投资说明书范本

1、63/64目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc364008565 一、前言 PAGEREF _Toc364008565 h 3 HYPERLINK l _Toc364008566 二、释义 PAGEREF _Toc364008566 h 3 HYPERLINK l _Toc364008567 三、资产治理打算概况 PAGEREF _Toc364008567 h 7 HYPERLINK l _Toc364008568 四、资产治理合同的要紧内容 PAGEREF _Toc364008568 h 26 HYPERLINK l _Toc364008569 五、资产治

2、理人、资产托管人概况 PAGEREF _Toc364008569 h 35 HYPERLINK l _Toc364008570 六、投资风险揭示 PAGEREF _Toc364008570 h 37 HYPERLINK l _Toc364008571 七、本资产治理打算销售机构 PAGEREF _Toc364008571 h 40一、前言中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号投资讲明书（以下简称“本讲明书”）依据中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、基金治理公司特定客户资产

3、治理业务试点方法（以下简称“试点方法”）、基金治理公司特定多个客户资产治理合同内容与格式准则（2012年修订）（以下简称“准则”）及其他有关规定编写。本投资讲明书阐述了中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号的投资目标、策略、风险、费率等与资产托付人投资决策有关的全部必要事项，资产托付人在作出投资决策前应认真阅读本投资讲明书。本资产治理人承诺本投资讲明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号依照本投资讲明书所载明资料申请募集。本投资讲明书由中信信诚资产治理有限公司解释。本资

4、产治理人没有托付或授权任何其他人提供未在本投资讲明书中载明的信息，或对本投资讲明书作出任何解释或者讲明。二、释义在本讲明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：资产托付人、托付人指签订资产治理合同，并依据资产治理合同托付投资单个资产治理打算初始金额不低于100万元人民币，且能够识不、推断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产治理人指受资产托付人托付，负责为资产托付人的利益，运用打算财产进行投资的专业机构。本投资讲明书中指中信信诚资产治理有限公司。资产托管人指负责保管打算财产的商业银行。本投资讲明书中指平安银行股份有限公司。资产治理合同指资产托

5、付人、资产治理人及资产托管人三方签署的中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号资产治理合同及其附件，以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。投资讲明书或本投资讲明书指资产托付人、资产治理人和资产托管人签署的中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号资产治理合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充，内容包括资产治理打算概况、资产治理合同的要紧内容、资产治理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。资产治理合同当事人指受资产治理合同约束，依照资产治理合同享受权利并承担义务的资产托付人、资产治理人和资产托管人。托

6、付财产指资产托付人拥有合法处分权、托付资产治理人治理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。本打算或本资产治理打算指中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号，系本合同下资产治理人向符合条件的特定客户销售的，由中信信诚资产治理有限公司担任资产治理人，用以取得特定客户托付财产并集合于特定账户进行投资的打算。合同生效日/资产治理打算成立日指本打算初始销售期结束并完成验资、在中国证监会办理完毕备案之日。中国证监会的书面确认日即为合同生效日。资产治理合同生效日即为本资产治理打算成立日。资产治理打算份额指资产托付人依照资产治理合同的约定合法持有的持有的资产治理打算份额。资产治理打算存续

7、期指自资产治理合同生效日起至资产治理合同终止日止之间的期限。认购指在资产治理打算初始销售期间，资产托付人按照资产治理合同的约定购买本打算份额的行为。参与指在资产治理打算开放日，资产托付人按照资产治理合同的规定参与本打算份额的行为。退出指在资产治理打算开放日，资产托付人按照资产治理合同的规定退出本打算份额的行为。违约退出指资产托付人在非合同约定的退出开放日退出资产治理打算的行为。开放日指非打算初始销售期间内，资产治理人办理打算参与、退出业务的工作日。初始销售期间指资产治理合同及本投资讲明书中载明的打算初始销售期限，自资产治理打算份额发售之日起不超过1个月。资产治理打算财产估值指计算评估资产治理打

8、算财产和负债的价值，以确定资产治理打算财产净值的过程。打算份额净值指以计算日打算财产资产净值除以计算日打算份额总数所得的单位份额的价值。中国证监会指中国证券监督治理委员会。工作日指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。注册登记机构指办理注册登记业务的机构；本资产治理打算项下的注册登记机构为信诚基金治理有限公司。资金账户指资产托管人依照有关规定为资产治理打算财产开立的专门用于资金收付、清算交收的银行账户。募集账户指资产治理人为本资产治理打算开立的用于汇合资产托付人的托付资金的专用银行账户。代理销售机构指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并同意资产治理人托付，代为办理本打算认购、参

