质量环境管理体系手册

1、浙江上风实业股份有限公司 质量/环境管理体系文件 Q/SF-QEM-2007 D版PAGE 2007-10-25发布 2007-11-01实施第 PAGE 41 页 共 NUMPAGES 41 页质量/环境管理体系手册文件编号：Q/SF-QEM-2007 编制： 审核： 批准： 标记日 期状 态修 改修改说明审 核批 准质量/环境管理体系手册、程序文件目录序号文件编号文 件 名 称文件级别备注1Q/SF-QEM-2007质量/环境管理体系手册一级2Q/SF-QEP-01-2007文件和资料控制程序二级3Q/SF-QEP-02-2007记录控制程序二级4Q/SF-QEP-03-2007人力资源管

2、理及培训控制程序二级5Q/SF-QEP-04-2007与顾客有关的过程控制程序二级6Q/SF-QEP-05-2007设计和开发控制程序二级7Q/SF-QEP-06-2007工艺过程控制程序二级8Q/SF-QEP-07-2007采购控制程序二级9Q/SF-QEP-08-2007生产过程控制程序二级10Q/SF-QEP-09-2007设备管理控制程序二级11Q/SF-QEP-10-2007产品防护控制程序二级12Q/SF-QEP-11-2007标识和可追溯性控制程序二级13Q/SF-QEP-12-2007检验和试验控制程序二级14Q/SF-QEP-13-2007监视、测量和试验装置控制程序二级15

3、Q/SF-QEP-14-2007不合格控制程序二级16Q/SF-QEP-15-2007纠正和预防控制程序二级17Q/SF-QEP-16-2007售后服务控制程序二级18Q/SF-QEP-17-2007包装、物流控制程序二级19Q/SF-QEP-18-2007顾客满意监视程序二级20Q/SF-QEP-19-2007信息交流控制程序二级21Q/SF-QEP-20-2007重点项目控制程序二级22Q/SF-QEP-21-2007环境管理运行控制程序二级23Q/SF-QEP-22-2007合规性评价程序二级24Q/SF-QEP-23-2007法律、法规的获取及环境因素的识别和评价二级25Q/SF-QE

4、P-24-2007“三废”污染控制程序二级26Q/SF-QEP-25-2007应急准备和响应控制程序二级27Q/SF-QEP-26-2007内部审核程序二级28Q/SF-QEP-27-2007管理评审程序二级1 颁布令颁 布 令本手册依据ISO9001:2000质量管理体系标准和ISO14001：2004环境管理体系标准及IAEA50-C-Q（96） 核电厂和其它核设施安全的质量保证结合本公司实际，经第四次修改、完善、编制而成。经审查手册符合现行法律法规和其他要求，现予以颁布，自签发之日起实施。手册是公司质量/环境管理体系的纲领性文件，是公司质量/环境活动必须遵循的基本准则。对内用作质量/环境

5、管理，对外作为质量/环境保证及承诺。要求公司全体员工遵照执行。 总经理： 2007年10月25日2 公司概况浙江上风实业股份有限公司创建于1974年，位于浙江省上虞市上浦经济开发区。是一家专业生产各类风机、风阀和空调、制冷设备的上市企业。公司系浙江省百家现代企业制度试点单位、省“五个一批”科技进步重点扶持企业、省首批区外高新技术企业、国家首批76家重点高新技术企业、国家大二型企业、浙江省环保产业协会会员。公司占地面积130，000平方米，建筑面积70，000多平方米，固定资产1.4亿元，各项经济指标连续五年名列全国风机行业前茅。公司下设零部件、轴流风机装配、离心风机装配、制冷装配及涂装等五个车

6、间，现有员工800余人。公司技术力量雄厚。长期与上海交通大学、浙江大学、北京航空航天大学、上海理工大学、上海水产大学等8所高校建有长期合作关系。同时不断培养和引进人才，现有大中专生以上学历的科技人员占公司员工的30%以上。公司工艺装备齐全，检测手段先进，拥有从美国、日本引进的国际先进水平的剪板机、折弯机、模具加工中心，镗铣加工中心、激光切割机、多工位冲床、数控车床、磨床等50多台（套）。建有符合ISO58011997标准国内领先的大型风室试验室。开发的28个系列、3000多个品种规格的高新技术产品，30 多次荣获国家、浙江省、上海市、环保部重大科研成果奖、技术进步奖、优质产品奖和国家发明奖。获

7、得了四十多项实用新型专利。“上风”牌风机荣获浙江省首届名牌产品和浙江省著名商标。冷却塔专用风机被列入国家科委“九五”重点推广项目，屋顶风机被上海市、中国节能协会评为优秀节能产品。产品节能、节材、降噪，替代进口，出口创汇等社会效益显著。产品广泛应用于高级民用建筑、机场、会展中心、火力发电厂、核电厂、地铁、隧道、化工及食品加工等行业，畅销全国各地，并出口西欧、东南亚、日本、澳大利亚、港澳台等23个国家和地区。公司早在1994年就通过ISO9002认证，2004年通过ISO9001认证， 为了改善公司内外环境，提高产品质量及其在市场上的竞争力和公司的自身形象，实现可持续发展，公司于2001年按ISO

