战略采购管理教材

1、西南财经大学天府学院教案TIANFU COLLEGE OF SWUFE西南财经经大学天天府学院院教 案任课教师师： 余波课程名称称：战略略采购管管理_本本 任任课班级级：155级本科科采购011班 授授课时间间： 20116-220177-1学学期西南财经经大学天天府学院院教务处处制教 案 编编号：001（第第1周）章节导论：本本期教学学活动安安排授课方式式讲授、讨讨论教学目的1.了解解本门课课程的主主要内容容2.了解解本门课课程的相相关考核核要求，通过多多种形式式教学活活动提高高学生综综合素质质教学重点1. 本本门课程程的教学学活动的的安排2. 本本门课程程主要内内容的相相互关联联教学难点1

2、. 如如何正确确地学习习本门课课程2. 如如何在本本门课程程学习中中提升各各种能力力时间分配教 学学 过过 程程第1周3学时1、第一一周，导导论，22学时讲讲授，11学时讨讨论。2、课程程内容 绪论论：采购购管理的的发展课时安排排：3学学时本专题讲讲座的主主要内容容及要求求了解：采采购、采采购管理理的基本本概念，与其他他相关领领域的关关联关系系。理解：采采购管理理的重要要意义。讲座形式式内容：问题引导导式，采采用实例例图表、图片、视频等等方式介介绍采购购管理在在物流及及供应链链管理中中的现状状，强调调学习本本课程的的重要性性，引起起学生的的重视和和兴趣。1何为为采购？2采购购、物流流与供应应链

3、3采购购管理的的价值4中国国在国际际采购中中的地位位5采购购与供应应链的关关系6采购购与物流流的关系系7采购购人才渐渐成“白金一一族” 第1周3学时案例：中中铁一局局钢轨采采购中遇遇到的质质量问题题第十四届届国际采采购与供供应管理理联盟（IFPPSM）世界大大会(220055年):“经济全全球化：采购聚聚焦中国国”自由讨论论题：1采购购管理对对企业为为什么很很重要？2中国国在国际际采购中中处于怎怎样的地地位？3为什什么说:采购是是供应链链管理中中非常重重要的一一个环节节?4为什什么物流流成本控控制与采采购有关关?分析总结结，并从从理论和和实践两两个角度度分析采采购管理理的发展展趋势，评述在在采

4、购学学课程学学习中应应该注意意的重点点理论和和方法。作业布置无课后总结说课，让让学生了了解本课课程大体体内容，以及内内容前后后之间的的关联，安排本本期教学学互动，雅典式式教改活活动进一一步深化化，加大大课堂考考核力度度，需要要生生、师生间间密切配配合教 案 编编号：002（第第2周）章节第一章采购的的涵义；采购的的分类；采购的的作用；一般采采购过程程；采购购管理的的职能；采购管管理目标标；采购购管理的的内容；集中采采购与分分散采购购制度；采购管管理的发发展趋势势；战略略采购的的内涵、核心思思想、原原则、实实施步骤骤。授课方式式讲授、讨讨论教学目的识 记：采购的的涵义；采购的的作用；一般采采购过

5、程程；采购购管理的的原则；战略采采购领 会：采购的的分类；采购管管理的职职能；采采购管理理目标；采购管管理的内内容；集集中采购购与分散散采购制制度；采采购管理理的发展展趋势；战略采采购的原原则、实实施步骤骤。简单应用用：能通通过简单单的计算算，理解解采购的的杠杆作作用；能能通过给给定的资资料，分分析判断断其中的的采购类类型。综合应用用：要求求学生理理论联系系实际，能对集集中采购购与分散散采购的的管理管管理案例例进行分分析。教学重点采购的概概念；采采购的作作用；采采购流程程；采购购管理的的原则；采购管管理制度度对比；采购管管理的发发展趋势势；战略略采购的的指导思思想。教学难点采购的作作用；采采购

6、流程程的相关关性；现现代采购购与传统统采购；战略采采购的指指导思想想；采购购管理的的发展趋趋势。时间分配教 学学 过过 程程第2周3学时第一章 采购概概述主要内容容：采购购的基本本概念、采购的的地位和和作用、采购的的基本程程序、采采购的原原则、采采购管理理的发展展趋势，传统采采购管理理与现代代采购管管理的主主要区别别。课时安排排：4学学时教学目标标：理解解采购的的概念和和相关概概念的区区别，传传统采购购管理与与现代采采购管理理理念和和方法的的主要区区别。掌掌握采购购的基本本原则和和程序，了解采采购的任任务、采采购的分分类以及及采购学学的研究究对象与与方法。授课重点点和难点点：本讲讲重点是是采购

7、工工作的程程序和原原则、管管理采购购的重要要意义，难点是是传统采采购管理理与现代代采购管管理的区区别。教学方法法：讲授授、案例例课后作业业：自学学研究性性教材第第一章：集中采采购与分分散采购购的比较较自学内容容：采购购管理的的国内外外现状及及目前国国内采购购管理理理论研究究的必要要性。预习内容容：预习习各种不不同采购购方式的的含义及及应用状状况教学过程程与内容容设计：（）理理解采购购与物流流、采购购与供应应链、采采购与电电子商务务的关系系（100分钟）提出问题题请同学学发言：采购与物物流的关关系？采购与供供应链的的关系？采购与电电子商务务的关系系？（）讲讲解“采购”的基本本概念（4分分钟）从“

8、采”和“购”的字面面含义分分析采购购的本质质属性采购与供供应等相相关概念念的区别别讲解英文文原版教教材上对对采购的的定义从广义和和狭义的的角度理理解采购购的内涵涵从采购的的主体与与客体上上理解不不同类型型的采购购（）正正确理解解采购在在企业管管理中地地位和作作用（330分钟钟）提问：制制造企业业要想增增加利润润，有哪哪几种途途径？请同学学们自由由发言。采购的经经济价值值：通过过对资源源外包（outtsouurciing）的理解解，讲述述采购管管理的重重要意义义：引入入IBMM公司过过去几年年的采购购金额的的变化：解释为为什么采采购金额额占销售售额的比比例逐年年增加。案例：西西门子公公司的全全球

