战略贸易理论及其案例

1、战略贸易易理论与与案例：（美国贸贸易法中中的“3301条条款”分析）一战略略贸易理理论的内内容：战略贸易易理论(Strrateegicc Trradee Thheorry)是是保罗克鲁格格曼(PP.R.Kruugmaan)等等提出来来的。美国经济济学家克克鲁格曼曼获20008年年度诺贝贝尔经济济学奖克鲁鲁格曼因因对自由由贸易与与全球化化研究贡贡献而获获奖核心提示示：据诺诺贝尔奖奖官方网网站消息息，100月13日当地时时间133时左右右(北京时时间199时左右右)，瑞典典皇家科科学院诺诺贝尔奖奖委员会会宣布将将20008年度度诺贝尔尔经济学学奖授予予美国经经济学家家保罗克鲁格格曼。新华网纽纽约1

2、00月13日电 “对我我来讲，今天早早晨发生生了一件件有趣的的事情，”保罗克鲁格格曼刚刚刚在他的的博客上上写道。现年555岁的保保罗克鲁格格曼，是是任教于于美国普普林斯顿顿大学的的经济学学家、纽约时时报的的专栏作作家，他他13日被被瑞典皇皇家科学学院授予予20008年诺诺贝尔经经济学奖奖。“这个消消息出乎乎我的意意料，我我赶紧洗洗澡之后后去参加加新闻发发布会，”克鲁格格曼在获获奖后接接受电话话采访时时说，“我已经经电话通通知我妻妻子，也也给父母母打了电电话，但但是还没没来得及及煮咖啡啡。”到纽约当当地时间间上午99时，也也就是克克鲁格曼曼获奖消消息公布布后两小小时里，已经有有超过5500名名读

3、者在在他的博博客上留留言表示示祝贺。为了表彰彰克鲁格格曼在分分析国际际贸易模模式和经经济活动动的地域域等方面面所作的的贡献，瑞典皇皇家科学学院当天天宣布授授予他诺诺贝尔经经济学奖奖。瑞典典皇家科科学院发发表声明明说，克克鲁格曼曼整合了了此前经经济学界界在国际际贸易和和地理经经济学方方面的研研究，在在自由贸贸易、全全球化以以及推动动世界范范围内城城市化进进程的动动因方面面形成了了一套理理论。克鲁格曼曼对国际际贸易的的研究基基于这样样一个理理论：从从长期看看，由于于存在规规模经济济效应，很多商商品和服服务都将将以更低低的成本本获得。他认为为，消费费者的需需求存在在很大差差异，而而小规模模的适用用于

4、当地地市场的的生产方方式将被被大规模模的全球球式的生生产模式式所取代代。这个个理论可可以解释释为什么么一些国国家在生生产某种种产品的的同时又又进口相相应的产产品。比比如说瑞瑞典既是是汽车的的生产国国也是进进口国。这种贸贸易模式式的结果果是专业业化分工工的细化化和规模模化生产产，最终终可以降降低产品品价格，同时提提供更具具有多样样性的产产品。克鲁格曼曼19774年毕毕业于耶耶鲁大学学，19977年年在麻省省理工学学院获得得博士学学位。119822年至19983年年，他在在白宫担担任经济济顾问。从19999年年，克鲁鲁格曼开开始给纽约时时报撰撰写专栏栏文章。从19977年年开始，他一直直在普林林斯

5、顿大大学担任任经济学学和国际际事务教教授。他他撰写过过大量的的经济学学专著和和论文，撰写和和编辑的的经济类类书籍有有20多本本，经济济类论文文超过2200篇篇。克鲁格曼曼一直是是布什政政府的批批评者，从伊拉拉克战争争到减税税计划，他认为为政府错错误的政政策导致致美国出出现危机机。他认认为当前前的金融融危机与与上世纪纪经济大大萧条时时期有许许多的相相似之处处。“两次危危机惊人人的相似似超乎我我的预料料，”他在100日接受受电视采采访时说说，“我们的的金融系系统处于于失控的的状态，人们现现在能做做的就是是购买国国债和饮饮用水。”19844年，克克普格曼曼在美美国经济济学评论论上发发表了一一篇题为为

