国际经济合作ppt全套教学课件

1、第一章国际经济合作总论第一节 国际经济合作的概念第二节 国际经济合作的类型与方式第三节 国际经济合作的产生与发展第四节 生产要素的国际流动与国际经济合作引导案例2020年九月海信入选联合国南南合作典型案例，海信集团总裁贾少谦受邀出席联合国会议并做主题分享时表示，海信扎根南非25年，用心做产品善待用户，用心做经营善待员工，用心做公益善待社会，这一独特的成长经历与模式，是被联合国高度肯定的秘诀所在。1996年，海信首次踏入南非，迈出全球化进程的第一步。扎根南非25年，海信电视和冰箱产品牢牢占据南非市场占有率第一，海信品牌家喻户晓。海信也对当地的制造业水平、社会经济发展、居民就业生活、生态环境和社会

2、安定产生了深远的影响，赢得了非洲人民的称赞和国际社会的积极肯定。一直以来，海信源源不断的向南非输出最新的技术和产品，提升了当地消费者的整体生活质量，让居民以更实惠的价格享受到了科技的进步。今年疫情期间，海信智能电视面向南非儿童和学生上线免费教育课程赢得了非洲人民的称赞和国际社会的积极肯定。思考：企业参与国际经济合作的意义第一节 国际经济合作的概念国际经济合作的内涵国际经济合作的类型国际经济合作的方式一、国际经济合作的内涵 国际经济合作是指世界上不同国家（地区）政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同的利益，在生产领域和流通领域（侧重生产领域）所进行的以生产要素的国际转移和重新合理

3、配置为重要内容的较长期的经济协作活动。 因此，国际经济合作的主体是不同国家（地区）政府、国际经济组织和各国的企业与个人。国际经济合作的原则是平等互利，范围是生产领域和流通领域，包含投融资、运输、研发、管理与信息、劳动力国际流动、服务等。国际经济合作的内容是不同国家（地区）生产要素的优化组合与配置。国际经济合作属于较长期的经济协作活动。二、国际经济合作的类型划分依据类型解释经济发展程度和经济制度北北发达国家之间的经济合作南南发展中国家之间的经济合作南北发达国家和发展中国家之间的经济合作所含经济内容广义除国际商品贸易以外的国家间经济协作狭义国际工程承包与劳务合作和对外经济援助经济合作主体宏观不同国

4、家政府之间、不同国家政府与经济组织之间微观不同国家的企业或公司之间国际合作的参与方双边两国政府之间多边两个以上国家政府之间，一国政府与经济组织之间经济发展水平水平型经济发展水平相近的国家间开展的经济合作活动垂直型经济发展水平差距较大的国家间开展的经济合作活动三、国际经济合作的方式国际工程承包国际劳务合作国际技术合作国际发展援助国际直接投资国际间接投资其他方式三、国际经济合作的方式 2019年，我国对外劳务合作当年派出各类劳务人员48.75万人，同比减少0.45万人。期末在外各类劳务人员99.21万人，同比减少0.45万人。截至2019年12月底，我国对外劳务合作业务累计派出各类劳务人员1000

5、.15万人次。2019年，劳务合作项下当年派出各类劳务人员27.60万人，同比增加1.10万人，占当年派出总人数的56.6%，占比同比增长2。8%；承包工程项下当年派出各类劳务人员21.15万人，同比减少1.55万人，占当年派出总人数的43.4%。劳务合作项下期末在外各类劳务人员62.41万人，同比增加1.80万人，占期末在外总人数的62.9%，占比同比增长2.1%，连续三年保持增长；承包工程项下期末在外各类劳务人员36.81万人，同比减少2.24万人，占期末在外总人数的37.1%。主要合作地区依旧集中在亚洲和非洲。2019年，我国向亚洲地区当年派出各类劳务人员35.24万人，同比减少0.44

6、万人，占当年派出总人数的72.3%；期末在亚洲地区的各类劳务人员71.11万人，占期末在外总人数的71.7%。向非洲地区派出各类劳务人员7.32万人，同比减少0.75万人，占比为15.0%；期末在非洲地区地各类劳务人员18.27万人，占比为18.4%。同期，我国向欧洲、拉丁美洲、大洋洲和北美洲等地区数据来源：中华人民共和国商务部网站三、国际经济合作的方式（一）国际工程承包 国际工程承包是一种通过国际间的招标、投标、议标或其它协商途径，国际承包商(公司)自己提供技术、资本、劳务、管理、设备材料、许可权等方式，按国外工程业主(发包人)的要求，为其营造工程项目或从事其他有关经济活动，并按事先商定的合

7、同条件收取费用的国际经济技术合作方式。国际工程承包可以实现技术、劳务、设备及商品等多方面的出口，并在工程完成后对当地经济和社会产生长久的影响。中国对外承包工程业务在“守约、保质、薄利、重义”八字方针的指导下发展很快。 三、国际经济合作的方式（二） 国际劳务合作国际劳务合作是指一国的自然人或法人通过某种形式向另一国的自然人、法人或政府机构提供劳务以获取经济利益的一种国际经济合作方式。提供劳务的一方称为劳务输出方，也叫受聘方；接受劳务的一方称为劳务输入方，也叫聘请方。国际劳务合作具体形式有劳务人员（劳动力）的直接输出和输入、国际旅游、国际咨询、服务外包以及加工贸易的一些环节等。扩展内容：中国的加工

