进口保护政策非关税壁垒

1、第八章进口爱护政策: 非关税壁垒本章中我们接着分析进口爱护政策，但把重点放在非关税壁垒上。我们不仅要分析非关税贸易爱护政策所造成的各种经济后果，还要分析阻碍贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策，这些国内经济政策尽管不直接操纵进出口价格和数量，但会通过对本国生产和消费的阻碍来间接阻碍贸易。第一节 进口配额与“自愿出口限制”各国在限制外国商品进口、爱护本国市场方面,除了征收关税以外,还有许多非关税措施，其中最流行的非关税壁垒是进口配额。配额是对进口商品设置一定的限额,其目的与征收关税一样,为了限制进口,爱护国内的工业。但与关税不同的是，进口配额是直接的数量操纵而不是通过提高进口商品价格间接地

2、减少进口。配额的种类方式专门多，有在全球范围内的配额,也有分国不的配额，有进口国单方面设置的，也有双方协议的，但不管什么方式，这种对进口商品数量的操纵,都会对本国商品的价格、消费、生产以及整个社会经济的利益变动都带来一定的阻碍。这种阻碍的大小则不仅取决于进口国在国际市场上的地位（大国依旧小国),还取决于本国进口工业的市场结构。由于我们分析关税的阻碍时差不多讨论过大国与小国的区不，在配额的情况下，这种区不类似，因此就集中分析不同市场结构产生的阻碍，分析中都假定进口国在国际市场上只是小国。一、竞争条件下的进口配额我们仍然用前面的例子，假定中国进口钢铁,而中国钢铁行业假定是完全竞争的。在自由贸易的情

3、况下,中国钢铁行业中的许许多多企业必须与国外同类商品生产者竞争,由于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品专门自然地进入中国市场,在自由贸易的情况下,国内市场价格等于国际市场价格，亦由国际市场的出口供给和进口需求决定。S1 S2 C2 C1Q数量60 70 110120价格(千元) P1.0Sd国内供给曲线Q40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5图81竞争条件下进口配额的阻碍配额在图81中，商品的国内市场价格与国际市场价格一样，假定为每吨100元。在这一价格下,中国国内的钢铁生产量为S1(0),消费量为(120）。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只同意进口(=0)吨,其总量一定小于

4、自由贸易下的进口量(1-S1吨）。整个供应量从原来在国际价格下的无限量变成了有限供给。消费者的需求也变成了分割的两部分。在满足了对进口钢铁Q吨之后，其余对钢铁的需求只能由本国产品来供给。在总需求D扣除了Q之后，确实是对本国钢铁的需求,用Dd表示。在原来每吨10元的价格下,对本国钢铁的需求量大于供给量，出现短缺，从而引起国内钢铁价格上涨。在竞争的条件下,中国钢铁业中的各企业生产增加，一些本来在国际市场价格下无法经营的企业也投入了生产。一方面国内的生产量随价格上涨而不断增加，另一方面,国内的需求量则由于价格上升而减少，短缺逐渐消逝，当国内生产量与对本国钢铁的需求量相等(都等于S2）时，市场达到新的

5、均衡。在新的国内价格(150元）水平上，本国生产S(70）吨,进口40吨（等于配额),总供给量为1吨,等于在这一价格上的总需求量2。在竞争条件下,进口配额对本国生产，消费,价格的阻碍都与减少同样数量进口的关税相似，只只是关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产,而配额则从相反的途径，先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。然而，配额对国内各集团和整个社会的经济利益的阻碍则与关税略有不同。那个不同要紧反映在政府税收上。关税给政府带来收益,而配额中这部分的利益就不一定归政府了。这部分利益(图1中的C部分）被称为“经济租”（EomcRen),其归属完全取决于政府如何样分配这些进口限额。一

6、般来讲，政府有以下几种方式分配进口配额，而每一种方式所产生的福利变动差不多上不同的。(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就能够从进口中获利。进口商在进口时只需要支付国际市场的价格，转手在国内市场就按国内的高价出售，其所得的利润正好等于政府的税收部分。因此,进口许可证也许会直接发给需要使用钢铁的消费者(企业),关于这些企业来讲，相当于花费了较低的价格（100元)购置了价值1500元的商品，C直接到了获得钢铁进口许可证的企业手中。在这种情况下，进口国的社会总利益变动与关税一样，只只是C部分从政府转到了国内的进口商或一部分消费者手里。（2)政府依照进口商或

7、消费者的申请颁发许可证。这种方式与前一种略有不同的是，谁都能够申请许可证，政府在申请的基础上审批颁发，其过程比前者复杂。为得到许可证,进口商或消费者必须详细讲明什么缘故需要进口，互相之间还要竞争,得到许可证的过程不象前一种那么容易,其申请过程中(被称为“寻租”行为）必定付出一定代价。最后归于拿到许可证的进口商或消费者的利益,减去所用花费,会小于。由于这些在申请过程所耗费的人力物力是额外的，因此,整个社会的利益少于关税的情况。安妮克鲁格（Ane Krueger，174）曾可能，进口权分配程序花费的代价占土耳其和印度两国国民生产总值相当大的比重(1964年在印度占.%,1年在土耳其占15%)。依照

8、粗略的可能,她指出,这种资源成本大致等于潜在经济租的数额。（3）政府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就能够拿到许可证。作为进口商,愿出的最高价可不能超过进口所能获得的利润,即不超过C。一般来讲，拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，从而使许可证的价值等于。但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的。C部分即由政府和进口商共分。这种情况下各集团间的利益分配与关税更为相似，整个社会的利益变动也与关税一样。罗伯特芬斯阙（Rbert Feenstr，198）做过可能,假如拍卖美国的钢铁、纺织品、服装、机床、糖和奶制品进口配额权,会使政府在1987年前后每年增加收入大约50亿美元。（4）政府在设置限

