法律风险防控课件

1、 法律风险防控 吴志诚一、合同签订前的法律风险防控二、合同签订中的法律风险三、合同履行中的法律风险第一章 合同管理中的法律风险防控 一、 合同签订前的法律风险防控（一）对合同相对方主体资质审查不严格的法律风险表现形式：1、合同主体不适格：相对方不具备法人资格，签 字人没有签订合同的权利。 2、相对方的资信情况较差：银行资信等级低，无 同类产品的营销业绩，商业信誉不佳。 3、相对方履约能力较弱：财务状况差，经营不 善，有违约的不良记录。后 果：合同履行不了，企业或个人经营受控。 一、 合同签订前的法律风险防控（二）在无授权的情况下乙方人员代表 询价、报价或签订合同的法律风险。表现形式：在无授权情

2、况下或法人已离开 仍然依法 名 义开展一切经营活动。（询价、报价、签合 同）。后果：签订合同无效；签订合同效力 ；企业受控或承担相 应的赔偿责任。案 例：采取措施： 1、开展各项经营业务都必须有法定代表人或法人的授权委托。授权范围、授权期限必须明确。 2、授权时间过期，授权委托是无效的。 3、业务人员 ，应当收回相关介绍信、委托书， 书面通知。 一、 合同签订前的法律风险防控 （三）与企业分支机构签订合同的法律风险表现形式:与某些 分 、分厂、办事 处签订合同。后果：不具备法人资格。案 例：采取措施： 1、到当地工商行政管理部门查看，该分支机构是否登记，查看营业执照。 2、查看各分支机构的授权

3、委托书，了解其经营范围。 3、签订合同时，要提交分支机构的营业执照复印件和授权委托书。实际上：审查对方的资质与能力，防止风险发生。 二、合同签订中的法律风险（二）承诺不规范的法律风险。表现形式： 1、承诺方式不符合要约或无法证明。 2、超出规定的期限做出承诺。 3、承诺的内容与要约的内容部一致。 4、承诺不能在规定期限内到达要约人。后 果： 1、不能达到订立合同的效果。 2、造成企业经济损失和声誉损害。 二、合同签订中的法律风险（三）未签订合同或合同未生效而 先实施合同行为的法律风险案例：后果：形成经济纠纷。 二、合同签订中的法律风险（四）合同签订、盖章不规范的法律风险表现形式：1、仅在“法定

4、代表人”处签字盖章，其它页面没有 页签或没有加盖骑缝章。 2、对于文字较少的页面，最后一行文字与签字盖 章的位置之间存在留存较大空白部分。 3、对条款的部分文字进行手动修改，但并没有签 字或其它方式确认。后 果：1、相对方不能通过换页，在空白处添加文字等方 法改变合同内容，从而对 合法权益造成损 害。 2、手动改动文字措词的逻辑性、准确性、严密性 和真实性存在争议，最终导致合同无法履行。 二、合同签订中的法律风险 （六）合同档案管理不当的法律风险表现形式： 1、因保管不善造成合同丢失或损坏。 2、仅保管合同文本，不注意保存合同 履行、变更、 等往来函电。 3、合同档案保存期限过短。后 果：在争

5、论解决时，不能全因为缺乏足够的证 据或档案销毁而导致乙方失去仲裁或诉讼 的主动权而最终败诉。 三、合同签订中的法律风险（一）因不可抗力引起的随附义务履行不当的放了风险表现形式：当不可抗力事件出现后，当事方没有履行 通知义务， 防损失过大。后 果： 1、双方确认问题 争议。 2、乙方将相对方扩大的损失承当赔偿责 任。 三、合同签订中的法律风险（二）标的物 不规范的法律风险1、标的物位按法律规定办理 权登记。2、未按合同约定的方式移交标的物。3、标的物交接没有签收文件或签收文件不完整。4、标的物移交时不审查核实接受人的身份。措施：1、依法按约办理标的物接收，登记 ， 手 续。 2、做好移交记录，由

6、接收方授权人签字。 3、接收人身份证明。案例： 第二章 招投标工作中的法律风险防控一、招标及投标过程中的法律风险防控二、中标及签约过程中法律风险防控一、招标及投标过程中的法律风险防控 （一）必须招标的项目而不招标的法律风险 招标人将必须招标的项目化整为零，或者以其它任何方式规避招标。后果：1、行政责任： 当事人行政罚款或行政处分。 2、将 将被暂停执行或者暂停拨付资金。措施：1、按规定必须依法招标 2、提高招投标过程中相关工作人员的法律知识 和风险防范意识，同时可由法律顾问为招投 标提高法律服务。 3、企业应建立完善的招投标管理制度。案例：不利后果： 1、民事责任：利害关系人向法院提起诉讼后，

