商贸流通业、商贸服务业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册参考模板范本

1、商贸流通业、商贸服务业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册商贸流通业、商贸服务业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册 商贸流通业、商贸服务业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册目 录TOC o 1-2 h u HYPERLINK l _Toc533100407 引 言 PAGEREF _Toc533100407 h II HYPERLINK l _Toc533100408 1.适用范围 PAGEREF _Toc533100408 h 4 HYPERLINK l _Toc533100409 2.编制依据 PAGEREF _Toc533100409 h 4 HYPERLINK l

2、 _Toc533100410 3.术语和定义 PAGEREF _Toc533100410 h 8 HYPERLINK l _Toc533100411 3.1危险源 PAGEREF _Toc533100411 h 8 HYPERLINK l _Toc533100412 3.2风险 PAGEREF _Toc533100412 h 8 HYPERLINK l _Toc533100413 3.3风险点 PAGEREF _Toc533100413 h 8 HYPERLINK l _Toc533100414 3.4 风险辨识 PAGEREF _Toc533100414 h 9 HYPERLINK l _T

3、oc533100415 3.5 重大风险 PAGEREF _Toc533100415 h 9 HYPERLINK l _Toc533100416 3.6 风险评估 PAGEREF _Toc533100416 h 9 HYPERLINK l _Toc533100417 3.7 风险分级 PAGEREF _Toc533100417 h 9 HYPERLINK l _Toc533100418 3.8 风险分级管控 PAGEREF _Toc533100418 h 9 HYPERLINK l _Toc533100419 3.9 风险控制措施 PAGEREF _Toc533100419 h 9 HYPER

4、LINK l _Toc533100420 3.10风险信息 PAGEREF _Toc533100420 h 9 HYPERLINK l _Toc533100421 3.11风险管控信息台账（清单） PAGEREF _Toc533100421 h 10 HYPERLINK l _Toc533100422 3.12 事故隐患 PAGEREF _Toc533100422 h 10 HYPERLINK l _Toc533100423 3.13隐患排查 PAGEREF _Toc533100423 h 10 HYPERLINK l _Toc533100424 3.14 隐患治理 PAGEREF _Toc5

5、33100424 h 10 HYPERLINK l _Toc533100425 3.15事故隐患排查清单 PAGEREF _Toc533100425 h 10 HYPERLINK l _Toc533100426 3.16 隐患治理信息台账 PAGEREF _Toc533100426 h 10 HYPERLINK l _Toc533100427 3.17城市综合体 PAGEREF _Toc533100427 h 10 HYPERLINK l _Toc533100428 3.18城市大型综合体 PAGEREF _Toc533100428 h 11 HYPERLINK l _Toc533100429

6、 3.19公众聚集场所 PAGEREF _Toc533100429 h 11 HYPERLINK l _Toc533100430 4.工作流程 PAGEREF _Toc533100430 h 12 HYPERLINK l _Toc533100431 5. 策划准备 PAGEREF _Toc533100431 h 13 HYPERLINK l _Toc533100432 5.1机构人员 PAGEREF _Toc533100432 h 13 HYPERLINK l _Toc533100433 5.2工作制度 PAGEREF _Toc533100433 h 13 HYPERLINK l _Toc53

7、3100434 5.3教育培训 PAGEREF _Toc533100434 h 15 HYPERLINK l _Toc533100435 5.4信息收集 PAGEREF _Toc533100435 h 15 HYPERLINK l _Toc533100436 6.风险管控 PAGEREF _Toc533100436 h 16 HYPERLINK l _Toc533100437 6.1评估单元划分 PAGEREF _Toc533100437 h 16 HYPERLINK l _Toc533100438 6.2风险辨识 PAGEREF _Toc533100438 h 19 HYPERLINK l

8、_Toc533100439 6.3 风险评估 PAGEREF _Toc533100439 h 21 HYPERLINK l _Toc533100440 6.4风险管控措施 PAGEREF _Toc533100440 h 23 HYPERLINK l _Toc533100441 6.5风险管控信息台账（清单） PAGEREF _Toc533100441 h 24 HYPERLINK l _Toc533100442 6.6风险管控信息告知 PAGEREF _Toc533100442 h 24 HYPERLINK l _Toc533100443 7隐患治理 PAGEREF _Toc533100443

