证券从业考试《市场基础知识》全真试题

1、一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市政债券期货B.国债期货C.市政债券指数期货D.金融债券期货2、2006年6月，纽约证券交易所和()合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所3、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券4、证券法对设立证券公司所应具

2、备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。A.1B.2C.3D.45、我国证券法规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处()的罚款。A.1030万元B.3060万元C.2060万元D.2050万元6、截至2008年年底，分别有()家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

3、A.5B.8C.12D.157、不属于建构模块工具的是()。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具8、关于债券发行主体论述不正确的是()。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构9、关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数足以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要

4、而产生的10、有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本11、中国证监会在()年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。A.1993B.1995C.1997D.199912、下面不属于公司债券的是 ()。A.保证公司债券B.财务公司债券C.可交换债券D.信用公司债券13、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由()受理有关申请。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所14、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的

5、()。A.10%B.20%C.30%D.40%15、在国际市场上， ()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.无期国债B.中期国债C.长期国债D.短期国债16、根据标的物不同，招标发行可分为()。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标17、下面关于无记名股票的叙述，错误的是()。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C.我

6、国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资18、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是()。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券19、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了()A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差风险20、在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为()。A.金融证券B.公司股票C.企业股票D.金融债券21、关于认股权证论述不正确的是()。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证

7、券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证22、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利()。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券23、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过()。A.1/3B.1/5C.1/6D.1/724、债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括 ()。A.资金使用力向B.市场利率变化C.债券发行的数量D.债券的变现能力25、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.

8、金融证券C.商业票据D.公司债券26、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2027、对社会公益基金以下说法不正确的是()。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者28、按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是()。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采

9、用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值29、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先肚：D.股息可调整优先股30、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，

10、注册资本最低限额为人民币()。A.50 00万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元31、债券与股票的比较，错误的是 ()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的32、下面不属于无限售条件股份的是()。A.国家持股B.人民币普通股C.境内上市外资股D.境外上市外资股33、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特

11、点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度34、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由()决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.财政部35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A.9B.12C.18D.2436、权证自上市之日起的存续时间为()。A.3个月以上6个月以下

12、B.4个月以上l2个月以下C.4个月以上l5个月以下D.6个月以上24个月以下37、下列()情形属于操纵证券市场罪。A.非法获取证券内幕信息B.编造重大虚假内容C.操纵证券交易价格，获取不正当利益D.隐瞒重要事实的财务会计报告38、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到 ()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A.12B.18C.24D.3039、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券40、关于证券投资基金的市场风险描述

13、错误的是()。A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B.无法消除市场的系统风险C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D.投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利41、1872年设立的()是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局42、下列事项中，对我国证券投资基金法关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是()。A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份

14、额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C.更换基金管理人、基金托管人D.基金扩募或者延长基金合同期限43、从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易44、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险45、根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会

15、计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1B.2C.3D.446、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A.资本B.资产C.资产池D.金融资产47、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于()人民币。A.5 000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元48、下面属于财玫政策手段的是()。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率49、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是 ()。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的

16、限制比外国债券严格得多C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等50、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局51、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托()和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业办会D.资信评级机构52、招股说明书的有

17、效期为()，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月53、()是整个证券市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司54、()被称为“中国资产证券化元年”。A.2003年B.2004年C.2005年D.2006年55、目前，()已经成为最大的衍生交易品种;A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约56、我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司()。A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金57、按发行方式分类，

18、结构化金融衍生产品可分为()。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型产品和非收益保证型产品D.保本型产品和保证最低收益型产品58、政府债券的特征不包括()。A.安全性高B.流通性差C.收益稳定D.免税待遇59、以个人为发行对象的 ()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.中期国债D.非流通国债60、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A.60B.73C.83D.84二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

19、以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.增加公司的募集资金D.确保公司股份能足额认购62、存券银行的职能不包括()。A.发行ADRB.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C.存券银行负责ADR的保管和清算D.存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务63、我国证券法规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有()。A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B.证

20、券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动64、对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是()。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取任何方式，对证券公