8、90012000标准和ISO140012004标准整合建立、实施质量/环境管理体系，并配备了足够的资源。目前，质量/环境管理体系运行正常，正朝着不断完善和提高的方向发展。 3 质量/环境方针、目标和承诺3.1 质量方针全员参与，全过程控制，坚持质量第一，为顾客提供优质的产品和服务。3.2 质量目标3.2.1 本公司生产的各类风机产品保证严格按国家和行业标准生产，产品质量符合国家和行业标准。3.2.2 本公司生产的各类风机产品效率均高于国家标准1%以上。3.2.3 顾客满意率高于90。3.3 质量承诺3.3.1 坚持以顾客为上的服务宗旨，为顾客提供满意的产品和服务。3.3.2 坚持持续改进、不断

9、提高的原则，保证产品的质量居国内领先水平，满足顾客的期望和要求。3.4 环境方针预防为主，节约资源，履行环保义务，坚持走可持续发展道路。3.5 环境目标3.5.1 “三废”的排放指标逐年减少3。3.5.2 厂区绿化率达到30，将工厂建设成为21世纪花园式工厂。3.6 环境承诺3.6.1 遵守国家和地区有关环境的法律、法规和规定，“三废”的排放符合环境管理法规和规定的要求。3.6.2 推进节约资源活动，降低消耗，有效地提高能源和资源的利用。4 引用标准、术语和缩写4.1 手册主要引用下列标准：ISO90002000 质量管理体系 基础和术语ISO90012000 质量管理体系 要求ISO9004

10、2000 质量管理体系 业绩改进指南IAEA50-C-Q（96） 核电厂和其它核设施安全的质量保证ISO140012004 环境管理体系 规范及使用指南4.2 手册中的术语定义采用ISO90002000质量管理体系 基础和术语及ISO140012004环境管理体系 规范及使用指南标准中的定义。4.2.1 缩写及简称SF 浙江上风实业股份有限公司 三按 按图纸、按工艺、按标准三检 首检、巡检、终检三好、四会 （设备）管好、用好、修好；会保养、会使用、 会检查、会排除故障4.2.2 部门名称简称：技术部 技术工艺部制造部 生产制造部营销部门 营销中心及海外营销中心5 手册的适用范围5.1 手册所描

11、述的管理体系适用于本公司各类风机、风阀和空调、制冷设备等产品的生产和服务的质量管理体系和环境管理体系的全部过程。 5.2 手册用于证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品，旨在增强顾客满意，致力于改善质量、环境行为和绩效。5.2.1 对内手册是每位员工必须遵守的基本准则，也是评价质量/环境管理体系的依据。5.2.2 对外手册宣布了公司对质量/环境的承诺。在合同签订、第二方认定、第三方认证或注册等三种情况下，证明本公司质量、环境管理体系满足ISO90012000标准和 ISO14001：2004标准的要求。6 手册的编写和管理6.1 编写依据和适用范围6.1.1 公司依据

12、ISO90012000质量管理体系 要求和ISO140012004环境管理体系 规范和使用指南及IAEA50-C-Q（96） 核电厂和其它核设施安全的质量保证标准结合公司实际，对公司的质量/环境方针和质量/环境管理体系进行了总体的描述，适用于公司所有对质量、环境有影响的活动、产品和服务。6.1.2 手册原则上全部采用ISO90012000和ISO140012004两个标准中的全部要求/要素，未作任何删减。6.2 编写、审核、批准6.2.1 手册由品质部组织编写、管理者代表审核、总经理批准后发布实施。6.2.2 手册生效后，各部室、车间都应认真学习、宣贯，严格执行。6.3 发放和控制6.3.1

13、手册分为受控和非受控二类，受控类发放范围是：公司领导、各部室部长（主任）、各车间主任及认证机构。受控手册持有人有以下责任和义务：a）妥善保管好手册，不得损坏或损失，调离岗位时办理手册移交手续；b）按要求及时修改手册的有关内容；c）手册换版时交回作废手册，领用新版手册；d）不得私自复印手册或赠送他人。6.3.2 非受控类发放范围是经批准的相关方及有关人员，手册修订时不再通知持有人。6.3.3 手册由品质部统一发放，办理收发手续，并负责解释、组织修订和再版工作。6.4 修改6.4.1 手册的修改由品质部接受修改信息，提出修改意见，经品质部部长审核、总经理批准后，由品质部负责按修改程序要求实施修改，

14、并办理修改手续。6.4.2 手册现行版本号为D版，新版本颁发后，旧版本自行失效。6.4.3 修改仅限于受控手册，非受控手册不受修改、换版的控制。6.4.4 当公司内、外部有重大变化或体系标准变化等情况时，可适时组织换版。第一章 建立质量/环境管理体系1 目的建立并保持文件化的管理体系，以确保管理体系有序、有效运行并持续改进。2 适用范围适用于质量/环境管理体系涉及的所有部门和人员及覆盖产品的生产和服务。引用标准ISO90012000 4.1总要求ISO140012004 4.1总要求4 职责4.1 总经理任命管理者代表并责成管理者代表，按ISO9001和ISO14001标准要求，组织建立、实施

15、并持续改进质量/环境管理体系。4.2 品质部负责组织、建立文件化管理体系，并确保体系持续有效运行。4.3 各部门负责本部门涉及管理体系过程的运行管理。5 工作要求管理体系的建立5.1.1 管理者代表组织品质部和管理部根据ISO9001/ISO14001标准的要求，负责策划、建立文件化的管理体系。5.1.2 各职能部门协助、配合做好建立文件化管理体系工作。5.2 管理体系的运行实施5.2.1 总经理全面负责对管理体系的实施和持续改进的有效性。5.2.2管理者代表负责管理体系的策划、运行监督并为持续改进提供资源。5.2.3 各职能部门建立和保持本部门的管理体系，并组织编制所需的工作指导文件，如各类