9、额以后，将权限交给出口国,由出口国自行分配。这种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出口商,出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的利益。C部分到了外国出口商手中，对进口国来讲，是一种额外损失,整个社会的净损失变成了+，大于关税时的净损失。从以上四种情况看,不管政府如何样分配这些进口配额,整个社会的利益变动至多也与关税相似,可不能比关税更好。那么，在现实生活中什么缘故许多政府对一些商品不用关税却用配额呢？其要紧缘故是:第一,配额能够比关税更有效地操纵进口，实现其爱护国内产业或操纵进口外汇支出改善国际收支的目标。关税间接的，而配额是直接的。假如本国的进口需

10、求是有弹性的，在关税的情况下，外国厂商能够通过降低价格来保持竞争力，本国进口也许并不能减少多少。而配额则能够直接操纵进口量，在操纵外汇支出或保证本国企业市场份额方面的结果是确定的。第二,配额比关税灵活，政府能够通过发放进口许可证随时调节进口数量。而政府在调节关税方面却不那么容易。除非某种例外条款同意，政府是不能随意提高关税的。第三,实行配额给政府更多的权力。这种权力不仅表现在对贸易的操纵上,也体现在对企业的操纵上。在进口配额制度下，政府官员通常对谁能得到进口许可证拥有权力,并能利用这种权力操纵企业得到好处。关于利益集团来讲,他们也看到在配额制度下能够通过游讲或其他活动来谋取许可证特权的机会。第

11、四,国际贸易自由化的压力。关税是最古老的贸易爱护的武器之一，而且是明显的爱护，在国际贸易谈判中也是最令人注目的。在关贸总协定成立后最初十几年的贸易谈判中，要紧的议题是降低关税税率。从197年到194年结束的乌拉圭回合,发达国家的加权平均关税从大约35降到了左右，进展中国家也从降到了1%左右。而且关贸总协定的原则之一是关税只能降不能升，从而使得关税爱护在现实中使用也越来越困难。国际上关于非关税壁垒的限制开始的比较晚一些,只在1973到1979年的“东京回合”上，才就取消非关税壁垒达成一些协议。配额尽管被认为应该取消,但实施中仍有许多灵活方式。因此,随着世贸组织中多边谈判的进展，配额也正被作为陈旧

12、的爱护手段而逐渐淘汰。二、垄断条件下的进口配额假如讲在竞争条件下的配额对社会的损失可能与关税相似，那么,在垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失则绝对比关税大。这是因为,在进口国国内市场是独家垄断的情况下，使用配额对国内生产，消费，价格和利益会产生与征收关税专门不同的阻碍。这一点，我们通过以下分析就可明白。我们先来解释一下垄断企业在没有贸易和自由贸易下的行为。图8显示的是中国钢铁市场的情况。是需求曲线,在完全自由竞争市场上,S是供给曲线。由于整个市场只有独家企业经营,因此，竞争市场的供给曲线（S）也确实是本国垄断企业的边际成本曲线（MC)。垄断企业面对的需求是整个市场的需求，其销售多少也直接阻

13、碍价格,假如垄断企业要想扩大销售，就必须不断降低价格，那么,每增加一个单位的销售量所能得到的收益(即边际收益）也会下降，而且边际收益下降的速度要快于价格(由需求曲线表示）的下降。因为为了促销，不仅新增的部分要下降,连原来差不多生产的商品也要跟着一起降低。因此,垄断企业的边际收益曲线的斜率大于需求曲线。在利润最大化的原则下，企业的生产量取决于产品的边际成本和边际收益。假如边际收益大于边际成本,企业还会扩大生产，反之则缩减。企业的最终产量会确定在边际收益等于边际成本的地点。在图中,假如没有贸易,该企业独占国内市场,其生产量会选择在Qm,而以Pm的价格在市场出售。但在自由贸易的情况下,国外低价商品能

14、够自由进口，使得国内的独家企业失去了垄断地位,不能再操纵价格，不得不以与国际市场相同的价格在市场出售，否则没人购买他们的商品。由于价格给定不变，边际收益就等于价格。依照利润最大化(或损失最小化）的原理，国内垄断企业会在其边际成本等于市场价格的地点进行生产,自由贸易迫使国内独家企业失去垄断地位，不得不参与国际市场的竞争。图8垄断企业在自由贸易时的行为成本,价格PPMPWMCMRDQfQm数量 假如政府征收关税,会提高进口商品市场的价格。如图3所示，国内价格变成了,国内独家企业的产品也提高了价格,便相应地扩大了生产,然而由于关税并没有限制进口数量,只是提高了价格，国内独家企业仍然不能拥有垄断地位,

15、只能在新的国内价格上与国外生产者竞争，假如国内企业的钢铁价格高于加了关税后的国际钢铁价格,人们宁可加关税也要买进口钢铁而不买国产钢铁,因为进口钢铁加了关税后仍比国内生产的钢铁廉价。况且关税条件下进口钢铁并没有数量限制，进口多少都能够。因此,即使在关税的情况下,国内独家企业仍然没有垄断地位。在利润最大化的原则下，企业生产，以的价格出售,消费为C2，进口2,整个社会的损失与往常分析关税时一样：+d。图83垄断条件下配额与关税的比较Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWtbMRDdDQf Qq Qt C3 C2 C1 数量d假如政府使用配额（),同时假定配额正好等于征收关税时的进口量:=M,情况会如