6、工业业国家间间贸易新新理论的论文文。在该该论文里里克鲁格格曼认为为，传统统的国际际贸易理理论都是是建立在在完全竞竞争市场场结构的的分析框框架基础础上的，因而不不能解释释全部的的国际贸贸易现象象，尤其其难以解解释工业业制成品品贸易，从而提提出应对对国际贸贸易理论论的分析析框架进进行更新新的主张张。19985年年，克鲁鲁格曼又又在其与与赫尔普普曼(EE.Heelpmman)合著的的(市场结结构与对对外贸易易)一书中中，运用用垄断竞竞争理论论对产业业内贸易易问题进进行了系系统的分分析和阐阐释，并并建立了了以规模模经济和和产品差差别化为为基础的的不完全全竞争贸贸易理论论模型，被国际际经济学学界称之之为

7、新贸贸易理论论，即战战略贸易易理论。战略贸易易理论认认为，在在不完全全竞争的的现实社社会中，在规模模收益递递增的情情况下，要提高高产业或或企业在在国际市市场上的的竞争能能力，必必须首先先扩大生生产规模模，取得得规模效效益。而而要扩大大生产规规模，仅仅靠企业业自身的的积累一一般非常常困难，对于经经济落后后的国家家来说更更是如此此。对此此，最有有效的办办法就是是政府应应选择发发展前途途且外部部效应大大的产业业加以保保护和扶扶持，使使其迅速速扩大生生产规模模、降低低生产成成本、凸凸现贸易易优势、提高竞竞争能力力。可见，战战略贸易易理论是是建立在在不完全全竞争贸贸易理论论基础上上的，是是不完全全竞争贸

8、贸易理论论在政策策领域的的具体体体现，他他为同家家进一步步干预贸贸易活动动提供了了理论依依据。实际际上，最最早体现现战略贸贸易思想想的是布布朗德和和斯潘塞塞(J.A.BBrannderr & B.JJ.Sppenccer，19883)的的补贴促促进出口口的论点点。他们们认为，传统的的贸易理理论是建建立在完完全竞争争的市场场结构上上的，因因而主张张自由贸贸易应是是最佳的的政策选选择。但但现实中中，不完完全竞争争和规模模经济普普遍存在在，市场场结构是是以寡头头垄断为为特征的的。这种种情况下下，政府府补贴政政策对一一国产业业和贸易易的发展展具有重重要的战战略性意意义。在在寡头垄垄断的市市场结构构下，

9、产产品的初初始价格格往往会会高于边边际成本本。如果果政府能能对本国国厂商生生产和出出口该产产品给于于补贴，就可使使本国厂厂商实现现规模经经济，降降低产品品的边际际成本，从而使使本国产产品在国国内外竞竞争中获获取较大大的市场场份额和和垄断利利润份额额。同时时，来采采规模经经济的实实现也可可以为消消费者带带来利益益。克鲁鲁格曼主主要是以以进口保保护促进进出口的的论点，进一步步丰富和和发展了了战略贸贸易思想想。克鲁鲁格曼认认为，在在寡头垄垄断市场场和规模模收益递递增的条条件下，对国内内市场的的保护可可以促进进本国的的出口.因为进口口保护措措施可以以为本国国厂商提提供超过过其国外外竞争对对手的规规模经

10、济济优势，这种规规模经济济优势可可以转化化为更低低的边际际成本，从而增增强本国国厂商在在国内外外市场的的竞争能能力，最最终达到到促进出出口的目目的。这这就是说说，在不不完全竞竞争的条条件下，只要规规模利益益是递增增的，那那么一个个受保护护的厂商商就可以以充分利利用国内内封闭起起来的市市场扩大大生产规规模，不不断降低低产品生生产的边边际成本本。同时时，通过过销售经经验的积积累也会会使销售售成本沿沿着学习习曲线不不断下降降，从而而降低产产品的总总成本。本国厂厂商一旦旦在边际际成本的的竞争中中具有优优势，就就可对国国外市场场成功地地进行扩扩张，从从而也就就达到了了促进出出口的目目的。克鲁鲁格曼还还认

11、为，对外部部性强的的产业提提供战略略支持，不仅能能促进该该产业的的发展，使其在在国内外外市场扩扩张成功功，而且且该国还还能获取取该产业业作为战战略支持持产业得得到迅速速发展而而产生的的外部经经济效应应。所谓谓外部经经济效应应，在这这里是指指某一产产业的经经济活动动对其他他产业乃乃至整个个经济发发展产生生的有利利影响。一般来来讲，新新兴的高高科技产产业往往往都具有有较强的的外部经经济效应应。这些些产业所所创造的的知识和和所开发发的新技技术、新新产品，将对全全社会的的技术进进步和经经济增长长产生积积极的推推动作用用，虽然然这些产产业的企企业可以以获得它它们对生生产知识识进行投投资所带带来的收收益，