9、与、退出等业务的机构。中国就本投资讲明书而言，指中华人民共和国，但为本投资讲明书之目的，不包括香港特不行政区、澳门特不行政区及台湾地区。元指人民币元。法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。不可抗力指不能预见、不能幸免并不能克服的客观情况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾难、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商缘故导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对托管人适用的不可抗力事件。三、资产治理打算概况（一）资产治理打算的差不

10、多情况1、资产治理打算的名称中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算【 】号。2、资产治理打算的类不特定多个客户专项资产治理打算3、资产治理打算的运作方式契约式封闭型4、资产治理打算的投资目标在追求本金长期安全的基础上，力争为资产托付人制造较高的当期收益和回报。5、资产治理打算的存续期限本资产治理打算项下的资产治理打算份额期限为【18】个月，自资产治理打算成立之日起算。在资产治理合同生效之日起12个月后，资产治理人可依照资产运作情况，提早宣布打算结束。本合同期满前30日之前，经资产治理人、资产托管人和代表打算份额2/3以上的资产托付人协商一致可就合同延期签订续期协议，各方签订书面的续

11、期协议，并由资产治理人报中国证监会备案。6、资产治理打算的最低资产要求单个资产托付人的初始资产治理打算财产不得低于100万元人民币，各资产托付人的初始资产治理打算财产合计不得低于3,000万元人民币。7、资产治理打算份额的初始销售面值本资产治理打算份额面值为人民币1元。（二）资产治理打算份额的初始销售1、资产治理打算份额的初始销售期间本资产治理打算初始销售期间自打算份额发售之日起最长不超过1个月。初始销售的具体时刻由资产治理人依照相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资讲明书中披露。假如在此期间提早满足试点方法第十三条规定的条件的，资产治理人可与代理销售机构协商后提早终止初始销售，并在资产治

12、理人网站专户专区及时公告，即视为履行完毕提早终止初始销售的程序。资产治理人公布公告提早结束初始销售的，本资产治理打算自公告之时起不再同意认购申请。2、资产治理打算份额的销售方式本资产治理打算由资产治理人自行销售或通过资产治理人托付的具有基金销售资格的销售机构进行销售。具体销售机构名单、联系方式见本投资讲明书第八条本资产治理打算销售机构。客户认购本资产治理打算，必须与资产治理人和资产托管人签订资产治理合同，按资产治理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。3、资产治理打算份额的销售对象初始托付投资金额不低于100万元（不含费用），且能够识不、推断和承担相应

13、投资风险的自然人、法人以及依法成立的其他组织或中国证监会认可的其他特定客户。本打算的单笔托付在300万元以下的托付人不得超过200人。若法律法规今后另有规定的，从其规定。4、认购的具体规定客户认购原则、认购限额、认购份额的计算公式等由资产治理人依照相关法律法规以及资产治理合同的规定确定。客户认购应提交的文件和办理的手续等事项，在遵守资产治理合同和投资讲明书的前提下，以各销售机构的具体规定为准。5、认购和持有限额认购资金应以现金形式交付。本打算的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币（不含认购费用）。认购金额低于300万元的投资者人数不超过200户，注册登记机构将按照时刻优先、

14、金额优先的原则进行认购确认。6、资产治理打算份额的认购费用本资产治理打算项下不收取认购费用。7、初始销售期间的认购程序（1）资产治理人自行销售的客户由资产治理人完成特定客户的尽职调查工作。资产治理人托付代理销售机构进行销售的，能够托付代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给资产治理人。（2）认购程序。资产托付人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。（3）认购申请的确认。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时刻优先（时刻相同时以金额优先）原则

15、进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认同时资产治理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，并同意以注册登记机构或销售机构的认购确认书作为最终认购金额和份额的依据。8、资产托付人应当将资产治理打算初始销售期间认购资金存入以下募集账户，在资产治理打算初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用：账户名：中信信诚资产治理有限公司账户号：7314710187200000654开户行：中信银行上海北外滩支行9、资产托付人的认购资金（不含认购费用）自存入募集账户之日起至资产治理打算成立之日期间产生的利息，按银行同期活期存款利息计算，并在资产治理打算成立后10个工

