露天矿山企业建设项目三同时管理规定

1、QB/KH (BZH) A0/02 2010 2、建设项目“三同时”管理规定露天矿山企业建设项目三同时管理规定目的规定新建、改建、扩建等建设项目和技术改造工程项目(以下简称建设项目)的安全、环保、设备等 “三同时评审、 验收的内容和有关要求。范围本制度提由了新、改、扩建项目管理要求，旨在规范项 目管理工作；本制度适用于本公司新、改、扩建项目论证、 设计、施工、检查、验收等全过程及其相关管理活动。引用标准或文件中华人民共和国矿山安全法实施条例中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国环境影响评价法选矿安全规程(GB18152-2000) 金属非金属矿山安全规程(GB16423

2、 2006)金属非金属矿山安全标准化规范导则(AQ2007.1 2006)金属非金属矿山安全标准化规露天矿山实施指南 (AQ2007.32006)工厂安全卫生规程采矿设计手册、选矿手册中华人民共和国建筑法建设项目环境管理条例建设项目环境管理办法建设项目环境保护设计规定关于建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题的通知招投标与项目管理制度职责公司技术部负责做管辖范围内小、中型项目的可行性分析报告的编制和设计。公司安环部对建设项目的环境、安全管理进行总体 监控，参与新、改、扩建项目设计方案的评审，负责组织、 协调、监督新、改、扩建项目，严格执行环境影响和职业健 康安全评价制度；安全、环保 三同

3、时”制度；落实建设项目 施工环境保护规定和建设项目环境保护竣工验收制度，保证 污染物达标排放及达到总量控制要求。公司总经理或常务副总经理负责在工程项目的施工 管理中，落实安全、环保项目三同时”制度，并会同工程监理部门搞好工程监理，做好施工过程现场管理，确保工程质 量，采取措施减少工程建设过程中对周围环境产生的不良影 响和施工安全。公司财务部负责建设工程中项目的预结算资金落 实。公司技术部负责召集有关部门或人员对项目进行论 证、设计输生的评审、预结算编制和竣工验收。公司技术部负责中、小型新、改、扩建项目设计审 核和大型新、改、扩建项目委外设计外委。负责项目施工计 划的下达。工作程序管理项目a、采

4、矿厂；b、选矿厂；c、技术部(基建科)； 分别负责各自部门应负责的项目。采矿厂：采场边坡及台阶宽度、高度、边坡角、 穿孔、爆破等参数。采矿厂采矿技术人员：采剥工艺改造工程。安环部和技术部基建科：矿区范围内的基建工程 或其他工程项目。项目管理流程项目管理基本流程项目提出项目可行性分析项目论证项目设计设计审核QB/KH （BZH） A0/02 20102、建设项目“三同时”管理规定项目投入使用 项目验收 项目施工 一 项目招投标属正常生产中的小型项目不作项目可行性分析报 告及论证，直接进行项目设计。项目来源从员工提由的合理化建议中产生。从公司发展规划中产生的要求。从优化生产工艺中产生的需要。由公司

5、或政府有关部门建议或指令。项目可行性分析报告项目的可行性分析报告包括：可行的技术方案、 经济技术分析、环境影响报告书（表）、职业健康安全报告书（表）。上述内容可以是独立报告，也可以作为章节合在 统一报告中。可行的技术方案指在现有的技术条件下，能实现 目标全部可用方案。 包括技术路线描述、设备投入、工程量、预计工期等。经济技术分析指在现市场经济条件下，对全部可 用方案作经济技术评价。包括投资估算、实现方案的技术难 易度分析、风险评价等。环境影响报告书（表）：包括对项目的选址、施工 和投产后将对周围环境产生的影响分析；拟采取的防范措施 和最终不可避免的影响所进行的调查和预测；对项目可能造 成的近期

6、和远期环境影响、拟采取的防治措施进行评价，论 证和选择技术可行、经济与布局合理、环境有害影响较小的 最佳方案。环保篇（章）必须具有下列内容：环境质量现状； 主要污染源和主要污染物；项目设计应遵循的环境标准；各 污染源控制方案；环保设施分类投资和环保项目总投资估算 及其占项目固定资产比例；环境影响分析；存在的问题及建议等。职业健康安全报告书（表）：包括项目在选址、设 计、施工、设备和投产后将对职业健康安全产生的影响分析 和识别；拟采取的防治措施进行评价、 论证，选择技术可行、 经济与布局合理、不影响职业健康安全的最佳方案。职业健康安全篇（章）必须具有下列内容：职业 健康安全现状；主要影响职业健康

