0509环境管理体系培训教材(第二部分)

1、ISO14001：2004环境管理体系 要求及运用指南品保中心 樊燕军 2005-9-24.环境管理体系运转方式图.ISO14001：2004 遵照PDCA原那么，有17个条款，通常称17个要素43规划谋划431环境要素432法律与要求433目的、目的和方案44实施与运转441机构与职责442培训443信息交流444文件编制42环境方针45检查与纠正措施451监测452合规性评价453不符合、纠正预防454记录455内审46管理评审445文件控制446实施与运转447应急预备与呼应PDC/A.ISO14001:2004环境管理体系要求及运用指南引言1、范围2、规范性援用文件3、术语和定义4、环

2、境管理体系要求附录A 运用指南附录B GB/T24001和GB/T19001之间的关系文献.引 言可确保组织继续满足法律与方针的要求；不是用来设置非关税贸易壁垒；不添加或改动组织的法律责任；总目的是支持环境维护、污染预防和可继续开展；未提出对环境绩效的绝对要求；不保证获得最优的环境结果强调环境与经济协调开展。.1、 范 围1.本规范适用于那些确定为可以控制，或有能够施加影响的环境要素。2.本规范适用于任何有以下愿望的组织： a.建立、实施、坚持并改良环境管理体系； b.使本人确信能符合所声明的环境方针； c.经过以下方式展现对本规范的符合： 1进展自我评价和自我声明； 2请感兴趣的一方如顾客予

3、以确认； 3寻求外部组织对他自我声明予以确认； 4寻求外部组织对其环境管理体系进展认证/注册。3.本规范中所规定的一切要求，都拟能纳入任何一个环境管理体系。.2、规范性援用文件目前尚无援用规范.3、定 义 (第一组)环境组织运转的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。环境要素一个组织的活动、产品或效力中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境要素是指具有或可以产生艰苦环境影响的环境要素。环境影响全部或部分地由组织的环境要素给环境呵斥的任何有害或有益的变化。.环境环境要素环境影响环境：范围很广(水、大气、

4、自然、生态及相互间关系)环境要素：环境相互作用、即环境变化的缘由环境影响：环境变化的结果(包括有益的和有害的)阐明：发生在组织的活动、产品和效力中(例如).环境要素环境影响噪声产生废水污水排放废气粉尘排放固体废弃物产生能源资源耗费其他：热污染 辐射.3、定 义第二组环境方针由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目的和目的提供了一个框架。环境目的与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。环境目的直接来自环境目的，或为实现环境目的所需规定并满足的详细的绩效要求，它们可适用于整个组织或其部分。.3、定 义第三组环境管理体系组织管理体系的一部

5、分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境要素。 注1：管理体系是用来建立方针和目的，并进而实现这些目的的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织构造、谋划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境绩效组织对其环境要素进展管理所获得的可丈量的结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目的、环境目的及其他环境表现要求对结果进展丈量。内部审核客观地获取证据并予以评价，以断定组织对其设定的环境管理体系满足程度的系统的、独立的、构成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可经过与审核活动无责任关系来表达。.环境管理体系-环境绩效-内部审核环境管理体系：相互

6、联络、相互作用的管理要素和相关活动所组成的有机整体。(包括组织机构、谋划、职责、操作、程序、过程和资源等)内部对象用审核准那么对环境管理体系的符合性满足程度进展验证。环境绩效：环境管理体系运转的结果(可丈量、可评价).3、定 义第四组组织具有本身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不论其能否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运转单位的组织，可以把一个运转单位视为一个组织。相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。审核员 有才干实施审核的人员。.组织相关方审核员组织：适用的对象，范围很广，任何类型与规模的组织，各种地

7、理、文化和社会条件；(企业、事业、社会团体、效力机构)相关方：包括供应方、合同方、顾客、居民、执法当局、新闻媒体等审核员：审核实施的人员，具备审核才干.3、定 义第五组污染预防为了降低有害的环境影响而采用或综合采用过程、惯例、技术、资料、产品、效力或能源以防止、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产品或效力的更改，资源的有效利用，资料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处置。继续改良不断对环境管理体系进展强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改良。注：该过程不用同时发生于活动的一切方面。.污染预防继续改良污染预防：

8、根本要求和特点之一不产生或仅能够少产生污染,提高效益和降低本钱。继续改良：根本要求和特点之一不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体系的本身改良完善，整体环境绩效不用同时发生在组织活动的一切方面.3、定 义第六组不符合 未满足要求。纠正措施 为消除已发现的不符合的缘由所采取的措施。预防措施 为消除潜在不符合缘由所采取的措施。.3、定 义第七组文件 信息及其承载媒介。 注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或规范样品，或它们的组合。程序 为进展某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以构成文件，也可以不构成文件。记录 阐明已获得的结果或提供已从事活动的证据的文件。.4、环境管理体

