关于成立合资公司的协议

1、 xxx与yy关于成立合资有限责任公司的出资协议 关于成立合资有限责任公司的出资协议（“本协议”）于2011年3月日由以下两方在北京签署。甲方：xxx（“北京X”）邮编：地址：法定代表人：乙方：yy（“y”或“乙方”）地址：法定代表人：赵建平北京x和y在本协议中可以单独称为“一方”，或合称为“双方”。鉴于：1.北京x是。y资金规模将逐步达到50亿美元。3北京x和y有意在非洲开展长期战略性合作。作为双方合作的第一个项目，北京x和y拟在香港或其他地区（以下简称“合资公司”），并通过合资公司在非洲十国（布隆迪、卢旺达、中非、几内亚、莫桑比克、尼日利亚、科特迪瓦坦桑尼亚、肯尼亚和乌干达）投资建设并运营

2、数字电视项目（以下简称“本项目”）本项目符合我国关于鼓励企业“走出去”、“加强自有品牌和终端市场渠道建设”和“促进中非合作”的政策导向，有利于保护并扩大“中国制造”的产品在非洲国家的市场占有率，扩大数字媒体出口。4双方同意签订本协议，以本协议的条款规范相互合作关系及对合资公司的权利和义务。双方经友好协商，就共同投资设立合资公司事宜，达成如下条款：第一条合资公司的设立双方拟在香港注册成立合资公司，合资公司的性质为有限责任公司。合资公司拟注册名称：中文：X中非数字电视传媒公司英文：China-AfricaDigitalTelevisionMediaCo.,Ltd.合资公司最终名字以法定登记机关核定

3、的名称为准。合资公司的股东：XXX：持有合资公司75%的股权；y：持有合资公司25%的股权。甲乙双方以各自认缴的出资额为限对合资公司承担责任。双方按其出资额在注册资本中的比例分享利润和分担风险及亏损。合资公司可以根据需要在非洲国家、地区投资独立设立公司，或与非洲国家、地区当地有实力的企业组建合资公司等多种投资形式投资数字电视行业及双方股东认为适宜投资的其他行业。公司宗旨与经营范围。合资公司作为双方的合作平台，负责的投资建设运营，扩大北京x旗下自主品牌的等产品在非洲的市场占有率及品牌认知度，保证等产品的质量、价值和竞争力，使合资企业获得良好的经济效益，为投资双方带来满意的投资回报。经合资公司股东

4、会决定并在遵守相关法律和获得审批机构批准的条件下（如需），合资公司可从事其他投资或经营活动。合资公司的最终经营范围以法定登记机关核定的内容为准。第二条出资方式及出资额1合资公司的注册资本为：美元【】。2出资比例及方式为设立此合资公司，北京X应事先在国内或香港或与第一条第1款所述的境外地点相一致的地点注册设立全资子公司(拟为“X非洲有限公司”)，并将其全部非洲地面数字电视资产、股权和业务(合称为“X非洲数字电视资产”)等划转入该全资子公司。双方同意，x非洲有限公司将x非洲数字电视资产无偿全部划入合资公司，其价值为叁(3)亿美元(应折合成等值人民币)；在x非洲数字电视资产划转事项及各项手续完毕后，

5、y将等值于壹(1)亿美元的人民币划入合资公司。美元与人民币的汇率，以正式合资协议中确定的出资时点当日中国银行外汇牌价计算。额外融资。经股东双方同意，合资公司可以通过以下方式进行融资：股权再融资，包括双方股东增资、上市融资等；金融机构借款；混合金融工具等。股东按所持股份比例提供借款。第三条合资公司设立时股东的责任成立合资公司筹备机构，成员由双方委派人员组成。筹备组负责人由甲方委派，负责办理合资公司设立之必要的审批手续、注册登记及其他相关程序，并负责完成下列事项：（1）筹备组建合资公司及配备工作人员；（2）向中国审批机构递交合资公司设立所需的各种申请文件;（3）向全体股东办理出资认缴手续及合资公司

6、验资手续；（4）向合资公司注册地登记管理机构申请开业登记注册，并负责办理税务登记、银行开户等必要手续；（5）负责合资公司筹备过程中全体股东委托的其它事宜。双方应当提供审批机构及注册地登记管理机构所需的一切与各股东相关的文件及资料,协助办理合资公司设立审批手续及开业登记注册。双方应当全力协助完成合资公司设立的其他相关程序。双方负责合资公司筹备机构认为需要完成的其它事宜。第四条前期费用为设立合资公司而发生的相关税费，包括但不限于财务顾问费用、法律尽职调查费用、财务尽职调查费用、律师费等，经双方共同审核确认后，作为合资公司的运作成本，双方可先行垫付，最终由合资公司承担。2除本条第1款及双方另有约定外