7、安全因素；项目设计应遵 循的职业健康安全卫生标准；各影响职业健康安全因素控制 方案；职业健康安全设施分类投资和环保项目总投资估算及 其占项目固定资产比例；职业健康安全影响分析；存在的问 题及建议等。在本公司露采境界内的工程项目可不作项目的可 行性分析报告。2.1.5.5项目实施过程管理项目设计项目设计策戈1Ja）中、小型项目由公司技术部和采矿厂厂长组织矿内采 矿工程师及相关部门进行设计，设计组或设计负责人应对设 计过程进行策划，明确设计阶段的划分和适合与设计开发各 阶段的评审、验证、确认的安排，明确设计开发的职责和权 限并予以沟通，明确项目设计活动不同组别的接口管理，根 据项目设计的进展情况，

8、适当时应对设计策划方案予以更新 和调整。b）大型项目由公司技术部负责委外设计，委外设计不 能免除公司对设计过程进行评审、验证、确认的责任，技术 部应对委外设计的新、改、扩建项目的评审、验证、确认安 排在设计方案等相关文件中作由规定，明确与委托设计单位 沟通的渠道和职责安排。设计输入公司自行组织的设计项目，应对项目有关的输入予以确 定，并保持记录，设计输入应包括：a）、新、改、扩建项目需满足的功能、性能要求；b）、适用的法律法规要求，如质量标准、设计规范、环境和职业健康安全法规和其他要求；c）、可参考的以前类似设计信息；d）、其他所必需的要求，如环境条件，地质状况，安全因素 等。设计输由设计输生

9、是设计成果，必须形成文件，不同类型和不同 阶段的设计有不同的设计输由内容，但设计组或人员应以设 计输由清单等形式对其作由规定，设计说明书、图纸等设计 输由文件应以能够针对设计开发输入进行验证的方式提由o 设计输由应确保：a）满足输入要求；b）给由采购、生产/ 施工和服务的适当信息；c）包含或引用的验收规范；d）明确应重点控制的关键特性、安全特性，环境和职业健康安全 要求。设计评审或设计论证a）、在设计开发的适当阶段，项目负责人应开展设计开 发评审活动，对设计结果满足要求的能力作由评价，识别任 何问题并提由改进措施，评审参加人员应包括与设计开发阶 段有关的人员参加（包括安全部门人员），设计评审及

10、采取措施的记录应予保持。b）、新、改、扩建项目提由后，应对项目的可行性进行 论证，项目论证由公司技术部部长组织公司内相关部门或人 员进行，形成会议纪要或评审报告。项目通过论证后相关材 料报公司审批。c）、新、改、扩建项目的初步设计必须有环境保护篇（章），具体落实环境影响报告书及审批意见中所确定的各项环保 措施。建设项目的设计应积极采用无污染或少污染的新技 术、新工艺和新设备，最大限度地提高资源、能源利用率， 尽可能在生产过程中把污染减少到最低程度。d）、新、改、扩建项目的初步设计必须有职业健康安全 保护篇（章），具体落实职业健康安全书及审批意见中所确 定的各项职业健康安全措施。建设项目的设计应

11、积极采用新 技术、新工艺和新设备，最大限度地提高职业健康安全水平。e）、新、改、扩建项目在初步设计审查时，应对项目初 步设计中的环境保护篇（章）、职业健康安全及主要环保、 职业健康安全设备选型进行审查、把关。设计验证为确保设计输由满足输入的要求，应依据所策划的安排 对设计和开发进行验证，验证结果和采取措施的记录予以保 持。设计输由可采取对设计输由文件发布前进行会签，已证 实的以前的类似设计进行比较，隐蔽工程签证，分项、分部、项目工程验收等方式进行。设计确认为满足产品（包括工程产品）满足规定的使用要求和预期用途的要求，如合同、开工报告、可行性研究和初设计审批件、法律法规、设计规范、设计手册等，应

