兴业科技：募集资金使用管理办法

1、兴业皮革科技股份有限公司募集资金使用管理办法第一章总则第一条为了规范兴业皮革科技股份有限公司（以下简称“公司）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，依据中华人民共和国公司法、中华人民共 和国证券法、深证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则）、深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（以下简称“规范指引”）等 法律，法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定兴业皮革科技股 份有限公司募集资金使用管理办法（以下简称”本办法）。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票，配股，增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）

2、以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金。第三条 募集资金的使用应坚持专户存储、专款专用、周密计划、精打细算、 规范运作、公开透明的原则。第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明书 或募集说明书公告的募集资金使用用途。第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。第六条 违反国家法律，法规，公司章程以及本办法的规定使用募集资 金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。第七条 如本规则规定有不符合国家法律、法规、规范性文件之处，应以国 家法律、法规、规范性文件的相关规定为准。

3、第二章募集资金的存放第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资 金专项账户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专项账户）原 则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等 原因拟增加募集资金专项账户数量的，应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。第十条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“

4、协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专项账户中；（二）募集资金专项账户账号、该专项账户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或12个月内累计从专项帐户中支取的金额超过1000万元或 募集资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专用账户资料；（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式；（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要

5、内 容。公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为 共同一方。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第十一条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐机构出具对账单或通知专用账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查 询与调查专用账户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专用账户。第三章募集资金的使用第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募 集资金。出现严重影

6、响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告 深圳证券交易所并公告。第十三条公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用 途。第十四条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募 集资金投资项目获取不正当利益。第十五条 公司在进行项目投资时，募集资金使用必须严格按照公司资金管 理制度履行资金使用审批手续。在募集资金使用计划或公司预

7、算范围内，凡涉及 每一笔募集资金的支出，均须由负责项目实施的部门提出资金使用计划，经主管 签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由财务总监、分管副总裁、总 裁及董事长审批后予以付款。第十六条公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划差异 超过30%的，公司应当调整募投项目投资计划，并在募集资金年度存放与使用情 况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整 后的投资计划以及投资计划变化的原因等。第十七条 募集资金投资项目出现以下情况之一的，公司应当对该项目的可 行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：（一）