16、何样呢？由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分以外，国内其他的需求就完全取决于国内企业的供给。对国内企业来讲,在减去了进口部分以外的市场即可由其独家垄断了。国内垄断企业现在所面临的只是一个比没有贸易时稍稍缩小了的市场需求，有一条比往常缩小了的边际收益曲线,其行为也与封闭经济时一样,在边际收益与边际成本相等时停止生产,然后在其垄断的市场上依照需求定价而不再需要受国际市场价格阻碍。在配额下,垄断企业生产q,低于关税时的产量,甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+）,其结果使得国内消费者不得不支付更高的价格，消费更少量的商品（从C2到)。整个国家

17、的损失除了由于贸易政策扭曲带来的+（跟关税时相同）以外，还包括了图中的阴影部分。这部分的损失是由于国内市场上的垄断造成的。垄断致使消费者支付高价并减少消费，而消费者的全部损失中只有一部分变成了垄断企业的收益，阴影部分则是净损失。假如再加上企业在寻租活动中的耗费，损失就更大了。因此,在国内市场处于垄断的情况下，使用配额给社会造成的损失绝对比征收关税的损失更大。三、国内或国际市场变动时配额与关税的区不通过前面的分析我们明白:配额与关税的区不在于: 关税是通过提高进口商品价格从而减少进口;而配额则通过数量限制直接减少进口，结果也抬高了商品价格。二者在爱护本国生产者和阻碍国内产品市场价格上的最终效果是

18、一样的。然而，在国内或者国际市场状况发生变化时，这两种手段对经济的阻碍会有什么区不呢?首先，我们探讨国内市场变化时关税和配额的不同阻碍。为了描述方便，我们仍用中国钢铁市场的例子并假定中国为钢铁进口小国,进口变动可不能引起国际市场价格的变化。在图8中，(A）是中国国内钢铁市场,（)是中国的钢铁进口市场，m是中国关税前的钢铁进口需求曲线，中国的进口价格由国际钢铁市场的供求决定,等于000元。中国政府征收元的关税后,国内市场价格变为1500美元,进口量为40吨。假如中国政府采纳配额的政策,将进口量限制在吨,其结果与关税相同，国内价格上升为10美元。从那个意义上来讲，配额与关税的阻碍是一样的。图8-4

19、国内市场变化时关税和配额的不同阻碍jhQ=4040 20 (A)本国市场 (B)中国钢铁进口市场 价格（千元）SDM DMDD2.01.51.060 70 80 110 120 130 140数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq Ct Cf i k 价格（千元）SX现在我们假设中国国内对钢铁的需求突然增加了，国内的需求曲线（D)向右移动至(假定移动20)。在供给不变的情况下，中国在国际市场上的钢铁进口需求曲线DM也右移。由于中国是进口小国,因此,国际价格并没有变动,仍是100元。假如关税率不变,仍是50(或每吨50元),进口需求的增加会导致进口量的增加（图中从4增加到6）,

20、但可不能对国内的价格产生任何阻碍(仍为100美元)。国内的钢铁生产也可不能发生任何变化。然而,假如中国政府采纳的是配额政策，结果就大不一样了。假如配额量不变，仍然限制在40吨,那么,当国内需求增加时,就会在原有的价格下产生一个供需缺口（缺20吨)，结果是，国内钢铁价格上涨,供给量增加，需求量减少,直至这一缺口消逝。这时,进口量仍为40，但价格涨至00元，本国钢铁生产增加了（假定从0增加到80),总消费量下降了（从130降到12）,市场达到了新的均衡。然而与需求变动之前相比,消费量依旧增加了(从110提高到0)。配额与关税的不同结果还表现在福利变动上。当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动

21、。假如是自由贸易,中国会进口80吨钢铁。在关税不变(仍是50%)的情况下,中国进口60吨，社会福利净损失为k,政府税收收入增加了( i+j )。在配额不变(仍是40吨）的情况下，尽管“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+j）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多hi+j)。现在我们再来分析国际市场变化时关税和配额两种手段产生的不同阻碍。在图8中，（A)显示的是中国钢铁进口情况,DM是中国钢铁进口需求曲线。由于中国是进口小国,面对的国际市场钢铁供给是一条水平曲线,即钢铁的国际市场价格。而钢铁的价格则是由国际市场(图-（）上的出口供给与进口需求所决定的。在国际

22、市场发生变动之前，钢铁的国际价格是1000元。中国征收500元关税之后,钢铁的国内价格涨为1500元，实际进口吨。假如政府采纳40吨的进口配额政策，结果是一样的。现在假设国际钢铁市场发生了变动，全世界钢铁的出口供给增加了。在图-(）中，供给曲线SW向右移动，在需求不变的情况下,造成国际钢铁价格的下跌（假定跌至50元）。假如中国的单位关税不变的话(假定仍收每吨00元)。在支付关税之后，国内的价格下降到000元,中国钢铁进口量就会增加到6吨，社会福利净损失为k。图8-5国际市场变化时关税与配额的不同阻碍(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ij k 价格（千元）QQ40 60SWS

23、WDWDM 价格（千元）假如中国政府制定的配额不变的话(仍是40吨)，进口量可不能增加，国内的价格也可不能变动,唯一的变化是配额的“租”增大了，在图-5(）的例子中,租由原来的（.1.)0变成了（.50.)40，增加了一倍，与此同时,跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了,由原来的i变成了（ + j + k),比关税情况下的损失多(i + j）。与关税相比，实行配额常常会引起进口产品质量的上升。简单来讲,有两方面的缘故:第一,由于存在数量限制,在同样利润率的情况下，外国厂商情愿销售价格高的产品来获得较大的利润总额，而价格高一般意味着产品的质量比较高。假如美国只同意进口10辆日本汽车，日本厂商是出

