质量、环境体系程序文件

1、安徽股份有限公司 程序文件汇编 依据ISO9001：2015、ISO14001:2015标准编制编 制： 审 核： 批 准： 文件状态：序号发放对象分发编号1总经理012副总/管代023行政人事部034市场营销部045质保部056生产部067财务财务供应部07公布日期：2017.03.05 实施日期：2017.03.10安徽有限公司文件名称修改记录 版本/修改B/0页 数1/1序号章节号版本号修 订 概 要修改者/日期批准/日期程序文件目录序号文件名称文件编号备注01文件操纵程序HC-CX-00102记录操纵程序HC-CX-00203沟通操纵程序HC-CX-00304治理评审操纵程序HC-CX

2、-00405人力资源操纵程序HC-CX-00506内部审核操纵程序HC-CX-00607改进操纵程序HC-CX-00708基础设施操纵程序HC-CX-00809与顾客有关的过程操纵程序HC-CX-00910外部提供过程和服务操纵程序HC-CX-01011生产和服务操纵程序HC-CX-01112监视和测量设备操纵程序HC-CX-01213产品的监视和测量治理程序HC-CX-01314环境监视与测量操纵程序HC-CX-01415环境因素识不与评价程序HC-CX-01516合规性义务操纵程序HC-CX-01617环境运行操纵程序HC-CX-01718应急预备与响应操纵程序HC-CX-01819合规性

3、评价操纵程序HC-CX-01920不符合纠正、预防措施操纵程序HC-CX-02021风险和机遇操纵程序HC-CX-02122相关方需求和期望操纵程序HC-CX-02223变更治理操纵程序HC-CX-02324知识治理操纵程序HC-CX-024安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件操纵程序页 数1/31.目的对质量及环境治理体系文件的制订、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行操纵，确保使用有效版本的文件。2.范围适用于本公司质量及环境治理体系文件包括管手册、程序文件及其支持性文件、外来文件的标识、操纵和治理。3.职责3.1各职能部门负责本部

4、门相应职能范围内的文件和资料的编制、修订、报批。3.2行政人事部文控负责对批准公布的文件进行统一发放、治理。4.工作程序4.1分类和编号4.1.1分类文件分成四个层次1）质量环境治理手册(包括质量环境治理方针、质量环境治理目标、指标)；2）程序文件；3）作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、治理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）；4）记录（按记录操纵程序运行）；4.1.2编号4.1.2.1缩写符号HC安徽份有限公司4.1.2.2流水号：用三位阿拉伯数字表示，由01起始；4.1.2.3文件版本采纳A、B、C的方式；修改次数采纳0、1、2、3的方式；4.1.2.4编号方法：a）

5、治理手册HC SC 2017 / 版本/修订 表示年份 表示质量环境治理手册表示公司代号b）程序文件 HC CX / 版本/修改 表示流水号 表示程序文件表示公司代号安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件操纵程序页 数2/3c）三级文件HC WI / 表示版本/修订 表示流水号 表示作业指导书表示公司代号d）记录JL HC 序号 表示标准条款号 表示公司代号表示记录4.2文件的编制、审核、批准阶层不文 件文件内容编 制审 核批 准1一阶治理手册行政人事部治理者代表总经理2二阶程序文件各部主管治理者代表总经理3三阶规范、制度及技术文件部门内承办人各

6、部主管治理者代表4四阶表 单部门内承办人各部主管N/A4.3文件的发放4.3.1质量及环境治理体系文件分受控和非受控两种，受控文件应在封面上盖红色“受控文件”印章，受控文件登记于受控文件清单中同时注上发放编号。4.3.2质量及环境治理体系文件的原稿由行政人事部文控保存，现场使用受控的复印件。4.3.3治理手册、程序文件、作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、治理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）由编制部门编制文件修改、作废、发文申请表，经治理者代表批准后，由行政人事部文控统一登记、发放。4.3.4公司外的第二方、第三方如需治理手册、程序文件，由行政人事部文控填写文件修改、作