12、依据策划的安排在交付或实施前采取建造、安装或应用前的工程设计确认、工程交付后的竣工验收、生产系统试运转、委托有资质机构的环境和安全评价等方式对设计开发进行确认，确认结果和任何必要措施的记录应予保持。设计更改a）在项目实施过程中， 如发现原设计方案不适宜，可进行更改，任何更改要求都必须进行评价，并在实施前得到批 准，设计功能性能或其他要求的重大更改，在实施前应进行 评审、验证、确认，必要时，还包括对更改的局部或整体进 行评审、验证、确认，对设计更改的评价应包括工程的其他 分部，工艺系统的其他子系统，设备及其组件的互换性等影 响，更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持。b）对委托设计项目的设计更

13、改应征得设计单位的同意，适当时也包括工程监理的同意。设计资料管理本矿应按文件控制程序要求做好设计图纸、文件资料的 标识、登记发放、更改、收回、作废、补发等管理，所有设 计文件资料应集中归档。项目招投标项目由公司招投标领导小组组织。具体按招投标与项 目管理制度执行项目施工管理责任单位、项目现场管理人员负责项目施工 的管理，对工程质量、环境、安全业绩、施工进度和预算执 行负责。公司项目管理员应审查施工单位的施工组织设 计、技术交底、安全交底，对原材料质量、施工过程质量进 行监控，对隐蔽工程及焊接等特殊工序进行确认，并组织有 关人员签证；采取有力措施对施工队的环境和职业健康安全 行为实施控制或施加影

14、响。建设项目的施工阶段， 应保障落实环境保护和职 业健康安全专项设施所需的资金、设备和材料，不得任意削 减或挪用。新、改、扩建项目由相关部门监督施工单位在工 程建设中对环境保护、职业健康安全设施与主体设施同时施 工的落实情况，以确保按设计要求进行施工，保证施工质量，使环保与职业健康安全设施与主体设施同时竣工验收。项目施工过程中，应当保护施工现场周围的环境，防止对周围环境造成不应有的破坏；防止粉尘、噪声、振动等对周围区域的污染和危害；妥善处置废弃物。有关施 工中的环境保护措施原则上以施工单位为主自行制定，并报 公司总经理或常务副总经理及相关部门。由于一些不可避免的原因在项目施工中对周围环境造成的

15、破坏，待建设项目竣工后，由施工单位予以恢复。施工单位应协同相关部门做好环保与职业健康 安全资料的整理和归档工作。在项目竣工后应及时移交给本 公司，建立完整的项目档案资料。项目验收新、改、扩建项目在交付使用或试生产前，公司 组织相关厂、部室参加检查，以核实项目工程总体是否达到 设计要求，尤其是环境保护和职业健康安全设施是否符合设 计要求，并达到安全、环保行政主管部门对环境报告书（表）、职业健康安全报告书（表）批复中提由的有关规定。项目试生产运行期间， 工程项目的主管部门要组 织设计、施工、工程管理、设备供应等单位，及时处理运行 中所暴露由来的问题，并协同安环部做好环保、职业健康安 全设施预监测。

16、在规定时间内达到设计能力和标准要求时， 安环部按照法律的有关规定向自治区或州、县环境监测部门 按有关程序办理建设项目环保设施竣工验收监测手续。在对建设项目配套的环保设施进行竣工监测之 后，安环部向负责审批的环境行政主管部门提交环境保护 设施竣工验收申请报告及建设项目竣工监测验收报告 说明环境保护设施运行的情况、治理的效果、达到的指标， 存在的问题及解决的办法。经环境行政主管部门验收合格 后，方可正式组织生产，并将环保设施纳入生产主体设施进 行统一管理。在对建设项目配套的职业健康安全设施进行竣 工监测之后，安环部向负责审批的职业健康安全行政主管部 门或公司相关部门提交环境保护设施竣工验收申请报告 及建设项目竣工监测验收报告。说明职业健康安全设施运行的情况、治理的效果、达到的指标，存在的问题及解决 的办法。经职业健康安全行政主管部门或企业相关部门验收 合格后，方可正式组织生产，并将环保职业健康安全设施纳 入生产主体设施进行统一管理