华媒控股：对外担保管理制度

1、浙江华媒控股股份有限公司对外担保管理制度（2020年8月11日，第九届董事会第十三次会议审议通过，需经公司2020年第一次临时股东大会审议通过后生效）二零二零年八月第一章总则第一条为保护投资者的合法权益，规范浙江华媒控股股份有限公司（以下 简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国担保法、关于规 范上市公司对外担保行为的通知、关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件以及公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制

2、定本制度。第二条本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，其中包括公司 对控股子公司的担保。“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何单位和个人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。第四条公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。第五条本办法适用于公司及公司的控股或实际控制子公司对外担保，

3、公司 控股或实际控制子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行 有关信息披露义务。第六条公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。第七条公司对外担保应当要求对方提供反担保（合并报表范围内的子公司 除外），控股子公司、参股公司的各股东应按股权比例进行同比例担保。第八条公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、 执行本制度情况进行专项说明，并发表独立意见。第二章对外担保对象的审查第九条公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前， 应当调查担保申请人的资信状况，并对该担保申请人和担保项目进行风险评 估，风险评估至少应当采

4、取下列措施：（一）审查担保项目是否符合国家有关法律法规以及公司发展战略和经营（二）评估申请担保人的资信状况，评估内容一般包括：申请人基本情 况、资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、用于担保和第三 方担保的资产及其权利归属等；（三）审查担保项目的合法性、可行性；（四）综合考虑担保项目的可接受风险水平，并设定担保风险限额；（五）公司要求申请担保人提供反担保的，还应当对与反担保有关的资产 状况进行评估。第十条申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份 证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；（四）与借款有关的主合同的复印件；（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；（七）其他重要资料。第十一条经办责任人应当对申请担保人的资信和经营情况进行调查和核 实，并认真分析申请担保人的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，再 按照合同审批程序报相关部门审核，经分管领导和总经理审定后，将有关资料 报公司董事会或由董事会决议通过后报股