7、废、发文申请表经治理者代表批准后，加盖“非受控文件”章发放。4.3.5文件在使用过程中破损严峻阻碍使用时，使用人交回破损文件，补发新的文件，新文件的发放编号仍沿用原文件的发放编号。4.3.6在本公司内不得使用非受控文件，任何人不得对受控文件擅自复印。文件使用人将文件丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写文件修改、作废、发文申请表并作出丢失文件的讲明，由原发放范围批准人批准。文管在补发文件时应给予新的补发标识，必要时将丢失文件的情况通知各部门声明作废，防止误用。4.5文件的更改4.5.1当有部门或人员认为需对体系文件进行更改时，应填写文件修改、作废、发文申请表讲明更改缘故，按原审批程序更改。

8、如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定他人或部门审批时，该审批人或部门应获得审批所需的有关背景资料。4.5.2文件更改得到批准后应及时发放，确保使用场所的文件的有效性。4.5.3更改后的文件按4.3发放的同时应将作废文件按文件发放回收记录收回后，由文管统一安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件操纵程序页 数3/3销毁。作废文件的原件在加盖“作废保留”章后由文管保存(质量及环境治理方针、质量及环境治理目标、治理手册、程序文件作废保留3年，第三层次文件作废保留3年)。超过保存期限的作废文件，销毁前应填写文件修改、作废、发文申请表，经总经理

9、批准后统一销毁。4.6文件的换版和作废当文件通过多次更改（修订号到9时）或文件需要进行大幅度修改应进行换版。4.7外来文件的治理关于策划和运作质量及环境治理体系所必须的外来文件（包括法律法规、客户提供技术图纸、标准规范、国家行业标准及与外界签订之各种协议等）由治理者代表组织评审其适用性，评审符合后由行政人事部文控登记于外来文件清单内，并编写文件修改、作废、发文申请表，经治理者代表批准后，盖上蓝色“外来文件”章后发放，编号及版本为外来文件本身的编号和版本。4.8本程序所产生的记录按记录操纵程序执行。5.相关文件：5.1记录操纵程序 6.相关记录6.1文件修改、作废、发文申请表 6.2文件发放回收

10、记录 6.3外来文件清单 6.4受控文件清单 安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-002版本/修改B/0标 题：记录操纵程序页 数1/21.目的对记录进行操纵和治理，为保证产品质量及环境符合规定要求、体系有效运行、产品相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。2.适用范围适用于治理体系运行记录及治理活动记录的操纵和治理。3.职责3.1行政人事部负责编写记录清单，备案各类记录样本并对记录操纵和治理;3.2 各部门负责对本部门的记录进行整理、归档。4.工作程序4.1记录的范围包括质量及环境治理活动有关的记录，详见记录清单。4.2 记录的形式及要求4.2.1记录的形式

11、能够是卡片、表格、图表、报告；也能够是拷贝、磁带、软盘或胶片。4.2.2 记录的样式及内容要求在相应的体系文件中规定。4.2.3 填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识不，签全名；不得随意更改、涂抹，如发觉数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期。4.3 记录的收集、标识和归档。4.3.1各部门应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。4.3.2 关于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保存。4.3.3 如部门有多种记录，要对存放记录的活页夹进行编号，每一活页夹内附有所存放记录的清单，一般情况下各部门对记录每月整理一次，

12、装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及月份；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及年份。4.4 记录的保存和销毁4.4.1行政人事部编写记录清单，填写记录名称、编码（包括版本）、保存期、等内容并汇合备案记录的样本。4.4.2各部门按照记录清单的期限要求保存记录，关于保存期超过一年的记录经行政人事部同意后可集中保存于行政人事部的档案柜内，但需标识清晰所属的部门，记录的名称和年份。4.4.3记录应保存在安全、干燥的地点，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；关于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等并及时备份，防止贮存的内容丢失。4.4.4 记录不

13、得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。4.5 记录的查阅、借阅4.5.1 经记录保存部门负责人同意，相关部门可在记录保存处查阅所需记录，如需借阅，需经双方负责人同意，进行登记，限期归还。4.5.2 如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。4.6 记录样式的批准、更改及发放4.6.1 记录样式及其文件修改、作废、发文申请表由与该记录相关的文件批准人批准，记录样式的批准采取签名的方式；改版后的记录样式因附有经批准的文件修改、作废、发文申请表，背面可不再签名。4.6.2 各部门将更改后的记录样式及批准后的文件修改、作废、发文申请表交至行政人事部，由行政人

