风险管理在质保管理中的应用

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 更多企业学院： 中小企业治理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层治理49套讲座+16388份资料中层治理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各时期职员培训学院77套讲座+ 324份资料职员治理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产治理学院52套讲座+ 13920份资料财务治理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料浅谈风险治理在质保治理中的应用周雪梅（核电秦山联营有限公司质保处）摘 要：本文

2、要紧介绍了秦山核电二期扩建工程引入风险治理的方式来分析和解决质保治理中所存在的问题。所谓风险 HYPERLINK /Manages.aspx （RiskManagement），确实是人们对潜在的意外损失进行识不、量化，分级，并依照具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法幸免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少不必要的损失。关键词：风险治理 质保治理一、引言风险治理，本世纪三十年代创于美国。目前，在欧美发达国家，它已成为企业治理中的一项专门职能。现代商品经济的进展，使西方社会内部的、经济结构不断发生变化，各部门之间的联系更加错综复杂，各种不确定、不稳定因素大大增加。同时

3、，西方社会高度发达的生产力所形成的买方市场，使企业的竞争日益激烈，特不在日新月异的需求变化的情况下，产品寿命周期日益缩短，技术革新的风险越来越大；再加上国际环境动荡不安，使涉外经营风险的防范与处理，成为企业进军国际市场的重大课题。因此，风险治理已受到西方企业治理者的高度重视。在我国，随着经济体制的改革不断深化，企业逐步成为相对独立的经营实体，并自担风险。企业法和企业承包责任制的实施，以及破产法在部分地区的试行，促使我国的企业治理者不得不面对风险治理，例如许多承包经营的企业，已开始建立风险基金或利用各种，以保障企业安全经营。这讲明，风险治理在我国已开始起步，但这种起步尚无系统的理论 HYPERL

4、INK /lunwenzhidao.aspx ，必须借鉴国外的经验，制造一套适合我国国情的风险治理模式。秦山二期扩建工程首次聘请美国华盛顿集团风险治理评估专家来关心我公司建立风险治理模式。建立风险治理模式要紧是解决企业的风险治理职能、如何识不和衡量损失风险、风险治理的对策、对策的选择等等。笔者要紧是谈谈设备的制造中可能产生的风险导致设备制造质量的不可靠，以及设备制造进度的延误，从而阻碍整个扩建工程项目。二、风险治理的应用（一）风险识不方法对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析，是风险治理的首要步骤。项目风险识不要回答下列问题：项目中存在哪些潜在的风险因素？这些因素会引起什么风险，这些风险造

5、成的后果有多大？忽视、缩小或夸大项目风险的范围、种类和造成的后果都会造成不必要的损失。风险识不的方法专门多，有头脑风暴法、德尔菲法、流程图法、故障树分析法、情景分析法等。这次美国华盛顿集团风险治理评估专家要紧是教我们使用头脑风暴法，头脑风暴法是最常用的风险识不方法，它借助专家的经验，通过会议方式去分析和识不项目风险。会议的领导者要善于发挥专家和分析人员的制造性思维，让他们畅所欲言发表自己的看法，对风险源进行识不，但不进行评论，然后依照风险类型进行风险分类。（二）设备制造中存在的风险识不和分类依照对设备制造厂的质保监查和监督的情况，我们用头脑风暴法对设备制造厂在质保体系和项目治理中存在的某些问题

6、而可能导致进度延期，质量不可靠的风险进行了归纳总结，要紧有如下几个大的方面： 大纲、程序方面a)大纲中各级机构的职责和接口关系的描述不全。b)质保部门归属不明确，或不足以保证其组织独立性。c)不同部门使用质保大纲的版本不同。d)大纲与核安全法规/导则和业主大纲不完全一致，e) 制造活动已开展，但治理程序、工作程序未编制或未公布。f) 程序本身不适用或程序执行性较差。风险：职能不清，容易造成项目运转上的不顺；不能做到有章可循。2、培训、人员资格方面a)专门工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏经验、不满足要求，未能有效履行职责。c) 对业主的相关程序没进行针对性的

7、培训。d) 未制定培训打算。风险：不熟悉治理程序，尤其是对设备不符合治理程序不熟，可能导致对不符合项处理的拖期。3、设备及计量器具治理方面a) 没有定期的设备保养打算b) 有时因生产任务紧张，有了打算不执行c) 某些计量器具没有按打算进行检定d) 报废、封存、在用的计量器具混放。风险：没有完好的设备，设备质量的不可靠，可能造成制造产品质量的不可靠。原材料的检验方面：a)不按要求对原材料进行复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足贮存要求。风险：原材料可能不符合要求，可能误领。某些设备首次国产化的风险： 秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的基础了进行翻版加改进，设备的国产化比例要求更高了，许

8、多进口设备改为国产，个不设备厂家没有核电业绩，首次生产核电设备。风险：设计不成熟，人员配备不充分，对核电治理没有足够的认识等。某些不可预知的风险：如设备厂家厂址的搬迁，由于都市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进行厂址的搬迁，制造基地的变更也可能造成人员的流失，有的涉及民用核安全设备设计制造许可证的申请问题等；政策上的变化如民用核安全设备监督治理条例、民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督治理规定（HAF601）、民用核安全设备无损检验人员资格治理规定（HAF602）、民用核安全设备焊工焊接操作工资格治理规定（HAF603）、进口民用核安全设备监督治理规定（HAF604）的颁布实施，涉及