12、但但却不是是全部受受益，因因为知识识外溢往往往具有有无偿性性。因此此，为了了保护企企业创造造知识的的热情，刺激企企业的知知识开发发活动，扩大知知识外溢溢所产生生的经济济效应，就使政政府补贴贴和扶持持变得十十分必要要。不难难看出，战略贸贸易理论论的核心心，是强强调政府府通过干干预对外外贸易而而扶持战战略性产产业的发发展，是是一国在在不完全全竞争和和规模经经济条件件下获得得资源优优化配置置的最佳佳选择。上述述战略贸贸易理论论与李斯斯特的幼幼稚工业业保护理理论在一一定意义义上具有有异曲同同工之妙妙，但两两者又有有本质的的区别。一个是是基于寡寡头垄断断条件下下的贸易易保护主主张；一一个则是是自主竞竞争

13、条件件下的贸贸易保护护主张。战略贸贸易理论论所予保保护的是是具有规规模收益益递增特特点的战战略性产产业，这这些产业业是与幼幼稚工业业有很大大区别的的。二战略性性贸易政政策战略略性贸易易政策(Strrateegicc Trradee Pooliccy)，顾名思思义，就就是对因因某些原原因而被被认为是是重要产产业所采采取的贸贸易政策策，或者者是指能能够影响响或改变变厂商之之间战略略关系的的贸易政政策。在在这里，战略关关系是指指厂商之之间都会会意识到到的一种种相互依依赖的关关系，即即一个厂厂商的收收益或利利润必然然会直接接受到其其他厂商商的战略略选择的的影响，并且对对这一点点各厂商商都心里里有数，由

14、于完完全竞争争的市场场条件下下是不可可能产生生战略性性贸易政政策的，所以，战略性性贸易政政策实质质上是一一种寡头头垄断市市场条件件下的贸贸易政策策。具体体地讲，战略性性贸易政政策是指指一国政政府在不不完全竞竞争和规规模经济济条件下下，凭借借生产、出口补补贴或保保护国内内市场等等措施和和手段，扶持本本国战略略性产业业的成长长，获取取规模经经济效益益，以增增强这些些产业在在国际市市场上的的竞争能能力，夺夺取他国国的市场场份额，战略性性贸易政政策是不不完全竞竞争贸易易理论的的一个重重要研究究领域，体现着着战略贸贸易理论论的政策策主张。战略略性贸易易政策的的目标是是增加国国家利益益，提高高本国的的福利

15、水水平。这这一目标标是在政政府干预预下，通通过良性性的外部部性失败败和利润润转移两两种方式式来实现现的。所谓谓良性的的外部性性失败，是指企企业的某某项创新新活动具具有很强强的外部部效果，但由于于超额成成本使创创新企业业所能获获得的收收益不足足弥补成成本费用用而引致致的市场场失败，对于这这种积极极意义上上的市场场失败，政府就就应顺理理成章地地给予鼓鼓励和支支持，其其前提则则是它的的社会效效益必须须超出社社会成本本。所谓谓转移利利润，是是指本国国厂商由由于政府府的补贴贴和扶持持而在与与外国厂厂商的竞竞争中所所获得的的那部分分超额租租金或超超额利润润。在寡寡头垄断断的市场场结构下下，如果果使用进进口

16、关税税或出口口补贴能能够增强强本国厂厂商的竞竞争力，那么，将有助助于他们们获得一一部分超超额利润润。战略略性贸易易政策具具有很强强的现实实意义。在实践践中，战战略性贸贸易政策策对于创创造和强强化贸易易优势，促进民民族产业业的发展展，提升升本国产产品的国国际竞争争力发挥挥着极其其重要的的作用。发达国国家就是是通过广广泛采用用多种扶扶持政策策和保护护措施而而取得或或保持在在一些高高科技产产业或关关键产业业上的优优势。这这对发展展中国家家来说，无疑具具有极大大的借鉴鉴意义。发展中中国家为为了尽快快提高自自身的国国际竞争争力，在在不公平平竞争的的国际环环境中争争得一席席之地，主动分分享经济济全球化化的

