料进口基地资本输出国生产设备、原材料出口增加，产品进口增加，贸易收支状况变化不确定资本输出国产品进口不变，生产设备、原材料出口增加，贸易收支状况好转资本输出国不是生产设备、原材料进口基地资本输出国产品进口增加，生产设备、原材料出口不变，贸易收支状况恶化资本输出国产品进口不变，生产设备、原材料出口量不变，贸易收支状况不变进口替代型外国直接投资资本输出国产品被替代资本输出国

56、产品不被替代资本输出国是生产设备、原材料进口基地资本输出国生产设备、原材料出口增加，但成品出口减少，贸易收支状况变化不确定资本输出国生产设备、原材料出口增加，产品出口不变，贸易收支状况好转资本输出国不是生产设备、原材料进口基地资本输出国生产设备、原材料出口不变，产品出口减少，贸易收支状况恶化资本输出国生产设备、原材料出口不变，产品出口不变，贸易收支状况不变外国直接投资对资本输出国贸易的影响第二节 与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资激励措施措施说明国内税减让（tax concessions）为吸引外资，向外国投资者提供诸如所得税减免等国内税收方面的优惠措施关税减让（tariff concessions）向外国投资者提供零部件、原材料和投资设备进口方面的关税优惠措施补贴（subsidies）向外国投资者提供一切间接或直接补贴投资转让(investment grants)将本国投资部分或全部无偿或低于原投资额转让给外国投资者第三节 WTO体制下的投资自由化进程及前景一、投资自由化与WTOTRIMs协定二、TRIMs协定的执行及影响三、走向多边投资协议第十七章 跨国公司与国际贸易国贸理论政策与现实问题第一节 跨国公司及其发展原因与趋向跨国公司（trans-national corporations,TNCs）又称多国公司