9、系要求五大要素、17个条款4.1 总要求4.2 环境方针(一条)4.3 规划(三条)4.4 实施与运转(七条) 4.5 检查 (五条)4.6 管理评审(一条)本次主要讲解条款：4.3.1环境要素4.3.3目的、目的和方案4.4.6运转控制4.4.7应急预备和呼应4.5.1监视和丈量.4.1 总要求4.2 环境方针4.3 谋划4.3.1环境要素4.3.2法律法规与其他要求4.3.3目的、目的和方案.4.3 .1环境要素 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来 a)确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和效力中它可以控制或能够施加影响的环境要素，此时还应思索到已纳入方案的或新的开发、新的或修

10、正的活动、产品和效力等要素 ； b)判别出那些对环境具有，或能够具有艰苦影响的要素即重要环境要素。 组织应将这些信息构成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和坚持环境管理体系时，对重要环境要素加以思索。.4.3.1环境要素(程序)建立、实施并坚持一个(或多个)程序作用：确定环境要素、判别艰苦环境要素、构成文件并及时更新，确保在建立、实施、坚持EMS中思索思索范围：(1)可控制(组织内部)、可施加影响(相关方/外部) (2)三种形状：正常、异常、紧急 三个时态：时态：过去、如今、未来 七种类型：水、气、声、固废、土壤能资源耗费、其他社区、生态、辐射等.环境要素/影响的七个方面(1)向大气的排

11、放：有毒有害气体、粉尘 (2)向水体的排放：污水、废水 (3)固体废弃物的管理：普通固体废弃物、危险固体废弃物 (4)土地污染(5)噪声污染：噪声/振动(6)能源与资源的耗费：水能、电能等，原资料、辅料等 (7)其他：热污染、光污染、辐射、紧急情况、有毒有害化学品运用、相关方关注、区域性影响、自然灾祸等.环境要素应思索的三种时态过去：过去发生过，如今没有发生如今：从过去到如今不断在发生，延续到未来未来：未来能够发生，潜在的。 .环境要素应思索的三种形状正常形状：日常的消费条件下产生的环境问题；异常形状：非正常消费、检修、非常规性运营等时的环境问题；紧急形状：社会性的环境污染、事故性污染排放、自

12、然灾祸等.电饭煲公司环境要素的识别范围各部门办公活动、消费活动中对环境产生的直接影响；影响相关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境要素。 办公活动： 消费活动：机加车间、注塑车间、总装车间、仓库、产品评价、产品检验实验活动等 产品本身： 消防应急活动： 相关方的行为： 其他：分别会产生哪些环境要素？.思 考他部门活动中存在哪些环境要素？.4.3.3目的、目的和方案 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施并坚持环境目的和目的。环境目的和目的应构成文件。 如能够，目的和目的应可丈量。目的和目的应符合环境方针，并包括对污染预防、继续改良和遵守法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立与评

13、审环境目的时，应思索法律与其他环境要求，它本身的重要环境要素，也应思索其可选技术方案、财务、运转和运营要求，以及各相关方的观念。 组织应制定、实施并坚持一个或多个旨在实现环境目的和目的的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目的和目的的职责； b) 实现目的和目的的方法和时间表。.4.3.3目的、目的和方案(文件)目的是对环境方针的详细表达目的是环境控制目的，是目的的详细量化方案是详细实现目的、目的的，包括职责、资源配置、技术、实施方法和时间思索内容： 1、遵守法律、法规; 2、重要环境要素; 3、可选技术方案、财务、运转和运营要求; 4、相关方要求； 5、符合环境方针、

14、满足污染预防。要求：有层次、有职责、可行性和可操作性 .4.4 实施与运转(七条)4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2才干、培训和认识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运转控制4.4.7 应急预备和呼应.4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2才干、培训和认识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制.4.4.6 运转控制 组织应根据其方针、目的和目的，识别和谋划与所确定的重要环境要素有关的运转，以确保它们经过以下方式在规定的条件下进展： a) 对于缺乏书面程序指点能够导致偏离环境方针、目的和目的的运转，应建立、实施并坚持一个或多个书

15、面程序予以控制； b) 在程序中对运转规范予以规定； c) 对于组织所运用的产品和效力中所确定的重要环境要素，应建立、实施并坚持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序与要求进展沟通。.4.4.6 运转控制(程序)了解要点：建立、实施并坚持程序，用来控制与艰苦环境要素有关的运转和活动情况目的：确保运转不偏离环境方针、目的、目的内容：规定运转规范；留意：还要思索相关方(供方、承包方)，对产品和效力中可确定的重要环境要素管理、通报给供方和承包方如：新工程环评审批-建立工程环境维护管理程序 排污费收取-排污收费管理程序外部工业危险废物排放-危险废物运营答应和转移联单管理程序.4.4.7 应急预备和呼应

16、 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于确定能够对环境呵斥影响的潜在的紧急情况和事故，并制定呼应措施。 组织应对实践发生的紧急情况和事故做出呼应，并预防和减少伴随的负面的环境影响。 组织应定期评审其应急预备和呼应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进展评审和修订。 可行时，组织还应定期实验上述程序。.4.4.7 应急预备和呼应(程序)了解要点：建立、实施并坚持处置环境不测事故和潜在紧急情况的程序内容：确定、预备预防、减少呼应目的：环境影响最小留意：定期评审。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，评审和修订 可行时，定期实验.4.5 检查4.5.1 监视和丈量4.5.2 合规性评