16、作业指导书、规范、标准和记录。确保运行方法、过程、目标、测量方法等得到有效控制。6 相关文件Q/SF-QEC-14-2007各级各类人员质量/环境职责和权限第二章 文件和资料控制1 目的对与管理体系有关的所有文件和资料的批准、发放、更改、保存等进行有效控制，保证公司使用文件的所有岗位和人员得到有效版本，确保管理体系有效运行。2 适用范围适用于管理体系有关的文件和资料的控制。3 引用标准ISO90012000 4.2.1 总则 4.2.3 文件要求ISO140012004 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4 职责4.1总经理负责批准、发布公司质量/环境管理体系手册。4.2管理

17、者代表负责批准、发布公司质量/环境管理体系程序文件。4.3品质部负责组织涉及质量体系、环境体系及其他相关产品认证体系的文件编写、审核、更改和管理。4.4 管理部负责公司行政文件的制订和管理。4.5 技术工艺部负责技术文件和资料的编写、审批、更改和管理。 4.6各部门负责编写部门内部工作文件，并做好本部门文件和资料的管理。4.7 档案室负责外来文件、公司行政文件、员工档案等的归档管理工作。5 工作要求5.1 文件要求公司体系管理文件包括以下三级：第一级 管理体系手册；第二级 程序文件；第三级 工作指导文件。5.1.1 管理体系手册 公司编制并保持质量/环境管理体系手册（简称管理体系手册）。其内容

18、应包括：公司质量/环境方针、目标、和承诺；公司的组织机构；各级、各部门领导的职责和工作权限；以及开发设计、采购、生产制造、质量控制、产品包装发运及售后服务等全过程的管理要求等。5.1.2 程序文件 程序文件是对管理体系手册的支持性文件，提供了将要执行的管理工作的细节。其内容包括：各级、各部门的职责、工作权限和接口，以及为完成管理体系要求，规定和计划要实施和控制的活动。5.1.3 工作指导文件 即具体的作业指导文件。其内容如：作业指导书、检验准则、操作规程、管理制度等。5.2 文件控制5.2.1 制定、实施并保持文件和资料控制程序，使文件和资料得到有效控制。5.2.2文件和资料由授权人员编写、审

19、核、批准发布，确保文件的适宜性。5.2.3 品质部负责质量/环境管理体系手册、程序文件和工作指导文件的控制和管理。5.2.4文件和资料的管理部门应及时从发放和使用场所撤回失效或作废文件和资料，确保其不被误用，并做出标识。5.2.5各职能部门对作废但需保留的文件，要作适当标识，保管适宜，防止误用。5.2.6 对有关外来文件予以标识，对其进行控制。5.2.7文件可采用电子媒体形式保存，并加以管理。5.3 文件和资料的更改文件和资料的更改应由原审批部门审批，若指定其它部门进行，必须获得审批所需的有关背景资料。5.3.2 文件和资料更改时，必须对所有受控的有关文件和资料同时更改，并做好记录，经数次更改

20、后影响使用的须重新印发。5.3.3 文件和资料更换版本时，自新版生效之日起，原版本即作废并由归口管理部门收回。5.3.4 技术文件和资料的更改按图样和技术文件的更改规定执行。6 相关文件 Q/SF-QEP-01-2007文件和资料控制程序Q/SF-QEC-01-2007图样和技术文件的更改规定Q/SF-QEC-02-2007电子媒体管理规定Q/SF-QEC-03-2007公文管理办法第三章 记录控制1 目的对记录进行管理和控制，为产品质量符合顾客要求和管理体系有效运行提供客观证据。2 适用范围适用于与质量/环境管理体系相关的所有记录。3 引用标准ISO90012000 4.2.4 记录控制IS

21、O140012004 4.5.3 记录4 职责4.1 品质部负责质量记录的有效控制和归口管理。4.2 管理部负责环境记录的有效控制和归口管理。4.3 各部门负责本部门质量/环境管理体系的记录工作。5 工作要求5.1 制定、实施并保持记录控制程序，以便记录得到有效控制。5.2 记录应根据质量/环境管理体系文件实施的要求设置，并提供充分证据、具有可追溯性。5.3 记录填写应真实、准确、完整、及时，字迹工整、清晰，手续完备。5.4 按规定做好记录的标识、编目、归档和保管，防止遗失和损坏。5.5 按规定执行记录的保存期限和处理方法。6 相关文件Q/SF-QEP-02-2007 记录控制程序第四章 以顾

22、客为关注焦点目的 了解顾客的需求，使其需求和期望得到确定并予以满足。2 适用范围适用于顾客对公司的各类需求。3引用标准ISO90012000 5.2 以顾客为关注焦点ISO140012004 4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其他要求4 职责4.1总经理根据顾客的需求，包括法律、法规、产品质量以及环境因素的影响等，组织制定、批准质量/环境管理目标及措施，提供资源，确保顾客要求得到满足。4.2 技术部、品质部负责产品的质量目标策划，为确定质量方针和质量目标提供依据。4.3管理部负责组织识别、评价和判定环境因素的影响，为确定环境方针和环境目标提供依据。4.4 各部门负责对本部门的管理目标分解、

23、落实和组织实施。5 工作要求5.1 营销部门通过市场调研、预测以及与顾客的直接接触，搜集顾客的需求和期望。获取、识别顾客对公司活动、产品和服务中的质量、环境因素的法律与其他要求，并与之沟通、确认，以增进其满意。5.2 公司以顾客的需求和期望为基础制定质量/环境管理目标并将其转化为对各职能部门的要求。包括对产品要求、过程要求、管理体系要求等。5.3 各职能部门根据各自的职责对顾客的需求和期望做出识别和确定，并予以满足。5.4根据内部审核和管理评审的结果，及时采取纠正和预防措施，达到持续改进。6 相关文件Q/SF-QEP-04-2007 与顾客有关的过程控制程序Q/SF-QEP-16-2007 售