16、作日内一次性返还资产托付人。（三）资产治理打算的成立1、资产治理打算初始销售期内或初始销售期间届满，资产托付人认购本专项资产治理打算项下资产治理打算份额的认购资金达到【20,000】万元，且资产托付人认购资金全部到达托管账户；2、“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”已成立；3、本资产治理打算在中国证监会完成备案，取得中国证监会的书面确认。（四）资产治理打算的备案1、资产治理打算备案的条件本资产治理打算初始销售期限届满，符合下列条件的，资产治理人应当按照规定办理验资和资产治理打算备案手续：资产治理打算托付人人数许多于2人（含），不超过200人。资产治理打算的初始资产金额合计不低

17、于3,000万元人民币，但不超过50亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。2、资产治理打算的备案资产治理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括托付人名称、托付人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产治理打算的金额和其他信息。3、资产治理合同的生效自中国证监会书面确认之日起，打算备案手续办理完毕，资产治理合同生效。4、资产治理募集失败的处理方式资产治理打算初始销售期限届满，不能满足资产治理合同的生效条件，或因不可抗力使资产治理合同无法生效，或因重大违法违规事项导致初

18、始销售行为被监管机构终止的，则资产治理打算初始销售失败。资产治理人应当：（1）以固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；（2）在初始销售期限届满后 15个工作日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。（四）资产治理打算的参与和退出本资产治理打算存续期内不开放参与和退出。（五）资产治理打算份额的登记1、资产治理打算注册登记业务本打算的注册登记业务指本打算登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括资产托付人账户建立和治理、份额注册登记、资产治理打算销售业务的确认、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产治理打算客户资料表等。2、资产治理打算注册登记办理机构本资产治理打算的注册登记业务办

19、理机构为信诚基金治理有限公司。3、注册登记机构享有如下权利（1）建立和治理资产托付人资产治理打算账户；（2）保管资产托付人开户资料、交易资料、资产托付人名册等；（3）在法律法规同意的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；（4）法律法规规定的其他权利。4、注册登记机构承担如下义务：（1）配备足够的专业人员办理本打算的注册登记业务；（2）严格按照法律法规和资产治理合同规定的条件办理资产治理打算的注册登记业务；（3）严格按照法律法规和本资产治理合同规定计算业绩酬劳，并提供交易信息和计算过程明细给资产治理人；（4）同意资产治理人的监督；（5）保存资产治理打算客户资料表及相关的参与、退出业务记录 1

20、5 年以上；（6）对资产托付人的资产治理打算账户信息负有保密义务，如因违反该保密义务对资产托付人或资产治理打算造成损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查等法律法规规定的情形除外；（7）按资产治理合同和本投资讲明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；（8）法律法规规定的其他义务。（六）资产治理打算的投资1、投资目标在追求本金长期安全的基础上，力争为资产托付人制造较高的当期收益和回报。2、投资范围资产治理打算募集的资金用于认购“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”优先级资产治理打算份额。“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”可能募集资金80,0

21、00万元，其中，优先级资产治理打算资金不超过60,000万元，由“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算（1-N）号”募集的资金认购，次级资产治理打算资金不超过20,000万元，由利嘉实业（福建）集团有限公司（以下简称“利嘉集团”）和其指定第三方认购；其中，次级资产治理打算资金中1,800万元用于受让利嘉集团持有的利嘉（福清）房地产开发有限公司（以下简称“利嘉房地产”）90%的股权（对应出资额为1,800万元），剩余的次级资产治理打算资金和优先级资产治理打算资金向利嘉（福清）房地产开发有限公司发放不超过78,200万元的股东借款，股权转让价款和股东借款均用于利嘉房地产开发的“福清音