24、口1万美元经济性轿车每辆赚100美元呢（假定利润率差不多上1)，依旧出口4万美元的高级轿车以获得每量000美元呢？第二,在同样的单位产品运输成本下,厂商更情愿运价值高的产品而使单位价值的成本比重下降。假如每辆汽车的运输成本差不多上500美元，出口商是运万美元的车呢依旧运4万美元的车？在以上两种情况下，厂商都会选择出口质量较高价格较高的产品。运输成本导致的产品质量升级也被称为“华盛顿苹果”效应。在194年发表的论文中,埃尔欠(lhia）和艾伦(Alln) Alchian, Armen A. and William R. Allen, University Economics, Belmont,

25、CA:Wadsworth,1964.研究了这一现象。他们注意到美国华盛顿州出产许多种苹果却把最好的苹果运到最远的东岸市场。其缘故就在于每个苹果的运输成本相同,运最好的苹果比运一般的苹果合算。综上所述，我们能够看到,尽管配额与关税在一定程度上对本国经济产生同样的阻碍，但当国内或国际市场发生变动时，实行配额和实行关税政策的结果则不同。表8-1概括了前面所分析的“国内需求增加”和“国际供给增加”在两者之间的差不。我们也能够用同样的方法来分析国内需求下降、国际供给下降,国内供给变动或国际需求变动时配额与关税的差不。在此我们不一一列出,读者能够自己展开分析。表8配额和关税政策阻碍比较阻碍国内需求增加 国

26、际市场供给增加 配额关税配额关税进口量不变上升不变上升国内价格上升不变不变下降国内生产增加不变不变下降国内消费增加增加不变增加政府收益或配额租增加增加增加增加相对自由贸易的福利损失增加不变增加不变专栏美贸易爱护主义代价高昂（“今日美国”报1999年5月6日讯)美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市场的国家，但在成衣、建筑、运输、制糖、广播等行业却又坚守爱护本国生产者的政策。对消费者来讲，爱护主义得付出高昂的代价。美国平均关税仅约为3%,但对进口的浓缩柳橙汁课征30%的关税。另外，进口玻璃制品和磁器的关税高达38%,橡胶长靴和鞋类的关税为20。行李箱的关税为16，鲔鱼罐头的关税为125%。贸易专家

27、讲，关税和其他贸易爱护措施导致经济效率不佳,迫使消费者付出较高的价格和赋税以补贴就业。举例来讲,美国对进口轴承征高关税,爱护了国内制造业和就业机会。经济学家何夫鲍尔和伊莉特的研究显示,为了保住轴承业的一份工作，美国纳税人必须付出3.8万多美元。至于其他行业,爱护主义令美国付出更高的代价：不得不为保住软木材业一份工作付出.9万美元，行李制造业一份工作为34万美元,在苯化学制造业的付出甚至超过00万美元。经济学家讲，整体而言,贸易爱护主义一年导致美国经济付出逾700亿美元，占国内生产总值(G)的08。美国贸易爱护主义的受害者包括巴西柳橙园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台湾物资运输业、法国乳酪农业

28、和俄罗斯钢铁业的工人。除了关税外，美国其他形式的贸易爱护措施如下:进口配额:美国对外国糖、花生和乳酪产品设定进口上限。外国烟草商在超过配额后的出口面临350的关税税率。补贴：美国贸易官员抨击其他国家政府对生产者的补贴政策,矛头尤其指向欧洲的空中客车工业集团。只是，欧洲国家则反唇相讥讲，美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于纳税人出资的国家航空航天总署、国防部等机构作的研究。另外，美国在某些行业全然确实是高举“外国人休想”的牌子。例如，非美国公民不得持有美国当地的航空公司逾25的股权,也不得持有美国电视台过半数的股权。配额的专门形式：“自愿出口限制” 非关税贸易爱护的另一种手段称为“自愿出口限制”

29、(Vountary Ert Restrait,简称VERs）,即出口国“自愿”限制其出口量,对进口国来讲，由于对方自愿限制,其进口量也就自然减少。所谓“自愿”,事实上并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制政策。因此，经济学家只把自愿出口限制看成是进口配额的一种专门形式，其区不只在于：对进口国来讲,自愿出口限制听起来少一点爱护主义的味道,少受一点舆论的遣责。关于出口国来讲，假如同样受到数量限制,那么“自愿出口限制”确信要比强迫限额要好,两者中选择，宁可选“自愿”。事实上,许多配额采纳的确实是自愿出口限制，亦称“被动配额”。进出口双方可绕开关贸总协定法律原则或相关规定,针对

30、某项产品达成双边或多边的“自动出口限制”,“自愿克制”或“有秩序安排市场”等卑视性的贸易协议。另外,与进口国设置“配额”相比，“自愿出口限制”对出口国的好处多一些,出口国能够操纵出口配额分配，出口国政府或企业能够因此猎取“出口配额租”。自愿出口限制最早出现于20世纪0年代初的美日汽车贸易(详见专栏)。198年2月,美国依据92年贸易扩大法第232节关于国家安全的规定，对从日本、中国台湾进口的机床、汽车等实行由出口国实施的“自愿出口限制”。随后又对从德国进口的相关产品实行“最大份额市场份额水平”的限制。韩国在汽车市场开放后,也以日本汽车、美国汽车超过其认为的合理数量为由，一度采取了限制日本汽车和