14、事部对记录清单进行相应的修改及时发放最新的汇总表。4.7 外来记录的操纵外来的记录（如供应商提供的产品检验报告、材质证明、环境安全监测报告等）由使用部门保存，假如没有特不规定保存期为3年。安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-002版本/修改B/0标 题：记录操纵程序页 数2/25相关记录5.1记录清单5.2文件修改、作废、发文申请表安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-003版本/修改B/0标 题：沟通操纵程序页 数1/21.目的为了及时、准确地收集，传递及反馈有关信息，做好信息的治理，特制定本程序。2.适用范围适用于公司内部信息的传递和处理以及与外部相关方的信息

15、交流。3.职责3.1 行政人事部、生产部、市场营销部、财务财务供应部等负责对相关方信息的收集；3.2 各部门负责工作范围内信息的传递和交流；3.3 行政人事部负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理；建立信息告知登记表、相关方告知书，保存和治理相关的信息。3.4 行政人事部负责紧急（环境）信息的处理。4工作程序4.1信息的分类4.1.1外部信息a） 地点监测站、环保局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；b）政策法规标准类信息如环境安全法律法规、条例、产品标准等；c）相关方反馈的信息及其投诉等，相关方指顾客、技术合同方、供应商、废物收购方、运输公司等；d）其他外部

16、信息，如各部门直接从外部猎取的有关环境、安全、质量技术、环境治理等方面的信息。4.1.2 内部信息a） 正常信息，如质量环境健康安全方针、目标指标，检验监测记录，内部审核与治理评审报告以及体系正常运行时的其他记录等；b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等；c） 紧急信息，如出现火灾，洪涝灾难等情况下的环境信息与记录；d） 其他内部信息（如职员的建议等）4.2 信息的收集与处理信息可采纳书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。4.2.1外部信息的收集与处理4.2.1.1 行政人事部负责地点监测机构、环保局、安检局、质量技术监督局、认证

17、机构等监测，检查结果及反馈信息的收集由行政人事部传递到公司相关部门，当监测检查结果出现不符合情况时，按照改进操纵程序的要求进行处理。4.2.1.2 政策法规、标准类的资料信息由行政人事部、品保部等各相关部门负责收集、更新、整理交行政人事部保存，详见合规性义务操纵程序。4.2.1.3生产部、行政人事部、财务供应部分不负责与技术合同方、物料供应商（包括外协方）、废物收购方、运输公司等进行信息沟通，对其环境施加阻碍，详见对相关方环境施加阻碍治理程序；对来自上述相关方投诉的处理详见改进操纵程序，当对方有要求时，应给予一周内解决或答复；上述相关方反馈的其他信息，可由行政人事部以信息联络处理单的形式传递给

18、相关部门及时组织处理。4.2.1.4 各部门直接从外部猎取的其他类信息，如质量环境健康安全技术，质量环境健康安全治理信息等在一周内以信息联络处理单反馈到行政人事部，由其负责分类、整理、依照需要传递到相关部门。4.2.2 内部信息的收集与处理4.2.2.1正常信息的处理；各部门依据相关文件的规定直接收集传递日常正常信息；行政人事部按照相应程序文件的规定传递方针、目标和指标、治理方案、内部审核结果、更新法律法规等信息。安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-003版本/修改B/0标 题：沟通操纵程序页 数2/24.2.2.2（潜在）不符合信息的处理详见改进操纵程序。4.2.2.3 紧急

19、（环境）信息由发觉部门迅速传递给行政人事部组织处理，可采纳口头电话等方式，参见应急预备与响应操纵程序。4.2.2.4 其他内部信息，提供者能够信息联络处理单反馈给行政人事部进行处理。4.3 信息库的建立和应用4.3.1 行政人事部负责建立公司的信息库，不断汇合各方面反馈回来的信息，按照信息载体的不同（如书面资料、磁碟、光碟、音像制品等），提供相应适宜环境分不存放，统一保存，并进行整理分类， 制成索引，确保已猎取信息完整性和可用性。4.3.2行政人事部依照有关部门的需要，提供各部门所需信息的拷贝，各部门也能够依照索引进行调阅，行政人事部组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析、查找体系持续改进的机