8、贸易即被视为一种“变相的”劳务输出形式根据“微笑曲线”的描述，在制造业的前端是核心技术所控制的区域，在制造业的最后端是售后服务和技术维护所控制的区域，中间部分是加工装配区域，两端的产品（或工序）附加值较高，而中间的产品（或工序）附加值较低，产品附加值较低的部分不需要从业者具备太高的技术技能。如果非技能劳动力在世界范围内是可以流动的，那么非技能劳动力的流动就可以替代“加工贸易”这种贸易形式。劳动力可以向上游国家流动，与其他生产要素结合，生产商品直接出口到下游国家；劳动力也可以向下游国家流动，与上游国家出口到下游国家的半成品结合生产出产成品就地销售。这样，经过中间国家（如中国）的加工贸易环节就不存

9、在了。而现实中低端劳动力流动性的凝滞导致了加工贸易这一与一般贸易不同的贸易形态的出现。“大进大出”“两头在外”的特点决定了加工贸易企业主要利用的是中国丰富而相对便宜的劳动力资源，从而将中国的劳动力贡献物化到商品当中，通过跨境贸易实现“变相的”劳务输出。二、国际经济合作的方式三、国际经济合作的方式服务外包是指企业将其非核心的业务外包出去，利用外部专业化团队来承接其业务，从而使其专注核心业务，达到降低成本、提高效率、增强企业核心竞争力和对环境应变能力的一种管理模式。包括商业流程外包（BPO）、信息技术外包（ITO）和知识流程外包（KPO）。 扩展内容：服务外包三、国际经济合作的方式扩展内容：商业流

10、程外包（BPO） 企业业务流程设计服务企业内部管理数据库服务企业运营数据库服务企业供应链管理数据库服务 具体形式包括：注册管理服务、办公室租赁服务、电话代接代转、异地商务秘书、会计报税代理等。 BPO是把一个或多个IT密集型业务流程委托给一家外部提供商，被外包的业务流程可以包括物流、采购、人力资源、财务会计、客户关系管理、或其它管理或面向消费者的业务功能等。二、国际经济合作的方式扩展内容：信息技术外包（ITO） ITO包括产品支持与专业服务的组合，用于向客户提供IT基础设施、或企业应用服务、或同时提供这两方面的服务。软件研发及外包：软件研发及开发服务、软件技术服务信息技术研发服务外包：集成电路

11、设计、提供电子商务平台、测试平台信息系统运营维护外包：信息系统运营和维护服务、基础信息技术服务 具体形式包括：软件开发服务、网站建设服务、商业尽职调查、异地市场研讨、供求配对平台、网络资讯服务等。二、国际经济合作的方式扩展内容：知识流程外包（KPO） 知识流程外包是服务外包的高端部分。知识流程外包也是基于IT技术的服务外包。ITO强调技术，更多涉及成本和服务，BPO更强调业务流程，解决的是有关业务的效果和运营的效益问题。KPO则更强调服务的知识性和创造性。具体形式包括：专业策划服务、知识产权服务、专业培训服务、政策法规调研、企业文化建设、人力资源规划等 二、国际经济合作的方式扩展内容：间接境内

12、形式的劳务输出通常劳务输出都要求劳务提供者出境，然而间接境内形式劳务输出则不需要劳务提供者出境，在境内间接地将劳务物化到商品或具体到服务当中，以商品和服务的跨境流动实现劳务的输出。间接境内形式的劳务输出产生的背景是（1）国际间人员流动限制较多；（2）劳务输出国拥有丰富的劳动力资源，同时也具有一定的加工制造能力和服务提供能力。典型的国家如中国。三、国际经济合作的方式 （三） 国际技术合作国际技术合作包括无偿技术转让和有偿技术转让两种方式。无偿转让一般以科技交流和技术援助的形式实现。其具体方式有：召开科技专题研讨会、专家征聘、专业人员培训、交换科技情报与共同研究和设计等；有偿转让主要指国际技术贸易

13、，主要采取的形式有许可证贸易（分为专利、商标和专有技术许可等），技术服务，合作生产或合资经营中的技术转让等。凡是通过双边政府间的带有援助性的经济合作或科学技术交流等形式所进行的技术转让，属于无偿的或非商业性的技术援助；而通过贸易途径并以企业为交易主体的技术转让属于商业性或有偿的技术转让。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动，因此，它也被称为国际技术贸易。三、国际经济合作的方式（四）国际发展援助包括对外援助和接受国外援助两个方面。国际发展援助的主要渠道是多边援助和双边援助，具体方式包括财政援助、技术援助、项目援助、方案援助、智力援助、成套项目援助、优惠贷款、援外合资合作等。中国对外援助资金主要有3

14、种类型：无偿援助、无息贷款和优惠贷款。其中，无偿援助和无息贷款资金在国家财政项下支出，优惠贷款由中国政府指定中国进出口银行对外提供。案例中国援助多国抗击疫情国际社会支持汶川重建。三、国际经济合作的方式（五）国际直接投资国际直接投资亦称“对外直接投资”，是指一国投资者为实现持久利益而对本国之外的企业进行投资，并对该国外企业的经营管理实施有效影响和控制的经济活动。在中国的对外直接投资统计中，对外直接投资指中国企业、团体等在国外及中国港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国（境）外企业的经营管理权为核心的经济活动。国际直接投资包括一个国家引进的其他国家的直接投资和在其他国家进行的直接投

15、资。具体方式包括：合资企业、合作企业、外资企业、外商投资股份有限公司、合作开发、境外投资企业、境外加工贸易企业、境外研发中心、境外并购、非股权投资等。三、国际经济合作的方式国际间接投资，是指在国际证券市场上通过购买外国企业发行的股票和外国企业或政府发行的债券等有价证券，来获取利息或红利的投资行为。国际间接投资以取得一定的收益为目的，一般不存在对企业经营管理权的取得问题，即使是在对股权证券进行投资的情况下，也不构成对企业经营管理的有效控制，主要包括国际证券投资和国际信贷投资两种方式。具体形式包括发行国际债券、境外发行股票、外国政府贷款、国际金融组织贷款、国际商业银行贷款、出口信贷、混合贷款、吸收

