董事会对高级管理人员经营业绩考核暂行办法

1、 19董事会对高级管理人员经营业绩考核暂行办法第一章 总 则第一条 为进一步完善xx有限公司（以下简称“集团”）的公司治理结构， 建立对高级管理人员经营业绩的考核管理和激励约束机制，促进高级管理人员勤勉尽职，根据 xx省省属企业负责人经营业绩考核暂行办法 及xx省xx集团有限公司章程 的规定，制定本办法。第二条 本办法所指高级管理人员是指集团副董事长、副总裁、财务总监。 第三条 集团对高级管理人员经营业绩考核遵循以下原则：（一） 保值增值和价值最大化的原则。按照国有资本保值增值和企业价值最大化的要求， 依法考核高级管理人员的经营业绩。（二） 转方式调结构促进科学发展的原则。推动集团转型升级和结

2、构调整，提高创新能力， 着力提升集团发展质量和效益，增强集团核心竞争能力。（三） 激励和约束相结合的原则。按照责权利相统一的要求，将经营业绩同高级管理人员 的薪酬挂钩，绩效奖励与经营业绩相匹配，建立经营业绩升薪酬升、经营业绩降薪酬降的激励 约束机制。（四） 定量考核与定性评价相结合的原则。第四条 年度经营业绩考核的结果提交省国资委和集团党委，作为确定集团高级管理人员薪 酬、实施奖惩的重要依据。第二章 年度经营业绩考核第五条 年度经营业绩考核以公历年度为考核期。年度经营业绩考核目标以年度经营业绩 责任书 的形式确定，一般为目标考核占 50% 、分类考核占 50% ，针对高级管理人员分管工作 不同

3、，可对目标考核和分类考核的权重做适当调整。第六条 年度经营业绩考核内容以集团董事会下达的年度经营业绩考核指标为准，董事会考 核集团高级管理人员经营业绩责任书，主要内容包括：（一） 基本指标。主要包括营业收入、利润总额、经济增加值、投资完成额、融资完成额、 净资产规模、总资产规模、经营性净现金流、销售收现率、利润现金比、国有资本保值增值率、 资产负债率、净资产收益率、总资产报酬率、总资产周转率等的一项或几项，年度经营业绩责 任书具体目标指标构成根据省国资委对集团企业负责人的考核目标以及集团年度发展目标确定。（二） 分类指标。分类指标包括重点工作评价和所分管部门、子公司分类考核指标内容。1.重点工

4、作评价。根据集团发展战略及年度重点工作安排，结合行业特点进行考核评价。 主要包括： 重要投资项目节点、资产证券化目标、产业发展目标、重要融资工作目标、管理创 新目标、科技创新目标、分管重要工作目标等。2.所分管部门、子公司的分类考核指标。根据工作分工，完成所分管的部门、子公司年度 经营业绩责任书的分类考核指标内容。（三） 扣分内容。包括但不限于： 所分管工作发生安全生产或环境污染与破环的各类事故。 第七条 集团董事会考核高级管理人员经营业绩责任书的签订程序为：（一） 汇总考核材料。年初，由董事会办公室牵头，会同经营、投资、财务部门结合集团 高级管理人员分管工作，对集团年度工作目标、工作安排进行

5、分解落实后，形成集团高级管理 人员年度经营考核基本指标和分类指标。（二） 确定考核内容。由董事会办公室负责，制订年度经营业绩考核建议书，提交董事会 研究。董事会根据省国资委下达的考核目标，审核后确定高级管理人员年度经营业绩考核指标。（三） 董事长代表董事会与高级管理人员（经营班子个人） 签订年度经营业绩责任书。 第八条 年度经营业绩的完成情况按照下列程序进行考核：（一） 经营年度结束，集团高级管理人员按工作分工并对照年度经营业绩责任书内容进行 年度工作总结，形成年度工作完成情况说明（字数约 1000 字左右） ，提交集团董事会。（二） 董事会办公室牵头，会同经营、投资、财务、人力资源等相关部门

6、，对照年度经营 业绩责任书考核指标，对集团高级管理人员工作完成情况进行复核，形成初步考核意见。（三） 将初步考核意见提交集团主要领导审核并反馈至各高级管理人员后，提交集团董事 会审议。（四） 集团董事会依据年度经审计的集团财务决算报告（如考核时审计尚未结束，先按未 审报表） 及相关资料，结合高级管理人员年度工作完成情况说明及实际工作开展情况，对高级 管理人员年度经营业绩考核意见进行审定并作出决议。第三章 考核结果运用第九条 集团董事会将经营业绩考核结果提交集团党委，作为年度集团高级管理人员绩效薪 酬的测算依据。第十条 发生如下情形时，视其对集团生产经营秩序危害或影响程度及给企业造成的经济损 失等，集团董事会可扣减集团高级管理人员年度考核得分：（一） 集团高级管理人员（集团经营班子个人） 违反国家法律法规和规章、公司章程和管 理规定，导致决策失误，造成国有资产重大损失。（二） 所分管集团工作范围内发生生产安全或环境污染与破坏的重大、特大事故及质量责 任事故。（三） 集团高级管理人员（集团经营班子个人） 发生重大违法违纪案件。（四） 集团董事会认定的其他情形。第四章 附 则第十一条 集团董事会对高级管理人员的经营业绩考核结果报xx省国资委备案。第十