国资监管系统解决方案及应用

1、国资监管系统解决方案及应用技术创新，变革未来目录背景简介国资监管解决方案 国资监管系统案例 国资监管实施经验 交流与讨论市场不断变化、风险增大市场竞争加剧，许多企业从事 高风险行业或业务，随时可能 给企业带来巨大的损失完善有效的管理模式对于众多的监管企业，建立不同 的管理模式。既要发挥企业的主 动性，又能做到可观客控，及时 决策跨行业增加监管难度监管企业，涉及不同的市场和多 元化的行业，监管企业的高度复 杂性导致监管难度大管手段和 系统信息缺乏和不对称由于信息汇报的滞后和不完全， 造成详细的业务信息没有反映 到监管机构。出于人为或者系 统的原因，信息准确、有效性 差国有资产的保值和回报要求庞大

2、的国有资产需要妥善管理并产 生合理的经济效益，防止国有资产 的流失和收入的流失国资监管面临的挑战信息透明，风险可控评价对比，公平合理重要事项，及时掌握把握全局，高效监管监管信息化的目标系统监控内容财务效益状况净资产收益率总资产报酬率资产营运状况总资产周转率流动资产周转率偿债能力状况资产负债率担保净资产比发展能力状况销售（营业）增长率资本积累率现金流状况现金总资产比盈余现金保障倍数等等国资监管信息化作用分析评价模型网上填报网上报送采集填报监控评价业务系统财务账套个性化首页月度快报预决算报表/报告资产统计评价监管数据中心(数据仓库)自动采集手工报送动态监控风险预警财务分析/查询/审计预测分析综合绩

3、效评价/标杆分析风险管理财务分析绩效考核监管企业国资监管框架（财务主线）监管与评价内容（财务）实现要点产品及方案优势面向监管机构面向直属集团面向集团下属企业绩效评价系统绩效评价系统财务分析软件标杆分析系统标杆分析系统智能报告工具财务分析软件财务分析软件业务分析/供应链软件资金监控系统资金监控系统国资报表自动采集填报软件预算管理系统预算管理系统报表报告中心报表报告中心合并报表软件合并报表软件网上费用报销系统Kingbase SmartBI商业智能平台KingbaseES金仓企业级通用数据库/金仓安全数据库11目录背景简介国资监管解决方案 国资监管系统案例 国资监管实施经验 交流与讨论典型案例（一

4、）面向监管机构广州市经委/财政局/审计局/税务局广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统广州市人民政府国有资产监督管理委员会广州市国有资产监督管理信息系统（财务分析与监控 部分）建设目标广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统建立包含各个监管集团企业财务数据的财务数据仓库，市经委 等政府职能部门对其进行监控管理、风险预警等工作，各集团 企业以此系统为基础，对本集团企业的财务表现进行分析。从 而达到下面四个功能：加强财务监督进行企业的国有资本金效绩评价配合审计机关实施审计对不正常的的财务状况进行预警14建设方案1516网络经委用户财政局用户审计用户A集团网络N集团用户A集团用户B集团网络H集

5、团网络N集团网络政府服务器集团A服务器集团N服务器A集团下属企 业用户N集团下属企 业用户政府 层集团 层企业 层广州国有企业及国有控股企业财务分析与监管系统总体构架图系统功能经委：询问、督办、要求回复经委有关处室可以进入集团的平台，抓取集团及集团下属国有及国有控股企 业包括原始凭证在内的财务数据，并进行分析，对出现预警的数据进行询问、 督办并要求回复。以从集团平台获取的财务数据为基础对企业进行效绩评估。财政局：财务报表，国有资产监管，效绩评价财局所监控企业一处可以进入集团平台，读取集团及集团下属企业的月度、 季度、年度资产负债表、损益表、现金流量表和报表说明，以及有关国有资 产监管的财务数据

6、。统评处可以进入集团平台，读取集团及集团下属企业的 效绩评估相关数据和结果。审计局：从原始凭证开始的所有财务数据审计局有关处室可以进入集团的平台，读取集团及集团下属国有及国有控股 企业从原始凭证开始的所有财务数据，遇有疑问，直接到企业查帐。18应用价值为政府构建一个国有资产、国有企业的监控管理系统政府相关部门可以通过信息平台实时监控其管理集团企业 的财务数据，极度加强了对国有资产、国有企业经营活动 的监督管理建成各集团企业的财务数据仓库或企业级数据仓库，以此 平台可以展开各种应用各相关部门可以以各企业集团的数据仓库为基础，导入本 部门的相关应用，更好地完成本部门的工作职责各集团企业可以以此数据