16、外国存款、项目融资、国际风险投资以及国际租赁信贷等。（六）国际间接投资三、国际经济合作的方式（七）其他方式多边经贸合作 双边经贸合作是两个国家或地区之间一对一的经贸合作。多边经贸合作（分全球多边和区城多边）是多个国家或地区的合作。国际经济政策的协调 国际经济政策的协调包括国际经济组织进行的协调、区域性经济组织进行的协调、政府首脑会议及互访进行的协调以及国际性行业组织和其他有关国际经济组织进行的协调。国际土地合作 国际土地合作包括对外土地出售、土地出租、土地有偿定期转让、土地入股、土地合作开发等具体内容。国际经济信息合作国际经济管理合作三、国际经济合作的方式组织负责管理世界经济和贸易秩序。其基本

17、原则是通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，来实现世界贸易自由化的目标。各参与方以相互依赖关系和经济传递机制为纽带，通过寻求各方经济利益的共同点，来实现利益的最大化。这种国际经济政策的协调往往能带来国际经济政策的合作，以便更好的营造各国经济发展的内外部环境三、国际经济合作的方式扩展：世界贸易组织（World Trade Organization WTO）国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的国际货币基金组织协定，于1945年12月27日在美国华盛顿成立的。它与世界银行同时成立，并列为世界两大金融机构，负责国际货币事务方面的工作。它的主要任务是向成员国提供解决国际收支暂时

18、不平衡问题的短期外汇资金，以消除外汇管制，促进汇率稳定和国际贸易的扩大。三、国际经济合作的方式扩展：国际货币基金组织（International Monetary Fund,IMF）成立于1945年，1946年6月开始运营，由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成。它的主要职责是推动经济的复兴和发展，向各成员国提供发展经济的中长期贷款。三、国际经济合作的方式扩展：世界银行（World Bank）扩展：经济合作与发展组织（OECD）OECD是主要西方国家协调经济和社会政策的国际组织。简称“经合组织”。前身为1948年4月16日西欧十多

19、个国家成立的欧洲经济合作组织。1960年12月14日，加拿大、美国及欧洲经济合作组织的成员国等共20个国家签署经济合作与发展组织公约，决定成立经济合作与发展组织。在公约获得规定数目的成员国议会的批准后，经济合作与发展组织公约于1961年9月30日在巴黎生效，经济合作与发展组织正式成立。总部设在巴黎。三、国际经济合作的方式扩展：“金砖国家(BRICS)”“BRICs”是由巴西 (Brazil)、俄罗斯(Russia)、印度(India)和中国(China)四国的英文名称首字母缩写而成，由于“BRICs”发音与砖块 (bricks)相似，故称为“金砖四国”。 这四个国家中，巴西被称为“世界原料基地

20、”；俄罗斯被称为“世界加油站”；印度被称为“世界办公室”；中国被称为“世界工厂”。2011年南非正式加入，“BRICs”变为“BRICS”。“金砖四国”（BRICs）一词最早由高盛证券公司首席经济学家吉姆奥尼尔在2001年11月20日发表的一份题为全球需要更好的经济之砖（The World Needs Better Economic BRICs）中首次提出。三、国际经济合作的方式第三节 国际经济合作的产生与发展国际经济合作的产生原因国际经济合作的发展国际经济合作的意义和作用一、国际经济合作的产生原因不断发展的科技革命是国际经济合作产生和发展的原动力。战后国际分工的新发展是国际经济合作产生和发展

21、的基础。经济生活国际化和各国经济依存度的加深是促进国际经济合作发展的重要因素之一。跨国公司迅猛发展是国际经济合作产生和发展的直接推动者。各类国际经济组织在国际经济合作发展的过程中发挥了重要的作用。二、国际经济合作的发展（一）早期国际经济合作的发展 早期的国际经济合作限于历史条件，发展缓慢，时断时续。各国间经济的联系和协作明显带有一定的偶然性、局部性和暂时性等特征，方式单一，不是真正意义上的国际经济合作。第二次世界大战前的国际经济合作主要发生在宗主国与殖民地之间，合作要素为资本、劳动力和自然资源要素。资本流动以间接投资为主。劳动力流动部分地具有非经济性质，如战争、政治等原因。合作的产业领域主要局

22、限于矿产资源等初级产品开发。 （二）第二次世界大战后的国际经济合作的发展 为适应第二次世界大战后国家合作发展的新趋势，世界各国调整对外经济贸易的方针和政策，扩大对外开放的程度，积极地参与国际分工；国际经济合作规模日益扩大，其内容和形式丰富多彩。国际经济合作的主要特点是，政治意义超过经济意义；以国际借贷、资本的间接流动为主；技术要素的流动以援助为主。二、国际经济合作的发展（三）当代国际经济合作的基本特征反映了一种新型的国家关系。主要标志是相互尊重主权，坚持平等互利原则。形成了全球化、广泛性、多层次的格局。各种不同类型国家间广泛发展经济合作。产生了发达国家之间的经济合作、发展中国家之间的经济合作、

23、发达国家与发展中国家之间的经济合作。国际经济合作领域多样化，包括生产、贸易、金融、科技、环保和各国宏观经济调控等方面的内容。国际经济合作多层次，可以是企业之间、政府之间、政府和国际经济组织之间、国际经济组织之间的合作。当代国际经济合作显示了多种生产要素的复合转移。在以生产要素国际移动和重新配置为主要内容的国际经济活动中，生产要素的国际移动有时是单一的要素移动，但更多情况下是资本、技术、劳动力、资源、信息与管理等多种生产要素的复合转移。国际经济合作加深了各国生产的国际化和经济的国际化国际经济合作提高了要素的使用效率和要素收益国际经济合作直接实现了各国之间在生产要素数量、质量和种类方面的互补国际经