31、美国汽车的进口措施。美国、日本、芬兰、挪威等国要求中国对这些国家的纺织品出口实行自愿出口限制，欧盟也要求中国对他们的农产品出口实行自愿出口限制的政策。自愿出口限制对进口国国内市场的价格,生产，消费的阻碍都跟配额相同，阻碍程度也会因进口国市场结构的不同而出现差不。在社会的经济利益方面，生产者和消费者所得所失与配额时也一样,但社会整个利益的变动会有区不。“自愿出口限制”的具体数量能够由进口国与出口国协议商量,也能够由进口国提出。但这一数量一旦确定后,则由出口国自行分配这些限额。如此一来，在配额时能够属于国内进口商的那部分利益（图1中部分)就由外国出口商获得了。对进口国来讲,其总共损失为b+。专栏日

32、美汽车贸易中的“自愿出口配额”“自愿出口配额”最早最闻名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。日本汽车自20世纪6年代开始进入美国市场，到80年代初,对美国汽车产业造成了严峻的冲击。1798年美国汽车业失业率的上升和利润的下降,使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（UniteAtomobile Worers,简称UAW)向美国国际贸易委员会申请使用20条款的爱护。几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把1981、1982、193年出口到美国的日本汽车总数限制在160万辆的议案。那个议案原定在1981年月1日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在明白这一消息后主动于5月1日宣布它会“自

33、愿”限制在美国市场上汽车的销售。198年4月-1982年3月，限制总额为13万辆，包括出口到美国的16万辆小汽车和.25万辆公共交通工具以及出口到波多里各的万辆其他交通工具。在1984年3月之前,那个限额一直保持不变,后来开始逐步增加,1984年配额升至22万,1985年又升至每年251万,92年3月限额开始下降。最初几年里，自愿限制总额几乎都用完。在187年前,自愿限制对日本的汽车出口一直是有约束力的。987年之后，日本公司开始在美国境内生产汽车，美国从日本的进口自然下降,实际进口逐渐低于限制总额。到1994年月，美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。有意思的是,1981年,在实行限制后的第

34、一年,销往美国的日本汽车的单位价值上升了0%，而92年在前一年的基础上又上升了0。因此，价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升，也可能反映了日本销美汽车质量的提高。美国加州大学的罗伯特芬斯阙教授于1988年建立了一个质量选择的理论模型,并利用日本出口到美国的不同车型价格数据,就自愿出口限制协议对日本输美汽车质量的阻碍进行了实证研究。通过比较自愿出口限制协议生效前后的变化,他发觉：日本公司改变了在美国市场所销售汽车的特性,转向了更高质量和价格的车型,也确实是讲，伴随自愿出口限制协议而来的日本汽车进口价格的上涨,部分缘故是进口车型的质量提高。在考虑了日本进口车质量提高因素的基础上，他计算出在1

35、983和18年的自愿出口配额水平下，每进口一辆小汽车,美国实际支付的福利成本超过10美元。参考文献：汽车工业研究,中国汽车工业经济技术信息研究所etra,oertC.,“Quaity Chg Une Trade Rstrant in Jaanee Aut,”Quarel Jrnl o Econoic, 103(）1988,erary, pp. 131-6.第二节 阻碍进口的国内经济政策通过贸易政策限制进口的要紧目标之一是爱护国内生产同类商品的工业。但要实现这一目标,贸易政策并不是唯一的手段,事实上在贸易爱护越来越受到国际压力的情况下,许多国家不再通过公开的贸易壁垒而是通过产业政策等国内经济政策

36、来关心扶植本国的工业。由于关贸总协定的长期努力,关税对贸易的阻碍差不多越来越小，配额也正在逐渐取消,因此，阻碍自由贸易的其他非关税壁垒和国内经济政策已越来越引起各国的重视,并逐渐成为世界贸易组织多边谈判的重要议题。阻碍国际贸易的重要国内经济政策之一是产业政策。产业政策对进口工业的支持要紧是直接或间接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴，减免税收,提供研究与开发基金，低利等补贴性贷款,对贷款提供保险等。另外，政府也能够使用直接采购和区域支持的方法来关心国内进口工业。政府采购一方面保证了国内产品的销售,另一方面在价格上也包含了大量的补助。 区域支持则是对进口工业部门生产集中的地区给予支持，包括政策

37、优惠等。随着经济与社会的进展,许多国家还对商品生产和销售制定了一系列技术与社会标准。在开放的经济中，这些标准也会阻碍到商品和服务的国际流通。本节我们将着重分析这些国内经济政策的阻碍。产业政策产业政策旨在降低成本提高与国外同类产品的竞争能力。在促进国内进口工业的生产上具有与贸易政策相似的效果。然而,产业政策仍然是对资源配置的一种干预：用补贴来人为地降低成本会造成对相对价格的扭曲,导致生产资源向效率低的部门流淌。只是,产业政策的阻碍要紧在于对生产部门，政府对国内进口工业生产的补贴并可不能阻碍商品的市场价格，贸易仍然是自由的,消费者仍然支付与国际市场相同的价格,消费量也没有因此而减少,没有出现贸易爱

38、护时的那种消费扭曲。与前面所提到的关税、配额等贸易爱护政策相比，产业政策所付的社会代价会比较低。下面我们利用图6来讲明这种爱护性产业政策的阻碍。60 70 120数量S1 S2 C2 C1M160 价格(千元) PPW=1.0baD1.5S补贴下的供给曲线M250d图8-6产业政策的阻碍S供给曲线假设中国进口钢铁，在自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际价格(PW），差不多上100元。国内生产量是S1,消费量是C，进口为M。假如政府征收关税(每吨5元),国内市场价格涨为50元，生产增至2,消费降为2,社会经济利益纯损失为bd(回忆本章第一节对关税的分析),假如政府不用关税但对国内生产同类产品的