17、利益益，就必必须积极极采用战战略性贸贸易政策策，扶持持一些技技术含量量高、外外部效应应大、动动态规模模效益突突出的主主导产业业，对其其进行适适当的、一定时时期的保保护。当然然，实施施战略性性贸易政政策是有有许多限限制性条条件的，满足这这些条件件有时是是非常困困难的。战略性性贸易政政策的实实施是基基于某些些行业必必须拥有有的某些些特征之之下的。著名的的国际经经济学家家巴巴拉拉斯潘潘塞(BBabaala Speenaeer)曾曾对适于于采取战战略性贸贸易政策策的目标标行业进进行了范范围界定定，认为为作为战战略性贸贸易政策策的目标标行业，必须具具有下列列特征之之一：1、该行业业应能实实现超值值利润，

18、即通过过战略性性贸易政政策从外外国厂商商那里抽抽取的垄垄断利润润必须超超过实施施战略性性贸易政政策的总总成本，为此，就要求求必须设设置较高高的进入入壁垒。2、该产业业必须是是面临着着外国厂厂商的激激烈竞争争或潜在在竞争，从而战战略性贸贸易政策策应能迫迫使外围围竞争对对手减少少产量，3、该产业业应具有有相当高高的集中中度，至至少要与与外国竞竞争产业业同样集集中。4、该产业业生产要要素的价价格不会会因国内内目标而而攀升过过高，尤尤其是工工资水平平不能相相对当地地提高过过快。5、相对于于外国竞竞争者来来说，该该产业应应具有绝绝对的成成本优势势。6、该产业业应存在在突出的的学习曲曲线效应应，使其其仅靠

19、大大批量生生产就能能实现很很好的规规模效益益和经济济效益。7、该产业业新的国国内技术术向外国国竞争厂厂商的外外溢应最最少，而而干预政政策又有有助于把把外国技技术转移移给本国国厂商。8、研究开开发和资资本成为为该产业业的绝大大部分成成本，这这些成本本对外国国竞争厂厂商会造造成较高高的进入入壁垒。不可可否认，上述产产业特性性或特征征的确为为正确地地实施战战略性贸贸易政策策增添了了许多困困难，尤尤其对发发展中国国家来说说，实施施战略性性贸易政政策更是是限制重重重，有有些经济济学家甚甚至认为为战略性性贸易政政策根本本就不适适合发展展中国家家。不过过，虽然然实施战战略性贸贸易政策策的要求求很高，但却也也

20、并非到到了高不不可攀的的地步。大量的的事实业业已表明明，战略略性贸易易政策对对于发展展中国家家获取更更大的国国际分工工利益，同样可可以起到到很好的的作.用。三对战略略贸易理理论的评评价随着着产业内内贸易取取代产业业间贸易易而成为为国际贸贸易的主主流形态态以后，国与国国之间的的贸易越越来越不不仅仅来来源于各各自的比比较优势势，相反反，贸易易优势更更多的则则是来源源于各国国之间在在市场形形态、经经济规模模等方面面的差异异。由于于以比较较优势原原理为核核心的传传统贸易易理论，是建立立在非现现实的假假定条件件下的，因而其其所揭示示的理想想化的贸贸易形式式与现实实也就相相去甚远远，但贸贸易政策策的制定定

21、则必须须从现实实出发，其目标标只有通通过对竞竞争优势势的发挥挥才能实实现。这这种理论论的倾斜斜和政策策的逆转转，反映映了现实实的复杂杂性和国国际贸易易理论研研究长期期面临的的困惑。战略贸易易理论，作为传传统贸易易理论的的补充和和发展，不仅在在很大程程度上解解决了被被传统贸贸易理论论忽略或或不能很很好解决决的问题题，从而而使贸易易理论更更加贴近近现实，而且改改变了贸贸易政策策选择的的思维方方式，使使政策选选择走出出了比较较优势的的误区，由于现现实的市市场结构构是以寡寡头垄断断为特征征的，因因而自由由贸易政政策就可可能不是是一个国国家唯一一正确的的政策选选择。战略贸易易理论学学者根据据产业组组织理

22、论论和博弈弈论的研研究成果果，创造造性地探探讨了在在不完全全竞争和和规模经经济条件件下，适适当的干干预政策策对一国国产业发发展和贸贸易发展展的积极极影响，建立了了战略性性贸易政政策的理理论框架架，论证证了在一一定条件件下一国国能够通通过采取取那些可可给予其其国内产产业竞争争优势的的政策而而获得利利益。尽尽管战略略贸易理理论仍在在受到许许多经济济学家的的批评，但他对对目前的的国际分分工及贸贸易格局局却不可可否认地地产生着着越来越越重大的的影响。当然然，战略略贸易理理论并非非无懈可可击，其其缺陷也也是十分分明显的的。首先先，由于于该理论论背离了了自由贸贸易传统统，强调调适当的的政策干干预有可可能影