9、采购购及其发发展（220分钟钟）（）采采购工作作管理的的程序及及相关概概念的关关系（330分钟钟）解释供应应、战略略采购、前期采采购、后后期采购购管理的的关系。通过对采采购过程程的具体体分析进进一步理理解采购购管理的的内涵和和工作程程序。第2周3学时（）讲讲述采购购的原则则（200分钟）基本原则则4R和66R的原原则（）介介绍目前前国内外外企业采采购管理理的现状状和发展展趋势（3分分钟）分析国企企采购中中的普遍遍问题讲述采购购管理发发展的四四个阶段段通过对比比一般企企业与世世界级企企业的采采购活动动、以及及传统与与现代采采购管理理思想的的比较，理解现现代采购购观念的的发展和和企业加加强采购购管

10、理的的重要意意义。（）案案例：香香港利丰丰集团从采采购管理理到供应应链管理理（200分钟）案例资料料学习回答问题题：从利利丰的案案例中，你得到到哪些启启示？总结利丰丰的案例例（）总总结、布布置作业业（100分钟）作业布置无课后总结教学内容容：第一一章知识识讲授完完全，一一些同学学能够积积极参与与讨论讨论教学学法效果果：大部部分学生生能够参参与，积积极思考考缺点：极极少数同同学不愿愿意思考考、讨论论和回答答。改进之处处：严格格查看学学生的读读书笔记记，将思思考的思思路写下下来教 案 编编号：003（第第3周）章节第二章采购管管理组织织设置原原则；采采购管理理组织的的构建形形式；采采购组织织的岗位

11、位设置与与职责；采购人人员的基基本素质质以及专专业素质质要求。授课方式式讲授、讨讨论教学目的1、识 记：采采购管理理组织设设置原则则；采购购管理组组织的构构建形式式。2、领 会：采采购组织织的岗位位设置与与职责；采购人人员的基基本素质质以及专专业素质质要求。3、简单单应用：通过调调研，分分析企业业采购人人员的岗岗位职责责说明书书。4、综合合应用：对给定定的管理理案例，进行分分析讨论论。教学重点采购管理理组织设设置原则则；采购购管理组组织的构构建形式式；采购购人员的的素质与与能力。教学难点采购组织织的岗位位设置与与职责。时间分配教 学学 内内 容容第3周3学时第3周3学时第三周，讨论11.5学学

12、时，讲讲授1.5学时时教师讲授授（1.5学时时）：讲讲授主要要内如下下：第二章 采购方方式主要内容容：各种种采购方方式及应应用情况况的讲解解，集中中采购与与分散采采购的利利弊与选选择原则则，JIIT采购购及与传传统采购购的区别别，循价价采购、比价采采购的程程序和基基本原则则。课时安排排：4学学时教学目标标：掌握握各种采采购方式式的优点点和缺点点,选择择不同采采购方式式时应该该考虑的的因素,理解各各种采购购方式的的适用条条件。授课重点点和难点点：本讲讲重点是是对集中中采购和和JITT重要性性及实施施中的问问题，难难点是对对询价采采购、单单源供应应等特殊殊采购方方式的理理解。教学方法法：讲授授、案

13、例例、录像像课后作业业：复习习集中采采购和JJIT采采购的有有关内容容；自学内容容：几种种一般的的采购方方式预习内容容：预习习新兴采采购方式式的有关关内容教学过程程与内容容设计：（）一一般的采采购方式式介绍（5分分钟）全球采购购(Gllobaal)、国内采采购(DDomeestiic)、本土化化采购(Loccal) 提问：全全球采购购和本土土化采购购是两种种相反的的发展趋趋势，但但却同样样都有很很强的生生命力？如何认识识这个问问题？现货采购购(Meerchhanddisee onn haand)、远期期合约采采购、期期货采购购(Fuuturres)计划采购购与随机机采购自行采购购与委托托采购(

14、第三方方采购)定量采购购与定期期采购项目采购购与批量量采购及及其它采采购（）集集中采购购和分散散采购（3分分钟）集中采购购与分散散采购的的含义和和区别；集中、分分散和混混合的采采购机构构设置图图集中采购购的优点点和问题题集中采购购的适用用条件（）案例分分析（分分钟）学习东方方俱乐部部的案例例，分析析集中采采购的意意义和实实施中的的困难。（）采采购（335分钟钟）制造业的的生产特特点决定定采购特特点按库存生生产、按按订单生生产、按按订单设设计生产产的采购购特点。案例分分析按订单单采购不不设库存存的效果果及背景景原因分分析。生生产和采采购的概概念JIT采采购的实实施 实施JIIT的问问题分析析实施

15、JIIT成功功的关键键BOSEE公司实实施JIIT的实实例分析析（）海海尔实施施采购的的录像片片（分钟）（6）计计划采购购与订单单采购的的比较（45分分钟）计划采购购与订单单采购的的含义计划采购购与订单单采购的的主要区区别计划采购购与订单单采购的的比较分分析计划采购购与订单单采购比比较的模模拟结果果计划采购购与订单单采购的的选择运运用（）小小结、布布置作业业（分分钟）作业布置无课后总结教学内容容：第二二章知识识讲授完完全，一一些同学学能够积积极参与与讨论讨论教学学法效果果：大部部分学生生能够参参与，积积极思考考缺点：极极少数同同学不愿愿意思考考、讨论论和回答答。改进之处处：严格格查看学学生的读