9、 h 25 HYPERLINK l _Toc533100444 7.1事故隐患排查清单 PAGEREF _Toc533100444 h 25 HYPERLINK l _Toc533100445 7.2事故隐患排查 PAGEREF _Toc533100445 h 25 HYPERLINK l _Toc533100446 7.3隐患判定 PAGEREF _Toc533100446 h 29 HYPERLINK l _Toc533100447 7.4 隐患治理 PAGEREF _Toc533100447 h 29 HYPERLINK l _Toc533100448 7.5隐患治理信息台账 PAGER

10、EF _Toc533100448 h 30 HYPERLINK l _Toc533100449 8持续改进 PAGEREF _Toc533100449 h 31 HYPERLINK l _Toc533100450 8.1档案管理 PAGEREF _Toc533100450 h 31 HYPERLINK l _Toc533100451 8.2 动态评估 PAGEREF _Toc533100451 h 31 HYPERLINK l _Toc533100452 附录A工作危害分析法（JHA） PAGEREF _Toc533100452 h 33 HYPERLINK l _Toc533100453 附

11、录B风险矩阵法（LS） PAGEREF _Toc533100453 h 35 HYPERLINK l _Toc533100454 附录C作业条件危险性分析评估法（LEC） PAGEREF _Toc533100454 h 38 HYPERLINK l _Toc533100455 附录D风险程度分析法（MES） PAGEREF _Toc533100455 h 401.适用范围本手册适用于内商贸流通业、商贸服务业(零售业、汽车销售业、拍卖业、洗染业、美容美发业、餐饮业）安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制的建设。不适用于以上行业中的微小企业，微小企业的安全生产风险分级管控和隐患排查治理

12、双重预防工作机制的建设工作，按照国家和本省微小企业安全生产标准化的有关规定执行。2.编制依据中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第13号）中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令第6号）中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第60号）中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第60号）特种设备安全监察条例（中华人民共和国国务院令549号）安全生产条例（第十二届人民代表大会公告第5号）安全生产风险管控与隐患治理规定（人民政府令2018第2号）标本兼治遏制重特大事故工作指南(国务院安委办20163号)关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(国务院安委办2

13、01611号)工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）安监总管四2017129号关于推进安全生产领域改革发展的实施意见（冀发201722号）关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见(冀安委办20171号)关于进一步落实深化安全生产大排查大整治攻坚行动“一个台账、四个清单”工作的提示函(冀安委办函201867号)安全色(GB 2893-2008)安全标志及其使用导则(GB 2894-2008)固定式钢梯及平台安全要求(GB 4053-2009)企业职工伤亡事故分类（GB 6441-1986）工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识 (GB 7231-2003)

14、电梯制造与安装安全规范(GB 7588-2003) 电梯技术条件(GB/T 10058-2009) 电梯安装验收规范(GB 10060-2011) 消防安全标志 第1部分：标志(GB 13495.1-2015) 用电安全导则(GB/T 13869-2017) 剩余电流动作保护装置安装和运行(GB 13955-2017) 消火栓箱(GB 14561-2003) 消防安全标志设置要求(GB 15630-1995) 自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范(GB16899-2011)低压电气装置(GB/T 16895-2017) 消防应急照明和疏散指示系统(GB 17945-2010) 建筑消防设施

15、的维修管理(GB 2520-2010) 消防控制室通用技术要求(GB 25506-2010) 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则（GB/T 29639-2013) 企业安全生产标准化基本规范（GB/T 33000-2016）重大火灾隐患判定方法(GB 351812017)建筑设计防火规范 (GB 50016-2014)城镇燃气设计规范(GB 50028-2006) 建筑照明设计标准(GB 50034-2013) 低压配电设计规范(GB 50054-2011) 建筑物防雷设计规范(GB 50057-2010) 汽车库、停车库、停车场设计防火规范(GB 50067-2014) 自动喷水灭火系

16、统设计规范(GB 50084-2017) 火灾自动报警系统设计规范(GB 50116-2017) 建筑灭火器配置设计规范(GB 50140 -2005) 泡沫灭火系统设计规范(GB 50151-2010) 水喷雾灭火系统技术规范(GB 50219-2014) 建筑内部装修设计防火规范(GB 50222-2017) 干粉灭火系统设计规范(GB 50347-2004) 建筑内部装修防火施工及验收规范(GB 50354-2005) 气体灭火系统设计规范(GB 50370-2017) 建筑灭火器配置验收及检查规范(GB 50444-2008) 石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范(GB 5049