39、企业进行补贴,情况会如何样呢?假设对每吨钢铁生产的实际补贴(不管通过什么形式）是00元，关于企业来讲，则相关于单位生产成本(每吨)降低0元,由于市场供给曲线是所有企业边际成本曲线的总和，每个企业单位成本降低0元就相当于市场供给曲线向下移动500元，新的供给曲线为S。每生产一吨钢铁,企业现在的所得实际是市场价格（w）再加上500元，显然比往常提高。企业所得的实际价格(称为“生产者价格”)等于征收00元进口税后的国内市场价格，对生产的刺激也会跟有关税时一样，增至2,但国产钢铁在市场上出售的价格仍然是Pw，不能高出国际市场价格。一方面企业无法提高市场价格,因为进口钢铁价格没有提高也没有受到数量限制,

40、假如国产钢铁售价高了，人们便能够无限制地进口外国钢铁使国产钢铁没有销路。另一方面，企业也不需要提高市场价格，因为当生产增至S2时,尽管生产成本会增加到每吨w+5元,但由于政府差不多补贴了50元,因此只要在市场上以Pw(10元）出售就可不能亏本。因此，政府对生产补贴的结果是:生产者价格提高,国内生产增加;消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动如何呢？钢铁生产者显然得到了好处。在图8中，生产者盈余增加了a，跟关税时一样。钢铁消费者跟没有生产补贴时没有不同，利益也就没有变动。政府则与征收关税时不同，不但没有关税收入,还要对国产钢铁进行补贴,每吨50元,共生产了2（7吨)，总补贴为5元

41、*70吨，即ab部分。政府补贴支出减去增加的生产者剩余，社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴,同样达到了刺激国内钢铁生产的效果,而前者的社会净损失是+ d(见图86),后者只有,其要紧缘故是没有扭曲消费,从而减少了消费者的损失。因此,从整个经济角度讲，产业补贴政策优于贸易限制政策。关于企业来讲,生产补贴能够直接从政府获得，收益比较确定,而在关税情况下,企业必须通过提高价格来获得收益。相比之下,企业也比较喜爱生产补贴。然而，从政府财政角度上讲，对生产进行补贴比征收关税要困难得多。这也是什么缘故在实际操作中,政府更情愿使用贸易政策进行爱护的缘故。二、政府采购二

42、十世纪三十年代大萧条后，在凯恩斯宏观经济思想的阻碍下，各国政府在经济中的阻碍与作用都变得特不的重要。就美国而言，一年的政府采购都超过万亿美元,占当年GDP的20%左右。美国飞机销售总额中接近0都由美国政府购买，其他产品中政府采购也有相当份额。因此，不管是长期维护一个较为庞大的政府也好，短期通过扩大政府支出来刺激经济也好，政府采购已成为一国消费的重要组成部分，从而成为阻碍国际贸易的因素之一或用来进行贸易爱护的政策工具之一。卑视性的政府采购做法包括:优先购买本国产品与服务。许多国家通过制定法令，规定政府机构要优先购买本国产品。例如,美国93年通过的“购买美国货法案”（Buy American Ac

43、）中,规定联邦政府必须购买美国产品,除非该商品的价格超过国际市场同类商品的6以上，关于国防部的采购,这一标准达到12,甚至一度达到%。许多国家规定公务员必须乘坐本国航班，有些国家尽管没有法令规定，但政府在财务或外汇制度上作了限制。强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中,有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或本国提供服务的比例等。偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采纳偏向国内企业的标准或程序。一些国家尽管没有明文规定外国企业不能投标,但通过一些苛刻的卑视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。直接授标。有的政府工程不通过招标而

44、直接将标授予一家特定企业(一般差不多上本国企业）。政府的卑视性采购假如小于自由贸易情况下本国的供给量,对进口量和国内生产都可不能产生阻碍。本国的生产量足以满足政府的购买量，政府采购对生产也可不能产生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列。然而，假如政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，卑视性采购政策就会阻碍国内生产和贸易。图87能够用来讲明这种情况。在图8中,曲线S是本国汽车的供给曲线。曲线是本国对汽车的总需求,包括居民消费需求和政府需求,其中政府需求为G。自由贸易下的国际汽车价格为Pw,进口量应为M1（等于D1-S)。假如政府没有卑视性采购政策的话,

45、政府应该将国内的生产量（S1）全部买入并购买一部分进口汽车(等于G-S1)。但假如政府必须购买国产汽车，国内汽车生产量就会增至G，价格也会提高到Pd(高于国际价格)，而进口量下降到2。这种卑视性采购政策减少了进口,促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的爱护作用。因此,代价也是相似的：本国企业得到了a(生产者剩余）,但政府为此多支付了( b），本国的净损失为。P图87政府采购政策的阻碍S1 G D1sS bM1PdQSPwa b bM2D由于庞大的政府卑视性采购对贸易的阻碍，在179年结束的关贸总协定东京回合上首次产生了“政府采购协议”。19年结束的乌拉圭回合又对这一协议作了修改。但由于这一协议

46、属于“诸边”贸易协议，协议的规定只限于签字国遵守，而签署这项协议的国家数目极为有限（目前仅11个签约国，包括奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、韩国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国),因此，卑视性政府采购作为一种贸易爱护政策仍被广泛使用。三 、技术与社会标准随着技术进步,人民生活水平的不断提高,对各类商品与服务的质量、安全等各方面的要求也越来越高。各种产品的技术标准和认证制度成为经济运行中必不可少的组成部分。一部分的产品技术标准是由某个行业或某个非政策标准化机构制定的，旨在便于通用、降低成本或保证质量，如电压、认证等。另一类的产品技术标准是通过政府授权强制实行的，具有法律约束力。制定这些标准的目