23、响响市场的的运行效效果，主主张通过过政府的的直接干干预来转转移他国国利润从从而提高高本国的的福利水水平，并并在实践践中被扩扩大化为为战略贸贸易理论论的逻辑辑起点，因而遭遭到了许许多批评评。这些些批评主主要集中中在战略略贸易理理论模型型的运用用，实际际上构成成丁现代代贸易保保护主义义政策的的理论支支持，而而且，一一般均衡衡论是主主流经济济学的基基本概念念，战略略贸易理理论突破破传统的的分析框框架也在在一定程程度上制制约着该该理论在在主流经经济学中中的地位位。其次次，尽管管战略性性贸易政政策在实实践中确确实可以以起到扶扶持相应应产业发发展的作作用，但但它毕竟竟是一种种以邻为为壑的政政策，其其实施是

24、是以他国国利益的的牺牲为为前提的的，因而而势必会会招致贸贸易对象象国的强强烈反应应乃至报报复，从从而引发发贸易保保护主义义的抬头头，抵消消战略性性贸易政政策的功功效。第第三，如如前所述述，战略略性贸易易政策的的实施是是有许多多限制性性条件的的，其中中有些条条件是客客现存在在的，有有些条件件则不一一定能够够满足。这种状状况必然然会使战战略性贸贸易政策策运用的的现实性性和有效效性大打打折扣，再者，信息的的不完全全也有可可能会导导致政府府决策的的失误，从而造造成资源源错置，效率降降低，甚甚至产生生负面效效果的情情形。现实实对战略略性贸易易政策的的呼吁目前前，世界界经济正正在围绕绕着全球球化这一一主题

25、发发生着深深刻的变变革。在在这一变变单过程程中。国国际分工工的基础础发生了了重大变变化，一一国参与与国际竞竞争的优优势将不不再主要要来源于于建立在在资源禀禀赋基础础上的比比较优势势，而是是更多地地来源于于由综合合实力、规模经经济和市市场结构构等形成成的竞争争优势，这就是是说，在在全球化化条件下下，一国国参与国国际分工工的真正正优势将将不再是是比较优优势，而而是竞争争优势，即把资资本、技技术、资资源等与与市场有有效组合合所形成成的优势势。一国国经济的的发展，不在于于其本身身有什么么样的可可能的优优势，而而在于如如何组织织和发挥挥自己的的优势，在于把把潜在的的优势提提升为现现实的竞竞争优势势，战略

26、略性贸易易政策的的实质就就是主张张政府对对贸易活活动的战战略性干干预，强强调政策策的战略略性意图图，其核核心、就就是要创创造和凸凸现贸易易优势，培育和和提高本本国产业业及企业业的国际际竞争力力。应该看看到，全全球化的的竞争，从本质质上讲，是一种种弱肉强强食的竞竞争。尽尽管竞争争的参与与是“平平等”的的，但利利益的分分享却要要凭借实实力；尽尽管竞争争将成为为国际竞竞争，但但市场仍仍有国内内与国外外之分；尽管经经济全球球化已是是当今经经济发展展不可逆逆转的潮潮流，但但伴随而而来的则则是我们们仍将必必须面对对席卷全全球的保保护主义义浪潮；尽管WWT0是是一个“一视同同仁”的的市场化化的竞技技场，但但

27、这个竞竞技场却却仍要受受少数发发达国家家的操纵纵和主宰宰。事实实上，发发达国家家正是通通过广泛泛采用多多种扶持持政策和和保护措措施来取取得和保保持其在在一些高高技术产产业或关关键产业业上的优优势的。显然；要竞争争，首先先就得具具有竞争争力，具具有能够够赢得竞竞争的优优势。然然而，必必须承认认，目前前我国产产业和企企业的国国际竞争争力仍处处于较为为低下的的水平，还很难难在全球球化竞争争中与国国外强者者相抗衡衡。因此此，培育育和提高高我国产产业和企企业的国国际竞争争力，已已是一项项迫在眉眉睫的艰艰巨任务务。而产产业和企企业国际际竞争力力的提高高，却是是一项复复杂而艰艰巨的系系统工程程，既需需要微观