17、3-2015) 1kV及以下配线工程施工与验收规范(GB 50575-2010) 消防给水及消火栓系统技术规范(GB 50974-2014) 生产安全事故应急演练指南(AQ/T 9007-2011) 生产安全事故应急演练评估规范(AQ/T 90092015) 灭火器维修(GA 95-2015) 建筑消防设施检测技术规程(GA 503-2004) 人员密集场所消防安全管理(GA 654-2006) 住宿与生产储存经营合用场所消防安全技术要求(GA 703-2007) 仓储场所消防安全管理通则(GA 1131-2014)人员密集场所消防安全评估导则(GA 1369-2016) 固定式压力容器安全技

18、术监察规程(TSG 21-2016) 特种设备使用管理规则（SG08-2017） 社会单位消防安全“四个能力”建设指南(DB13/T 1138-2010） 商场市场消防安全“四个能力”建设指南(DB13/T 1192-2010） 仓储物流单位消防安全“四个能力”建设指南(DB13/T1195-2010）3.术语和定义3.1危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量

19、的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。3.2风险对伤害的一种综合衡量，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。3.3风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.4 风险辨识识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。3.5 重大

20、风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.6 风险评估对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.7 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级。3.8 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则：风险越高，管控级别越高；上级管控的风险，下级必须同时管控。3.9 风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.10风险信

21、息辨识部位、存在风险、事故类型、主要管控措施、风险分级、责任部门、责任人等一系列信息的综合。3.11风险管控信息台账（清单）商贸流通业、商贸服务业企业各类风险信息（3.10）的集合。3.12 事故隐患指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.13隐患排查商贸流通业、商贸服务业企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.14 隐患治理指消除或

22、控制隐患的活动或过程。3.15事故隐患排查清单明确排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。3.16 隐患治理信息台账隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。3.17城市综合体城市中统一规划设计建设、基础设施相连，集商场超市、餐饮住宿、文化娱乐、休闲健身和商务办公等三项（含）以上进行组合的经营场所。3.18城市大型综合体总建筑面积大于10万平方米（含）以上城市综合体。3.19公众聚集场所 宾馆、饭店、商场、集贸市场、客运车站候车室、客运码头候船厅、民用机场航站楼、体育场馆、会堂以及

23、公共娱乐场所，以及其他与所列场所功能相同或相近的场所。4.工作流程双重预防机制建设工作流程5. 策划准备5.1机构人员商贸流通业、商贸服务业企业应在安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立前，成立以商贸流通业、商贸服务业企业主要负责人任组长的领导小组（或机构），成员应包括相关职能部门的主要负责人，其职责是组织各部门分岗位、分工种全面开展安全风险辨识和隐患排查，并逐步建立安全风险管控和隐患治理工作体系。双重预防机制规范化建设需要掌握科学的方法和手段，尤其是风险辨识评估工作，商贸流通业、商贸服务业企业应配备相应的专业人员。商贸流通业、商贸服务业企业自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘

24、请外部机构或专家帮助开展相关工作。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。5.2工作制度5.2.1管理制度商贸流通业、商贸服务业企业应根据双重预防机制建设要求，结合商贸流通业、商贸服务业企业的实际制定或完善本企业双重预防机制建设的制度。例如：安全风险管控和隐患排查治理制度；危险作业管理制度；动能隔离上锁挂牌制度；风险岗位应急处置制度；双重预防机制建设工作考核制度；风险动态评估制度；安全风险的公告与警示制度； 5.2.2责任制商贸流通业、商贸服务业企业是风险管控与隐患治理的责任主体;应当建立健全全员安全生产责任制;明确单位主要负责人、分管负责人

25、、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的风险管控与隐患治理的责任，并保障安全生产资金投入；根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图。5.2.3安全操作规程根据设备、场所、环境等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；安全操作规程应包括以下内容适用范围；岗位安全作业职责；岗位主要危险有害因素；岗位劳动防护用品佩戴要求；岗位作业安全要求；岗位应急要求。5.3教育培训5.3.1培训目的：确保建设工作顺利、高效开展；确保双重预防机制建设后有效运转。5.3.2培训范围：主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门负责人、各岗位负责人、普通员工；外包单位管理及作业人员；5.3.3培训内容