7、不能 被法院判决认定本次招标无效。 2、行政责任：被处行政罚款。采取措施： 提高从业人员的法律知识和风险防范意识，同时可由法律顾问为招标提高法律服务。 一、招标及投标过程中的法律风险防控（三）、招标单位人员泄露保密信息的法律风险表现形式： 1、招标单位人员向他人透露获取招标文件的潜在投标 人名称数量或其它可能影响公平竞争的情况。 2、招标单位人员向投标人泄露标底。 3、招标单位人员向投标人泄露评标委员会成员名单。不利后果： 1、民事责任：行为影响中标结果的，中标无效。 2、行政责任：被处警告、行政罚款，直接主管人员和 其他直接责任人员给 处分。 3、刑事责任：构成犯罪的，依法承担刑事责任。 一

8、、招标及投标过程中的法律风险防控（四）投标人以他人名义投标或委托他人投标的法律风险表现形式： 1、投标人通过租借等方式从其他单位获取资格或资质证书投 标的。 2、由其他单位或其他单位负责人在投标人编制的投标文件上 加盖印章或签字的。 3、项目负责人或者主要技术人员非投标单位的人员。不利后果： 1、民事责任：骗取中标的，中标无效；给招标人造成 损失的，承担赔偿责任。 2、刑事责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。 3、中标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、 进度失控等。案 例：防控措施： 1、对已审查的投标单位建立合格供应商信息目录或数据库。 2、针对重大招标项目，加大对投标人的考察力度，必

9、要时进行 实地考察。 3、严格审查投标单位有关人员资质证书等必要的原件，并要求 提供项目负责人或主要技术人员的劳动合同。 4、加强对中标单位主要项目负责人、主要技术人员的现场管理。提 示： 1、建立合格供应商工作，近期中核集团 连续下文。 2、加大实地考察力度 一、招标及投标过程中的法律风险防控 （五）串通投标，商业贿赂的法律风险表现形式： 1、投标人之间相互约定提高或者压低投标报价。 2、投标人之间约定中标者。 3、投标人之间为谋取中标或排斥特定投标人而联合采行 动。 4、属于同一协会、商会、 等组织成员的投标人，按 照该组织要求在投标中采取协同行动。 5、投标人与招标人串通投标，投标人以向

10、招标人或者评 标委员会成员行贿的手段谋取中标。不利后果： 1、民事责任：中标无效，给他人造成损失的，承担赔偿责 任。 2、行政责任：被处行政罚款。 3、刑事责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。防控措施： 1、在招标文件中明确规定，若出现下列情况，按废标处理： 不同投标人使用同一单位的资金缴纳投标保证金； 不同投标人委托同一人办理投保； 不同投标人的投标内容出现非正常一致，或报价数目呈 明显规律性变化； 不同投标人的投标文件载明的项目管理人员出现同一人； 不同投标人的投标文件相互混装等情形。2、开标时对投标人的资质证书、人员资格证明文件等进 行原件核对。 3、加强招标人员的廉政教育，提高法律意识

11、。4、要求与投标人有利害关系的评标委员会成员主动回 避。防控措施： 1、充分发挥评标委员会作用。 2、当评标委员会推荐的中标候选人不能满足要求 时，应要求评标委员会补充推荐或重新招标， 不能自行在中标候选人以外选择中标。 3、加强投标工作的管理，规范并完善相关管理规 定，并严格执行。 二、中标及签约过程中法律风险防控（二）中标人违法转包、分包的法律风险表现形式： 1、中标人资质等级较高，经济实力较强，在参加投 标活动中易中标。又因施工任务的饱满而违反 招、投标要求将中标项目进行分包，从中收取费 用。 2、将中标项目转给他人或将中标项目肢解后，分别 转让给他人或项目主体、关键工作分包给他人， 或

12、者分包人再次分包。形成原因： 1、中标单位只从自身利益考虑，为获取更大的利益空间。 2、招标人原则性不强，缺乏对承包商的监督管理知识。 3、招标单位对招标后的项目管理不到位。不利后果： 1、民事责任：转包、分包无效。 2、行政责任：被处罚款。没收违法所得，责令停业整 改。 3、由于违法转包、分包，再分包单位安全意识不强，管理水 平和人员素质不高，易发生质量和安全事故，导致承担相 应法律责任。防控措施： 1、提高参与招标相关工作人员的法律风险意识。 2、招标单位随时监督中标单位履约过程中现场组 织机构及人员变动情况。 3、在招标文件中明确禁止违法转包、分包，并设 立严格的违约责任。案 例：要求：

13、1、要对 施工单位民主评价。 综合管理：强制性指标，履约情况，施工管理情况。 质量管理：质保体系，质量控制，试验检测，质量施工及 处理，现 场实体的质量。 进度管理：进度计划、进度控制、尽速实行情况。 资金管理：专款利用，费用控制。 安全文明管理：安全文明制度，安全文明措施，事故的处理。 廉政建设：廉政制度，执行情况。 工程资料：管理人员和制度，资料收集及整理，资料质量。 管理组织机构及人员的配置。 2、公安分局、保卫保密处要对施工人员及单位登记。 3、中标合同上明确条款。 4、对施工（中标）单位资金支付情况要核查。 二、中标及签约过程中法律风险防控（三）招标人和中标人不按照投标文件订立合同的