24、济合作促使生产要素价格在世界范围内出现均等化的趋势国际经济合作将扩大国际贸易的数量和范围，影响和改变国际贸易的流向国际经济合作有助于参与各方调整其产业结构，改变在国际分工中承担的角色国家间的经济协调行动为世界各国经济发展提供了良好的外部条件三、国际经济合作的意义与作用第四节 生产要素的国际流动与国际经济合作生产要素的概念和种类生产要素分析的历史发展生产要素的国际流动国际经济合作与国际贸易的区别一、生产要素的概念和种类关于生产要素的概念和种类，较有代表性的观点有：生产要素是指用于商品和劳务生产的经济资源，通常分为土地、劳动和资本。（三要素论）生产要素是指用于生产过程的社会资源，通常包括土地、劳动

25、、资本和企业家才能。（四要素论）生产要素是进行物质资料生产所必须具备的条件，即劳动者和生产资料。生产要素是社会生产力的细胞形态，是生产力经济学的逻辑起点，存在“七要素论”和“九要素论”之争。九要素论包含的要素最多，认为生产要素是指使具体的生产过程得以正常进行所必需的各种物质条件和非物质条件，包括人员、资金、土地、固定资产、物资、技术、信息、管理和经营权等。二、生产要素分析的历史发展 绝对成本论（单要素分析）认为国际交换是基于产品成本的绝对差异比较成本说（单要素分析）认为商品的比较优势差异是贸易产生的原因生产要素禀赋说（多要素分析）将要素国际移动归因于要素禀赋条件的不同二战后生产要素分析的新发展

26、（一）绝对成本理论中的要素分析亚当斯密于1776年出版的国富论中提出了“绝对成本说”。“绝对成本说”认为各国在商品生产的劳动成本上存在差异，导致各国在商品生产效率上存在优劣势，通过专业化生产和相互商品交换，各国皆可获得“绝对利益”。“绝对成本说”无法解释：生产力水平低下的国家生产不出成本绝对低的产品，但仍然可以参加国际贸易；在两种商品的生产上皆具有优势或劣势的国家是否仍有必要参与国际贸易与获得利益。二、生产要素分析的历史发展大卫李嘉图于1817年在其政治经济学及赋税原理一书中提出了“比较成本理论”。该学说认为：即使一国在两种商品的生产上皆具备优势或皆处于劣势，也可通过国际生产专业化以及商品交换

27、而获取所谓“比较利益”。“比较成本说”将决定商品优劣势的基本原因归结为各国在劳动成本方面存在的差异。（二）比较成本理论中的要素分析二、生产要素分析的历史发展瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出了生产要素禀赋理论，亦称为“赫克歇尔俄林定理”（简称“赫俄”理论）。不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同国家拥有的生产要素相对来说是不同的，因此各国应生产那些能密集地利用其较为充裕的生产要素的商品，以换取那些需要密集地使用其较稀缺的生产要素的进口商品。要素禀赋理论以多种生产要素代替了李嘉图的单一生产要素。（三）生产要素禀赋理论与里昂惕夫之迷二、生产要素分析的历史发展该理论同样假定生产要素无法跨国流动，认为国

28、际贸易的原因在于各国要素禀赋的差异，并进一步讨论了一国要素禀赋的变化对其生产的影响以及贸易对不同要素所有者利益的影响，指出自由贸易必然导致不同国家的同种要素价格趋于一致，即要素价格的均等化理论。生产要素禀赋理论为大多数西方经济学家所接受，但随着研究的深入，要素禀赋理论也受到了“里昂惕夫之谜”的挑战。1947年，美国经济学家里昂惕夫在实证研究“赫俄”理论时观察到：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。这与“赫俄”理论的预测背道而驰。“里昂惕夫之谜”的提出带动了其他经济学者对国际贸易新现象的分析，促进了现代国际贸易理论的创新和对生产要素禀赋理论更加全面的认识。二、生产要素分析的历史发展（四）

29、二战以后生产要素分析的新发展1.生产要素分析在深度方面的新发展生产要素的非同一性（异质性）生产要素禀赋的变动性生产要素配置比例密集性特征的变换技术进步与生产要素密集特征的转移二、生产要素分析的历史发展2.生产要素分析在广度方面的新扩展第二次世界大战后，生产要素分析的新发展还表现在新要素观点的提出。新要素观点认为，在考虑国际贸易商品比较优势时，除了以往的资本、劳动和自然资源要素以外，还有其他要素发挥着重要的作用。该理论赋予生产要素新的内涵，突破了原先的局限，提出了人力资本、研究与开发、规模经济等可以作为新的生产要素的见解。第二次世界大战后生产要素分析的特征表现在：对生产要素的分析总是伴随着对贸易

30、的分析。这说明我们在研究国际经济合作时不可能完全离开对国际贸易的研究。生产要素的种类由少到多，非自然的、非物质的生产要素逐步增加。生产要素分析趋向动态化，越来越反映现代化大生产中所使用的生产要素的实际构成状况。二、生产要素分析的历史发展三、生产要素的国际流动影响生产要素国际移动的因素各国之间的差异性 国际市场机制 跨国公司的发展和扩大 各国经济发展水平的不平衡性 完全竞争市场完全垄断市场垄断竞争市场寡头垄断市场一体化多样化（一）生产要素国际流动的原因三、生产要素的国际流动（二）生产要素国际流动与重新组合配置的机制市场机制市场机制主要通过价格杠杆来进行调节非市场机制非市场机制主要指政府和有关国际

