北京2015年上半年基金从业资格：影响期权价格的因素考试题

1、北京 2015 年上半年基金从业资格: 影响期权价格的因素考试题本卷共分为 1 大题 50 小题 , 作答时间为 180分钟 , 总分100分,60 分及格。一、单项选择题 （ 共 50 题 , 每题 2 分。每题的备选项中 , 只有一个最符合题意）证券投资基金的一个突出特点是透明度较高 , 这主要得益于 _。基金的强制信息披露制度基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。基金的募集符合证券投资基金法的规定基金合同期限不超过5 年基金募集金额不低于2 亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人我国基金管理人进

2、行封闭式基金的募集, 必须依据证券投资基金法的有关规定 , 向中国证监会提交相关文件 , 其中包括 _。A. 基金申请报告C. 基金托管协议草案D.招募说明书草案某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具, 则该基金属于_。股票基金债券基金货币市场基金D.混合基金基金销售监管中的公平原则要求_。公开监管机构全部业务活动内容基金市场具有充分的透明度, 实现市场信息的公开化市场中不存在歧视, 参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 , 保存期不少于_年。A.1

3、0B.15C.20D.25下列关于基金管理人的说法 , 不正确的是_。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值, 因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位, 只有基金管理人才有权发售基金份额 , 进行基金资产的投资管理1D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来在基金招募说明书封面的显著位置, 基金管理人作出的提示可以是_。基于本基金的过往表现, 今年本基金年收益率平均将超过20%本基金投资于收益稳定的证券, 预计但不保证年收益率为 10%基金过往业绩不预示未来表现; 不保证基金一定有盈利 , 也不保证最低

4、收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过 15%根据运作方式的不同 , 基金可以分为 _。A. 封闭式基金和开放式基金C. 公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金股票基金持股集中度是指_。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重对基金营销反应弱的客户更加重视_。基金产品的未来收益新产品、新服务销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。拍卖协商公开招标D.公开竞价下列各项中 , 基金信息

5、披露不包括_。登记信息披露募集信息披露运作信息披露临时信息披露无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。股票名称股票编号股票的记载方式D.股东权利货币市场基金的份额净值_。固定在 1 元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加_ 可能导致交易型开放式指数基金(ETF) 的收益率与跟踪指数的收益率之 问存在跟踪误差A. 抽样复制现金留存完全复制D.基金费用下列关于基金促销手段的说法, 正确的是 _。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的 , 并不需要与目标市场沟通一般来说 , 针对机构投资者、中高收入阶层这

6、样的大投资者, 基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息 , 一般并不运用于品牌和形 象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利 , 红利为每年4 元/ 股, 必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为_元/ 股。A.32B.40C.50D.80在基金营销组合的四大要素中 ,_ 的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品 , 提供持续服务。产品费率渠道D.促销基金销售市场细分中 , 主要的人口因素变量不包括_。家庭规模社会阶层家庭生命周期D.交通通信条件

7、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元, 赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A.9 095950C.10 945基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产 状况并调整投资建议下列关于中国证监会职责的说法

8、, 正确的有 _。负责行业性法规的起草负责监督有关法律法规的执行负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场债券和其他证券三大类, 是按照_来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同货币市场基金的份额净值固定在 1 元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加有价证券的特征包括_。收益性流动性风险性D.期限性_ 可采用不同币种申购基金份额。A.QDII 基金内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金_ 不属于基金净值公告中需要披露的信息。基金资产净值投资组合报告份额净值D.份额累计净值在我国 , 基

9、金行业自律性组织是_。中国证券业协会中国证监会中国银监会中国登记结算公司足额向_支付基金收益。基金自律组织基金监管部门基金托管人D.基金份额持有人国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。证券法证券投资基金法C. 证券投资基金运作管理办法D. 证券投资基金信息披露管理办法下列属于我国基金交易费用的有_。印花税开户费过户费D.经手费从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试, 考试科目为_, 通过者获得基金销售从业许可。证券市场基础知识证券投资基金证券发行与承销证券投资基金销售基础知识下列金融产品中 , 具有较好流动性的是_。证券投资基金银行理财产品券商集合计

10、划D.银行定期存款下列各要素中 , 基金促销手段不包括_。人员推销广告促销内部公告D.营业推广基金产品的风险等级一般不包括_。高风险等级中风险等级低风险等级D.无风险等级赎回主要原则包括_。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则基金份额净值等于 _除以基金当前的总份额。基金资产净值基金公允价值D.基金资产估值公司的资产净值是全体股东的权益, 决定着股票的_。票面价值账面价值清算价值内在价值下列关于基金份额申购和赎回的说法, 不正确的是_。开放式基金份额净值, 应当按照每个开放日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金管理人不得在基金

11、合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的 , 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人中购、赎回申请之日起3个工作日内，对该中购、赎回的有效性进行确认封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍, 并且基金单笔最大数量应低于 万份。 _A.100;100B.1000;500C.500;100D.500;1000备兑权证通常由_发行。证券交易所投资银行上市公司中国证监会以下属于货币证券的有商业汇票商业本票金融债券D.银行汇票基金运作费用包括_。申购费审计费C. 信息披露费D.分红手续费在银行间债券市场中 , 人民币债券交易的交易方式有_。期权交易回购交易现券买卖D.信用交易下列不属于基金市场服务机构的是_。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会下列各项 , 不属于基金托管人应当具备的条件的是_。总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门 , 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度_ 是用来分析货币市场基金的指标。融资比例保本期安全垫D.担保人关于债券的基本性质, 下