16、读书笔记记，将思思考的思思路写下下来教 案 编编号：004（第第4周）章节第三章期货合合约与期期货品种种第一节节期货货合约第第二节期货品品种第三节我国期期货市场场主要期期货合约约授课方式式讲授、讨讨论教学目的1）以讨讨论形式式，培养养学生的的分析能能力、语语言表达达能力2）掌握握合约的的定义3）了解解期货合合约的条条款4）了解解成为商商品期货货的条件件5）了解解期货品品种的分分类教学重点1）了解解期货合合约的条条款2）了解解期货品品种的分分类教学难点1）掌握握合约的的定义2）了解解成为商商品期货货的条件件3）了解解我国期期货品种种合约条条款时间分配教 学学 内内 容容 第第4周3学时第4周3学

17、时第四周，讨论11.5学学时，讲讲授1.5学时时第一节 期货货合约 主要掌握握：期货货合约的的概念、主要条条款及设设计依据据。 课堂讨论论（1学学时）：搜集资资料说明明螺纹钢钢、线材材、豆粕粕、棕榈榈油、PPTA、LLDDPE、早籼稻稻、聚丙丙烯的用用途；区别黄黄大豆一一号和黄黄大豆二二号、强强麦和普普麦、胶胶板和纤纤板、焦焦煤和动动煤。主要掌握握：期货货合约的的概念、主要条条款及设设计依据据。 1.期货货合约的的概念期货合约约是指由由期交所所统一制制定、规规定在将将来某一一特定的的时间和和地点交交割一定定数量质质量商品品的标准准化合约约，它是是期货交交易的对对象。期期货合约约与现货货合同和和

18、现货远远期合同同最本质质的区别别就在于于期货合合约条款款的标准准化。2.期货货合约的的主要条条款及设设计依据据a）合约约名称品种种名称与与交易所所名称b）交交易单位位每每手期货货合约所所代表的的标的商商品的数数量c）报报价单位位元元（人民民币吨 表示）d）最最小变动动价位报价价必须是是最小变变动价位位的整数数e）每每日价格格最大变变动限制制 f）合约交交割月份份g）交交易时间间 h）最后交交易日i）交交割日期期j）交交割等级级标标准交割割等级采采用交易易量大的的标准品品的质量量等级k）交交割地点点指指定交割割仓库l）交交易手续续费m）交割割方式现金金或实物物第二节 期货货品种 主要掌握握：期货

19、货品种的的分类；国际主主要期货货品种。 1.讨论论（0.5学时时）：选选择商品品期货标标的物需需要考虑虑的条件件？要求求各学生生认真思思考，做做好笔记记，然后后就讨论论话题分分别发表表不同观观点，学学生之间间可以批批驳别人人的观点点，说出出自己的的观点，也可以以同意别别人的观观点，并并可以进进行佐证证。根据学生生的相互互讨论，教师对对讨论话话题进行行梳理，将讨论论话题系系统性讲讲解和点点评，对对于期间间学生错错误的说说法给予予纠正。成为商品品期货品品种的条条件 a）储储藏和保保存较长长时间不不会变质质 b）品品质易于于划分、质量可可以评价价 c）商商品可供供量大，不易为为少数人人控制和和垄断

20、d）买卖者者众多 e）价格波波动频繁繁 2. 国际主主要期货货品种 （一）商商品期货货 农产品期货是是产生最最早的期期货品种种，也是是目前全全球商品品期货市市场最重重要的组组成部分分畜产产品期货货的产生生时间要要远远晚晚于农产产品品期货，源于人人们对期期货品种种特点的的认识有有关-CMEE-生猪和和活牛等等牲畜期期货合约约 有色色金属期期货是220世纪纪六、七七十年代代有多家家交易所所陆续推推出的-LMEE能源期货货始于119788年，产产生较晚晚但发展展较快。原油活活跃，目目前石油油期货是是全球最最大的商商品期货货品种。以美国国纽约商商品交易易所、英英国伦敦敦石油交交易所为为主。（二）金融期

21、期货 200世纪770年代代，期货货市场突突破发展展，金融融期货大大量出现现并逐渐渐占据期期市主导导地位。三大品品种：外外汇-119722-CMME、利利率-119755-CBBOT、股指-19882-KKCBTT （三）另类期期货新品品种 1、保险期期货。22、经济济指数，在股指指期货运运作成功功的基础础上，出出现一批批经济发发展指标标为上市市合约的的期货新新品种，被称之之为投数数期货新新浪潮。（四四）商品品期货、金融期期货合约约分布： CBOOT：农农产品（玉米、大豆、小麦、豆粕、豆油）、利率率（长期期国债及及10年年期国债债）CCME：林产品品（木材材）、畜畜产品（猪、牛牛、鸡）、外汇汇

22、、股指指（标准准普尔5500指指数）NY期期交所：经济作作物（棉棉花、糖糖、咖啡啡、可可可）NNY商交交所：有有色金属属（黄金金、白银银、钯）、石油油、天然然气LLME：铜、铝铝、铅、锌、锡锡第三节我国期期货市场场主要期期货合约约主要掌握握：我国国各期货货交易所所的期货货品种及及相关期期货合约约。 郑交所-小麦（WS）、白砂砂糖（SSR）、菜籽油油（ROO）、棉棉花（CCF）、PTAA连交所-大豆（A）、豆粕（M）、豆油（Y）、玉米（C）、棕榈油油（P）、L、PVCC上交所-铜（CCU）、铝（AAL）、锌（ZZN）、螺纹钢钢（RBB）、线线材（WWR）、天胶（RU）、黄金金（AUU）、燃燃料油

23、（FU）中金所-沪深3300指指数、55年期国国债期货货。作业布置我国菜籽籽油期货货投资分分析，内内容包括括：1.期货货合约概概况2.现货货概况3.全球球产地尤尤其是中中国产地地概况4.现货货进出口口情况、消费和和用途等等5.期货货价格预预测课后总结教学内容容：知识识讲授完完全，一一些同学学能够积积极参与与讨论讨论教学学法效果果：大部部分学生生能够参参与，积积极思考考缺点：极极少数同同学不愿愿意思考考、讨论论和回答答。改进之处处：严格格查看学学生的读读书笔记记，将思思考的思思路写下下来教 案 编编号：005（第第5周）章节第三章期货合约约与期货货交易制制度第二二节期期货市场场基本制度度授课方式