9、取证要求会给业主设备制造带来风险。三、风险的量化和分级（一）美国华盛顿集团风险治理评估专家提供的参考数据风险进行了识不和分类以后，接下来确实是对风险进行量化和分级，首先必须确定风险发生的概率，以及风险后果的严峻程度。美国华盛顿集团风险治理评估专家给我们提供了以下的参考。风险发生的概率能够分为5类：特不不可能 Very Unlikely (VU) X1%不可能 Unlikely (U) 1% X 25%可能Possible (P) 25%X75%专门可能Likely (L) 75%X90%特不可能Very Likely (VL) 90% X当风险差不多发生以后，对项目的阻碍程度，也确实是风险后果

10、的严峻程度也能够分为5类：特不低 Very Low (VL) X1%低 Low (L) 1% X 5%中等Moderate (M) 5%X10%高High (H) 10%X20%特不高Very High (VH) X20% 风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。用公式能够表示为：=（，）其中，表示风险的高低，表示不利事件发生的概率，表示该事件发生后对项目的阻碍程度。风险级不的高低能够从表一中得出，如：风险级不的高低=风险后果*风险概率Moderate =Very Low *Very Likely（特不低风险后果和特不可能的风险概率能够得出来一个中等程度的风险）表一风险的

11、级不SEVERITY风险后果风险概率PROBABILITYVery Low特不低Low低Moderate中等High高Very High特不高Very Likely特不可能ModerateHighHighVery HighVery HighLikely专门可能ModerateModerateHighHighVery HighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能Very LowLowModerateModerateHighVery Unlikely特不不可能Very LowVery LowLowModerateHigh（二）秦山二期扩建

12、项目设备制造中存在的风险的量化和分级 依照以上的公式和数据，我们对下表中各项风险进行了量化，风险的概率和风险后果是依照头脑风暴法得出的，不同的人员有不同的结果，总体的总论是在大多数人的意见上得出的。我们在表二中显示的是一个宏观上的概念，从得出的风险等级来看，能够看出哪一类是较高的，哪一类是较低的，并没有专门具体化，也不可能太具体化，因为风险的概率本身给定的范围太大，假如非得分析出由于治理上的失误，对整个扩建项目的阻碍有多大，也是不行量化的，只是觉得在进度上应该会有一些阻碍，阻碍的大小也是相对而言的。表二风险的具体内容及解决措施类不描述风险概率风险后果风险级不解决措施大纲、程序方面a)大纲中各级

13、机构的职责和接口关系的描述不全。b)质保部门归属不明确，或不足以保证其组织独立性。c)不同部门使用质保大纲的版本不同。d)大纲与核安全法规/导则和业主大纲不完全一致，e) 制造活动已开展，但治理程序、工作程序未编制或未公布。f) 程序本身不适用或程序执行性较差。U不可能M中等L低对大纲和程序的适用性进行审查，明确各接口关系，保证质保部门的独立性和权威性，严格按要求分发到相关部门，并由设备厂家质保部门定期监查分大纲实施的有效性。培训、人员资格方面a)专门工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏经验、不满足要求，未能有效履行职责。c) 对业主的相关程序没进行针对性的培

14、训。d) 未制定培训打算。U不可能M中等M中等制订年度的培训打算，并按打算执行，对专门工种人员资格进行动态治理，及时换证确保其资格的有效，在开工前必须对业主的相关程序进行针对性的培训，充分了解业主的治理要求。设备及计量器具治理方面a) 没有定期的设备保养打算b) 有时因生产任务紧张，有了打算不执行c) 某些计量器具没有按打算进行检定d) 报废、封存、在用的计量器具混放。U不可能M中等M中等对设备的保养及计量器具的检定制订打算，确保设备的可靠性。原材料的检验方面a)不按要求对原材料进行复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足贮存要求。VU特不不可能M中等L低在质量打算中将此操纵点设为H点，将材料

15、进行复验后并做好标识才能转入下一道路工序；焊材库的贮存环境严格按相关要求执行。某些设备首次国产化的风险秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的基础了进行翻版加改进，设备的国产化比例要求更高了，许多进口设备改为国产，个不设备厂家没有核电业绩，首次生产核电设备。P可能H高VH高在开工前重点安排设计的审查，委派专业的监造人员进行驻厂监造，质保处适时安排质保监查。某些不可预知的风险由于都市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进行厂址的搬迁，制造基地的变更也可能造成人员的流失，有的涉及民用核安全设备设计制造许可证的申请问题等。P可能H高H高尽量在厂址搬迁前将合同执行完成，或者在合同中规定若取不到制造许

16、可证，合同将终止，如此将风险进行转移。从上表的六个方面的风险量化结果得出，有2个低的风险，2 个中等程度的风险，2个高风险。低风险和中等风险在质保监查和监督后，质保处及时地跟踪验证，另外也有设备驻厂监造人员在现场进行监督。设备厂家厂址的搬迁是高风险，这要紧是涉及到一个厂家在搬迁后的重新取得许可证的问题，这种风险通常不可预见，因为国家颁布的法规都属于强制性的，必须遵守的。我们一方面督促需要取证的单位尽早预备，及时与国家核安全局进行沟通，另一方面督促厂家尽快投产，在法规实施之前将完成设备的制造工作。五、结束语秦山二期扩建工程项目开展至今，质保治理工作一方面沿袭了1、2#机组治理的优良传统，另一方面在公司大力推进行精细化治理的同时，质保治理方法也有了专门多创新，公司扩建工程首次引入了风险治理，同样也是首次尝试把风险的治理运用于质量治理。风险治理这种理念引入，重要的是运用，如何能运用到质量