24、后服务控制程序Q/SF-QEP-18-2007 顾客满意监视程序Q/SF-QEP-26-2007 内部审核程序Q/SF-QEP-27-2007 管理评审程序第五章 管理目标和管理体系的策划1 目的确保管理目标满足产品和环境保护要求，并与管理方针保持一致。确保管理体系的适宜性、充分性、完整性和运行的有效性。2 适用范围适用于质量/环境管理目标和管理体系的策划。引用标准ISO90012000 5.4 策划ISO140012004 4.3.3 目标与指标4.3.4 环境管理方案 4 职责4.1 总经理组织质量/环境管理目标和管理体系的策划，批准质量/环境管理方案。4.2 管理部负责环境管理目标和管理

25、体系的策划、建立和组织实施。4.3 品质部负责质量管理目标和管理体系的策划、建立和组织实施。4.4 各职能部门配合做好相关管理体系的策划和实施。5 工作要求5.1 管理目标的制定5.1.1 根据质量/环境方针提供的框架制订公司的质量/环境目标和指标，应充分考虑法律、法规及顾客的观点、企业自身的经营、生产、技术、财力等具体条件。5.1.2 各职能部门根据公司的质量/环境目标和指标建立各自文件化的质量/环境目标和指标。5.1.3 质量/环境目标要可测量，要与持续改进的承诺相一致。5.1.4 各职能部门的质量目标要突出满足产品或服务要求所需的内容。5.2 管理体系的策划5.2.1 以满足质量/环境目

26、标和建立、实施并保持文件化管理体系并予以持续改进等要求，对管理体系进行策划。5.2.2 在对管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。5.2.3 当情况发生变化时，应对方案及时修订，以确保适宜性和有效性。6 相关文件Q/SF-QEP-23-2007 法律、法规的获取及环境因素的识别和评价Q/SF-QEP-27-2007 管理评审程序第六章 职责、权限和沟通目的明确与质量/环境有关人员的职责和权限，确保质量/环境管理体系的持续、有效运行。适用范围适用于公司质量/环境管理体系涉及的所有部门和人员。引用标准ISO90012000 5.5 职责、权限和沟通ISO140012004 4.4.

27、1 组织机构和职责4 职责总经理4.1.1 制定和批准颁布质量/环境方针。4.1.2 批准质量/环境目标及管理方案。4.1.3 批准和颁布管理体系手册。4.1.4 主持管理评审。4.1.5 为建立、保持和实施质量/环境管理体系提供必要的资源。4.2 管理者代表4.2.1 协助总经理建立、保持和实施质量/环境管理体系，参与质量/环境方针、目标和指标的制订。4.2.2 协助总经理配置相关的资源。4.2.3 主持和督促分管部门做好职能范围内的工作。4.2.4 参与定期的管理评审。4.3 管理部4.3.1 组织环境因素的识别与评价，制定环境目标和指标及环境管理方案。4.3.2 组织编写与环境体系有关的

28、管理体系手册。4.3.3负责内外部与环境有关信息交流，参与收集国家、地方有关环境法律、法规与其他需要信息。4.3.4 配合组织环境管理体系审核，提供环境管理评审所需的信息与资料。4.3.5 负责检查、维护全公司所有消防设施，确保有效使用期。4.3.6 负责环境管理体系的日常监督和检查。定期检测目标和指标及环境管理方案实施情况，并验证纠正措施的有效性。4.4 品质部4.4.1 按ISO90012000标准及ISO140012004标准要求负责建立、实施和保持管理体系。4.4.2 组织编写与质量体系有关的管理体系手册、程序文件以及文件的发放、管理。4.4.3 负责管理体系内部运行协调和对外联络工作

29、。4.4.4 组织内部审核，向总经理及管理者代表报告管理体系的运行情况和改进要求，提供管理评审所需的信息与资料，为改进管理体系提供依据。4.4.5 监督和公司质量/环境管理体系动态，并及时向总经理及管理者代表汇报有关情况。4.4.6 组织协调对重大质量问题的分析、研究和评审工作。并监督和验证不合格的纠正、预防措施的落实情况。4.4.7 组织对供方的评定工作。4.5 营销部门4.5.1 负责与顾客的沟通，了解顾客的需求，及时向总经理报告。为企业产品开发和质量改进提供依据。4.5.2 建立销售渠道，不断提高和改进服务工作，扩大产品市场。4.6 技术部4.6.1 贯彻质量方针，落实工程技术人员的质量

30、责任。4.6.2 组织实施设计、工艺方案，提高设计质量和工艺水平。4.6.3 制定产品的质量标准和质量要求，为提高产品质量提供理论基础。4.7 制造部4.7.1 贯彻质量方针，保证产品的质量。4.7.2 组织均衡生产，保证产品交货期。4.7.3 检查文明生产和安全生产，保证一个适宜的生产环境。4.7.4 建立设备的维护保养制度，保证生产设备满足生产需要和质量要求。4.8 采购部 制定采购质量政策，保证采购、协作物资质量。5 工作要求5.1 应确保公司内部各类人员的质量/环境职责、权限得到规定和沟通。组织机构图和各部门管理职能分配表见附图、附表。5.2 各部门应结合本部门的实际情况，分解公司的质