31、经济组织通过法律、行政、计划等手段和政策来调节。市场机制和非市场机制的有机结合，有效地促进了生产要素的国际流动和重新组合配置三、生产要素的国际流动（三）生产要素市场的主要类型完全竞争的要素市场完全垄断的要素市场垄断性竞争的要素市场寡头垄断的要素市场五、生产要素的国际流动与国际经济合作的内在联系生产要素的国际直接流动，使各国原本相互独立的生产过程走向国际化，使国家间经济关系的重心由传统的流通领域进入生产领域，各个国家在生产领域依据一定的原则进行较长期、稳定的经济合作活动。国家间借助于生产要素的直接流动和重新合理组合配置而进行的活动就是国际经济合作，生产要素的国际直接流动与重新组合配置是国际经济合

32、作的实质和主要内容。六、生产要素的国际流动与国际经济合作的内在联系国际经济合作规律（“4C规律”）即：（1）国际经济竞争（Competition）。参与国家经济合作的各个行为主体为了取得某种经济上的优势或利益而在国家间展开的经济实力的相互较量。（2）国际经济矛盾（Contradiction）。在国际经济竞争当中，任何一国的经济行为都反映了它所追求的利益目标。在实现目标的过程中，各国难免会因为各种各样的问题产生摩擦或对立。这些都是经济矛盾的表现形式。（3）国际经济协调（Coordination）。参与国际经济的各个主体，通过对话协商、召开国际会议谈判、国际仲裁等解决存在的矛盾和问题，求得协商一致

33、。只有通过协调机制的有效运转合作才能顺利展开。（4）国际经济合作（Cooperation）。经济合作是各种行为主体为了达到某个经济目标通过竞争和协调机制而建立起来的协作关系。“4C”的相互关系是：竞争需要合作，合作并不排斥竞争；矛盾普遍存在于竞争、合作与协调的过程中；国际经济协调与推动合理竞争、缓解矛盾冲突、促进经济合作的联系越来越密切。四、国际经济合作与国际贸易的区别与联系主要区别：研究对象不同国际经济合作与国际贸易开展的领域不同国际经济合作业务与国际商品贸易的交易方式不同。国际经济合作和国际商品贸易对各国国民经济所起的作用不同主要联系：国际经济合作与国际贸易是一国对外经济交往的两种主要形式

34、国际经济合作与国际贸易都与生产要素禀赋相关国际经济合作与国际贸易都与商品生产有关在现实生活中，国际经济合作与国际贸易常常结合在一起关键术语国际经济合作国际劳务合作国际工程承包国际直接投资国际间接投资国际发展援助生产要素国际流动绝对成本理论相对成本理论要素禀赋理论里昂惕夫悖论复习思考题国际经济合作和国际贸易的区别是什么？2. 当代国际经济合作特征以及发展趋势是什么？ 3. 国际经济合作有哪些方式？ 4. 生产要素国际流动的动因有哪些？ 5. 生产要素市场有哪些类型？ 6. 里昂惕夫悖论产生的原因可能是什么？案例：武汉钢铁的全球布局一、背景 我国对矿产的需求量一直很大，但国内资源并不足以满足需求。

35、铁矿石、石油等资源的进口量逐年攀升，但是由于铁矿石供给被一些大型矿山垄断，我国钢企受制于其价格的不断提升。另外，中国需求成为国际市场炒作的热点，“中国买什么什么就涨价”使我国资源供应陷入困局。因此，加大海外资源投资力度，在海外寻求稳定的矿产资源供应地，以保障我国经济运行安全，已是必须为之。在这样的背景下，钢铁企业开拓其他铁矿石资源就显得尤为重要，非洲铁矿石资源丰富，目前我国相关企业正把非洲和南美作为其全球铁矿石资源布局的重点，以降低对全球三大矿产巨头的依赖。二、武钢的海外布局 武钢是中国重要的板材、硅钢及桥梁等特种钢的生产基地。截至2009年，武钢产能超过了3000万吨，粗钢产量居世界第四位。

36、产能急剧扩大导致铁矿石缺口剧增，武钢每年铁矿石自产自给率由最初的100%降至现在的不足20%，每年需从国外进口铁矿石2500万吨。案例：武汉钢铁的全球布局2000年，武钢开始谋求与国外矿石公司建立战略伙伴关系，并且以合资开发铁矿和签订长期供货协议等形式将伙伴关系固定下来。2003年8月，武钢与澳大利亚力拓集团签订了为期20余年、每年供应铁矿300万吨的协议。2020年9月，武钢又与澳大利亚必和必拓公司签订了合营开发铁矿的协议，合营期限25年，每年供应武钢矿石350万吨。此外，武钢还与南非、巴西、加拿大等国的公司签订了5年以上的长期供矿协议。这些协议，既让武钢手中有“粮”生产不“荒”，又降低了矿

37、石的采购成本。2010年，武钢通过参股、控股、合作等形式，已掌控非洲铁矿石权益资源超过30亿吨。武钢与铁矿项目的控股方中非发展基金有限公司签署了投资开发非洲矿产资源战略合作协议以及利比里亚邦矿项目股权转让协议。确定武钢支付6846万美元收购中非基金持有的中利联60%的股份。武钢正式以投资人的身份进入邦矿项目并获得控股权。武钢还将勘探开采马达加斯加铁矿，在马达加斯加的苏阿拉拉地区勘探开采铁矿石。武钢去年向马达加斯加支付了1亿美元，获得该地区的勘探许可。许多外国企业都密切关注这个印度洋岛国的矿产资源。思考：文中提到哪些国际经济合作的方式？第二章 国际直接投资第一节 国际直接投资概述第二节 国际直接