26、:双重预防机制建设方法及具体要求；风险辨识评估方法；各部门、各岗位的风险管控内主要措施；隐患排查治理方法；隐患排查治理等相关内容。5.3.4培训效果掌握双重预防机制建设相关知识；具备参与风险辨识、评估和管控的能力。5.4信息收集5.4.1内部信息商贸流通业、商贸服务业企业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；员工的知识结构、年龄结构等；设备设施、作业环境的情况；建设、运行过程中形成的设计、评估、验收、检测检验等报告；商贸流通业、商贸服务业企业成立以来的事故情况。5.4.2外部信息商贸流通业、商贸服务业企业适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全监管要求；商

27、贸流通业、商贸服务业企业所处区域的自然环境状况；商贸流通业、商贸服务业企业承租商、供应商、承包商以及周边单位、居民等相关方的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；国内外同类商贸流通业、商贸服务业企业发生过的典型事故情况。6.风险管控6.1评估单元划分6.1.1评估单元划分原则商贸流通业、商贸服务业企业应根据生产设备设施、作业活动、功能区域等划分评估单元，评估单元可以通俗的理解为独立的场所（区域）、设备设施装置（部位）、活动等。评估单元划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。应该分层次逐级进行，一般可以将依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。划分单元的目

28、的是便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏。例如:商场单元划分主单元分单元子单元岗位动力单元特种设备分单元电梯子单元电梯操作工电梯维修工压力容器子单元制冷机组操作工配电分单元高低压配电室子单元配电室值班人员电气维修子单元电气维修工消防单元6.1.2评估单元排查排查范围厂址及环境条件和厂区平面布局建（构）筑物生产工艺过程生产设备装置活动厂址及环境条件和厂区平面布局建（构）筑物生产工艺过程生产设备装置活动编制设备设施清单和作业活动清单。设备设施清单单位（部门）：序号作业岗位设备名称数量备注作业活动清单单位（部门）： 序号作业岗位作业活动6.1.3清单内容每个评估单元应建立设备设施清单至少包括

29、以下内容：（1）部位、场所、区域示例：与经营关联的设施如动力、消防、仓库等。（2）设备设施示例：配电系统（如配电柜、配电箱、电气线路等）、消防设施（如消防控制中心设备、消防水池、消防水泵、消防报警、消防管道等等）每个评估单元应建立作业活动清单至少包括以下内容：（1）日常操作：作业流程、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气(汽)、停风的处理，着火、被盗、设备故障处理。（3）其他作业活动：动火、有限空间、临时用电等危险作业;场地清理及保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修等其他作业。（4）管理活动：变更管理、现场检查、应急演练等。6.2风险辨识6.2.1事故类型：依据企业职

30、工伤亡事故分类（GB 6441-1986）事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。6.2.2辨识可能发生的事故类型依据GB6441辨识出每一台设备、每个场所、每个作业活动可能造成的事故类型。如：电梯：物体打击、机械伤害、触电、火灾、高处坠落、其它伤害。 商铺：物体打击、触电、火灾、其它伤害。6.2.3风险辨识注意事项 依据GB6441辨识出的可能造成的事故类型，进行风险辨识。在识别危险源时，要从四个方面考虑：（1）人的不安全行为（因素），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为

31、：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等）；（2）物的不安全状态（设备的安全联锁、安全防护设施、消防、警示标识等）；（3）环境的不安全因素（主要是室内作业环境、室外作业环境等）；（4）管理的因素（主要是指安全管理制度、责任制、安全操作规的制定和落实情况）注意三种状态:（1）正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）;（2）异常（例如：设备维修、检修）;（3）紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况。考虑三种时态：（1）过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）;（2）现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）;（3）将来（例如：是指

32、某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。6.2.4全面辨识及辨识周期生产经营单位应当对下列因素开展全面辨识（1）生产工艺和生产技术；（2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（6）其他可能产生风险的因素。辨识周期自安全生产风险管控与隐患治理规定（人民政府【2018】2号令）施行之日起三年内，应当每年

33、组织开展一次全面辨识。满三年后，应当每三年至少开展一次全面辨识。6.2.5专项辨识当发生以下情况时应及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化；高危作业实施前；新技术、新材料试验或者推广应用前；发生生产安全事故后。6.3 风险评估6.3.1评估原则商贸流通业、商贸服务业企业在对风险点和各类危险源进行风险评估时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评估级别，进行风险评估。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管