28、观主体的的不懈努努力，更更需要政政府在宏宏观上提提供强有有力的制制度保障障和政策策支持。四战略略性贸易易政策案案例：美国贸易易法中的的“3001条款款”“3011条款”是美国国19974年年贸易法法第3301条条的俗称称，一般般而言，“3001条款款”是美美国贸易易法中有有关对外外国立法法或行政政上违反反协定、损害美美国利益益的行为为采取单单边行动动的立法法授权条条款。它它最早见见于119622年贸易易扩展法法，后后经119744年贸易易法、19979年年贸易协协定法、119844年贸易易与关税税法，尤其是是19988年年综合贸贸易与竞竞争法修改而而成。 美国“3011条款”有狭义义和广义义之

29、分，狭义的的“3001条款款”仅指指19774年修修订的贸贸易法第第3011条，可可称之为为“一般般3011条款。广义的的“3001 条条款”是是指119888年综合合贸易与与竞争法法第113011-13310节节的内容容，包 含“一般般3011条款”、“特特别3001条款款”（关关于知识识产权）、“超超级300 1条条款”（关于贸贸易自由由化）和和具体配配套措施施，以及及“3006条款款监督制制 度”。在这个个意义上上，美国国“3001条款款”又称称其为3301条条款制度度。一般般 3001条款款是美国国贸易制制裁措施施的概括括性表述述，而“超级3301条条款”、“ 特别3001条款款”、配

30、配套条款款等是针针对贸易易具体领领域做出出的具体体规定，构成了了美国“3011条款”法律制制度的主主要内容容和适用用体系。具体说就就是：“特别3301条条款”是是针对知知识产权权保护和和知识产产权市场场准入等等方面的的规定；“超级3301条条款”是是针对外外国贸易易障碍和和扩大美美国对外外贸易的的规定；配套措施施主要是是针对电电信贸易易中市场场障碍的的“电信信3011条 款”及及针对外外国政府府机构对对外采购购种的歧歧视性和和不公正正做法的的“外国国政府采采购办法法”，而而且其范范围有逐逐渐扩大大的趋势势。 “一般3301条条款”“一般3301条条款”，即狭义义的“3301条条款”，它 源自1

31、9662年贸贸易扩展展法，后修订订成为19774年贸贸易法第3001条，主要是是针对贸贸易对手手国所采采取的不不公平措措施。根根据“一一般3001条款款”，当当有任何何利害关关系人申申诉外国国的做法法损害了了美国在在贸易协协定下的的利益或或其他不不公正、不合理理或歧视视性行为为给美国国商业造造成负担担或障碍碍时， 美国贸贸易代表表办公室室（USSTR）可进行行调查，决定采采取撤消消贸易减减让或优优惠条件件等制裁裁措施。美国贸贸易代表表办公室室（USSTR）也可根根据上述述情况决决定是否否自行启启动调查查。该条条款授予予美国总总统对外外国影响响美国商商业的“不合理理”和“不公平平”的进进口加以以

32、限制和和采用广广泛报复复措施的的权力。所谓“不公平平”指不不符合国国际法或或与贸易易协定规规定的义义务不一一致；“不合理理”则指指定，凡凡严重损损害美国国商业利利益即为为“不合合理”。 依据美美国在19774年贸贸易法第30013100节规定定，美国国贸易代代表办公公室每年年3月底要要向国会会提交国别贸贸易障碍碍评估报报告，指认未未能对美美国知识识产权权权利人与与业者提提供足够够与有效效的知识识产权保保护措施施， 或拒绝绝提供公公平市场场进入机机会的贸贸易伙伴伴，并根根据该报报告在11个月内内列出“3011条款”国家与与“3006条款款监督国国家”。名单确确定后，美国贸贸易代表表办公室室每半年

33、年向国会会提交一一份报告告，说明明提出的的申请、作出的的决定、调查和和程序的的进展与与状态、所采取取的行动动或者不不实施行行动的原原因，以以及所采采取行动动在商业业上的后后果；并并发起案案件调查查，与有有关国家家磋商、谈判和和最终达达成协议议，直至至双方满满意或者者美国满满意为止止，否则则美国将将采取贸贸易报复复措施予予以制裁裁。 “超级3301条条款”“超级级3011条款”是广义义的“3301条条款”的的一种，该条款款始见于于美国19774年贸易法法第3310条条，119888年综合合贸易与与 竞争法法第113022条对其其内容进进行了补补充。“超级3301条条款”的的核心是是“ 贸易自自由