22、西都市综合体项目”。优先级资产治理份额存续期满，利嘉集团有义务受让中信信诚持有的对利嘉房地产的全部债权。为了保障利嘉集团履行受让中信信诚持有的对利嘉房地产全部债权的义务，中信信诚持有利嘉房地产共计90%的股权，同时，利嘉集团将其持有的利嘉房地产10%的股权提供质押担保；利嘉集团实际操纵人向中信信诚提供无限连带责任担保；中信信诚作为利嘉房地产的股东有权采取以下措施：（1）向利嘉房地产派驻董事；（2）修改利嘉房地产公司章程；（3）托付中信工程项目治理（北京）有限公司监管利嘉房地产公司公章；（4）健全利嘉房地产印信治理制度和财务治理制度；（5）设置监管账户并加强贷后治理。附：中信信诚-利嘉集团福清项

23、目股权投资专项资产治理打算资产治理合同中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算投资讲明书3、投资限制本打算的投资将遵循合同及法律法规或监管部门关于比例限制的规定。本打算不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反法规或本合同约定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（5）向资产治理人、资产托管人出资；（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。4、风险收益特征本专项资产治理打算投资于“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”优先级资产治理打算份额。（七）投资经理的指定与

24、变更1、投资经理的指定（1）投资经理的指定资产治理打算投资经理由资产治理人负责指定，且本投资经理与资产治理人的母公司信诚基金治理有限公司所治理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。（2）本打算投资经理本打算财产投资经理为【诸怡冰】。诸怡冰，女，1983年出生，硕士学历，具有4年信托等资产治理从业经验，擅长股权投资、特定资产投资及实体、地产、矿业能源等投融资领域。2、投资经理的变更资产治理人可依照业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产托付人和资产托管人（资产治理人在网站公告前述事项即视为履行了告知义务）。（八）资产治理打算的财产1、资产治理打算财产的保管与处分（1）资产治理打算财产独立于资

25、产治理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产治理人、资产托管人不得将资产治理打算财产归入其固有财产。（2）资产治理人、资产托管人因资产治理打算财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产治理打算财产。依据资产治理合同约定取得的治理费和托管费及资产治理合同约定的其他费用除外。（3）资产治理人、资产托管人能够按本合同的约定收取治理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产治理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产治理打算财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产治理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘故进行清算的，资产治理打算财产不属于其清

26、算财产。（4）资产治理打算财产产生的债权不得与不属于资产治理打算财产本身的债务相互抵销。非因资产治理打算财产本身承担的债务，资产治理人、资产托管人不得主张其债权人对资产治理打算财产强制执行。上述债权人对资产治理打算财产主张权利时，资产治理人、资产托管人应明确告知资产治理打算财产的独立性。2、资产治理打算财产相关账户的开立和治理资产托管人能够按照规定以资产治理打算的名义开立资产治理打算财产的资金账户。资产托付人和资产治理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。（1）资产治理打算募集期间的账户开立及治理资产治理打算初始销售期间募集的资金应存于“资产治理打算初始销售专户”，即募集账户。该账

27、户由资产治理人开立并治理。资产治理打算初始销售期满或停止初始销售时，初始销售后的资产治理打算金额、资产治理打算份额持有人人数符合相关法律法规的有关规定后，资产治理人应在规定时刻内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。同时将属于资产治理打算财产的全部资金划入资产托管人开立的打算专用银行账户。若资产治理打算初始销售期限届满，未能达到资产治理合同生效的条件，由资产治理人按规定办理退款等事宜。（2）打算专用银行账户的开立和治理资产托管人能够资产治理打算的名义在其营业机构开立资产治理打算的银行账户，并依照资产治理人合法合规的指令办理资金收付。打算专用银行账户的开立和使用，限

28、于满足开展本资产治理打算业务的需要。资产托管人和资产治理人不得假借本资产治理打算的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用资产治理打算的任何账户进行本资产治理打算业务以外的活动。打算专用银行账户的开立和治理应符合银行业监督治理机构的有关规定。在符合法律法规规定的条件下，资产托管人能够通过资产托管人专用账户办理资产治理打算财产的支付。（3）其他账户的开立和治理因业务进展需要而开立的其他账户，能够依照法律法规和资产治理合同的规定，由资产托管人负责开立。新账户按有关规定使用并治理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和治理另有规定的，从其规定办理。本打算项下的资金账户的预留印鉴由资产托管人保管和使用。本打