7、，双方因合资公司设立而各自发生的其他税费，由各方自行承担。第五条合资公司股东会1股东会由全体股东组成，为合资公司最高权力机构，依法决定合资公司的一切重大事宜，并授权董事会或经营层处理合资公司经营事宜。2股东会会议由股东按照实缴的出资比例行使表决权。3股东会按照香港公司条例和合资公司公司章程的规定行使职权。股东会的职权范围分为普通事项和重大事项，除重大事项外的事项均为普通事项。对于普通事项，由代表半数以上（含）表决的股东同意即可通过。下列事项为重大事项，须经代表四分之三（不含）以上表决权的股东同意通过并做出决议，方为有效决议：（1）决定合资公司的经营方针，发展战略和投资计划；（2）选举和更换董事

8、，决定董事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准合资公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）审议批准合资公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）对合资公司发行债券、期权和其他可购买股权或债券凭证的行为、增加或减少注册资本作出决议；（7）对合资公司合并、分立、解散、清算、破产或者变更公司形式作出决议；（8）修改公司章程；（9）其他应由股东会做出决议的重大事项。4尽管有上述规定，但一方按本协议第六条提名或更换董事时，另一方有义务在股东会作出决议时与该方保持一致。5双方可在本条原则下，在公司章程内，对股东会会议议事机制进行细化规定。第六条合资公司董事会董事会组成。合资公司设立董事会，

9、董事会由六（6）名董事组成，北京x委派四（4）名，y委派两（2）名。董事会设董事长和副董事长各一名，董事长由北京x委派的一名董事担任，是合资公司法定代表人；副董事长由y委派的一名董事担任。董事和董事长任期三（3）年，经提名方重新提名后可以连任。如因撤换或辞职的原因需要更换董事，则原提名该董事的一方应委派一位替代人选在相关任期的剩余时间内出任董事。董事会对股东会负责。董事会决议实行一人一票制。3董事会按照香港公司条例和合资公司公司章程的规定履行职责。董事会的职权范围分为普通事项和重大事项，除重大事项以外的事项均为普通事项。对于普通事项，由半数以上（含）董事同意通过。但以下事项为重大事项，须经董事

10、会四（4）名（不含）以上董事同意通过并做出决议，方为有效决议：（1）召集股东会议，并向股东会报告工作；（2）制订合资公司的经营方针和发展战略；（3）制订合资公司的年度财务预算方案、决算方案中的收入、费用或成本总额、利润总额等相关内容；（4）拟订合资公司利润分配方案和弥补亏损方案；（5）决定对外提供担保；（6）拟订合资公司合并、分立和解散或者变更公司形式的方案；（7）拟订合资公司增加或减少注册资本以及发行债券、期权或其他可购买股权的方案；（8）审议合资公司实施收购/兼并、重大资产处置、对公司权益构成重大影响等重大交易方案；（9）决定对合资公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监）的聘任或

11、者解聘以及薪酬；（10）决定合资公司的基本管理制度和内部机构设置；（11）审定合资公司与股东或股东关联方之间的关联交易；（12）公司章程规定的其他职权。5董事会的召开须至少有五（5）名董事或其正式指定的委托代表出席方可有效举行。董事会会议每年应至少召开两（2）次，或在两（2）名或以上董事书面要求时召开。6双方可在本条原则下，在公司章程内，对董事会会议议事规则进行细化规定。第七条合资公司的经营管理合资公司设总经理一（1）人，由甲方提名；设财务总监一（1）人，由乙方提名。前述各被提名人士，均由董事会按程序任免。合资公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理对董事会负责，主持合资公司的日常具体经营活

12、动，其具体工作职责包括：（1）组织执行并实施董事会决议；（2）主持合资公司的日常经营活动和管理工作；（3）拟定合资公司经营管理机构设置方案、人员编制方案和薪酬待遇以及奖惩方案，报请董事会批准后执行；（4）组织实施合资公司年度预算方案、经营计划和投资方案；（5）拟定合资公司各项经营管理规章制度；（6）提请聘任或解聘公司副总经理报请董事会批准；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的人员；（8）组织拟订合资公司的融资方案、对外提供借款方案和对外提供担保方案；（9）列席董事会会议；（10）决定正常经营所需的财务开支；（11）董事会授予的其他职权。财务总监的具体职责包括：（1）负责合资