38、投资动机与理论第三节 跨国并购第四节 国际直接投资环境与环境评估方法第五节 世界贸易组织与多边投资协定第六节 国际直接投资协调引导案例阿里巴巴投资动作从不间断。2015 年，在印度市场上，联合日本软银及中国台湾富士康两家企业一起投资电商公司 Snapdeal；与蚂蚁金服联合投资印度最大电商支付平台 Paytm 支付公司，顺利取得董事席次，并成为最大股东，同时还投资有“印度小米”之称的 Micromax 手机厂商；在东南亚市场上，阿里则投资了印度尼西亚最大的跨境电商 Lazada 10 亿美元。请思考：为什么企业会选择通过入股现有厂商而非直接建立新企业的方式进入海外市场？第一节国际直接投资概述国

39、际直接投资的概念（一）国际直接投资的概念国际直接投资的特点（二）国际直接投资的类型（三）国际直接投资的基本形式国际直接投资的发展国际直接投资的发展呈现出的特征一、国际直接投资的概念国际直接投资又被称为对外直接投资（Foreign Direct Investment，简称 FDI），是指一国的投资主体（包括自然人、法人或其他经济组织）以取得或拥有国外企业的经营权、管理权为核心，以获取利润为目的的投资行为。也就是说，国际直接投资的投资者直接参与所投资的国外企业的经营和管理活动并对其具有有效的控制权。一、国际直接投资的概念国际直接投资的特点对外直接投资的一个突出特征是：投资者对所投资的企业拥有有效控

40、制权。 对外直接投资的另一个特征是：在资本移动的形式上，直接投资不是单纯货币形式的资本转移，它是货币资本、技术设备、经营管理知识和经验等经营资源在国际间的一揽子转移，也即企业生产和经营活动向国外的扩展。 横向型投资，也称水平型投资，即将母公司在国内生产的同样产品或相似产品 的生产和经营扩展到境外子公司进行，使子公司能够独立完成产品的全部生产和销售过程。 纵向型投资，也称垂直型投资，指母公司到境外建立与其国内的产品生产有关联的 子公司，使母子公司间形成产业链和专业化协作。（1）母公司 和子公司从事同一行业产品的生产，但分别承担同一产品生产过程中的不同工序，如机 械制造业、电子行业。（2）母公司和

41、子公司从事不同行业，但业务上又互相关联，如资 源开采业、原料或半成品加工业。 非关联型投资，即母公司到境外建立与国内生产和经营方向完全不同、生产不同产 品的子公司。二、国际直接投资的类型（一）国际合资企业外国投资者和东道国投资者为了一个共同的投资项目，联合出资并按东道国有关法律在东道国境内建立的企业。特点：各方共同投资、共同经营、共担风险、共享利润。优点：可以充分发挥各投资方在资金、技术、原材料、销售等方面的优势，形成组合优势；不易受到东道国民族意识的抵制，容易取得优惠待遇，减少投资风险；在经营上较少受到各种限制，有助于打入新的市场。缺点：是由于投资各方的出发点不尽相同，短期利益和长期利益不尽

42、一致，在共同的经营管理中有时也会产生分歧和冲突，影响企业的正常运转。三、国际直接投资的基本形式（二）国际合作企业指外国投资者和东道国投资者在签订合同的基础上依照东道国法律共同设立的企业。特点：合作各方的权利、义务均由各方通过磋商在合作合同中载明，是典型的契约式合营企业。（三）国际独资企业外国投资者依照东道国法律在东道国设立的全部资本为外国投资者所有的企业。特点：作为单独的出资者，外国投资者独立承担风险，单独经营管理独资企业，独享经营利润。三、国际直接投资的基本形式20世纪90年代中期以来，国际直接投资规模不断扩大。国际直接投资流入在2007年出现了创纪录的高水平，达到 18717亿美元。从20

43、08年开始，受全球金融和经济危机的影响，全球国际直接投资规模出现一定幅度的下降，2010年和2011 年又开始有所回升。截至 2011年年底，国际直接投资累计输入和输出存量已分别达到204382亿美元和211685亿美元。一般来讲，国际直接投资的规模会伴随世界经济形势的变化而起伏涨落，目前，全球经济正处于由新冠肺炎疫情大流行引起的严重危机之中，对外国直接投资的直接影响将是巨大的。国际直接投资的发展国际直接投资的发展呈现出的特征：第一 国际直接投资规模出现大起大落。第二 发达国家仍是国际直接投资的双重主角。第三 跨国公司继续扮演外国直接投资的主要角色。 第四 各国纷纷采取投资自由化、便利化和规范

44、化措施，改善投资环境，以吸引更多的外资进入。第五 跨国并购（Cross-border M&As）超过绿地投资（Greenfield Invest ment） 成为国际直接投资的主要方式。第六 多边投资协定（框架）谈判步履艰难。国际直接投资的发展第二节国际直接投资动机与理论国际直接投资的主要动机（一）市场导向型动机（二）降低成本导向型动机（三）技术与管理导向型动机（四）分散投资风险导向型动机（五）优惠政策导向型动机国际直接投资的主要理论（一）垄断优势论（二）内部化理论（三）产品生命周期理论（四）比较优势理论（五）国际生产折衷理论 第二节国际直接投资动机与理论服务业国际直接投资理论发展中国家国际直

45、接投资理论小规模技术理论技术地方化理论技术创新产业升级理论投资发展周期理论一、国际直接投资的主要动机（一）市场导向型动机以巩固、扩大和开辟市场为目的绕开东道国或区域性经济集团的贸易保护主义企业对国外某一特定市场的开拓已达到一定程度，为了给顾客提供更多的服 务，巩固和扩大其市场占有份额，在当地直接投资进行生产和销售或者在当地投资建立 维修服务和零部件供应网点为了更好地接近目标市场国内市场已接近饱和或者受到其他企业产品的有力竞争，在国内的进一步发展受到限制，此时对外投资以寻求新的市场需求扩展内容：市场导向型动机投资案例大批中国纺织企业到非洲毛里求斯投资，以规避纺织配额限制（绕开贸易保护主义）奇瑞汽