34、理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。6.3.2评估方法商贸流通业、商贸服务业企业宜选择风险矩阵法（LS），参见附录B;作业条件危险性法（LEC），参见附录C;风险程度法（MES），经验法等方法对风险进行定性、定量评估，根据评估结果按从严从高的原则判定评估级别。6.3.3评估与分级评估商贸流通业、商贸服务业企业根据确定的评估方法与风险判定准则进行风险评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则。分级综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。 6.3.4确定重大风险以下情形直接判定为重

35、大风险：涉及危险化学品重大危险源的；极易造成重大及以上生产安全事故的；经风险评估确定为最高级别风险的。6.3.5 分级管控表6.3-1风险分级管控部门对应表风险级别管控部门重大风险红色公司级、部门、班组、岗位较大风险橙色公司级、部门、班组、岗位一般风险黄色部门、班组、岗位低风险蓝色班组、岗位6.4风险管控措施6.4.1按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员。6.4.2对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案。6.4.3生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。6.4.4班组（商铺）开展生产经营活动前或者交接班时，应当进

36、行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。6.4.5制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。6.4.6风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。6.4.7设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。6.4.8作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合

37、理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。6.4.9不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。6.4.10风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。6.5风险管控信息台账（清单）风险辨识和风险评估后，应逐级编制风险管控信息台账（清单）（参见表6.5-1)，应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容。表6.5-1风险管控信息台账（清单

38、）序号辨识部位存在风险风险分级/风险标识事故类型主要管控措施责任部门（人）6.6风险管控信息告知各级组织根据风险管控结果，逐级编制并发布风险分布图，应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。7隐患治理7.1事故隐患排查清单商贸流通业、商贸服务业企业应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单。隐患排查清单（参见表7.1-1）应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任

39、部门和责任人、排查时间等内容。表7.1-1事故隐患排查清单序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员排查责任部门/责任人排查时间/频率备注7.2事故隐患排查商贸流通业、商贸服务业企业应按照隐患排查清单及有关规定，结合安全生产的需要和特点，建立隐患排查管理制度，明确隐患排查的相关内容。7.2.1排查方式商贸流通业、商贸服务业企业隐患排查应采用综合隐患排查、专业隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、日常隐患排查、事故类比隐患排查等不同方式。其中事故类比隐患排查应在商贸流通业、商贸服务业企业内或同行业发生事故后的检查，专业性隐患排查应包括技术、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及

40、辅助工程等。7.2.2排查级别及频次商贸流通业、商贸服务业企业主要负责人每季度至少组织并参加一次事故隐患排查、风险控制措施和管控方案的落实情况并保留检查记录。表7.2.2-1主要负责人风险管控措施落实检查表检查人： 日期：序号风险部位风险管控措施风险分级管控措施落实情况风险标识12安全管理部门应当每旬至少组织技术、设备等职能管理部门开展一次安全检查，依据风险管控信息台账（清单）的职责分工，检查各自分管的安全风险控制措施的落实情况并保留检查记录。附表说明：附表提供参考，企业可以根据实际情况适当调整。*公司事故隐患排查表检查日期： 检查人：序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员123职

41、能部门每周至少组织本部门管理人员对本部门的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并保留检查记录。*公司事故隐患排查表（*车间或部门）检查日期： 检查人： 序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员123班组每天组织本班组人员对本班组的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并留存检查记录。*公司事故隐患排查表（*班组） 检查日期： 检查人： 序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员123注：商贸流通业、商贸服务业企业根据企业实际情况或在事故易发频发期 ，适时调整隐患排查频次，但不得低于以上要求。7.2.3有下列情形之一的，商贸流通业、商贸服务业企业应组织开展专项隐患排查当有

42、与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止时，商贸流通业、商贸服务业企业应当立即组织人员进行法律法规识别和合规性评估，对不符合法律法规要求的制度、现状应当制定整改计划进行整改；当设备设施、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化时，商贸流通业、商贸服务业企业应当就变化情况对公司安全管理方面的影响进行分析、评估，制定相关风险控制措施并对变化后的安全措施落实情况开展专项检查；当停业后需要恢复开业的，商贸流通业、商贸服务业企业应当组织人员对设备设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况，储运情况、人员培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开展专项检查；当本单

43、位或同行业发生生产安全事故或者险情时，商贸流通业、商贸服务业企业应当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，进行举一反三，避免同类事故发生；当县级（区）以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动时，商贸流通业、商贸服务业企业应按照政府要求制定活动方案，组织开展安全生产专项整治活动；当由于季节变化引起气候条件发生重大变化时，商贸流通业、商贸服务业企业应当根据季节特点开展季节性专项检查；当有关部门预报可能发生重大自然灾害（如洪水、泥石流、暴雪、台风、地震等）时，商贸流通业、商贸服务业企业应当针对相应的防范措施和应急措施开展专项检查。7.2.4隐患排查内容商

