私募基金管理人申请之股权访谈清单-风控负责人模版

1、访谈记录访谈对象：风控/合规部负责人：*访谈人员：*：x访谈时间：x访谈地点：x北京市*律师事务所（以下简称“*”）接受天津*股权投资管理有限公司（以下简称“申请机构”或“公司”）的委托，作为申请机构向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记（以下简称“本次申请”）事项的专项法律顾问，就申请机构本次申请相关法律事宜出具法律意见书。为出具法律意见书之必须且为了解公司的情况及披露资料的真实性，*邀请您（风控/合规部负责人：*）作为访谈对象，希望您能够回答相关问题，我们向您承诺，本次访谈的目的仅限于为本次申请出具法律意见书使用。*提问：请介绍您在公司的职位、岗位职责？是否具有基金从业资格？答：本

2、人在公司担任公司的风控/合规部负责人，本人主要从事公司的风险管理及控制业务，已通过基金从业人员资格考试。请介绍公司主营业务？除前述主营业务外，公司是否兼营其他业务？答：公司的主营业务为私募股权投资基金管理业务；除了私募股权投资基金管理业务之外，公司未兼营其他业务。公司目前所管理的基金有几只？基金类别？公司在已成立的基金中所占股权或份额比例？目前募集情况介绍？是否已经备案？答：公司目前正在向中国基金业协会申请私募基金管理人的登记，尚未开展任何基金业务。公司股东是否存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形？答：不存在。公司的控股股东为？持股比例为？答：公司的控股股东为天津神奇会

3、科技有限公司，持有公司100%的股东。公司控股股东在境内是否持有其他实体的股权/股份/份额？如有，请具体介绍，并请告知该其他实体是否已登记为私募基金管理人？答：控股股东天津神奇会科技有限公司并未持有中国境内其他实体的股权/股份/份额。公司是否具有实际控制人？若有，实际控制人是谁？实际控制人如何对公司进行控制？能否对公司起到实际的支配作用？答：有，实际控制人为*。*通过其持有天津*科技有限公司70%的股权以及担任天津*科技有限公司的法定代表人、执行董事兼经理，对申请机构的股东会决议、日常运营、重大投资以及人财物等方面进行实际控制。公司的实际控制人是否持有其他实体的股权/股份/份额？如有，请具体介

4、绍。前述其他实体是否已登记为私募基金管理人?答：*持有公司控股股东天津*科技有限公司70%的股权。天津*科技有限公司系非私募机构，无须登记为私募基金管理人。公司是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）？若有，是否已登记为私募基金管理人？答：不存在。公司的注册资本是否实际缴纳？实缴情况介绍？是否存在出资不实、抽逃出资等行为？答：公司的注册资本为1000万元人民币，已实缴了人民币1,000万元。不存在出资不实及抽逃出资等行为。公司股东实缴出资的资金来源是否合法？答：股东的实缴出资来源合法，皆为股东的自有资金。请介绍公司的注册地址？房产性质系自有还是租赁？答：公司

5、的注册地址为天津市滨海高新区华苑产业区梅苑路5号金座广场19层1908。房产系租赁，为无偿使用，已提供产权人同意函、租赁合同及所有权人相关的产权证明书。公司实际营业场所？是否与注册地址一致？答：公司的实际经营场所与注册地相一致。请介绍公司组织机构及部门设置介绍？有哪些组织机构？哪些部门？各自职责和负责人？答：公司的股东是法人独资股东，因此不设置股东会，也不设置监事会，公司目前设置执行董事/经理、投资并购部、财务部、行政部和风控/合规部。本人担任风控/合规部负责人，法定代表人、执行董事、经理及财务负责人由*担任。公司目前的从业人员人数？是否均具有基金从业资格？答：公司目前有五（5）名从业人员；仅

6、本人及法定代表人、执行董事、经理及财务负责人*通过基金从业资格考试。您本人是否有对外任职情况？答：本人无对外任职。如存在对外任职情况，请告知您如何保证完成并处理本公司任职工作？答：不适用。根据公司目前的规定，您的对外任职情况是否需征得公司同意？答：不适用。公司的财务、机构、人员、业务、资产是否与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业分开？是否具有独立性？答：公司的财务、机构、人员、业务、资产是与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业分开，具有独立性。公司的风控/合规部门是否独立于其他部门？答：是的。您本人是否从事公司的投资业务？答：不从事，本人只从事公司的风险控制及管理工作。公司有无建立风险管

7、理和内部控制制度？前述制度是否能够与现行公司主营业务的实际需求相适应？前述制度是否能够与公司现有组织架构和人员配置相匹配？具体介绍？答：公司已建立符合基金业协会要求的风险管理和内部控制制度，前述制度能与现有的公司主营业务的实际需求相适应，能与公司现有组织架构和人员配置相匹配。主要建立了如下制度：风险控制制度、信息披露制度、内部交易记录制度、投资制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审查流程及私募基金宣传推介及募集制度、募集机构遴选办法、内部控制制度、基金托管人遴选办法、员工个人交易制度以及人力资源管理制度。前述风险管理和内控制度是否符合法律法规、中国基金业协会要求？答：前述风险管理和内控

8、制度符合法律法规、中国基金业协会要求。公司现有资产有哪些？是否权属清晰？是否存在纠纷？答：公司的现有资产主要是股东的出资，权属清晰，不存在纠纷。公司目前存在的重大合同有哪些？履行是否正常？答：公司目前不存在重大合同。公司是否存在基金服务外包情况？答：不存在。公司目前的董事、监事、高级管理人员是否存在不符合任职资格的情况？是否存在重大违反法律法规的情况？答：公司目前的董事、监事、高级管理人员不存在不符合任职资格的情况；不存在重大违反法律法规的情况。公司、董事、监事、控股股东、实际控制人和高管人员自公司设立以来是否存在违反工商、税收、金融、社会保险和住房公积金等法律法规的行为，是否存在任何行政处罚/刑事处罚/行业纪律处分？答：不存在。公司目前是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。答：不存在。公司目前是否存在因知识产权、劳动安全、人身权等原因发生的侵权之债？答：公司自成立至今皆未发生上述情况。您个人最近三年是否存在诉讼、仲裁情况？若有，介绍具体情况及原因。答：没有。公司拟向中国基金业协会登记的信息公司是否完好保存？登记所提交的全套登记申请资料是否真实、准确、完整？答：公司将完整保存该登记资料，且登记所提交的全套登记申请资料是真实、准确及完整的。您前述回答是否是您真实的意思表示？回答的每个问题是否是真实、准确及完整的？答：是本人真实的意思表示，每个回答都是真