29、算项下托付财产的一切货币收支活动均通过该资金账户进行。资产治理人和资产托管人对本打算独立核算、分账治理，保证本打算与其自有资产、其他客户资产相互独立。（九）资产治理打算财产的估值和会计核算1、资产治理打算财产的估值本资产治理打算财产的估值与“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”相等。鉴于此，为幸免重复估值，资产治理人不对本资产治理打算进行估值，只对“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”进行估值（详见中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算资产治理合同第十六条）。2、资产治理打算财产的会计政策资产治理打算的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。（1）资产

30、治理人为本打算的要紧会计责任方。（2）本打算的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。（3）打算核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。（4）会计核算方法资产治理人、资产托管人应依照有关法律法规和资产托付人的相关规定，对资产治理打算财产独立建账、独立核算。资产治理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。资产托管人应定期与资产治理人就资产治理打算财产的会计核算、报表编制等进行核对。（5）资产治理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照本合同约定编制会计报表。（6）资产托管人定期与资产治理人就资产治理打算的会计核算、报表编制等进行核对

31、并以书面方式确认。（十）资产治理业务的费用与税收1、资产治理打算费用本资产治理打算定向投资于“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”优先级资产治理打算份额，本资产治理打算不直接承担任何费用。按规定应支付的所有费用均由“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”承担（详见中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算资产治理合同第十七条）。2、税收本打算运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。资产托付人必须自行缴纳的税收，由资产托付人负责，资产治理人不承担代扣代缴或纳税的义务。（十一）资产治理打算的收益分配（一）预期收益分配可能到期日：系指资产

32、治理打算成立之日起满 18个月之日，但在资产治理打算存续期间，如发生“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”提早终止的情形，则经资产治理人同意，可能到期日相应提早。资产治理打算份额亦可能在资产治理打算成立之日起满18个月之日因进入资产治理财产处置期而使得可能到期日相应延长。年预期固定收益率：依照资产托付人持有的资产治理打算份额数量的不同，对应的年固定可能收益率具体见下表：托付人分类托付人单笔认购金额年预期收益率A类100万单笔认购金额300万10%B类300万单笔认购金额800万10.5%C类800万单笔认购金额11%本资产治理打算项下资产治理打算份额的预期收益详见资产治理合同第

33、十八条第（一）款的约定。（二）收益分配原则除资产治理合同另有规定外，在每一个支付日，托付财产按照如下顺序向资产托付人进行分配，如不足以分配，所差金额应按照如下顺序在下一个利益支付日进行分配：（1）支付依照资产治理合同约定应由托付财产承担的税费；（2）同顺序（按照顾受偿资产治理费用的比例）支付资产治理费、托管费及其他各项资产治理费用；（3）同顺序支付资产治理打算份额的预期收益；（4）在资产治理打算可能到期日或资产治理打算终止日，同顺序（按照资产托付人本金余额的比例）支付资产托付人本金，直至本金余额为零；（5）按前述顺序分配后假如仍有剩余，则全部划归资产治理人。（十二）报告义务1、向资产托付人提供

34、的报告（1）年度报告资产治理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成打算年度报告并经托管人复核，向资产托付人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息，具体为：资产治理人应于每年结束之日起2个月内完成年度报告，并将年度报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后30天内完成复核，并将复核结果书面通知资产治理人。（2）临时报告发生资产治理合同约定的、可能阻碍托付人利益的重大事项时，资产治理人或资产托管人应当依照法律法规或资产治理合同的规定，及时通知资产托付人：投资经理发生变动。涉及资产治理人、打算财产、资产托管业务的诉讼。资产治理人、资产托管人托管业务部门与资产治理合同项下资产治理打算财产相关的行为受

35、到监管部门的调查。资产治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、投资经理受到严峻行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严峻行政处罚。法律法规和中国证监会规定的其他事项。上述向托付人提供的报告中涉及证券投资明细的报告，原则上每季度至多报告一次。2、资产治理人向资产托付人提供报告，将严格按照试点方法及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产托付人信息查询将通过以下至少一种中国证监会同意的、资产治理合同约定的方式进行。（1）资产治理人网站资产治理合同、投资讲明书、定期报告、临时报告等有关本资产治理打算的信息将在资产治理人网站专户专区上披露，资产托付人可随时查阅。（2）邮寄服务资产治