44、贸流通业、商贸服务业企业应依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查。商贸流通业、商贸服务业企业应当对下列因素开展隐患排查：人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定；物的不安全状态：生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；管理缺陷：是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；其他可能造成生产安全事故的因素。7.3隐患判定商贸流通业、商贸服务业企业应当按照各自行业的重大事故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。商贸流通业、商贸服务业企业重大隐患判定标准：7.3.1重大

45、火灾隐患判定方法（GB 35181-2017）7.3.2工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）7.4 隐患治理7.4.1治理要求商贸流通业、商贸服务业企业应对排查出的隐患，做到“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施），并将整改落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。7.4.2制定隐患整改方案范围及内容商贸流通业、商贸服务业企业对安全检查发现的如下事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。（1）是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业；（2）整改治理周期较长；（3）因外部因素影响

46、致使生产经营单位自身难以排除；事故隐患整改方案应当包括以下内容：（一）治理的隐患清单； （二）治理的标准要求；（三）治理的方法和措施； （四）经费和物资的落实；（五）负责治理的机构、人员和工时安排；（六）治理的时限要求； （七）安全措施和应急预案；（八）复查工作要求和安排；（九）其他需要明确的事项。7.4.3 重大隐患治理重大隐患整改方案实施前应当由企业主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。7.4.4 隐患验收隐患治理完成后，商贸流通业、商贸服务业企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理。公司检查发现的隐患治理完毕后按事

47、故隐患整改方案进行验收；各管理部门检查发现的隐患治理完毕后由部门指定人员进行验收；班组自查发现的隐患治理完毕后由班组自行组织验收。隐患验收合格的，验收人应当签字确认。7.5隐患治理信息台账商贸流通业、商贸服务业企业应建立隐患治理信息台账(见表7.5-1)，隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。每次检查完毕后，在隐患治理信息台账中，如实记录隐患排查治理情况。表7.5-1隐患治理信息台账 单位： 序号隐患名称排查时间隐患等级治理措施完成时限责任部门责任人复查结果复查人复查时间12注：按照需要治理进行登记。8持续改进8.1档案管理商贸流通业

48、、商贸服务业企业应完整保存体现风险管控和隐患排查过程的记录资料，单独建档并保留纸质记录。风险管控文件资料包括：相关制度、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控台账（清单）等；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等分类建档保存。隐患排查治理资料至少应包括隐患排查治理制度、建档监控制度、专项资金使用制度、举报奖励制度、事故隐患排查清单、隐患治理信息台账、隐患排查治理清单、隐患排查记录等。8.2 动态评估商贸流通业、商贸服务业企业应当每年至少开展一次风险管控动态评估，形成评估报告，评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治

49、理等工作。每一轮全面辨识和专项辨识评价后，应结合评估实际情况修订各类台账、清单，并按规定及时更新。商贸流通业、商贸服务业企业应制定风险管控和隐患治理教育培训计划，结合风险评估的结果及更新后的风险控制措施的相关信息告知内部员工和相关方，加强隐患排查，并保留培训记录。商贸流通业、商贸服务业企业应如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。企业应建立适当的考核制度，将“双重预防机制建设”工作纳入日常考核，实施奖惩。附录A工作危害分析法（JHA）A1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适

50、合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。A2作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于：-日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；-异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；-开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；-作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清

51、聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；-管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；-按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单。A3工作危害分析（JHA）评估步骤如下：1、将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；2、根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；3、根据GB 6441规定，分析造成的后果；4、识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；5、根据风险判定准则评估风险，判定等级；6、

52、将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评估记录中。附录B风险矩阵法（LS）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表B.1事故发生的可能性（L）判断准则赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度

53、都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶

54、尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。表B.2事故后果严重性（S）判别准则赋值人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及

55、以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道表B.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级及颜色标注应采取的行动/控制措施实施期限20-2

56、5重大红在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16较大橙采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般黄可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理1-8低蓝可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理表B.4风险矩阵表 严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025（附录B和附录C中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各商贸流通业、商贸服务业企业风险可接受程度进行相应调整。）附录C作业条件危险性分析评估法（LEC）作业

57、条件危险性分析评估法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评估作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.1事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可

58、能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产