13、公司的财务管理工作；（2）签署财务文件和报表；（3）控制合资公司的成本和费用，平衡收支，提交财务分析报告，提出改善经营管理的建议；（4）组织编制年度财务报告；（5）负责筹划合资公司的经营资金；（6）向各方股东提供相关财务信息：1）经营报告（月、季度）、会计报表（未经审计的月、季度）、经审计的年度会计报表、应每一方合理要求需提供的、与合资公司和/或下属公司相关并可取得的所有相关信息；下一年度预算和业务发展规划；对合资公司或其下属公司的业务、财务或未来发展产生或可能产生重大不利影响的事件或信息；关联交易的汇总记录;任何诉讼或可能导致诉讼的争议事件。董事会及总经理授予的其他职权。双方可在本条原则下，

14、在公司章程内，对总经理及其他高级管理人员的具体选任、职责等进行细化规定。y投资退出前，北京x及合资公司的核心管理团队不得先行退出。核心团队包括总裁、副总裁和财务总监等人员。若因北京x、x非洲有限公司及合资公司的核心管理团队先行退出导致y损失，则北京x、x非洲有限公司应负赔偿责任。第八条合资公司的利润分配双方按其持有合资公司股权比例进行利润分配。合资公司在向股东分配利润时应综合考虑再投资、税收、政府对境外投资监管等方面的要求。第九条技术许可【待定】第十条关联交易1合资公司与甲方的商品及技术、许可等交易价格不得高于甲方内部结算价格。2双方应聘请第三方会计事务所对关联交易进行审计。第十一条股权转让1

15、甲乙双方之间可以自由转让其所持的合资公司股权。2乙方有权将其在合资公司中的股权转让给第三方。在同等条件下，甲方应有优先购买权，但甲方须在收到乙方向第三方转让股权的书面通知后60日内，将行使或放弃优先购买权的决定以书面形式通知到乙方。如甲方以书面通知放弃优先购买权或未在前述期限内给予乙方书面答复，则甲方及其委派的合资公司董事应履行一切必要手续，保证乙方股权的转让。3经董事会一致书面同意，甲方可将其持有的合资公司股权转让给第三方，但前提是：（1）若北京x（或X非洲公司）出售其在合资公司中的股权，y可根据合理时机按同等条件同比例出售其所持合资公司股权，即y可出售的股权数=y持有合资公司的总股权数x北

16、京x（或x非洲公司）拟出售的合资公司股权数/北京x（或x非洲公司）持有合资公司的总股权数；（2）若第三方购买甲方股权导致甲方不再为控股股东时，乙方有权要求第三方须以同等价格和条件，购买全部乙方所持合资公司的股权。4双方可以通过其他包括合资公司上市等途径实现股权的转让。5上述所有转让条件是合资公司自登记之日起，须已运行一（1）年。第十二条业绩与y增资调整机制若合资公司2011年净利润大于万美元且用户数大于万户，y将对合资公司增资伍仟万美元（折合成等值人民币），但其持有合资公司的股权不变，仍为%。若合资公司2011年净利润小于或等于美元或用户数小于或等于万户，y将不对合资公司增资，其持有合资公司的

17、股权亦不变，仍为%。第十三条违约责任1任何一方不按规定缴纳出资，应向已足额缴纳出资的一方承担违约责任。2任何一方在合资公司设立过程中，故意或过失侵害合资公司利益的，应向合资公司或另一方承担赔偿责任。3任何一方若违反本协议任何条款均视为违约，因此给他方造成损失应承担损失赔偿责任。4.除本协议另有约定外，本协议项下违约方应承担的损失赔偿责任（包括违约责任及赔偿责任）以他方的直接损失为限；任何一方均不对他方未实现的预期利润或利益、商业信誉的损失、数据的丢失、第三方损失以及其他等间接损失承担责任。第十四条协议终止1经双方书面一致同意终止本协议。在此情形下，合资公司及其资产应根据该等协议和适用法律办理。

18、如果一方违反或不履行本协议下的出资义务并且收到另一方书面通知60日后仍不予纠正或补救的，另一方有权选择终止本协议。乙方按照本协议第十一条退出合资公司。本协议因任何原因终止，不影响任何一方因其违约行为，依本协议约定或依适用法律而应承担的违约责任。第十五条保密1双方确认本协议的内容及双方依据本协议已经获得或可能获得的有关合资公司业务或其他事务的任何信息具有保密性，在未获得双方及合资公司事先书面同意前，任何一方在本协议日期后的任何时间均不得使用、泄露或与他人交流任何该保密信息，惟根据其董事、股东、上级主管机关、将来的贷款人、专业顾问或咨询顾问的要求，或根据任何具有管辖权的政府部门以及监管机构的要求，