46、车在巴西建立汽车售后服务4S店（辅助性投资）海尔集团在美国设厂当地生产当地销售（接近目标市场）中国家电企业到非洲设厂转移产能（国内市场饱和）一、国际直接投资的主要动机（二）降低成本导向型动机为了利用国外相对廉价的原材料和各种生产要素等，降低企业的综合生产成本，提高经营效益，保持或提高企业的竞争能力。出于自然资源方面的考虑。出于利用国外便宜的劳动力和土地等生产要素方面的考虑。出于汇率变动方面的考虑。出于利用各国关税税率的高低来降低生产成本的考虑。出于利用闲置的设备和工业产权与专有技术等技术资源方面的考虑。扩展内容：降低成本导向型动机投资案例中国企业在非洲的石油投资、在澳大利亚的矿业投资、在巴西的

47、林业投资等（寻求资源）跨国公司到中国利用当地便宜的劳动力和土地加工制造产品（降低劳动力和土地成本）海尔集团在亚洲金融危机期间利用人民币相对东南亚国家货币被动升值的机会果断出手在东南亚地区开始了海外投资（利用本币升值机遇）一、国际直接投资的主要动机（三）技术与管理导向型动机主要是获取和利用国外先进的技术、生产工艺、新产品设计和先进 的管理知识等。研发类投资（如华为在印度班加罗尔设立的研究所）以技术和管理为目标的购并（如首钢并购美国一家钢铁工程设计公司）（四）分散投资风险导向型动机（五）优惠政策导向型动机国际直接投资动机分析应注意的问题对外国际直接投资动机的分析大多是从必要性角度入手，而对可能性方

48、面考虑比较少。上述各种投资动机都是国际直接投资的经济动机，并未考虑政治与军事方面的动机。国际直接投资的根本动机和目的是利润最大化。国际直接投资的动机是可以相互交叉的。不同类型国家之间直接投资的主要动机是不同的。二、国际直接投资的主要理论直 接 投 资微观理论宏观理论综合理论从投资厂商行为及市场结构运行的微观角度；采用市场不完全竞争假设从不同国家的生产要素或生产环境差别的宏观角度；综合了产业组织理论和国际贸易理论垄断优势理论内部化理论产品生命周期理论厂商增长理论资本化率理论国际生产折衷理论 技术地方化理论小规模技术理论技术创新产业升级理论 （一）垄断优势论 (Monopolistic Advan

49、tage Theory)理论背景：美国经济学家海默，20世纪60年代初理论建立基础：不完全竞争理论主要内容：一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它有比当地同类企业或公司有利的特定优势（Firm-specific Advantage)，即：垄断优势，拥有了这种优势的企业比当地生产能够赚取更多的利润。二、国际直接投资的主要理论二、国际直接投资的主要理论所谓不完全竞争，是指由于技术垄断、商标、产品差别及规模经济引起的，偏离完全竞争的市场结构。垄断优势有以下四类：来自产品市场不完全的垄断优势。来自要素市场不完全的垄断优势。来自规模经济的垄断优势。来自政府干预的垄断优势。二、国际直接投资的主要理论理

50、论评价：贡献：它用垄断和不完全竞争代替了完全竞争，并将国际直接投资同国际证券投资区别开来研究，从而成为跨国公司理论的基石。 局限：对中小企业及发展中国家对外直接投资没有进行分析二、国际直接投资的主要理论理论背景：英国学者巴克莱、卡森和加拿大学者拉格曼20世纪70年代理论建立基础：企业在不完全市场上从事经营的目的是 追求利润的最大化；当生产要素特别是中间产品的市场不完全时，企业就有可能以 内部市场取代外部市场，统一管理经营活动；内部化超越国界时就产生了多国公司。理论主要内容：由于市场存在不完整性和交易成本上升，企业通过外部市场的买 卖关系不能保证企业获利，并导致许多附加成本。因此，企业进行对外直

51、接投资，建立 企业内部市场，即通过跨国公司内部形成的公司内市场，克服外部市场上的交易障碍， 弥补市场机制不完整缺陷所造成的风险与损失。（二）内部化理论（The Theory of Internalization）也称市场内部化理论。二、国际直接投资的主要理论市场内部化的因素：产业特定因素，指与产品性质、外部市场 结构和规模经济等有关的因素；区位特定因素，指由于区位地理上的距离、文化差 异和社会特点等引起交易成本的变动；国家特定因素，指东道国的政治、法律和财 经制度对跨国公司业务的影响；公司特定因素，指不同企业组织内部市场的管理能 力。在这四个因素中，产业特定因素是最关键的因素。二、国际直接投资

52、的主要理论理论评价：贡献：不仅解释了发达国家对外投资行为也可以解释发展中国家，被称为“通论。”局限：它解释的只是跨国公司行为的充分条件，即跨国公司通过本身的财务和组织管理以发挥企业内部效率的机能，没有对跨国公司行为的必要条件，即跨国公司通过其生产和销售活动以满足消费者的需求的机能给予说明和解释。 （三）产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory）理论背景：美国哈佛大学教授弗农，1966理论主要内容：把一种产品的生命周期划分为创新、成熟和标准化三个阶段，不同的阶段决定了不同的生产成本和生产区位的选择，决定了公司应该有不同的贸易和投资战略。二、国际直接投资的主要理论二、国