34、化重重点的确确定”，除不公公平措施施与知识识产权保保护问题题外，还还涉及出出口奖励励措施、出口实实绩要求求、劳工工保护法法令、进进口关税税及非关关税壁垒垒等，是是针对外外国贸易易障碍和和扩大美美国对外外贸易的的规定。“超级级 3001条款款”通过过确定外外国的不不公平贸贸易做法法和重点点国家，加强美美国在与与这些重重点国家家进行贸贸易磋商商的谈判判力量，旨在为为美国寻寻求开拓拓国际市市场的突突破口。 美国“超超级3001条款款”的做做法是，通过公公布“重重点不公公平贸易易做法”和“贸贸易开放放重点国国家名单单”，美美国贸易易代表办办公室（USTTR）可可 与被确确定的“重点国国家”进进行谈判判

35、，与对对方达成成消除不不公平做做法或补补偿美国国贸易损损失的协协议。 美国“超超级3001条款款”是美美国贸易易代表办办公室利利用贸易易政策推推行其价价值观念念的一种种手段。其核心心是以美美国市场场为武器器，强迫迫其他国国家接受受美国的的国际贸贸易准则则，以此此维护美美国的利利益。实实际上，美国的的贸易政政策是攻攻击性的的单边主主义，通通过潜在在威吓的的作用打打开外国国市场，是一种种典型的的恶意运运用权力力，以达达到美国国贸易目目的行为为。 “特特别3001条款款”“特别别3011条款”也是广广义的“3011条款”的一种种，该条条款始见见美国于于19974年年贸易法法第1182条条，11988

36、8年综合合贸易与与竞争法法第113033条对其其内容做做了增补补。“特特别3001条款款”专门门针对那那些美国国认为对对知识产产权没有有提供充充分有效效保护的的国家和和地区。美国贸贸易代表表办公室室（USSTR）每年发发布“特特别3001评估估报告”，全面面评价与与美国有有贸易关关系的国国家的知知识产权权保护情情况，并并视其存存在问题题的程度度，分别别列入“重点国国家”、“重点点观察国国家”、“一般般观察国国家” ，以及及“3006条款款监督国国家”。对于被被美国贸贸易代表表办公室室列入“重点国国家”的的公告后后30天内内对其展展开6-9个月月的调查查并进行行谈判，迫使该该国采取取相应措措施检

37、讨讨和修正正其政策策，否则则美国将将采取贸贸易报复复措施予予以制裁裁；一旦旦被列入入“3006条款款监督国国家”，美国可可不经过过调查自自 行发动动贸易报报复；而而被列入入“重点点观察国国家”、“一般般观察国国家”则则不会立立即面临临报复措措施或要要求磋商商。 “3006条款款监督”制度“3006条款款监督”制度是是广义的的“3001条款款”的一一个组成成部分。19997年，美国贸贸易代表表办公室室（USSTR）在“特特别300 1条条款”年年度审查查报告中中创设。该制度度建立在在19974年年美国贸贸易法 第3066条的基基础上，授权美美国政府府在监督督贸易伙伙伴国家家执行知知识产权权协议时

38、时，若发发现其没没有令人人满意地地执行协协议中的的条款，则可将将其列入入“ 3306条条款监督督国家”。相比比较于“3011条款”，被列列为“3306条条款监督督国家”则可视视为美国国将对其其实施贸贸易报复复的“最最后通碟碟”。根根据美国国 贸易法法规定，只要美美国判定定未遵守守双边知知识产权权保护协协议，即即可被列列为“3306条条款监督督国家”，一旦旦被列为为该等级级，美国国即可不不经过调调查和谈谈判自行行发动包包括贸易易制裁在在内的贸贸易报复复措施。因此，列入“30 6条款款监督国国家”名名单的严严厉性和和威胁性性甚至超超过了“重点国国家”名名单。 总之之，“一一般3001条款款”是其其

39、他“3301条条款”的的基础，其他“30 1条款款”是“一般3001条款款”的细细化。即即使没有有其他“3011条款”，美国国贸易代代表一样样可以适适用“一一般3001条款款”的规规定解决决贸易争争端。美美 国狭义义和广义义的“3301条条款”之之间的关关系是辩辩证统一一的，构构成一个个完全的的体现美美国法律律文化的的价值体体系，为为美国的的利益发发挥着作作用。 “3001条款款”是美美国政府府针对损损害美国国贸易利利益和商商业利益益的外国国政府的的行为、政策和和做法进进行调查查、报复复和制裁裁的手段段，其本本质是美美国强权权政治和和单边主主义做法法在外贸贸领域的的体现，利用贸贸易政策策推行其