47、的是保证安全或爱护整体利益,如环境、食品、药品标准等。社会标准往往反映一国的社会价值，例如许多国家是不准进口由童工制作的产品的,要紧是为了爱护儿童的权益。社会标准的制定有时也为了爱护本国产业。例如,有许多国家不准进口由监狱犯人生产的产品，要紧是爱护国内同类产业,因为犯人是强制劳动，生产成本不是市场决定，任何企业都无法与之竞争。技术标准与社会标准通常属于一国的国内政策，但关于一个开放的经济来讲,这些政策也会阻碍国际贸易,在宏观上起到阻碍自由贸易的作用。在实际操作中，许多国家的政府与企业也利用这些标准，甚至专门制定一些有利于本国企业的标准来实行贸易爱护主义。因此,关贸总协定对标准也有制约。随着关税

48、、配额等传统爱护政策的日益减少,技术标准与社会标准越来越成为世贸组织多边谈判中的重要议题。1、技术标准技术标准又可分为本国所采纳的技术标准和针对进口制定的技术标准。由于历史、社会或技术的缘故，各国采纳的技术标准往往有专门大差不。比如,在度量衡方面，有的国家采纳的是“英制”,另外的国家用“公制”,中国还使用自己的一套“市制”（现在差不多采纳“公制”)。因此,各国生产的产品规格不一，客观上使得进口产品的维修变得困难,使用进口产品的成本提高。汽车是另外一个例子。由于英国、日本、澳大利亚等国的交通规则规定在道路的左边行驶，司机坐在汽车的右边驾驶，而大多数国家则正好相反。关于美国来讲,出口到这些国家的汽

49、车必须与本国使用的汽车不同，尽管变化不大,但仍然必须为出口而专门设计生产。各国使用的电压不同也对电器产品的出口带来一些额外的成本。针对进口商品的技术标准包括安全规定,卫生检疫规定和包装标签规定等。安全规定要紧针对汽车和电器设备等,一些国家对进口汽车的轮胎,安全玻璃，重量和体积都有严格的规定。一些国家对玩具的安全性能规定也专门严格，如玩具手枪射出的子弹会可不能造成损害,玩具破裂后会可不能割破皮肤等等。卫生检疫规定要紧针对食品，饮料，药品和化妆品等，这些规定对进口商品中所含有的各种化学成分都有严格的限制。卫生检疫中的一项重要方面是动植物检疫措施，动植物进口必须通过本国的检疫，用以爱护本国人民、动物

50、或植物免受外国害虫、疾病及污染的侵害。包装标签规定除了对进口商品的包装规格,包装材料有一定的要求外,还要求注明产品的产地，内容等,不合乎包装标签规定的商品，即使质量合格也不准进口。这些技术标准有些是必要的，起了爱护消费者利益的作用,但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的,目的旨在减少进口,爱护国内进口工业。为了防止各国利用技术标准作为贸易爱护手段并有效解决由于技术标准出现的贸易纠纷，关贸总协定于东京回合达成了第一个贸易技术壁垒协议，并自1980年1月1日开始实施。乌拉圭回合又对此协议作出一些修订,在差不多原则不变的基础上,使差不多概念更加清晰完整，宜于操作，并将其列为各成员国必须遵守的关

51、贸总协定规定之一。关贸总协定乌拉圭回合还达成了一项卫生和植物检疫措施协议（Agremen n he AppcatinofSanitary d Phyonlta Measu,简称PS），以规范各国所有可能阻碍国际贸易的动植物检疫行为。和技术标准的贸易技术壁垒协议一样,该项协议也并非具体规定各成员国应该采纳什么标准,而只是制定了各国实行具体标准时必须遵守的纪律。技术标准和动植物检疫措施的两项协议实际上建立了一个防止各国政府滥用标准拒绝产品进口行为的机制,在消除贸易的技术壁垒方面起到了积极作用。专栏技术标准导致的贸易壁垒由于各国采纳不同的技术标准,提高了商品贸易的成本,对各国商品的自由贸易形成了一定

52、程度的障碍，一些国家甚至有意通过不同标准来设置贸易壁垒。以下是几个技术标准不同导致贸易障碍的典型例子。1.法国建筑瓷砖在欧洲各国中，建筑瓷砖的标准是不同的。法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物(约占整个建筑业市场的0)。私人建筑尽管能够用非标准瓷砖，但他们也不情愿用，因为保险公司要求建筑物符合行业标准,否则不给保险。因此，外国同类瓷砖即使价格专门低(如西班牙生产的瓷砖)也专门难进入法国市场。2.意大利空心粉在意大利有一个“空心粉纯度法”,要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦,而这种硬质小麦要紧产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成,不符合“空心粉纯度法”，专门难

53、进入意大利市场。3.日本滑雪板日本有专门多滑雪场,本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪板以外,外国的滑雪板差不多都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质专门,因此必须使用适应日本雪的滑雪板。假如使用不合标准的滑雪板,日本保险公司也不给保险，出现损害事故自己负责。因此,日本就可不能轻易进口外国产的滑雪板。欧盟肉类进口988年1月,欧盟关于食用牲畜制定了禁止使用催肥激素物质的规定。这一禁令阻碍了美国对欧盟的肉类出口。依照美国官方可能，此项规定全面实施的话，将使美国向欧盟的肉类出口量每年减少1.15亿美元。为此，双边出现了贸易摩擦,美国认为这是欧盟利用动植物检疫措