17、价4.5.3 不符合、纠正与预防措施4.5.4 记录4.5.5 内部审核.4.5.1 监视和丈量 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，对能够具有艰苦环境影响的运转的关键特性进展例行监视和丈量。程序中应规定将监测环境表现、有关的运转控制、环境目的和目的的符合情况的信息构成文件。 组织应保证所用的监测设备予以校准并妥善维护，并保管相关的记录。.4.5.1 监视和丈量(程序)了解要点：建立、实施并坚持进展监测与丈量的程序；内容：艰苦环境要素有关的运转与活动的关键特性，例行监测包括对环境表现、有关的运转控制、环境目的和目的符合情况的信息； 丈量设备的校准和维护；包含：监控、监视；留意：监测记录.4.

18、5.2 合规性评价 4.5.2.1为了履行对守法性的承诺，组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律、法规的遵照情况。 组织应保管对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵照情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一同进展，也可以另外制定程序，分别进展评价。 组织应保管对上述定期评价结果的记录。2004版新增条款.4.5.2 合规性评价(程序)了解要点：建立、实施并坚持程序；内容：定期评价法律法规； 定期评价其他要求； 两方面的程序可单独，也可分开保管评价的记录.4.5.3不符合、纠正与预防措施 组织应建立、实施并坚持一个或多个程

19、序，用来处置实践或潜在的不符合、采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) 确定和纠正不符合，并采取措施减少所呵斥的环境影响； b) 对不符合进展调查，确定其产生缘由，并采取措施防止其再次发生； c) 评价采取措施以预防不符合的需求;实施所制定的预防措施，从而预防其发生； d)记录所采取纠正措施和预防措施的结果； e)评价纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相顺应。 组织应确保对环境管理体系文件进展必要的更改。.4.5.3 不符合、纠正与预防措施(程序)了解要点建立、实施并坚持程序对不符合，采取纠正采取纠正措施，防止不符合的再次发生采取预防措施，防止

20、潜在问题的发生记录措施实施情况评价效果措施引起的文件的更改.4.5.4 记录 组织应根据情况需求，建立并坚持记录，用来证明它满足其环境管理体系和本规范的要求，以及所获得的结果。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、维护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。.4.5.4记录(程序)了解要点：建立、实施并坚持环境记录程序内容：记录的标识、存放、维护、检索、留存、处置等环境记录：赞扬；培训；过程监测；检查、维护和校准；有关的供方与承包方；偶发事故报告；应急预备实验；审核结果；管理评审；和外部进展信息交流的决议；适用的环境法律与要求；重要环境要素；

21、环境会议；环境表现信息；对法律法规符合性的记录；和相关方的交流。.4.5.5内部审核 组织应确保按照方案的间隔对环境管理体系进展内部审核，目的是： a) 断定环境管理体系 1) 能否符合对环境管理任务的预定安排，包括本规范的要求； 2) 能否得到了正确的实施和坚持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应在所涉及的运转的环境重要性和以前审核结果的根底上，谋划、实施和坚持审核方案。 应制定、实施和坚持审核程序， 用来规定 谋划和实施审核、报告审核结果和保管相关记录的职责和要求； 确定审核准那么、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。.4.5.5 内部审核

22、(程序)了解要点：目的：评价体系的符合性和有效性建立、实施并坚持环境管理体系审核的程序要求：审核方案、审核方案审核重点、审核组的选择、审核前预备/检查表、审核实施、不符合报告、内审报告、内审整改留意：内审员要经过资历培训，获得证书才干参与.4.6 管理评审最高管理者应按方案的时间间隔，对组织的环境管理体系进展评审，以确保它的继续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改良的时机和对环境管理体系进展修正的需求，包括环境方针、环境目的和目的的修正需求。应保管管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 来自外部相关方的交流信息，包括埋怨； c) 组织的环境绩效；

23、d) 目的和目的的实现程度； e) 纠正和预防措施的情况； f) 以前管理评审的后续措施； g) 客观环境的变化，包括与组织环境要素有关的法律法规和其他要求的开展变化； h) 改良建议。 管理评审的输出应包括为实现继续改良的承诺而做出的，与环境方针、目的、目的以及其他环境管理体系要素的修正有关的决策和行动。.要求程序、要求文件、要求记录守法承诺、污染预防承诺、继续改良承诺三重监控机制最高管理者的职责对相关方的思索制定目的目的的根据逻辑框图环境要素的重要性规范化系统总结.4.3.1 4.3.24.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5要求程序的要素12.4.24.3.1 4.3.34.4.1 4.4.3 4.4.44.6要求文件的要素7.4.4.24.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.54.6要求记录的要素7.4.2 承诺守法4.3.2 确定适用的法律法规，建立获取渠道4.3.3 建立目的目的思索法律法规要求4.4.6/7 将法律法规要