24、式讲授、讨讨论教学目的1）通过过案例分分析，培培养学生生团队协协作能力力、资料料搜索整整理能力力、PPPT制作作能力、语言表表达能力力、分析析能力2）掌握握保证金金制度、每日无无负债制制度3）掌握握强行平平仓、减减仓制度度和交割割制度4）了解解持仓限限额及大大户报告告制度5）了解解套保审审批制度度、结算算担保金金制度6）了解解风险准准备金制制度、风险警警示制度度、信息披披露制度度教学重点1）了解解持仓限限额及大大户报告告制度2）了解解套保审审批制度度、结算算担保金金制度3）了解解风险准准备金制制度、风险警警示制度度、信息披披露制度度教学难点1）掌握握保证金金制度、每日无无负债制制度2）掌握握强

25、行平平仓、减减仓制度度和交割割制度时间分配教 学学 内内 容容 第第5周3学时第5周3学时第五周，讨论11学时，讲授22学时案例教学学法（11学时）：我国国铜期货货投资分分析（内内容包括括：期货货合约概概况、现现货概况况、全球球产地尤尤其是中中国产地地概况、现货进进出口情情况、消消费和用用途等、期货价价格预测测），案案例分析析结束后后，要求求各学生生分别发发表不同同观点，学生之之间可以以批驳别别人的观观点，说说出自己己的观点点，也可可以同意意别人的的观点，并可以以进行佐佐证。教师讲授授（2学时）：根据据学生的的相互讨讨论，教教师对讨讨论话题题进行梳梳理，将将讨论话话题系统统性讲解解和点评评，对

26、于于期间学学生错误误的说法法给予纠纠正。讲授主要要内如下下：期货交易易制度 主要掌握握：期货货交易制制度及相相关内容容。1.保证证金制度度（1）结结算准备备金预先准准备的未未被合约约占用的的保证金金交易保证证金确保合合约履行行的已被被合同占占用的保保证金（2）有有价证券券的冲抵抵（标准准仓单、可流通通的国债债、证监监会认可可的其他他情况）（3）调调整保证证金的情情况：a）对合合约上市市运行的的不同时时段规定定不同的的保证金金比率大连：从交割割前一个个月第一一交易日日起，每每天递增增5%，交割割月第55个交易易日500%上上海：交交割月第第一个交交易日110%，每5天天递增55%，直直至200%

27、，铜铜、铝保保值均为为5%不不变； 天胶，投机保保值一样样。 郑州州：交割割前1月月上旬55%，中中旬100%，下下旬200%，交交割月330%。（一般般月份：是指交交割月前前一个月月之前的的月份）b）随着着合约持持仓量的的增大，交易所所逐步提提高比率率郑麦：5%408%509%60万万手10%大大豆：5%308%359%40万万手10%上上海：-5%-12万万手-77%-114万手手-9%-166万手-10%c）出现涨涨跌停板板时，调调高交易易保证金金比例当某合合约出现现涨跌停停板时，当某合合约连续续3个交交易日按按结算价价计算的的涨（跌跌）幅之之和达到到合约规规定的最最大涨幅幅的2倍倍时调

28、高高保金比比例。当某合合约交易易出现异异常，交交易所可可按规定定的程序序调整交交易保证证金的比比例对对同时满满足本办办法有关关调整条条件时，就高不不就低。2.每每日无负负债制度度-交交易结束束，交易易所按当当日结算算价结算算所有合合约的盈盈亏、交交易保证证金及手手续费、税金等等费用，对应收收应付的的款项同同时划转转，相应应增加或或减少会会员的结结算准备备金。3.涨涨跌停板板制度-用结结算价计计算，中中金所以以最后一一小时成成交 价按按照成交交量的加加权平均均,其他他以当日日成交价价格按照照成交量量的加权权平均4. 持持仓限额额制度-按按单边计计算、大大户报告告制度-头头寸的880%5. 强强行

29、平仓仓制度-强行平平仓的几几种情形形 a）会员结结算准备备金余额额小于零零，并未未能在规规定时限限内补足足的。b）持持仓量超超出其限限仓规定定的。c）因因违规受受到交易易所强行行平仓处处罚的。d）根根据交易易所的紧紧急措施施应予强强行平仓仓的6.强制制减仓制制度-单单边市7.套保保审批制制度-正常常不受持持仓限量量的限制制8.交割割制度9.结算算担保金金制度 （1）基基础结算算担保金金-参参与结算算交割业业务的最最低金额额变动结算算担保金金-超出基基础结算算金的部部分（2）违违约应以以违约会会员的自自有资金金、结算算担保金金、期货货交易所所风险准准备金和和期货交交易所自自由资金金承担10.风风

30、险准备备金制度度-从手续续费中提提取一部部分资金金，作为为备付金金11.风风险警示示制度-在在出现一一些情况况后，可可以和高高管和客客户谈话话12.信信息披露露制度-应应遵循公公平、公公正、公公开的原原则 作业布置我国黄金金期货投投资分析析，内容容包括：1.期货货合约概概况2.现货货概况3.全球球产地尤尤其是中中国产地地概况4.现货货进出口口情况、消费和和用途等等5.期货货价格预预测课后总结教学内容容：知识识讲授全全面案例教学学：本次次案例分分析旨在在调动学学生学习习积极性性，加强强团队协协作，提提升学生生综合素素质，从从结果来来看，分分析效果果良好互动教学学：大多多数学生生能够积积极思考考对

31、问题题进行点点评，并并能说出出依据，但个别别学生不不会思路路、不想想思考建议：给给予个别别学生足足够思考考时间，大胆采采用启发发式教学学教 案 编编号：006（第第6周）章节第三章期货合约约与期货货交易制制度第二二节期期货交易易流程授课方式式讲授、案案例教学学法、互互动教学学教学目的1）通过过案例分分析，培培养学生生团队协协作能力力、资料料搜索整整理能力力、PPPT制作作能力、语言表表达能力力、分析析能力2）了解解期货交交易4个个流程3）掌握握竞价原原则4）掌握握当日盈盈亏、持持仓盈亏亏、平仓仓盈亏的的计算5）了解解交割方方式教学重点1）了解解期货交交易4个个流程2）了解解交割方方式教学难点1