20、会。4.4 对体系运行过程中各类记录的操纵详见记录操纵程序。4.5 各部门对接收、传递的信息予以记录。5.相关文件5.1文件操纵程序5.2改进操纵程序5.3记录操纵程序5.4合规性义务操纵程序5.5应急预备与响应操纵程序6.相关记录6.1信息联络处理单6.2 相关方告知书6.3相关方告知登记表安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-004版本/修改B/0标 题：治理评审操纵程序页 数1/21.目的对公司质量及环境治理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。2.适用范围适用于本公司质量、环境治理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。3.职责3.1 总经理负责主持治

21、理评审活动。3.2 治理者代表负责向总经理报告质量及环境治理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。3.3行政人事部负责治理评审打算的编制和组织工作，收集并提供治理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。3.4 各相关部门负责预备并提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。4.工作程序4.1 治理评审的打算4.1.1 年度治理评审打算4.1.1.1一般情况下，治理评审每年进行一次，（时刻间隔不超过12个月）年度评审与第三方审核前的评审可结合进行。4.1.1.2行政人事部于每年12月份编制年度治理评审打算，经治理者代表

22、审核后，提交总经理批准。4.1.1.3 年度治理评审打算的内容应包括：a） 评审目的；b） 评审依据；c） 评审范围及评审重点；d） 参加评审部门（人员）；e） 评审内容；f） 评审时刻安排。4.1.2 适时治理评审打算4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定打算，适时进行相应的治理评审：a）当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；b）当公司发生重大环境安全事件或相关方连续投诉时；c）当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；d）质量审核中发觉严峻不合格时；e）市场需求发生重大变化时；f）当总经理认为有必要时，如认证前的治理评审。4.1.2.2行政人事部编制适时治理评审打

23、算，经治理者代表审核后，提交总经理批准。适时治理评审打算的内容参照年度治理评审打算，但评审内容一般针对4.1.2.1中某一个体事项。4.2 治理评审的内容治理评审一般包括以下内容：a）审核结果（包括内审和外审）；b）方针、目标（指标、方案）及事实上施情况；c）重大事故的处理；d）相关方关注的问题及反馈的重要信息（包括中意度和有益的建议等）；e）相关方环境安全投诉的处理；f）纠正预防和改进措施实施情况；g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）治理体系各项活动，配备的资源是否适宜；i）以往治理评审的跟踪措施；安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-004版本/修改B/0标 题：治理

24、评审操纵程序页 数2/2j）对体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价及改进建议。4.3 治理评审的预备4.3.1行政人事部于每年12月，将总经理批准后的评审打算分不发至各个部门，由部门负责人预备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。4.3.2行政人事部于12月底将各部门预备的资料分不进行收集、整理，并依照收集的资料制定评审的具体内容。经治理者代表批准后，将评审会议的时刻、地点、参加人员、评审内容以治理评审打算的形式发给参加评审的人员。4.4 评审4.4.1评审会议4.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。4.4.1.2参加评审会议的人员对治理评审打算的评审内容进行逐项评审

25、。4.4.2评审结论4.4.2.1总经理对所涉及评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。4.4.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标指标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求）。4.5 治理评审报告4.5.1行政人事部对治理评审的内容进行总结，编写治理评审报告经治理者代表审核后，提交总经理批准并发至相应部门。4.5.2 评审报告的内容包括：a）评审目的；b）评审日期；c）参加评审人员；d）评审的内容及结论；e）采取的纠正预防和改进措施。4.6 纠正预防和改进措施的实施和验证。4.6.1行政人事部依照会议评审结果填写纠正预防措施处理单中

26、“不符合事实”和“缘故分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施并实施，需采取改进措施时，由行政人事部提交相应的改进打算，经治理者代表审核，总经理批准后发给相关部门予以执行。4.6.2行政人事部负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。4.7 评审记录治理评审的相关记录由行政人事部负责保存。5.相关文件5.1改进操纵程序。6.相关记录6.1治理评审打算6.2治理评审报告6.3纠正和预防措施处理单安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-005版本/修改B/0标 题：人力资源操纵程序页 数1/21.目的通过对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素养，以保证从事阻碍产品要求符合性的

