自考金融市场学

1、结束前2013 年 1 月高等教育学试题课程代码：00077请考生按规定用笔将所有试题的涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的写在答题纸规定的位置上。课程名称、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填2.每小题选出后，用 2B 铅笔把答题纸上对应题目的标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题(本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未无分。1.现代意义上的交易所最早成立于A.意大利佛罗伦萨 C.英国伦敦和回购的市场

2、是2.A.债券市场C.央行票据市场3.同业拆借期限最长不超过 A.3 个月C.9 个月4.我国同业拆借市场使用的利率是 A.SHIBORC.HIBOR B.LIBOR D.NIBOR B.6 个月 D.1 年 B.费城D.同业拆借市场 B.荷兰D.5.下列有价中，具有“二次融资”特点的是A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券浙 00077#：1/5C.普通股学试卷 第 1 页 (共 5 页)阅读 APP，免费看书！6.每股净资产反映的是 A.票面价值的C.价值 D.优先股 B.账面价值 D.内在价值7.A 公司每股净资产值为 5 元，预计溢价倍数为 2，则每股A.2.5 元C.7.5

3、元 B.5 元 D.10 元价格为8.下列关于价格的影响中，说法正确的是A.税后净利润越高，价格越高数量越大，价格可能越高B.C.传统产业且竞争能力较差的企业，其的价格越高D.宏观经济前景悲观时，价格越高9.我国 B 股目前实行的交割方式是A.T+0C.T+2 B.T+1 D.T+310.在、英国、中国和中国的基金市场中，90以上是A.开放式基金基金C.11.指数型基金是 A.主动型基金基金 B.型基金 D.债券型基金 B.封闭式基金 D.债券型基金C.12.基金收益中，因低价买进高价卖出利收入C.资本利得 B.利息收入 D.资本增值而获取的价差收益是13.我国益的 A.60投资基金管理办定，

4、封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收C.80 B.70 D.9014.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是 A.贸易外汇 B.劳务外汇浙 00077#2/5学试卷 第 2 页 (共 5 页)C.金融外汇 D.捐赠外汇15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的A.货币属性C.金融属性 B.投资属性 D.商品属性16.我国商业A.实物黄金业务面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是C.纸黄金业务 B.品牌金业务 D.黄金寄售业务17.下列关于金融 A.场易合约的说法中，正确的是C.性强 B.非标准化 18.在物价不变、货币 A.名义利率C

5、.即期利率 B.实际利率D.违约风险高力相对稳定时的利率是D.远期利率19.内在价值的计算模型中，假定A.现金流贴现模型支付固定股利的模型是C.不变增长模型 B.零增长模型 D.市盈率估价模型20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是A.无效市场C.半强式有效市场 B.弱式有效市场 D.强式有效市场二、多项选择题(本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少无分。21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单 NCDs

6、的不同之处在于 A.NCDs 记名，可转让C.NCDs 既有固定利率，又有浮动利率E.NCDs 不能提前支取22.相对于A.成本低浙 00077# 3/5，商业票据融资的特征体现为成本高学试卷 第 3 页 (共 5 页) B.NCDs 不记名，可转让B.D.NCDs 只有固定利率C.对利率变动反应灵敏E.足额运用 23.债券的A.荷兰式招标 C.混合式招标 E.定价式D.对利率变动反应迟钝价格通过投标人的竞价来确定的方式包括24.投资基金的特点包括A.集合、专业管理C.利益共享、风险共担 E.独立托管、保障安全25.下列关于 ETF 的说法中，正确的有申购赎回时，ETF 与投资者交换的是基金份

7、额和“一篮子”申购赎回时，ETF 与投资者交换的是现金C.ETF 是管理型基金D.ETF 是主动管理型基金E.ETF 的申购赎回通过交易所进行 B.组合投资、分散风险 D.严格 非选择题部分注意事项：用黑色字迹的签字笔或钢笔将、信息透明 B.式招标D.簿记建档式写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、26.题(本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分)承兑汇票债券回购交易集合竞价现场检查四、简答题(本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分)30.简述的发展趋势。简述票据法对票据的分类。简述债券的主要风险类型。浙 00077#4/5学试卷 第 4 页 (共 5 页)33.简述优先股的