32、）掌握握竞价原原则2）掌握握当日盈盈亏、持持仓盈亏亏、平仓仓盈亏的的计算时间分配教 学学 内内 容容 第第6周3学时第6周3学时第6周3学时第六周，案例分分析1学学时，讲讲授2学学时案例教学学法（11学时）：我国国黄金期期货投资资分析（内容包包括：期期货合约约概况、现货概概况、全全球产地地尤其是是中国产产地概况况、现货货进出口口情况、消费和和用途等等、期货货价格预预测），案例分分析结束束后，要要求各学学生分别别发表不不同观点点，学生生之间可可以批驳驳别人的的观点，说出自自己的观观点，也也可以同同意别人人的观点点，并可可以进行行佐证。教师讲授授（2学时）：根据据学生的的相互讨讨论，教教师对讨讨论

33、话题题进行梳梳理，将将讨论话话题系统统性讲解解和点评评，对于于期间学学生错误误的说法法给予纠纠正。讲授主要要内如下下：第二节 期货货交易流流程一、开户户与下单单 主要掌握握：期货货交易流流程；开开户的程程序及相相关文件件；交易易指令的的内容；常用交交易指令令；下单单方式。 1.期货货交易流流程：开开户、下下单、竞竞价、结结算、交交割四个环环节2.（11）风险险揭示-期期货交易易风险说说明书（2）签签署合同同期货经经纪合同同（3）交纳保保证金3.市价价指令；限价指指令；止止损指令令；停止止限价指指令；阶阶梯价格格指令；限时指指令；双双向指令令；套利利指令；取消指指令；4.上交交所限价指指令、取取

34、消指令令郑交所限价指指令、市市价指令令、套利利指令连交所限价指指令、市市价指令令、止损损指令、停止限限价指令令中金所所市价指指令、限限价指令令5.书面面下单、电话下下单、网网上下单单二、竞价价 主要掌握握：期货货交易的的竞价方方式；成成交回报报与确认认。1.公开开喊价和和计算机机撮合成成交（国国内）2.开盘盘价和收收盘价采采用集合合竞价方方式产生生，集合合竞价采采用最大大成交量量原则，连续竞竞价采取取价格优优先、时时间优先先的撮合合原则：买入价价BP、卖出价价SP、前一成成交价CCP，即：当BPPSPPCPP则最新新成交价价=SPP当BBPCPSP则最新新成交价价=CPP当CCPBPSP则最新

35、新成交价价=BPP三、结算算 主要掌握握：期货货结算的的概念、程序、公式与与应用。 1.结算算是指根根据期货货交易所所公布的的的结算算价格对对交易双双方的交交易盈亏亏状况进进行的资资金清算算和划转转 2. 结结算公式式（一）结结算准备备金余额额的计算算公式：当日结算算准备金金余额=上一交交易日结结算准备备金余额额+上一一交易日日交易保保证金-当日交交易保证证金+当当日盈亏亏+入金金-出金金-手续续费等（二）当当日盈亏亏的计算算公式。在结算算准备金金余额的的计算公公式中，当日盈盈亏是核核心内容容。它包包括两部部分：一一部分是是对所持持有的合合约在当当日平仓仓所产生生的盈亏亏，称为为平仓盈盈亏；另

36、另一部分分是一直直持有合合约到当当日交易易结束所所产生的的盈亏，称为持持仓盈亏亏。对平平仓盈亏亏来说，又可以以分为对对以前交交易日开开仓的合合约进行行平仓所所产生的的盈亏(称为平平历史仓仓盈亏)和当天天开仓当当天平仓仓所产生生的盈亏亏(平当当日仓盈盈亏)。对持仓仓盈亏来来说，也也分为两两种情况况：一种种是以前前交易日日开仓的的合约一一直持有有到当天天交易结结束所产产生的历历史持仓仓盈亏，另一种种是当天天开仓一一直持有有到当天天交易结结束产生生的当日日开仓盈盈亏。具具体计算算公式如如下：当日盈亏亏=平仓仓盈亏+持仓盈盈亏(1)平平仓盈亏亏=平历历史仓盈盈亏+平平当日仓仓盈亏平历史仓仓盈亏=(卖卖

37、出平仓仓价一上上一交易易日结算算价)卖出平平仓量+(上上一交易易日结算算价一买买入平仓仓价)买入平平仓量平当日仓仓盈亏=(当当日卖出出平仓价价一当日日买入开开仓价)卖出平平仓量+(当当日卖出出开仓价价一当日日买入平平仓价)买入平平仓量(2)持持仓盈亏亏=历史史持仓盈盈亏+当当日开仓仓持仓盈盈亏历史持仓仓盈亏=(当日日结算价价 - 上一日日结算价价)持仓量量当日开仓仓持仓盈盈亏=(卖卖出开仓仓价一当当日结算算价)卖出开开仓量+(当当日结算算价一买买入开仓仓价)买入开开仓量将上述公公式综合合起来，可构成成当日盈盈亏的总总公式。当日盈亏亏=(卖卖出成交交价 - 当日日结算价价)卖出量量+(当当日结算

38、算价 - 买人人成交价价)买入量量+(上一交交易日结结算价 - 当当日结算算价)(上一一交易日日卖出持持仓量 - 上上一交易易日买人人持仓量量)（3）当当日交易易保证金金计算公公式：当日交易易保证金金=当日日结算价价当日交交易结束束后的持持仓总量量交易保保证金比比例四、交割割 主要掌握握：交割割的作用用；实物物交割方方式与交交割结算算价的确确定；实实物交割割的流程程；标准准仓单及及其生成成、流通通和注销销；实物物交割违违约的处处理；现现金交割割；期转转现交易易。 1. 实实物交割割是促使使期货价价格和现现货价格格趋向一一致的制制度保证证2. 交交割方式式 （1）集中性性交割割：即所所有到期期合