31、量/环境目标，建立本部门的质量/环境体系，明确各岗位的职责和权限。5.3 各部门应结合本部门的实际情况，制定本部门的工作制度并起草本部门的三级工作指导文件。6 相关文件Q/SF-QEC-15-2007组织机构图Q/SF-QEC-16-2007管理职能分配表Q/SF-QEP-19-2007信息交流控制程序第七章 管理评审1 目的通过最高管理者对管理体系的评审，以验证和确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围公司的质量/环境方针、质量/环境目标，以及为实现上述方针和目标所建立的质量/环境管理体系。3 引用标准ISO90012000 5.6 管理评审ISO140012004 4.6 管理评

32、审职责4.1 总经理负责主持管理评审，批准评审计划和评审报告。4.2 管理者代表组织编制管理评审计划和评审报告，并组织实施。4.3 管理部、品质部具体负责收集和准备评审所需的资料，编制评审计划，做好评审准备工作。4.4 各部门按管理评审要求，准备并提供评审相关的资料。5 工作要求5.1 总则5.1.1 制定、实施并保持管理评审程序，规范评审工作的适宜性和有效性。5.1.2 管理评审一般情况下每年至少（不超过12个月）进行一次，于年度内部审核之后召开评审会议，对该年度的管理体系运行情况进行评审。5.1.3 下列情况，可适时增加管理评审：a）管理体系或组织机构、客观环境发生较大变化时；b）频繁发生

33、顾客或相关方投诉时；c）发生其它情况、总经理认为必要时。5.2 管理评审的输入5.2.1管理者代表组织各部门做好评审的准备工作。a）内部和外部的审核结果；b）顾客满意状况和投诉，以及需要和期望的分析结果；c）质量/环境方针和质量/环境目标的适宜性及实现程度；d）管理体系内外部环境因素的变化情况。5.3 评审输出5.3.1 提出管理体系及其过程的改进措施。5.3.2 分析顾客要求，提出提高产品、服务质量的改进措施。5.3.3 分析体系存在问题的原因，满足资源的需求，改善体系实施的有效性；5.4 评审必须有记录，并予以保存。6 相关文件Q/SF-QEP-26-2007 内部审核程序Q/SF-QEP

34、-27-2007 管理评审程序 第八章 资源的提供目的确保公司管理体系所需各类资源的有效供给，以便实施和持续改进管理体系，增进顾客满意。适用范围适用于公司管理体系所需人员、资金、物资、技能、信息和工作设施及环境等资源的提供。引用标准ISO90012000 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 ISO140012004 4.4.1 组织结构和职责职责4.1 总经理组织识别公司活动、产品或服务所需的资源，审核批准各部门提出的资源需求。管理部负责人力资源管理及培训。制造部负责设备、基础设施和工作环境的管理。4.4 财务部负责生产、经营过程中资金的提供，统计并提供各类财务数据信息，及

35、时对各类资产进行管理。4.5 技术部负责提供技术支持。4.6 品质部负责监视和测量装置的管理。4.7 各部门负责做好本部门资源管理。工作要求5.1 公司应提供为确保管理体系的建立、实施和持续改进及增进顾客满意所需的各类人、财、物、技能、信息和工作设施及环境。5.2 所需资源应由使用部门提出申请计划，经总经理或主管领导批准后按相关程序配置。管理部按批准的人力资源需求量，根据人力资源管理及培训控制程序做好培训和人力资源的配置。5.4 财务部提供需求的资金。5.5 其它有关职能部门负责所需资源的识别、申请和管理工作。6 相关文件Q/SF-QEP-03-2007 人力资源管理及培训控制程序Q/SF-Q

36、EP-09-2007 设备管理控制程序第九章 人力资源1 目的提供适当的人力资源，确保所有与质量/环境影响有关的人员获得适当的教育、培训、技能和经验，以胜任其工作。2 适用范围适用于本公司人力资源的管理。3 引用标准ISO90012000 6.2 人力资源ISO140012004 4.4.2 培训、意识和能力4 职责4.1 总经理组织识别公司所需的人力资源，审核批准人力资源管理的各项政策并进行总体控制。4.2 管理部具体负责公司人力资源管理和培训。5 工作要求5.1 制定、实施并保持人力资源管理及培训控制程序，保证人力资源配置、培训的适宜性和有效性。5.2 人力的配置和使用5.2.1 根据质量

37、/环境管理体系要求，确定各岗位人员的需求。5.2.2 根据生产经营活动需要，各部门应提前制订用工计划，经公司管理部审核后报总经理批准，由公司管理部招聘或内部调动。培训按计划进行培训，确保员工明确：a）所从事工作与质量/环境方针和目标的相关性和重要性；b）执行质量/环境方针，实现管理体系要求的个人作用与职责。5.3.2 应根据岗位需求和能力要求，每年制定公司年度培训计划，经总经理批准后实施。5.3.3 各部门应制订本部门培训计划报管理部备案。5.3.4 对从事特殊工种、关键岗位、内部审核或其他可能对质量/环境体系运行产生重大影响的人员，必须由指定机构专门培训、考核，获得规定的资格证明。5.4 人

38、事档案由管理部负责保存。6 相关文件Q/SF-QEP-03-2007 人力资源管理及培训控制程序第十章 产品实现的策划1 目的通过对产品/环境实现过程进行策划，确保过程的策划输出符合管理体系的规定要求。适用范围适用于产品/环境实现过程的策划。引用标准ISO90012000 7.1 产品实现的策划 ISO140012004 4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其它要求4.3.3 运行控制职责4.1 技术部负责产品实现过程的策划。4.2 管理部负责环境实现过程的策划。4.3 有关部门配合做好产品实现过程和环境过程的策划。工作要求5.1 产品实现过程包括与顾客有关的过程、设计和开发过程、采购过程，