36、理人或代理销售机构向资产托付人邮寄定期报告、临时报告等有关资产治理打算的信息。资产托付人在资产治理合同上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产托付人应当及时通知资产治理人。（3）传真或电子邮件如资产托付人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产治理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知资产托付人。（4）资产托付人向资产托管人查询信息的方式资产托付人可通过电话、传真或电子邮件等联系方式向资产托管人查询资产治理打算财产的托管情况。3、向监管机构提供的报告资产治理人、资产托管人应当依照法律法规及监管机构的要求履行报告义务。（十三）资产治理合同的变更、终止与财产清算1、资产治理合同

37、的变更全体资产托付人、资产治理人和资产托管人协商一致后，可对资产治理合同内容进行变更，但下列资产治理人有权变更的情形除外：（1）投资经理的变更。（2）资产治理打算认购、参与、退出的时刻、业务规则等变更。（3）法律法规规定或中国证监会相关规定发生变化导致需要对合同进行变更。（4）对资产治理合同的修改不涉及资产治理合同当事人权利义务关系发生重大变化；（5）资产治理合同的修改对资产托付人利益无实质性不利阻碍；（6）按照法律法规或资产治理合同规定，资产治理人有权变更资产治理合同的其他情形。对资产治理合同任何形式的变更、补充，资产治理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产治理合同样本报中国证监会

38、备案。在资产治理打算运作期间开放参与和退出或发生资产托付人违约退出的，资产治理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。资产治理人单方变更合同内容后应当以通知函的形式及时书面通知资产托付人和资产托管人，并将加盖资产治理人公章的通知函原件递交资产托管人，经资产托管人传真确认后，通知函内容生效。在通知函内容生效之前，资产托管人仍应按照原合同执行，同时不承担任何因此产生的责任。如因资产治理人未及时通知资产托付人和资产托管人而造成的对资产治理打算财产损失或造成资产托付人和资产托管人利益受到损害的，由资产治理人承担全部责任并进行相应赔偿。资产托管人在通知函内容生效后，未按照变更

39、后的合同执行而造成的资产治理打算财产损失或造成资产托付人和资产治理人利益受到损害的，由资产托管人承担相应责任。资产治理人将在资产治理合同变更的次日在资产治理人网站专户专区上披露资产治理合同变更公告。2、资产治理合同终止发生下列事项的，资产治理合同终止：（1）资产治理合同存续期限届满而未延期的；（2）资产治理合同的托付人人数少于2人；（3）资产治理人被依法取消特定客户资产治理业务资格的；（4）资产治理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（5）资产托管人被依法取消基金托管资格的；（6）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（7）经全体托付人、资产治理人和资产托管人协商一致决定终止

40、的；（8）“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”按照约定提早终止。（9）法律法规和资产治理合同规定的其他情形。3、资产治理打算财产的清算（1）资产治理合同终止时，应当按法律法规和资产治理合同的有关规定对打算财产进行清算。（2）资产治理打算财产清算小组自资产治理合同终止事由发生之日起 30 个工作日内，资产托管人和治理人组织成立清算小组。在打算财产清算小组接管打算财产之前，资产治理人和资产托管人应按照资产治理合同的规定接着履行爱护打算财产安全的职责。清算小组成员由资产托管人、资产治理人组成。清算小组能够聘请必要的工作人员。清算小组负责资产治理打算财产的保管、清理、估价、变现和分配

41、，能够依法进行必要的民事活动。（3）资产治理打算财产清算程序打算合同终止情形发生后，由打算财产清算小组统一接管打算财产。打算财产清算小组依照打算财产的情况确定清算期限。打算财产清算小组对打算财产进行清理和确认。对打算财产进行评估和变现。制作清算报告。将清算报告报中国证监会备案并告知资产托付人。对打算财产进行分配。（4）清算费用清算费用是指打算财产清算小组在进行打算清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由打算财产清算小组优先从打算财产中支付。（5）打算剩余财产的分配依据资产治理打算财产清算的分配方案，将资产治理打算财产清算后的全部剩余资产扣除资产治理打算财产清算费用后，按资产治理打算的投资人持有

42、的打算份额比例进行分配。打算财产按下列顺序清偿：支付清算费用；交纳所欠税款；清偿资产治理打算债务；按资产托付人持有的打算份额比例进行分配。资产治理打算财产未按前款-项规定清偿前，不分配给资产托付人。如本资产治理合同终止之日有未能流通变现的资产，清算小组应在该等资产可流通变现时及时变现。对该部分临时不能变现的资产，资产治理人在其清算期间内，不再计提治理费，资产变现后重新核算业绩酬劳，资产托管人在其清算期间内，照常计提托管费，按资产治理合同第十七条第（一）款方式收取直至其变现为止。（6）打算财产清算报告的告知安排打算财产清算小组做出的清算报告经资产托管人复核后，报中国证监会备案并告知资产托付人。（