53、际直接投资的主要理论第一阶段：产品创新阶段（New product stage )产品特点：产品在技术尚不断完善； 企业具有新技术的垄断权；新产品生产规模尚小在这种情况下，产品生产只能集中在国内，国外市场的需求主要是通过出口方式得到满足。 第二阶段：产品成熟阶段（Mature product stage）产品特点：技术上趋于完善，生产规模扩大；企业需要扩大国内外市场，以获取最大利润； 企业所具有的技术垄断权开始丧失，竞争对手开始出现，成本、价格问题日益重要；扩大出口可能会导致进口国贸易政策的限制。二、国际直接投资的主要理论在第二阶段的情况下，将会开始对外投资（投资地区一般是收入水平和技术水平与

54、母国相似的地区）并设立子公司，进行就地生产，以便维持和扩大出口市场，保障其利益。第三阶段：产品标准化阶段（Standardized product stage）产品和技术已完全标准化； 企业的技术垄断优势已丧失； 竞争主要表现在产品价格上，这时能否选择生产成本低的地区建立生产基地就十分重要了。 跨国公司在此阶段的投资流向一般是发展中国家 。典型的产品生命周期二、国际直接投资的主要理论产品生命周期与国际直接投资二、国际直接投资的主要理论二、国际直接投资的主要理论理论评价：贡献：1、运用动态分析技术，对国际直接投资由发达国家投向不发达国家的经济现象解释得比较清楚。2、回答了“why”、“why c

55、an”和“where”的问题。3、强调对外直接投资和出口是由同一个企业进行的，并将对外直接投资和对外贸易统一起来进行分析。局限：无法解释“新横向”和“逆向”投资。二、国际直接投资的主要理论（四）比较优势理论（The Theory of Comparative Advantage）比较优势理论也称为边际产业扩张论，是日本一桥大学小岛清教授于20世纪70年代提出的。比较优势理论有三个基本命题：国际贸易理论中的赫克歇尔俄林模型的基本假定是合理的；凡是具有比较成本优势的行业其比较利润率也较高，建立在比较成本和比较利润率基础上的国际分工原理不仅可以解释国际贸易的发展，也可以说明国际投资的原因。日本式的对

56、外直接投资与美国式的对外直接投资是不同的。二、国际直接投资的主要理论比较优势理论的基本内容对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业（边际产业）依次进行。这些产业是指已经处于比较劣势的劳动力密集部门或某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密集的生产环节或工序。即使这些产业在投资国已处于不利地位，但在东道国却拥有比较优势。凡是在本国已趋于比较劣势的生产活动都应通过直接投资依次向国外转移。国际贸易是按既定的比较成本进行的，根据上述原则所进行的对外投资也可以扩大两国的比较成本差距，创造出新的比较成本格局。小岛清认为，日本的传统工业部门很容易在海外找到立足点，传统工业部门到国外生产要素和技术

57、水平相适应的地区进行投资，其优势远比在国内新行业投资要大。（五）国际生产折衷理论 (The Eclectic Theory of International Production)又称国际生产 综合理论。理论背景：英国里丁大学教授邓宁 ，20世纪70年代理论主要内容由三个核心优势理论组成：源自海默垄断优势理论的所有权优势（Ownership Advantage）源自巴克利、卡森等内部化理论的内部化优势（Internalization Advantage ）以及源自较系统的区位经济学理论、戈登直接投资区位选择理论的区位优势（Location Advantage ）简称OIL优势二、国际直接投资的

58、主要理论二、国际直接投资的主要理论理论认为：企业对外直接投资的产生是企业优势、内部化优势和区位优势三大因素综合作用的结果。理论用公式表示为：国际直接投资 =所有权优势（O）+内部化优势（I）+区位优势（L）二、国际直接投资的主要理论理论评价：贡献：比较综合地说明了三种优势和三种国际经营方式（出口、对外直接投资、许可证转让）之间的相互关系，使目前为止经济学界最权威、最全面的理论体系。局限：发展中国家向发达国家的逆向投资无法解释企业从事国际经济活动的方式与OIL优势的关系：经营方式企业特定优势内部化优势区位优势出口+-许可证交易+-对外直接投资+注：“+”表示具有某种优势，“-”表示缺乏某种优势国

59、际直接投资理论的共同出发点：直接投资不同于证券投资，都无法沿用传统的国际资本流动理论来解释。国际直接投资是企业在国内市场发展到一定规模和具有某些绝对或相对优势时的海外扩张行为，跨国公司是企业海外扩张的产物。除阿利伯和邓宁等学者在从事微观研究的同时也力图进行一些宏观的分析外，大多数学者则侧重研究微观企业行为。二、国际直接投资的主要理论对外直接投资理论的基本问题：从总的方面来看，现有的对外直接投资理论的研究主要涉及的是以下几个基本问题：采用什么样的理论模式和研究方法去研究与解释跨国公司的对外直接投资行为？如何用成本与收益分析方法去分析和评价跨国公司对外直接投资的效益？对外直接投资的决定因素或制约条

60、件是什么？企业开展对外投资的主要动机是什么？企业的竞争优势到底在哪里？企业怎样选择国外投资区位？二、国际直接投资的主要理论服务业国际直接投资理论（邓宁理论）邓宁认为，所有权优势、区位优势和内部化优势，加上服务业特性使对外直接投资、跨国经营成为服务业企业的必然选择。所有权优势：包括质量、范围经济、规模经济、技术和信息、企业信誉和品牌、人力资源、创新等。区位优势：包括东道国不可流动的要素禀赋所产生的优势；东道国的政治体制和政策法规灵活、优惠而形成的有利条件；聚集经济也是一种区位优势。内部化优势：包括避免寻找交易对象并与其进行谈判而节约的成本；弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性；中间产品