7、仓库为基础，建立本企业的财务 分析系统，更加了解自身的经营管理情况，更好地做出经 营管理活动19广州市国有资产监督管理信息系统20系 统技配术置支管持理与与培运训行体维系 护 体 系业务应用系统上市公司国有股权监 督管理子系统省属企业财务绩效评 价子系统企业财务信息查询子 系统省属企业工资管理子 系统 企业国有资产产权登 记子系统企业财务状况快报子 系统企业国有资产统计评 价子系统省属企业业绩考核子 系统省属企业固定资产投资统计调查子系统数 据 采 集 系 统安 全 保 障 体 系企业国有产权交易监 督管理子系统省属企业财务预决算 管理子系统省属企业领导人员管 理子系统省属企业党团员管理 子系

8、统信息发布系统内网信息发布外网信息发布表单工具系统集成组件内容管理工具工作流组件消息交换工具应用中间件统一用户管理其它组件工具应用系统 支撑平台数据中心元数据库、信息资源目录与交换体系、信息资源库企业基本信息库企业财务库企业重组与规划投资库企业绩效评价库 国有产权库政策法规库企业人员管理库 资产统计库 其他业务库系统基础设施网络/网管服务器/操作系统存储机房/配电/消防承建内容21典型案例（二）面向直属监管集团广州汽车工业集团有限公司集团管控系统广州越秀集团有限公司集团财务分析与监控系统东风日产乘用车有限公司经销商财务分析与监控系统项目背景（广汽集团管控）现阶段广汽股份的集团财务管控特点集团总

9、部作为财务控制中心，通过股权控制分子公司的重大经营事项决策；关注财务目标和资本回报，不参与分子公司的日常业务运作；主要通过财务报表、报告对下属公司进行管理；管控类型管控手段财务战略管控管控型型事后管理为主财务报表 报告管理广汽股份集团混合了财务管控 和战略管控的需求，目前的管 控方式是以季报为主的滞后管 理模式。管控需求与管控手段 存在不匹配的现实情况，不能 很好的满足管理需求。建设目标强化投资与风险管理按照有利于做大做强主业，提高企业核心竞争力的原则，完善投资决策程序和风险 控制措施。建立运行监控指标体系，定期进行运营情况分析；建立严格的授权审批、 责任追究制度和预警与防范机制，做到人员、制

10、度和管理到位。加强财务与会计控制大力推进适应广汽集团发展要求的集团化财务管理体系建设，整合企业内部财务资 源，集中财力办大事。建立权属企业财务管理人员委派制度，逐步实施企业全面预算管理，加强现金流量 和资金链的管理，提高资金使用效率。建立集团及下属企业间健全的的会计核算体系和财务管理体系，完善财务动态监测 体系，加强企业内部审计监督，强化信息管理和内部监控。规划框架共享 数据 仓库本部 报告 合并后的专业 报告合并后的报告分公司 专业报 表报告财务与 管理报表报告资金 集中 监控资金 明细资金 明细分支机构 业务单元财务制度，财务组织管理，内部 子集团交易体系，财务计划，财务报告体系、偏差分析

11、行动计划、财务、业务计划资金、资产管理、核算与监督财务信息，统计、财务报告内部审计全面 预算 与偏 差分 析投融 资体 系管 理资金 与资 产管 理体 系投资 项目 审批 与监 控整合 的计 划与 业绩 管理财务 计划 与偏 差分 析财务 核算 与内 部交 易资金 与资 产管 理体 系经营 分析 与财 务报 告整合 的计 划与 业绩 管理重大事项监控集团总部资本结构、投资融资体系资产管理体系、全面预算体系资金管理体系、收益分配体系建设方案一键式采 集软件分子公司一键式 采集软件子集团集团财务账套一键式 采集软件集团财务 共享数据广汽集团财务管控和绩效管理系统财务报表管理中心预算管理预算编制下达

12、上报合并报表智能报告账套联查统一预算 报销报账分析控制资 金 分 析绩 效 评 价财务 分析 软件财务 分析 软件财务 分析 软件分子公司监管财务账套报表子集团公司监管 财务账套报表监管 报表建设成果财务报告资金管理合并报表报表报告体系管理报表下达上报预算管理预算编制预算执行分析预算和计划 数据管理绩效评价与决策支持财务分析智能报告集团资金监控重大事项监控预警资金统计与决策重点指标监控财政部财务绩效评价EVA绩效评价财务数据查询与稽核固定资产统计 与效益分析集团财务分析在线审计与分析投融资决策分析统一报销与 费用控制应用整合应用整合当前阶段的建设成果广汽集团EIP信息门户典型案例（三）面向各集团下属企业广汽集团已覆盖下属子集团及企业中170多家财务分析、国资财务决算报表自动采集填报广新控股覆盖全部