43、7）打算财产清算账册及文件由资产治理人保存15年以上。4、资产治理打算财产相关账户的注销打算财产清算完毕后，资产托管人按照规定注销资产治理打算财产的资金账户及其他账户，资产治理人应给予必要的配合。四、资产治理合同的要紧内容（一）资产托付人、资产治理人和资产托管人的权利、义务1、资产托付人的权利和义务（1）资产托付人的权利分享资产治理打算财产收益；参与分配清算后的剩余资产治理打算财产；按照资产治理合同的约定参与和退出资产治理打算；监督资产治理人及资产托管人履行投资治理和托管义务的情况；依据资产治理合同约定的时刻和方式获得资产治理打算的运作信息资料；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其

44、他权利。（2）资产托付人的义务遵守资产治理合同；按照资产治理合同的约定，交纳购买资产治理打算份额的款项及规定的费用；以持有的资产治理打算份额范围内，承担资产治理打算亏损或者终止的有限责任；及时、全面、准确地向资产治理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等差不多情况；向资产治理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产治理人履行反洗钞票义务；不得违反资产治理合同的规定干涉资产治理人的投资行为；不得从事任何有损资产治理打算及其投资人、资产治理人治理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；按照资产治理合同的约定承担资产治理费、托管费、业绩酬劳以及因

45、资产治理打算财产运作产生的其他费用；保证投资本资产治理打算的资金的来源合法、主动了解投资产品的风险收益特征；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其他义务。2、资产治理人的权利和义务（1）资产治理人的权利按照资产治理合同的约定，独立治理和运用资产治理打算财产；按照资产治理合同的约定，及时、足额获得资产治理人酬劳；依照有关规定行使因资产治理打算财产投资于“中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产治理打算”优先级资产治理打算份额所产生的权利；依照资产治理合同及其他有关规定，监督资产托管人；关于资产托管人违反资产治理合同或有关法律法规规定的行为，对资产治理打算财产及其他当事人的利益造成重大

46、损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；自行销售或者托付有基金销售资格的机构销售资产治理打算，制定和调整有关资产治理打算销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；自行担任或者托付经中国证监会认可的其他机构担任资产治理打算份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；托付其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等；以受托人的名义，代表专项资产治理打算行使投资过程中产生的权属登记等权利；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其他权利。（2）资产治理人的义务办理资产治理打算的备案手续；自资产治理合同生效之日起，按照老实信用、勤勉尽责的原则治

47、理和运用资产治理打算财产；配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式治理和运作资产治理打算财产；建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，保证所治理的资产治理打算财产与其治理的基金财产、其他托付财产和资产治理人的固有财产相互独立，对所治理的不同财产分不治理，分不记账，进行投资；除依据法律法规、资产治理合同及其他有关规定外，不得为资产治理人及任何第三人谋取利益，不得托付第三人运作资产治理打算财产；办理或者托付经中国证监会认可的其他机构代为办理资产治理打算份额的登记事宜；按照资产治理合同的约定同意资产托付人和资产托管人的监督；以资产治理人的名义，代表资产托

48、付人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；依照试点方法和资产治理合同的规定，编制并向资产托付人报送资产治理打算财产的投资报告，对报告期内资产治理打算财产的投资运作等情况做出讲明；依照试点方法和资产治理合同的规定，编制特定资产治理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；计算并按照资产治理合同的约定向资产托付人报告资产治理打算份额净值；进行资产治理打算会计核算；保守商业秘密，不得泄露资产治理打算的投资打算、投资意向等，监管机构另有规定的除外；保存资产治理打算财产治理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；公平对待所治理的不同财产，不得从事任何有损资产治理打算财产