39、约在在交割月月份最后后交易日日过后一一次性集集中交割割的交割割方式。 （2）分散性性交割割：即除除了在交交割月份份的最后后交易日日过后所所有到期期合约全全部配对对交割外外，在交交割月第第一交易易日至最最后交易易日之间间的规定定时间也也可进行行交割的的交割方方式。3.交割割结算价价 -我我国期货货合约的的交割结结算价通通常为该该合约交交割配对对日的结结算价或或为该期期货合约约最后交交易日的的结算价价。交割割商品计计价以交交割结算算价为基基础，再再加上不不同等级级商品质质量升贴贴水以及及异地交交割仓库库与基准准交割仓仓库的升升贴水。 4 实物物交割程程序（一） 第一交交割日 （1）买买方申报报意向

40、。买方在在第一交交割日内内，向交交易所提提交所需需商品的的意向书书。内容容包括品品种、牌牌号、数数量及指指定交割割仓库名名等。 （2） 卖方交交标准仓仓单。卖卖方在第第一交割割日内将将已付清清仓储费费用的有有效标准准仓单交交交易所所。 （二） 第二交交割日 交易所分分配标准准仓单。交易所所在第二二交割日日根据已已有资源源，按照照“时间间优先、数量取取整、就就近配对对、统筹筹安排”的原则则，向买买方分配配标准仓仓单。 不能用用于下一一期货合合约交割割的标准准仓单，交易所所按所占占当月交交割总量量的比例例向买方方分摊。 （三） 第三交交割日 （1） 买方交交款、取取单。买买方必须须在第三三交割日日

41、14:00前前到交易易所交付付货款并并取得标标准仓单单。 （2） 卖方收收款。交交易所在在第三交交割日116:000前将将货款付付给卖方方。 （四） 第四、五交割割日 卖方交增增值税专专用发票票。 标标准仓单单在交易易所进行行实物交交割的，其流转转程序如如下： （1） 卖方投投资者背背书后交交卖方经经纪会员员； （2） 卖方会会员背书书后交至至交易所所； （3） 交易所所盖章后后交买方方会员； （4） 买方经经纪会员员背书后后交买方方投资者者； （5） 买方非非经纪会会员、买买方投资资者背书书后至仓仓库办理理有关手手续； （6） 仓库或或其代理理人盖章章后，买买方非经经纪会员员、买方方投资者者

42、方可提提货或转转让。 5. 标标准仓单单：由交交易所统统一制定定的、交交易所指指定交割割仓库在在完成入入库商品品验收确确认合格格后签发发给货物物卖方的的实物提提货凭证证。标准准仓单经经交易所所注册后后有效。标准仓仓单采用用记名方方式。标标准仓单单合法持持有人应应妥善保保管。标标准仓单单的生成成通常需需要经过过入库预预报、商商品入库库、验收收、指定定交割仓仓库签发发和注册册等环节节6. 交交割违约约的处理理 （1） 交割违违约的认认定 -期期货合约约的买卖卖双方有有下列行行为之一一的，构构成交割割违约： 1、 在在规定交交割期限限内卖方方未交付付有效标标准仓单单的； 2、 在在规定交交割期限限内

43、买方方未解付付货款的的或解付付不足的的卖方交交付的商商品不符符合规定定标准的的。 （2） 交割违违约的处处理 -会员在在期货合合约实物物交割中中发生违违约行为为，交易易所应先先代为履履约。交交易所可可采用征征购和竞竞卖的方方式处理理违约事事宜，违违约会员员应负责责承担由由此引起起的损失失和费用用。交易易所对违违约会员员还可处处以支付付违约金金、赔偿偿金等处处罚。 7.期货货转现货货（Exxchaangee foor PPhyssicaals，以下简简称期转转现）是是指持有有同一交交割月份份合约的的多空双双方之间间达成现现货买卖卖协议后后，变期期货部位位为现货货部位的的交易。期转现现的方法法是：

44、达达成协议议的双方方共同向向交易所所提出申申请，获获得交易易所批准准后，分分别将各各自持仓仓按双方方商定的的平仓价价格由交交易所代代为平仓仓（现货货的买方方在期货货市场须须持有多多头部位位，现货货的卖方方在期货货市场须须持有空空头部位位）。同同时，双双方按达达成的现现货买卖卖协议进进行与期期货合约约标的物物种类相相同、数数量相当当的现货货交换。作业布置我国天然然橡胶期货货投资分分析，内内容包括括：1.期货货合约概概况2.现货货概况3.全球球产地尤尤其是中中国产地地概况4.现货货进出口口情况、消费和和用途等等5.期货货价格预预测课后总结教学内容容：知识识讲授全全面案例教学学：本次次案例分分析旨在

45、在调动学学生学习习积极性性，加强强团队协协作，提提升学生生综合素素质，从从结果来来看，分分析效果果良好互动教学学：大多多数学生生能够积积极思考考对问题题进行点点评，并并能说出出依据，但个别别学生不不会思路路、不想想思考建议：给给予个别别学生足足够思考考时间，大胆采采用启发发式教学学，个别别学生计计算能力力有待提提高教 案 编编号：007（第第7周）章节第六章期货价价格分析析授课方式式讲授、案案例教学学法、互互动教学学教学目的1）通过过案例分分析，培培养学生生团队协协作能力力、资料料搜索整整理能力力、PPPT制作作能力、语言表表达能力力、分析析能力2）掌握握期货价价格3）掌握握交易量量与持仓仓量