14、法律风险表现形式： 1、不按照招标文件和中标人的投标文件规定的数量、范 围订立合同。 2、在确定中标人以后，中标人与招标人就合同实质性内 容进行讨价还价，招标人不得已而让步， 签订背 合同实质性内容的协议。 3、招标人与中标人按照招标、投标文件签订合同后，双 方又签订与中标合同实质性内容不一致的合同。形成原因： 1、工作人员相关法律知识淡薄。 2、招标人对招标的数量、范围欠考虑，当确定中标人 以后发现还需要增加招标标的。案 例：防控措施： 1、提高参与招投标单位相关工作人员的法律意 识。 2、招标人应充分考虑，合理确定招标内容。 3、招标人与中标人在签订合同中任何一方不 提出招标标的以外的其他

15、要求。 4、严格按照招投标文件签订合同。 二、中标及签约过程中法律风险防控（四）投标人放弃中标项目的法律风险表现形式： 1、中标候选人的组织机构、经营状况等发生变化，或 者存在违法行为被有关部门依法查处，影响其履约 能力或者丧失履约能力，导致放弃中标。 2、中标人因承接项目过多，无法履行合同，导致放弃 中标。案 例：不利后果： 1、民事责任：不予退还履约保证金，给招标人造成的损失 超过履约保 证金数额的，还应赔偿超过部分。 2、行政责任：不履行合同情节严重的，中标人将被取消2年 至3年内参加依法必须进行招标的投标资格并 予以公告。 3、需要重新确定中标人或重新招标。防控措施： 1、在招标文件中

16、设立严格的违约责任。 2、加强对投标单位的履约能力及诚信度的审查。第三章 产、购销行为法律风险防控一、采购环节的法律风险防控二、生产环节的法律风险防控三、销售环节的法律风险防控四、产品质量的法律风险防控 一、采购环节的法律风险防控（一）供应商选择不规范的法律风险表现形式： 1、企业没有明确具体的供应商选择标准和综合评价体系。 2、企业采购招标程序不规范或采购招标监督缺失。 3、采购部门或人员主观成分过多，以个人好恶选择供应 商。 4、供应商备选方案不足。不利后果： 1、供应商提供的物资质量不符合要求或存在隐性瑕 疵，可能给用户经济、技术、人身安全等方面造成 损害，引发索赔纠纷甚至承担刑事责任。

17、 2、采购的原材料质量问题直接影响企业的产品质量， 制造加工周期与交货期，降低企业信誉和产品竞争 力。最终：企业 支了钱，而拿到不合格产品，影响工程建设 质量、进度；而要承担经济责任和法律责任，同时 要追究责任人。防控措施： 1、制定明确、具体的物资供应商选择标准。合格供应商应 具备三方面的基本要求： 提供的材料或产品通过质量认证，确认符合采购目的和作用要求。 确认供应商的质量体系和质量保证能力。 价格合理，服务良好。 2、建立合格供应商综合评价指标体系。 选择考察阶段：对供应商的品牌、信誉、规模、销售业绩，技术研发能 力等进行考察，并有考察报告。 商务谈判阶段：企业对产品质量、产量、价格、交

18、货期、付款、售后服 务、用户情况等内容进行测试和交流。 3、企业要依法、合规，按照公平、公开、公正原 则开展招投标工作，杜绝徇私舞弊，暗箱操作。 4、完善内控制度，加强对职工尤其是采购业务人 员的业务能力培训和依法、合规教育，增强企 业内控制度的执行力。 5、拓宽采购渠道，增加备选合规供应商的制度， 避免过分依赖单一供应商。 6、明确供货违约责任，并实施供应商淘汰制度。 一、采购环节的法律风险防控（二）供应商欺诈的法律风险表现形式： 1、供应商伪造，变造公章、证件、文件等以虚假身份获取 合同。 2、供应商以各种手段制造履约能力强、企业信誉好的假 象，骗取信任，获得签约，骗取定金或 付款。如：设 置合同陷阱条款；换货抵债，入股抵债， 卖方买房两 方面操作双重欺诈。 案 例： 3、供应商串通企业内部人员实施欺诈行为。不利后果：1、产品质量不符合要求。 2、钱货两空，造成较大经济损失。防控措施： 1、按规范要求严格审查供应商资质： 如：原始证明材料；调查供应商的经 营诚信情况；掌握供应商当前实际履 约能力。 2、严格审查交易合同条款。 3、按规范要求加强合同履约管理。发生 问题及时处理，依法行使权和合同解 除权。 一、采购环节的法律风险防控（三）采购物资交接转移不规范的法律风险表现形