39、生产和服务的提供过程及监视和测量装置的控制过程。5.2 产品实现过程的策划内容包括：a）产品的质量目标和要求；b）确定产品所需的过程和文件，提供产品所需的资源；c）做好产品所要求的验证、确认、检验和试验活动及产品的接收准则；d）做好产品实现过程及满足要求提供优质服务证据的记录。对特定的产品、合同或项目的质量特性、质量要求制定质量计划。对产品实现过程中的重要环境因素的有关运行和活动制订计划和运行控制标准。6相关文件 Q/SF-QEP-05-2007 设计和开发控制程序Q/SF-QEP-06-2007 工艺过程控制程序Q/SF-QEP-07-2007 采购控制程序Q/SF-QEP-11-2007

40、标识和可追溯性控制程序Q/SF-QEP-12-2007 检验和试验控制程序Q/SF-QEP-10-2007 产品防护控制程序第十一章 与顾客有关的过程1目的对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定。2适用范围适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审及与顾客的沟通。3引用标准ISO90012000 7.2 与顾客有关的过程ISO140012004 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律与其它要求 4.3.3 信息交流 4.4.6 运行控制4 职责4.1 营销部门负责识别顾客的需求与期望，组织有关部门对产品需求和环境要求进行评审，并负责与顾客沟通。4.2 有关部门配合做好与顾客有关的过程的

41、实施和控制。5 工作要求5.1营销部门负责在市场调查和与顾客的洽谈中，详细了解顾客在产品质量、交付、服务内容、价格等方面的要求，并在合同中加以明确。5.2 对合同进行评审，以明确顾客的要求和评价公司满足顾客要求的能力。5.3 当顾客需求发生变更和对产品质量投诉时，应及时反馈相关部门处理。6 相关文件Q/SF-QEP-04-2007 与顾客有关的过程控制程序Q/SF-QEP-16-2007 售后服务控制程序Q/SF-QEP-18-2007 顾客满意监视程序第十二章 设计和开发目的对设计和开发过程实施控制，以规范要求转换为规定的产品特性和产品实现过程。适用范围产品设计和开发过程中的控制和管理。引用

42、标准ISO90012000 7.3 设计和开发ISO140012004 4.4.6 运行控制职责4.1 总工程师负责对产品设计和开发方案实施前的审批。4.2 技术部负责组织产品的设计和开发的总体策划。4.3 有关部门配合做好设计和开发过程控制工作。5工作要求5.1 制定、实施并保持设计和开发控制程序5.2 设计和开发策划5.2.1 通过设计和开发，把产品要求转换为规定的质量特性以及阐明产品要求的文件（如产品技术规范、图样等），为采购、生产和服务运作过程提供依据。5.2.2 确定设计和开发阶段，并对方案确认、初步设计、详细设计、工艺设计等各个阶段进行评审、验证和确认。5.2.3 规定设计和开发活

43、动各接口的沟通方式，并予以管理，明确职责分工以确保有效沟通。5.3 设计和开发输入5.3.1 具有经评审认为是合理的设计和开发输入的信息，形成文件。5.3.2 输入主要考虑顾客的需要，并通过以下途径获得信息：a）合同或协议中顾客提出的功能和性能要求；b）通过市场调查；c）产品标准或技术规范规定；d）法律和法规规定的适用范围；e）过去类似设计的经验；5.3.3 应对这些输入进行评审，以确保输入充分、适宜。5.4 设计和开发输出5.4.1 形成正式文件，此文件能够验证输出是否满足输入的要求。5.4.2 输出文件应包含以下内容： a）说明输出的内容已满足输入的各项要求； b）为生产和服务的运作提供适

44、宜的信息； c）规定产品的安全有关和正常使用所必需的产品特性； d）用以验收产品的标准； 输出文件应经审核、批准才能分发到各部门执行；5.5 设计和开发评审5.5.1 根据策划的安排在适宜阶段，由与设计和开发过程有关的职能部门参与评审，以评价满足顾客要求的能力。5.5.2 对评审中发现的问题应采取相应的措施，并对这些措施的实施结果进行跟踪检查。5.5.3 评审结果形成记录。5.6 设计和开发验证和确认5.6.1 对设计和开发结果是否满足输入要求进行检查、验证和确认。5.6.2 验证和确认结果形成记录。6相关文件Q/SF-QEP-05-2007 设计和开发控制程序Q/SF-QEP-06-2007

45、 工艺过程控制程序第十三章 采购目的对采购、协作物资进行控制，以保证采购、协作物资的质量符合规定要求。2 适用范围适用于生产所需物资的采购和协作。3 引用标准ISO90012000 7.4 采购 ISO140012004 4.4.6 运行控制职责4.1 采购部负责收集供方能力的信息和编制采购、协作计划及实施外购物资的采购和协作。4.2 技术部负责采购技术文件的制订。4.3 品质部负责组织对供方的评价和对采购、协作物资的检查、验证。4.4 财务部负责对采购资金的供给和采购产品的入库和防护。5 工作要求5.1 采购过程5.1.1 制定、实施和保持采购控制程序，编制采购、协作计划，并对采购、协作过程