49、及其他当事人利益的活动；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其他义务。3、资产托管人的权利和义务（1）资产托管人的权利依照资产治理合同的规定，及时、足额获得资产托管费；依照资产治理合同及其他有关规定，监督资产治理人对资产治理打算财产的投资运作，关于资产治理人违反资产治理合同或有关法律法规规定的投资行为，托管人发觉后应立即要求其改正；资产治理人未能改正或对资产治理打算财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时通知资产托付人并有权报告中国证监会并采取必要措施；依照资产治理合同的约定，依法保管资产治理打算财产；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其他权利。（2）资产托管人的

50、义务安全保管资产治理打算财产；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责资产治理打算财产托管事宜；对所托管的不同财产分不设置账户，确保资产治理打算财产的完整与独立；除依据法律法规、资产治理合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得托付第三人托管资产治理打算财产；按规定开设和注销资产治理打算财产的打算专用银行账户；复核资产治理打算份额净值；复核资产治理人编制的资产治理打算财产的投资报告，并出具书面意见；编制资产治理打算财产年度托管报告，并向中国证监会备案；按照资产治理合同的规定，依照资产治理人的投资指令，及时办理清算、

51、交割事宜；按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产治理打算财产治理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产治理打算财产及其他当事人利益的活动；保守商业秘密，除法律法规、资产治理合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；依照法律法规及资产治理合同的规定监督资产治理人的投资运作，资产托管人发觉资产治理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反资产治理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产治理人并及时报告中国证监会；资产托管人发觉资产治理人依据交易程序差不多生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反资产治理合同约定的，应当立即通

52、知资产治理人并及时报告中国证监会；国家有关法律法规、监管机构及资产治理合同规定的其他义务。（二）违约责任1、因资产治理合同当事人的违约行为造成资产治理合同不能履行或者不能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属资产治理合同当事人双方或多方当事人的违约，依照实际情况，由违约方分不承担各自应负的违约责任。然而发生下列情况，当事人能够免责：（1）资产治理人及/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。（2）资产治理人由于按照资产治理合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权利而造成的损失等。（3）资产托付人未能事前就其关联证券或其他禁止、限制交易证券明确告知资

53、产治理人致使资产治理打算财产发生违规投资行为的，资产治理人与资产托管人均不承担任何责任。（4）不可抗力。2、资产治理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者资产治理合同约定，给打算财产或者资产托付人造成损失的，应当分不对各自的行为依法承担赔偿责任，但不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任；资产治理人、资产托管人因共同行为给打算财产或资产托付人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。一方违约承担的责任，限于直接损失。3、资产托付人主动在非开放日要求退出资产治理打算的，属于违约退出。（1）违约退出的认定。资产托付人在合同约定的开放日之外的日期或时刻主动提出退出申请的，视为

54、违约退出。（2）违约退出的处理。违约退出的方式、金额限制、费用等。参照资产治理合同“资产治理打算的参与和退出”、“资产治理打算的费用与税收”等条款的约定。违约退出的程序。资产托付人违约退出的，需向资产治理人、资产托管人提供书面退出申请文件，由打算注册登记机构直接办理违约退出申请。违约退出的价格。违约退出份额净值为违约退出当日计算得出的打算份额净值。违约退出费用。资产托付人违约退出的，应支付净退出金额（指扣除治理费、托管费和业绩酬劳等费用后的实际退出金额）的【15】%作为违约退出费用，违约退出费用全额归入资产治理打算财产。4、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地爱护资产托付人利益的前提下，

55、资产治理合同能够接着履行的应当接着履行。各方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。其他当事方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。（三）争议的处理1、凡因资产治理合同发生的及与资产治理合同有关的任何争议, 合同当事人应协商解决；协商不成的，各方当事人均同意采取以下第【2】种方式解决：（1）向【】仲裁委员会申请仲裁。（2）向北京有管辖权的人民法院提起诉讼或申请强制执行。2、资产治理合同受中国法律管辖，并从其解释。（四）资产治理合同的效力1、资产治理合同是约定资产治理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产托付人为法人的，资产治理合同经资产托付人、资产治理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产托付人为自然人的，资产治理合同经资产托付人本人签字或授权的代理人签字、资产治理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。资产治理合同于资产治理打算备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。2、资产治理合同自生效之日起对资产托付人、资产治理人、资产托管人具有同等的法律约束力。3、资产治理合同有效期【 】年。五、资产治理人、资产托管人概况（一）资产治理人1、资产治理人概况名称：中信信诚资产治理有限公司通讯地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