19、或根据任何适用法律、任何公认的交易所的要求进行披露的除外。2双方须尽其合理的努力防止任何涉及上述事宜的该保密信息的公布或泄露。双方须采取必要措施以促使合资公司尽合理努力确保董事、管理人员和雇员遵守本条的规定。双方须采取必要措施以促使其各自的关联公司遵守本条的规定。第十六条不可抗力由于地震、台风、水灾、火灾、战争以及其他不能预见、对其发生和后果不能防止或避免并且不能克服的不可抗力事故，致使直接影响本协议的履行或者不能按照约定的条件履行时，遇有上述不可抗力事故的一方，应立即将事故情况通知另一方，并应在十五（15）天内，提供事故详情及本协议不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行的理由的有效证明

20、文件。按照事故对履行本协议影响的程度，由双方协商决定是否解除本协议，或者部分免除履行，或者延期履行本协议。第十七条y退出安排y自实际出资之日起，五（5）年期满后可选择如下三种方式之一实现退出：方式一：五（5）年期满后完全退出。若y选择此种方式，则：如北京x自y实际出资之日起四（4）年内实现整体或部分上市，北京x应担保y收回全部投资，并获年复合收益率为20%的投资回报。即y退出时,应获得的金额=y实际投入合资公司的金额x（1+20%）5O如北京x自y实际出资之日起四（4）年内，北京x自身或其任一关联公司（特别是北京x时代软件技术股份有限公司）符合证券法规定的基本上市条件并可上市，而北京X不同意或

21、不积极进行上市工作时，北京x应担保y收回全部投资，并获年复合收益率为20%的投资回报，即即y退出时，应获得的金额=y实际投入合资公司的金额x（1+20%）5o如北京x自y实际出资之日起四（4）年内，非因北京x及其关联公司的原因而未能实现整体或部分上市，北京x应担保y收回全部投资，并获年复合收益率为12%的投资回报，即y退出时，应获得的金额=y实际投入合资公司的金额x（1+12%）5。但若北京x或其关联公司在y退出后两（2）年内上市，北京x应对y进行补偿，补偿额=y实际投入合资公司的金额x（1+20%）5-（1+12%）5）。方式二：转让退出。y将其持有合资公司15%的股权转让给第三方，但北京x

22、/x非洲公司在同等条件下具有优先购买权，但保留合资公司10%的股权并继续持有三（3）至五（5）年。y在继续持有合资公司10%的股权的三（3）至五（5）年期间内，可择机实现退出，在此情况下，北京x应购买此10%的股权。在方式二情况下，尽管有上述规定，但北京x应担保y收回其对合资公司的实际投资，并获得该实际投资年复合收益率为20%的投资回报，即y退出时，至少应获得的金额=y实际投入合资公司的金额x（1+20%）5方式三：折股。在北京x整体或部分上市的前提下，y将所持合资公司25%的股权与x上市公司进行换股。在折股价格上，北京x及x上市公司应同意在证券法允许的范围内，给予y最大优惠。第十八条担保双方

23、同意，为保证y根据本协议第十七条可享有的权利和利益，北京x将提供如下担保：1、北京x或x非洲有限公司将所持合资公司全部股权质押给y;2、北京x保证并促使北京x时代软件技术股份有限公司（“x软件”）以其净利润为y收益提供担保；3、如果y退出时，x公司无法实现y根据本条款书第十七条可享有的权利和利益的，乂公司应承担违约责任；若基金根据本条款书第十七条书面提出退出之日起满三个月后，x公司仍未实现y收益的，则y有权要求合资公司进入清算程序，并从清算所得中支付y上述收益；4、北京x及其有关联属公司将其拥有的河北数字电视项目收视费的收益权、大同数字电视收益权和阳泉数字电视收益权质押给基金作为对y提供收益的保证；5、合资公司拥有的非洲各国数字电视收费权应质押给y，对y提供收益保证。y承诺不影响x软件上市进程，如x软件即将提交上市文件，y将根据x软件拟上市地法律法规或者主管部门要求，解除上述有关担保。若x软件完成上市，则x公司将提供其他替代保证方式（如x软件股权质押等）。如果x软件未实现上市（以主管部门出具的书面文件