46、之间间的关系系4）了解解行情分分析方法法教学重点1）了解解行情分分析方法法2）了解解期货价价格的影影响因素素教学难点1）掌握握期货价价格2）掌握握交易量量与持仓仓量之间间的关系系3）掌握握供给、需求对对价格的的影响时间分配教 学学 内内 容容 第第7周3学时第7周3学时第七周，案例分分析1学学时，讲讲授2学学时案例教学学法（11学时）：我国国天然橡胶胶期货投投资分析析（内容容包括：期货合合约概况况、现货货概况、全球产产地尤其其是中国国产地概概况、现现货进出出口情况况、消费费和用途途等、期期货价格格预测），案例例分析结结束后，要求各各学生分分别发表表不同观观点，学学生之间间可以批批驳别人人的观点

47、点，说出出自己的的观点，也可以以同意别别人的观观点，并并可以进进行佐证证。教师讲授授（2学时）：根据据学生的的相互讨讨论，教教师对讨讨论话题题进行梳梳理，将将讨论话话题系统统性讲解解和点评评，对于于期间学学生错误误的说法法给予纠纠正。讲授主要要内如下下：第一节 期货货行情解解读 主要掌握握：期货货价格、交易量量、持仓仓量的分分析和三三者关系系。 1.期货货价格：开盘价价、收盘盘价、最最高价、最低价价、结算算价 交交易量：中金所所-单边计计算；其其他三家家-双边边计算； 交交易量越越大，市市场竞争争越激烈烈；技术术性强市市-交易易量和价价格同步步；技术术性弱市市-量量价分离离 持仓量量：未平平仓

48、合约约数量交易量、持仓量量三者之之间的关关系多多头开仓仓空头头开仓持仓仓量增加加（双开开）多多头开仓仓多头头平仓持仓仓量不变变（换手手）空空头平仓仓空头头开仓持仓仓量不变变（换手手）空空头平仓仓多头头平仓持仓仓量减少少（双平平）2.交交易量、持仓量量分析的的要领：交交易量是是对价格格运动背背后的市市场的强强烈或迫迫切性的的估价。一般可可以通过过分析价价格与交交易量变变化的关关系来验验证价格格运动的的方向。即价格格是沿原原来趋势势还是反反转趋势势。一一般认为为，基金金是市场场价格行行情的推推动力量量，其尽尽多尽空空的变化化对价格格变化有有很大影影响。当当然，当当其部位位达到一一定程度度的极限限是

49、，市市场可能能发生逆逆转。3.三者者的具体体关系如如下：(1)交交易量和和持仓量量随价格格上升而而增加。交易量量和持仓仓量增加加，说明明了新入入市交易易买卖的的合约数数超过了了原交易易者平仓仓交易的的合约数数。市场场价格下下升又说说明了市市场上买买气压倒倒卖气，市场处处于技术术性强市市，新交交易者正正在入市市做多。(2)交交易量和和持仓量量增加而而价格下下跌。这这种情况况说明，此时不不断有更更多的新新交易者者入市，且在新新交易者者中卖方方压倒买买方，因因此市场场正处于于技术性性弱市，价格进进一步下下跌。(3)交交易量和和持仓量量随价格格下降而而减少。交易量量和持仓仓量减少少说明市市场上原原交易

50、者者为平仓仓买卖的的合约超超过新交交易者买买卖的合合约。价价格下跌跌又说明明，市场场上原买买入者在在卖出平平仓时其其力量超超过了原原卖出者者买入补补仓的力力量，即即多头平平仓了解解离场意意愿更强强，而不不是市场场主动性性地增加加空头。因此，未平仓仓量和价价格下跌跌表明市市场处于于技术性性强市，多头正正平仓了了结。(4)交交易量和和持仓量量下降而而价格上上升。交交易量和和持仓量量下降说说明市场场上原交交易者正正在对冲冲了结其其合约。价格上上升又表表明，市市场上原原卖出者者在买入入补仓时时其力量量超过了了原买入入者卖出出平仓的的力量。因此，这种情情况说明明市场处处于技术术性弱市市，主要要体现在在空

51、头回回补，而而不是主主动性做做多买盘盘。一般关系系：11、交易易量持仓仓量价格格强市（新交易易者做多多）22、交易易量持仓仓量价格格弱市（新交易易者做空空）33、交易易量持仓仓量价格格强市44、交易易量持仓仓量价格格弱市第二节 行情情分析方方法 主要掌握握：基本本分析法法和技术术分析法法的概念念与特点点。 1. 基本分分析的概概念及特特点：基基本分析析方法，是依据据商品的的产量、消费量量和库存存量（或或供需缺缺口），即根据据商品的的供给与与需求关关系以及及影响供供求关系系的各种种因素来来预测商商品价格格走势的的分析方方法。其其特点：（1）分分析价格格变动的的中长期期趋势（2）研究价价格变动动的

52、根本本原因（3）主要分分析宏观观性因素素，如总总供需、国内外外经济状状况、自自然、政政策因素素。2.技术术分析法法的理论论：技技术分析析法是交交易者运运用已有有的技术术资料，如成交交价格及及其波动动幅度、成交量量和持仓仓量等，对未来来期货价价格的走走势进行行判断的的分析方方法。它它一般通通过对期期货价格格连续变变化图形形及指标标的分析析，来预预测未来来期货价价格的变变化趋势势。它的的三大市市场假设设是：一一是市场场行为反反映一切切分析析基础；二二是价格格呈趋势势变动根本本的核心心内容；三三是历史史会重演演人的的心理因因素作用用。技技术分析析的特点点是：一一是量化化指标分分析，可可以揭示示出行情

53、情转折之之所在二二是趋势势的追逐逐特性三三是技术术分析直直观现实实，无虚虚假与臆臆断的弊弊端。 作业布置我国阴极极铜期货货投资分分析，内内容包括括：1.期货货合约概概况2.现货货概况3.全球球产地尤尤其是中中国产地地概况4.现货货进出口口情况、消费和和用途等等5.期货货价格预预测课后总结案例教学学：本次次案例分分析旨在在调动学学生学习习积极性性，加强强团队协协作，提提升学生生综合素素质，从从结果来来看，分分析效果果良好互动教学学：大多多数学生生能够积积极思考考对问题题进行点点评，并并能说出出依据，但个别别学生不不会思路路、不想想思考建议：给给予个别别学生足足够思考考时间，大胆采采用启发发式教学