21、司进行现场检查65、利率期货品种主崾包括()。A.单只股票期货B.债券期货C.主要参考利率期货D.股票组合的期货66、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是()。A.投资策略不同B.基金份额交易方式不同C.发行规模限制不同D.期限不同67、证券市场全球化趋势主要表现在()。A.证券市场一体化B.投资者个人化C.金融创新深化D.交易所重组与会员化68、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活

22、动进行监督管理C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处69、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。A.发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险;而储蓄国债(电子式

23、)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出;储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取70、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是()。A.股利的支付可适当碱少法定公积金B.公司在无力偿债时不能支付红利C.股利的支付不能减少其注册资本D.只能用留存收益支付71、关于场外交易市场的描述，正确的是()。A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B.场外证券交易通常在证券经营机构之

24、间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易72、下列对证券市场表述正确的是()。A.有效化解了资本的供求矛盾问题B.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的C.是市场经济发展到一定阶段的产物D.是有价证券发行和交易的场所73、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列()措施。A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有

25、关业务许可D.指定其他机构托管、接管74、关于债券的票面价值描述正确的是()。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较低C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准75、下面属于金融期货的主要交易制度是()。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.结算所和无负债结算制度D.每日价格波动限制及断路器规则76、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。A.银行短期存款B.国库券C.公司短期债券D.银行承兑票据及商业票

26、据77、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载78、2004年2月7日，中国证监会发布关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括()。A.增发新股、发行可转债、配股B.重大资，重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C.股东以其持有的上市公司股权偿还其

27、所欠该公司的债务D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市79、下面关于证券市场的叙述不正确的是()。A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所80、证券发行人包括()。A.公司B.政府C.政府机构D.金融机构81、关于信用衍生工具的论述正确的是()。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为

28、基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品82、上海证券交易所的综合指数类包括()。A.上证或分股指数B.上证50指数C.上证综合指数D.新上证综合指数83、可转换债券的要素包括()。A.有效期限和转换期限B.票面利率或股息率C.转换比例或转换价格D.赎回条款与回售条款84、下面关于股权分置改革的表述，不正确的是()。A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股B.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排C.

29、中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作D.证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股85、国际债券的种类包括()。A.外国债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券86、对基金、股票与债券认识正确的是()。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又

30、可能小于股票87、我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有()。A.金融债券B.政府债券C.可转换公司债券D.熊猫债券88、债券的票面要素包括()。A.债券发行者名称B.债券的到期期限C.债券的票面价值D.债券的票面利率89、下面关于通货膨胀的阐述，正确的是()。A.它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东乖益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加

31、，也会促使股价上涨90、欧洲债券的描述正确的是()。A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准91、关于普通股票股东的义务描述正确的是()。A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任92、国际债券同国内债券相比

32、，具有一定的特殊性，主要表现在()。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风硷C.以自由兑换货币作为计量货币D.有国家主权保障93、证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。A.借贷资金B.受托投资资金C.营运资金D.自有资本94、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于10%D.净资产与负债的比例不得低于20%95、股票价格指数的编制步骤包括()。A.选择样本股B.选定某基期C.计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化96、证券公司设

33、立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。A.2000万元、500万元B.2 000万元、1 000万元C.5 000万元、2 000万元D.5 000万元、000万元97、金融期权与金融期货存在的区别有()。A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同98、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品99、我国证券法规定，上市公司有下列()情形之一的

34、，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近3年连续亏损100、欺诈客户行为包括()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)101、期货市场套利功能的理论基础在于经济

35、学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。()102、我国证券交易所是以盈利为目的的法人。()103、按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。()104、修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期目之前的一系列规定日期执行。()105、2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。 ()106、优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。()107、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本

36、存在形式。()108、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。()109、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。()110、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。 ()111、金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。()112、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整

37、网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。()113、进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。()114、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()115、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()116、股票应具备公司法规定的有关内容，但若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。()117、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。()118、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会

38、议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。()119、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。 ()120、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。 ()121、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 ()122、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

39、。()123、基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ()124、申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。 ()125、 中华人民共和国保险法规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。()126、2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。()127、马前，我国货币市场基金不得投资于信用等 级在AAA级以下的企业债券。 ()128、我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)

40、3种情况。()129、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。()130、2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。()131、取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。()132、封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。 ()133、理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。()134、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。()135、1987年9月，中国第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立。()136、即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。()137、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()138、保荐机构出