46、进行控制，以确保采购、协作的产品符合质量/环境及计划要求。5.1.2除对供方进行选择、评价外，还应根据其所供物资的质量状况，对其定期进行重新评价。评价结果应予记录并保持。5.2 采购产品的验证。5.2.1 制定进厂物资检验规范，所有的采购协作物资必须经过进厂检验。5.2.2 品质部负责采购、协作产品的进厂检验。5.2.3 必要或合同有规定时，公司或顾客可以在供方的现场对产品进行监制或检验。5.3 采购过程、采购信息、产品检验应形成记录并予保存。6 相关文件Q/SF-QEP-07-2007 采购控制程序 Q/SF-QEP-02-2007 记录控制程序第十四章 生产和服务提供目的 对生产和服务提供

47、过程进行确认和控制，以确保提供过程的有效性。适用范围 适用于公司生产和服务提供的全过程。引用标准ISO90012000 7.5 生产和服务提供ISO140012004 4.4.6 运行控制职责4.1 制造部负责生产和服务提供的总体策划和控制。4.2技术部负责生产和服务提供过程的技术要求和准则确认。4.3管理部负责生产和服务提供过程环境的管理。4.4品质部负责产品的监视和测量以及监视和测量装置的管理。4.5 财务部负责库房产品的贮存、防护和管理。4.6 各部门负责本部门的生产和服务提供过程以及相关环境运行的管理。工作要求5.1 生产和服务提供的控制5.1.1 制定、实施并保持工艺过程控制程序，确

48、保过程受控、有效。5.1.2 制定、实施并保持售后服务控制程序，确保服务过程受控、有效。5.1.3 各职能部门制定岗位职责，编制工作文件，明确岗位责任。5.1.4 选用适宜设备并制定设备的使用、维护保养计划。5.1.5 配置监视、测量仪器或装置，对预定质量特性进行监控。5.1.6 根据环境方针、目标和指标，确定与所识别的重要环境因素有关的运行与活动，制订环境管理运行控制程序，以控制环境因素对环境的影响。5.2 生产和服务提供过程的确认5.2.1 当特殊工艺方法不能由后续的监视或测量加以验证时，公司应对这样的过程实施确认（包括仅在产品使用或服务已交付后问题才显示的过程）,这样的过程公司有：焊接、

49、热处理、油漆、喷塑等过程。5.2.2 确认并证实这些过程的能力。a）确认这些工艺过程的评审和批准所规定的准则；b）设备的认可和人员的鉴定；c）使用特定的工艺文件；d）记录的要求；5.3 标识和可追溯性5.3.1制定、实施并保持标识和可追溯性控制程序，确保产品标识和检验状态标识的有效性和可追溯性。5.3.2 规定产品标识和检验状态标识的具体方法和要求。 顾客财产5.4.1 营销中心负责对顾客财产包括知识产权的管理和控制。5.4.2 有关部门对控制过程中可能涉及的顾客财产的标识、验证、保护。5.5 产品防护 制定、实施并保持产品防护控制程序，对产品的符合性进行标识，对搬运、包装、贮存和防护等过程进

50、行有效控制。 制造部负责生产过程中的产品防护。5.5.3 财务部负责规定、实施库存物资的标识、贮存和防护。5.5.4 各职能部门负责过程产品的标识、防护。6相关文件Q/SF-QEP-06-2007 工艺过程控制程序Q/SF-QEP-08-2007 生产过程控制程序Q/SF-QEP-09-2007 设备管理控制程序Q/SF-QEP-11-2007 标识和可追溯性控制程序Q/SF-QEP-12-2007 检验和试验控制程序Q/SF-QEP-14-2007 不合格控制程序Q/SF-QEP-10-2007 产品防护控制程序Q/SF-QEP-16-2007 售后服务控制程序Q/SF-QEP-17-200

51、7 包装、物流控制程序Q/SF-QEP-20-2007 重点项目控制程序第十五章 监视和测量装置的控制1 目的对检验、测量、试验所使用的计量器具和装置进行有效的检定、校准和验证，确保其测量精度准确可靠、符合要求。2 适用范围适用于生产和服务提供的全过程，以及环境管理运行中所有监视和测量器具、装置的管理和控制。3 引用标准ISO90012000 7.6 监视和测量装置的控制ISO140012004 4.5.1 监测和测量4 职责4.1 品质部负责对涉及产品质量的监视和测量装置的控制及环境保护、消防安全的监测和测量装置的控制。4.2 有关部门配合做好监视和测量装置的管理和控制。工作要求5.1制定、

52、实施并保持监视、测量和试验装置控制程序，对测量设备的选择、采购、鉴（检）定、使用、标识、维护、保养、管理和处置等进行有效控制。5.2 监视、测量和试验装置应定期或在使用前，按有关基准进行校准和调整。5.3 禁止对监视、测量和试验装置的随意调整，防止校准失效。5.4 监视、测量和试验装置在搬运、贮存和使用维护时，要有适当的条件或措施，防止损坏或失效。5.5 无论校准是委外进行还是计量室进行自行校准，其校准的结果都应标识、记录并加以控制。5.6 一旦发现装置偏离校准状态（失准）时，要评价用其测量或监视的结果的有效性，并及时采取纠正措施，应保持校准和验证结果的记录。5.7对测量和监视装置用软件指令驱

53、动的，软件在初次使用前要确定是否适用，必要时再确认，并及时采取纠正措施。5.8检定、校准人员须经专业培训，具备相应资格。 相关文件Q/SF-QEP-12-2007 检验和试验控制程序Q/SF-QEP-13-2007 监视、测量和试验装置的控制程序第十六章 环境管理运行控制1 目的对公司重要环境因素有关的活动、产品和服务进行程序化管理，并制定运行标准和操作要求，确保重要环境因素得到有效控制。2 适用范围适用于公司所有与重要环境因素相关的活动、产品和服务的控制。3 引用标准ISO90012000 7.5 生产和服务提供ISO140012004 4.4.6 运行控制4 职责4.1 总经理为环境管理运