54、学教 案 编编号：008（第第8周）章节第六章期货价价格分析析（2）授课方式式讲授、案案例教学学法、互互动教学学教学目的1）通过过案例分分析，培培养学生生团队协协作能力力、资料料搜索整整理能力力、PPPT制作作能力、语言表表达能力力、分析析能力2）掌握握技术分分析主要要指标3）了解解趋势线线、趋势势线修正正的定义义及画法法4）掌握握趋势线线理论的的回档和和反弹5）了解解几种反反转图形形6）了解解菲波纳纳奇数列列7）掌握握波浪理理论的88浪8）了解解江恩理理论教学重点1）了解解道氏理理论基本本内容2）了解解趋势线线、趋势势线修正正的定义义及画法法3）了解解几种反反转图形形教学难点1）掌握握趋势线

55、线理论的的回档和和反弹2）掌握握技术分分析主要要指标3）掌握握葛莱威威尔法则则时间分配教 学学 内内 容容 第第8周3学时第8周3学时第八周，案例分分析1学学时，讲讲授1学学时，互互动讨论论1学时时案例教学学法（11学时）：我国国阴极铜铜期货投投资分析析（内容容包括：期货合合约概况况、现货货概况、全球产产地尤其其是中国国产地概概况、现现货进出出口情况况、消费费和用途途等、期期货价格格预测），案例例分析结结束后，要求各各学生分分别发表表不同观观点，学学生之间间可以批批驳别人人的观点点，说出出自己的的观点，也可以以同意别别人的观观点，并并可以进进行佐证证。教师讲授授（1学时）：根据据学生的的相互讨

56、讨论，教教师对讨讨论话题题进行梳梳理，将将讨论话话题系统统性讲解解和点评评，对于于期间学学生错误误的说法法给予纠纠正。讨论（00.5）K线基础础知识普普及 K线的几几种典型型形态、K线应用用分析。讲授主要要内如下下：一、主要要指标1.移动动平均线线与葛式式法则： MA能能够表示示价格波波动趋势势，消除除价格随随机波动动的影响响。特特点：追追踪趋势势、滞后后性、稳稳定性、助涨助助跌性、支撑线线及压力力线。葛葛式法则则的内容容：平均均线从下下降开始始走平，价格从从下上穿穿平均线线；价格格连续上上升远离离平均线线，突然然下跌，但在平平均线附附近再度度上升；价格跌跌破平均均线，并并连续暴暴跌，远远离平

57、均均线。以以上三种种情况均均为买进进信号。平平均线从从上升开开始走平平，价格格从上下下穿平均均线；价价格连续续下降远远离平均均线，突突然上升升，但在在平均线线附近再再度下降降；价格格上穿平平均线，并连续续暴涨，远离平平均线。以上三三种情况况均为卖卖出信号号。期期货市场场中常说说的死亡亡交叉和和黄金交交叉，实实际上就就是向上上向下突突破压力力线和支支撑线的的问题。2.平滑滑异同移移动平均均线MAACDMAACD由由正负差差DIFF和异同同平均数数DEAA构成DIIF是快快速平滑滑移动均均线与慢慢速移动动均线的的差DEEA是DDIF移移动平均均。应用用原则：第一一利用DDIF和和DEAA的关系系

58、DIFF和DEEA都是是正值，属于多多头市场场，DIIF上穿穿 DEEA，是是买入;下穿卖卖出DIIF和DDEA都都是负值值，属于于空头市市场，DDIF上上穿 DDEA，是买入入;下穿穿卖出第二二，利用用DIFF的曲线线形态分分析当DDIF和和股价变变动方向向出现背背离的时时候采取取行动(二)摆摆动类指指标威廉指标标-是考察察市场超超买超卖卖的指标标，其含含义表示示当天的的收盘价价在过去去一段日日子的全全部价格格范围内内所处的的位置。. 威廉指指标较小小，说明明当天价价位比较较高，处处于超买买状态，提防价价格回落落，一般般而言威威廉指标标小于220，即即处于超超买状态态; 威廉指指标比较较高，

59、说说明价格格处于比比较低的的位置，处于超超卖状态态，一般般高于880就表表示处于于超买了了，可以以买入。2.KDJJ指标-就是是随机指指标，由由威廉指指标发展展而来KDDJ的应应用方法法1.取值：超过880是超超买，应应该卖出出;低于于20是是超卖，应该买买入2.KD曲曲线的形形态出现现双重顶顶或者双双重底3.死亡交交叉或黄黄金交叉叉，K线线上穿DD是金叉叉;K线线下穿DD是死叉叉4.指标背背离：股股价与指指标背离离如果果出现顶顶背离是是卖出的的信号，底背离离是买入入的信号号5.J指标标超过1100是是超买，低于00是超卖卖二、趋势势线理论论（一）趋趋势1、趋势势的定义义 趋趋势就是是市场价价

60、格运动动的方向向。市场场趋势一一般不会会以直线线方式向向前移动动，而是是以锯齿型型出现，也就是是由波峰峰和波谷谷组成。 按按运动方方向划分分，趋势势有三种种类型上升趋趋势下降趋趋势水平趋趋势2、支撑撑和阻力力 支支撑是指指市场下下方的价价格线或或成交密密集区，支撑点点通常处处于市场场的谷底底，是买买进的好好时机；阻力是是市场上上方的价价格线或或成交密密集区域域，阻力力通常处处于市场场的高峰峰，是卖卖出的好好时机。不论价价格上升升还是下下降，市市场都有有支撑和和阻力。3、反弹弹与回档档 反反弹是指指在一个个下跌趋趋势中所所作的向向上调整整；回档档是指在在一个上上升趋势势中所作作的向下调整整。反弹