27、人员的要求，提高职员质量环境健康安全意识，为实现本公司的质量环境健康安全目标作贡献。2.适用范围适用于公司所有与质量体系、环境体系有关的工作人员的培训。3.职 责3.1行政人事部：负责收集、整理各部门人员岗位任职要求、年度培训打算的制定、监督、实施，新进人员基础教育，并对培训结果进行有效性评估。3.2各部门：负责制定本部门岗位职责和任职要求，提供本部门培训资料或要求，对本部门职员的专业技能培训，并对其培训结果作有效性评估。 3.3行政人事部：协助新进人员了解品质管制概念与品质技术之训练。3.4生产部：协助新进直接人员了解生产流程、工作方法及制造从业人员的专业技术之训练。3.5治理代表：负责审核

28、培训打算；3.6总经理负责批准培训打算，并确保提供足够的培训资源。4.作业内容：4.1人力资源配置：4.1.1各部主管制定本部门岗位职责和任职要求，明确该岗位人员学历、经验技能、培训以及工作经历等具体要求。 4.1.2行政人事部将各部门制订的岗位职责和任职要求编制成公司的要求规定，交治理者代表审核，总经理批准后作为人员选择、安排和考评的依据，考评80分为合格。4.1.3各单位有人员需求时，应上报部门主管，讲明人员数量、配置岗位、学历、经验、专业培训等要求，由总经理批准后交行政人事部办理人员招聘事宜。4.2培训需求和打算：4.2.1与质量环境安全有关工作的人员的培训要求由各职能部门在前一年的十一

29、月底向行政人事部提出培训要求和申请，以培训申请表形式体现，行政人事部结合公司人力资源实际状况编制出下年度的年度培训打算，报治理者代表审核，总经理审批后列册治理。4.2.2未列入年度培训打算的即时培训需求，由需求部门填写培训申请表报总经理批准后，由行政人事部组织培训。4.2.1行政人事部对外部各种培训信息统一接收，并推断需求单位，进行信息传递，各单位如要参加培训，则依4.2.2进行。4.3.培训要求通过教育培训，使职员意识到顾客中意是企业的最终目标，意识到每一个岗位的工作关于实现品质环境安全目标的重要性，意识到应积极寻求工作品质的改进，为公司持续进展作出贡献。 4.3.1新职员培训内容包括：a.

30、上岗基础教育：职员入厂后，由行政人事部组织进行公司概况、厂纪厂规、品质意识、质量环境治理方针（目标）、品质环境治理基础知识、安全意识、产品基础知识和ISO9001:2015、ISO14001:2015基础知识培训。b.岗位技能培训：为提高产品品质及工作品质所必须具备的专业技术知识、操作知识、相关作业文件以及异常时的处理措施等技能。要紧由单位主管组织进行培训经考评合格后方可正式上岗。4.3.2关键岗位人员培训：a.品质人员培训要求：上岗前必须通过检验基础知识（检验方法、异常处理）、统计技术（抽样方案），品质基础知识等；由行政人事部主管进行培训后进行能力鉴定，合格者上岗。安徽份有限公司文件名称程序

31、文件 文件编号HC-CX-005版本/修改B/0标 题：人力资源操纵程序页 数2/2b.内审员培训要求： 内审员资格要求参见内部审核操纵程序中要求。c.专门工作岗位人员培训要求：专门工序、关键工序、重要环境因素、重大危险源治理人员需经培训后由各部主管进行资格鉴定后才能上岗。驾驶员、电工、量具仪校人员等需取得相应外训资格证书后上岗。技术人员需进行专业知识培训，认可合格后方可上岗。4.3.3岗位异动人员培训:a.异动人员必须同意异动后岗位的专业技术知识、操作知识、相关作业文件的教育训练。b.教育训练效果由单位主管进行考评合格后可正式上岗。4.3.4休假期2个月以上的操作人员必须重新进行岗位技能培训

32、，经鉴定合格后方可上机作业。4.3.5.一般职员的教育训练以内训的方式实施；治理层人员和专门岗位人员依据需要以外训的方式实施。4.4培训实施4.4.1行政人事部按年度培训打算，提早通知讲师及各单位参加人员并预备上部场地及相关教具，各部门在培训打算的实施过程中，行政人事部负责对培训的出席情况、培训时刻、授部品质、考试纪律等进行监督，记录于培训记录，发觉阻碍培训品质的不利因素应及时协调解决。4.5培训记录4.5.1培训结束后，行政人事部负责对培训资料的汇总，整理和登记，填写培训记录，并做好归档工作。4.5.2外部培训期满后，行政人事部应追踪培训人员的培训成绩，将相关证书资料复印件以及心得报告进行归