54、行控制提供充分的资源配备。4.2 管理者代表对公司环境管理体系运行的有效性负责。4.3 管理部负责组织环境管理运行的策划、程序的制定和实施。4.4 各相关部门根据管理程序要求，制订相应的操作规程和具体要求，配合做好环境管理运行控制。5 工作要求5.1 制定、实施并保持环境管理运行控制程序，规定运行标准，确保重要环境因素处于受控状态。5.2 根据方针、目标和指标，确定与所控制的重要环境因素有关的运行与活动。对所有重要环境因素的活动制定相应的环境管理方案，确保环境管理工作的具体落实。5.3 对所有涉及重要环境因素的工作岗位的操作人员进行培训和考核，确保其意识和能力达到要求。5.4 将有关的环境运行

55、控制程序要求向供方和承包方进行传达，使其活动满足公司环境管理的要求。6 相关文件Q/SF-QEP-21-2007 环境管理运行控制程序Q/SF-QEP-22-2007 合规性评价程序Q/SF-QEP-23-2007 法律、法规的获取及环境因素的识别和评价Q/SF-QEP-24-2007 “三废”污染控制程序第十七章 测量、分析和改进的策划目的通过对测量、分析和改进过程的策划和实施，确保质量/环境管理体系的符合性和持续改进的有效性。适用范围适用于产品、重要环境因素的测量、分析和改进。3 引用标准ISO90012000 8.1 总则ISO140012004 4.5.1 监测和测量4 职责4.1 技

56、术部负责产品测量、分析和改进的策划。4.2 品质部负责质量体系的测量、分析和改进的策划。4.3 管理部负责环境体系的测量、分析和改进的策划。4.4 各有关部门配合做好测量、分析和改进工作。5 工作要求5.1 测量、分析和改进的策划包括对产品、环境、过程能力、顾客满意度和管理体系运行有效性的确认、审核、监控和评价活动。5.2 规定活动的内容、方法和必须的记录。5.3 及时发现产品、过程和体系运行中存在的问题，并制订、实施有效的纠正和预防措施，加以解决。6 相关文件Q/SF-QEP-12-2007 检验和试验控制程序Q/SF-QEP-14-2007 不合格控制程序Q/SF-QEP-26-2007

57、内部审核程序第十八章 顾客满意1 目的根据顾客满意度信息，测量管理体系运行的有效性，为实现持续改进提供信息。2 适用范围适用于公司对顾客满意或不满意度信息的收集和利用。3 引用标准ISO90012000 8.2.1 顾客满意ISO140012004 4.5.1 监测和测量4 职责4.1 营销部门负责顾客满意信息的收集整理、归档及分析利用，并提出持续改进意见。管理部收集对公司环境管理满意度信息的收集和利用。4.3 品质部负责对重大质量投诉的协调处理。4.4 有关部门配合做好顾客满意监视工作。5 工作要求5.1 制定、实施并保持售后服务控制程序，规定顾客满意信息的收集和利用程序。5.2 顾客满意信

58、息的收集5.2.1 营销部门定期对客户进行拜访，收集顾客对产品安装、调试、使用、维修服务等满意或不满意情况、意见和建议，做好记录。5.2.2 对重大质量投诉，由品质部负责组织、协调相关部门进行分析、处理和改进。5.2.3 管理部负责收集顾客及相关方对公司污染预防、环境绩效意见的收集。5.3 顾客满意度信息的分析、评审和记录。5.3.1 使用统计技术，作为对质量/环境管理体系业绩的一种测量，为制订纠正和预防措施及持续改进提供依据。必要时，品质部组织有关部门对顾客满意情况分析、评审和处理。5.3.3 顾客满意信息的评诂情况要及时传递至有关部门，以利实施改进。6 相关文件Q/SF-QEP-16-20

59、07 售后服务控制程序Q/SF-QEP-18-2007 顾客满意监视程序第十九章 内部审核1 目的定期进行公司内部审核，验证质量/环境体系的符合性和有效性，以利于对质量/环境体系的持续改进。2 适用范围适用于公司质量/环境管理体系的内部审核。3 引用标准ISO90012000 8.2.2 内部审核ISO140012004 4.5.4 环境管理体系审核4 职责4.1 管理者代表批准内部审核计划，任命审核组长，策划内部审核，并组织对审核结果进行最终评价。4.2 品质部会同管理部负责制订并组织、实施年度内部审核计划，并对审核记录进行存档。4.3 审核组长负责编制每次的审核计划，组织内部审核员实施内部

60、审核，编写审核报告并按规定负责纠正和预防措施的跟踪。4.4 各部门做好内部审核的配合工作，并针对审核中发现的问题采取纠正和预防措施。5 工作要求5.1 制定、实施并保持内部审核程序，策划审核方案，规定内部审核的职责、准则、范围、频次和方法。5.2 制订年度内部质量/环境管理体系审核计划，报管理者代表批准后实施。一般情况下对体系所涉及部门每年至少进行一次内审。特殊情况，经批准可随时增加内部审核次数。5.3 内部审核应由具备内审员资格并与审核区域无直接责任关系的人员进行，以确保审核的客观和公正性。5.4 每次内部审核应按计划实施。审核结果应记录，并对不符合事项开具不符合项报告。5.5 不符合项报告