40、其价值观观念的一一种手段段，即通通过强化化美国对对外贸易易协定的的实施，扩大美美国海外外市场，迫使其其他国家家接受美美国的国国际贸易易准则，以维护护美国的的利益。 法律授授权美国国贸易代代表办公公室（UUSTRR）可以以采取的的制裁措措施包括括： （1）中止止贸易协协定项下下的减让让，（22）采取取关税或或其他进进口限制制；（ 3）对对服务征征收费用用或采取取限制；（4）与被被调查国国达成协协议，以以消除 其违反反行为或或向美国国提供补补偿；（5）限制制服务领领域的授授权。措措施期 限一般般为4年。 “3011条款”的作用用：一是是作为一一种监督督、威胁胁和干预预工具，每年通通过拟定定“重点点

41、国家”、“重重点观察察国家”等各种种名单，发布国 别贸易易障碍评评估报告告等措措施，对对其贸易易伙伴施施加压力力，干预预影响其其国内政政策乃至至国内政政治；二二是作为为进入世世界贸易易组织争争端解决决机制的的 前置磋磋商程序序，经磋磋商后决决定是否否提交世世贸组织织；三是是为美国国贸易代代表办公公室（UUSTRR）和业业界提供供了沟通通和磋商商的桥梁梁，使业业界的诉诉求能够够迅速地地传递给给美国政政府并得得到后者者的支持持。美国贸易易法中的的“3001条款款”对中国国的影响响美国20006年年特别别3011报告将中国国列入“重点观观察名单单”20066年4月28日，美国国贸易代代表办公公室发布

42、布20006年度度“特殊3001”报报告,将其488个贸易易伙伴列列为“重点观观察名单单”和“观察名名单”。中国国、俄罗罗斯、阿阿根廷、巴西等等13个贸贸易伙伴伴被列入入“重点观观察名单单”，中国国排位第第一；另另外三十十多个国国家（地地区）被被列入“观察名名单”。此外外，报告告还列出出了20007年年关注的的重点，如自由由贸易协协议的执执行情况况等。 报告强强调，尽尽管中国国高级政政府官员员为此做做出了努努力，但但中国知知识产权权的执法法情况远远远落后后于20004年年4月中美美商贸联联委会上上中国作作出的承承诺和220055、20006年中中美商贸贸联委会会更新的的承诺，全国知知识产权权违

43、法情情况并未未实质减减少，特特别是广广东省、北京市市、浙江江省和福福建省的的盗版、假冒活活动比较较猖獗。报告提提出，中中国是知知识产权权执法的的重点，美国贸贸易代表表办公室室将继续续对中国国进行详详细审查查，在适适当情况况下考虑虑通过世世贸组织织争端解解决机制制予以仲仲裁。该该报告首首次指责责中国各各省的知知识产权权保护和和执法问问题，并并将在220077年对中中国进行行特殊的的省级审审查。美国制裁裁中国盗盗版可获获千亿专专利费20077年，向WTTO起诉诉中国知知识产权权保护不不力和中中国政府府反盗版版不力。“这是近近期和中中国之间间几起贸贸易纠纷纷中影响响最为深深远的一一个，此此起纠纷纷涉

44、及范范围更为为广泛。”盛建明明告诉记记者，除除了中国国服装纺纺织等传传统制造造业外，涉及到到盗版和和假冒商商品的还还包括一一些国内内的金融融、高科科技产业业。 据据他介绍绍，西方方国家对对知识产产权的要要求比我我国高，如果WWTO调调查结果果对美方方有利，中国涉涉及知识识产权保保护的范范围将扩扩大。据据悉，目目前国内内部分银银行使用用的技术术系统来来自海外外，如果果向支付付相应用用，将会会达到每每年千亿亿元。 人民币汇汇率升值值：为了化解解政客们们的攻势势和减轻轻来自制制造业与与工会组组织的压压力，布布什政府府20007年2月向世世贸组织织提出诉诉讼，指指控中国国向出口口商提供供税收优优惠和补补贴性贷贷款，从从而伤害害美国企企业的利利益。33月，美美国商务务部宣布布对中国国两个厂厂家的铜铜版纸征征收惩罚罚性关税税，以抵抵消中国国政府对对它们的的“非法法补贴”。4月，美美国向世世贸组织织提出两两项新的的诉讼，指控中中国在保保护知识识产权方方面执法法不严，并阻碍碍美国商商家进入入中国的的影音和和出版市市场。 此间间分析家家认为，在中美美贸易不不平衡的的问题上上，存在在多种因因素，但但美国的的政客和和一些制制造业者者把重点点放在人人民币汇汇率问