54、施设置的技术壁垒，而欧盟则强调此规定的目的是爱护人体健康。不管出于什么目的,此项卫生检疫规定对外国肉类进入欧盟市场起到了明显的阻碍作用。5中国的小麦进出口检验美国太平洋西北部的七个州小麦产区有一种称为“矮腥黑穗病”(TCK）的小麦病害，小麦感染TK病害后会造成减产和商业价值损失。中国并没有这种小麦病害，为了防止传入中国，从97年开始中国一直对美国七州生产的小麦实行进口禁运，直到99年1月的“中美农业合作协议”才对这项严格的禁运措施作出了调整。资料来源：霍克曼和考斯泰基,世界贸易体制的政治经济学：从关贸总协定到世界贸易组织，法律出版社,1999年1月。卢锋,“农业扩大开放的机遇和挑战评中美TO协

55、议农业承诺的意义和阻碍”,中国粮食经济，19年12月。2、社会标准由于各国经济进展水平的差异以及政治文化历史的不同,各国的社会标准也不同,劳工标准确实是其中一个重要的社会标准。一般来讲，发达国家劳工的工资和福利待遇要高于进展中国家。许多国家都有禁止童工、法定休息日、最低工资等法律。但另外一些国家则没有这些要求。这些劳工标准本来都属于各国国内的政策,但一旦有贸易介入,一些进展中国家的工业部门就担心这种不同的劳工标准会阻碍到出口产品的生产成本,从而使他们处于一种竞争劣势,而一些发达国家则希望通过要求进展中国家提高劳工标准的方法来爱护国内企业。关于劳工标准和贸易的讨论和磋商能够追溯到世纪,当时的国际

56、磋商最终导致了191年国际劳工联合会的创立。47年关贸总协定签订以来,美国与其他发达国家也一直不断地在这一领域中努力。在关贸总协定乌拉圭回合谈判的最后时期,美国和法国坚持把劳工标准的问题引入了谈判,但没有达成任何具体协议。195年世界贸易组织(T)成立以来,欧美国家一直希望在新的一轮谈判中将劳工标准正式引入议程,要求将WTO的成员利益和成员资格与实行低劳工标准挂钩。1999年在美国西雅图召开的WTO第三届部长会议上,美国坚持将劳工标准和环保标准纳入世贸组织新一轮谈判中去，但遭到了大多数进展中国家的反对，进展中国家认为这是发达国家的一种贸易爱护措施。所有国家都认为使用奴隶和强迫劳动是不道德的，由

57、此生产出来的产品应当禁止出口,但并不应该因此而要求提高进展中国家的劳工标准。进展中国家之因此有较低的劳动投入成本是因为劳动力充裕,从而具有生产劳动密集型产品的比较优势。四、其他非关税壁垒除了配额等公开的进口数量限制以外，还有其他许多非关税壁垒,从不同程度上直接地或间接地起着限制进口爱护贸易的作用。这些非关税壁垒包括:1繁琐的海关手续一些国家尽管名义上没有什么进口限制,但把进口的海关手续弄得特不繁琐复杂,即使不用审批的话,也要层层填表,盖章，或有意拖迟时刻，降低过关效率。一个典型的例子是,法国在12年规定,所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃(Poiter)海关，而那个海关在位于法国北部港口

58、数百英里的小镇上。海关人员不多，房子特不窄小。法国政府的目的不言而喻，为日本录像机的进口制造苦恼。结果是，进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足万台 此案例摘自薛荣久主编，国际贸易，四川人民出版社，1994年。另一个例子是,有的国家对进口新奇农产品的海关手续复杂，时刻专门长,致使出口国担心有些新奇农产品因时刻过长出现腐烂而不敢再出口。2.国产化程度要求许多国家提出产品的国产化程度要求,规定产品中一定比例的零部件必须使用国产货。进展中国家的汽车产业政策中经常会出现这种要求。例如,印尼曾经规定,依照国产化率对汽车中使用的进口汽车部件减税或免进口关税。对设备、商标及技术方面达到国产化规定标

59、准的公司，可视为国产汽车，免除奢侈品税和进口零部件的关税。另外还规定，假如外国生产的汽车中使用的印尼生产的零部件达到汽车价格的25%以上,能够视为满足了20%国产化率的要求。印尼的汽车国产化政策遭到了许多国家的反对,最后不得不在99年作了修改 刘力，“违反公约，印尼汽车国产化政策遭遇多国反对”，2001年11月16日，人民日报市场报。中国在加入世贸组织往常的汽车工业产业政策中也明确要求：“汽车工业企业在引进产品制造技术后,必须进行国产化工作。引进技术产品的国产化进度，将作为国家支持其进展第二车型的条件之一”。在上整车项目时,要求企业必须以40%的国产零部件作起步,假如引进车型国产化率不足0，将

60、按整车交纳关税，假如汽车散件进口按单件计算超过60%的话,也将按整车交纳关税。在此基础上，政府不仅要求企业制定不断提高国产化率的进程表,还通过贷款支持、上市指标的分配等手段，依照企业国产化水平的差不安排了不同的优惠政策，以鼓舞企业提高产品的国产化率。另外,中国在建筑设备、科学仪器、I产品等方面都曾有国产化要求，加入世贸组织都立即取消了。 国产化要求尽管没有明确限制国外零部件的进口,但通过要求使用本国生产的产品而起了爱护国内同类零部件行业的作用。3.进出口的垄断经营进出口的垄断包括国家机关的直接经营和交由某些垄断组织的独家经营。垄断的范围既能够是全部商品也能够是部分商品。在中国外贸体制改革往常差