8、不同分类情况。34.简述交易委托类型。五、论述题(本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分)35.试述市场的功能。36.试述黄金市场的功能。浙 00077#学试卷 第 5 页 (共 5 页)2013 年 10 月高等教育学试题课程代码：00077请考生按规定用笔将所有试题的选择题部分注意事项：1答题前，考生务必将自己的填写在答题纸规定的位置上。涂、写在答题纸上。课程名称、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔2每小题选出后，用2B 铅笔把答题纸上对应题目的标号涂黑。如需改动，用橡标号。不能答在试题卷上。皮擦干净后，再选涂其他一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分

9、）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未无分。1金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的 p43 C A期限性C性 B收益性 D风险性2将划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是 p50 C按交易标的物划分按交易对象是否依赖于其他金融要素划分 C按交易对象的交割方式划分 D按价格形成机制划分3同业拆借的利率是 p65 A A日利率C月利率 B周利率 D年利率4持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指 p77 B A出票C汇票承兑 B背书 D贴现5债券人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带

10、来损失的风险是指 p97 CA性风险C信用风险 6荷兰式招标又称 p111 DA式招标C多种价格招标B利率风险 D通货膨胀风险 B混合式招标 D单一价格招标 1/47下列关于的说法正确的是 p122 CA相对于优先股来说，普通股的风险较小 B优先股一般可以流通上市C普通股股东有企业经营参与权D优先股是最基本的形式，也是量最大、最为重要的超过 4 亿股的，可向8我国法律规定首次公开投资者配售，投资者对这些A1 个月的持有期限不得少于p144 D C6 个月 B3 个月 D12 个月9流通市场最主要的组织形式是 p146 AA场内交易 C第三市场 B场易 D第四市场10按法律形式的不同，可以将基金

11、分为 p162 D A封闭式基金和开放式基金C在岸基金和离岸基金 B基金和债券基金 D契约型基金和公司型基金11下列关于外汇市场的说法正确的是 p181 B A外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分 B外汇市场主体是外汇市场的参与者C外汇市场客体主要包括外汇、外汇交易商和外汇经纪人D并非外汇市场的主要参与者12将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是 p211 C A按黄金市场的交易规模和作用不同C按黄金交易的标的物不同 B按黄金市场的交易场所不同 D按黄金交易的同13关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是 p223 C A纸黄金业务是黄金交易所组织交易的主要形式程度不B纸黄金业务中，

12、 C纸黄金业务是我国商业交易所作为做市商进行双边报价面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务D纸黄金业务的交易中要提取实物黄金14金融 A非标准化合约的特点包括 p236 BC性较差 B场内交易，间接D违约风险大15下列关于金融合约的说法正确的是 p244 AA以金融资产作为标的物C买方的风险难以B的权利义务对等 D卖方的收益可能是无限的16以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是 p268 D2/4A欧洲债券多为记名债券 B欧洲债券市场严格C欧洲债券市场的通常被限于信用风险较高的借款人D欧洲债券通常免收利息税 17甲公司准备将闲置存入乙，以备 2 年后更新设备开销 2000 万元。已知乙

13、存款年利率为 10，按复利计息，则目前甲公司应存入BA1633.67 万元C1671.33 万元 B1652.89 万元 D1690.46 万元18影响投资价格的外部包括 p283 DA公司净资产C增资和减资 B公司的股利政策 D宏观经济19以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？p299 B AC方差20同业拆借市场的特点包括 p60 A A在市场准入方面一般有较严格的限制 B交易手续较为复杂C交易一般需要担保或抵押 D利率的市场化程度较低二、多项选择题（本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“

14、答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未无分。21 A企业的交易主体包括 p40 ABCDEC存款性金融机构 E22同业拆借市场的参与者包括 p64 ABCDEA需求者C中介机构E 23 A与金融机构的基本特征包括 p126 ACDE性C收益性B D标准差 B与性3/4机构 D保险公司 B供给者 D交易中心B确定性D参E性24下列关于黄金需求的说法正确的是 p213 CDA黄金需求包括储备需求、投资投机需求、工业原料需求面B储备需求基于黄金的商品属性C投资投机需求基于黄金的金融属性 D工业原料需求基于黄金的商品属性E购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求 25关于资本资产定价模型，下列说法正确的是 p298 BCEA资本资产定价模型由提出B当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合 C资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系D市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合 E无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零非选择题部分注意事项