33、档。5.0相关文件：5.1内部审核操纵程序 6.0质量记录：6.1培训申请表 6.2年度培训打算表 6.3培训记录 安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-006版本/修改B/0标 题：内部审核操纵程序页 数1/21.目的验证公司内部质量及环境治理活动是否符合要求，为保证质量及环境治理体系有效运行及不断得到完善提供依据。2.适用范围适用于公司内部质量及环境治理体系运行情况的审核。3.职责3.1行政人事部制定年度内审打算。3.2 治理者代表选定审核组长及审核员并批准内部体系审核打算。3.3 审核组负责制定并执行审核实施打算，提交审核报告，跟踪验证不合格纠正措施的实施。3.4 受审核部

34、门配合内部体系审核，并对审核中发觉的问题及时进行整改。4.工作程序4.1审核打算4.1.1行政人事部制定年度内审核打算，于每年1月份报治理者代表审批。4.1.2 内部体系年度审核打算的内容：审核的目的、范围、依据、受审核部门及审核时刻；4.1.3 打算的制定应考虑：所涉及对象的重要性及阻碍和以往审核的结果，对各个部门所开展的质量及环境治理活动每年至少进行一次内部体系审核。4.1.4在以下几种情况，必要时应进行打算外的临时审核：a) 法律、法规及其他外部要求变更；b) 关方的要求；c) 发生重大的事故；d) 治理体系大幅度变更。打算外的审核由治理者代表临时组织。4.2 审核前的预备4.2.1 审

35、核组的组成：a) 审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；b) 审核人员必须是同意过内审员培训并经治理者代表任命的内审员；c) 治理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确内审实施打算并进行任务分工。4.2.3审核实施打算的内容a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员；c) 审核日期、日程；d) 受审核部门及审核内容。4.2.4 审核组应提早一周将内审实施打算以书面形式下达到受审核部门。4.2.5 受审核部门接到打算后应安排配合人员并做好预备工作，假如对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核

36、组协商另行安排。4.2.6 审核组长依照审核实施打算组织内审员编制内部体系审核检查表。4.3 审核的实施4.3.1 审核开始时，审核组长召开首次会议，向受审核部门简要的讲明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-006版本/修改B/0标 题：内部审核操纵程序页 数2/24.3.2 文件的审查a) 审核员检查与受审部门的质量及环境治理活动有关的文件是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查事实上施情况；b) 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。4.3.3 现场的审查a) 审核员参照内部体系审核检查表中具体内容受审

37、部门进行现场检查；b) 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录；c) 当现场检查发觉问题时，审核员应进一步调查清晰，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正。4.3.4 审核员在不合格项记录表中记录不合格事实，并当场让受审核部门负责人签字确认。4.3.5 审核完成后，召开末次会议，对受审核部门负责人报告审核结果，提出相应的建议。4.4 审核报告4.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门。由相关部门进行缘故分析，提出纠正措施，并经审核员确认后实施纠正，审核员负

38、责对实施结果进行检查验证。4.4.2 审核组需于内审报告中记录不合格项分布情况4.4.3 内审后一周内审核组长编制内部审核报告经管代批准后交行政人事部。4.4.4审核报告内容：a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员和受审核方代表名单；c) 审核日期及审核打算具体实施情况；d) 不合格项目的数量、性质和分布；e) 存在的要紧问题；f) 体系有效性、符合性结论。4.4.5内部审核报告需提交总经理，作为治理评审的依据；内审相关记录由行政人事部负责保存。5.相关记录5.1年度内审打算5.2审核实施打算5.3内部体系审核检查表5.4不合格报告5.5内部审核报告安徽份有限公司文件名称程序文件 文件

39、编号HC-CX-007版本/修改B/0标 题：改进操纵程序页 数1/21.目的采取有效的纠正、预防和改进措施，持续改进质量及环境治理体系的有效性。2.适用范围适用于纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。3.职责3.1行政人事部负责组织对体系持续改进的策划，在出现或潜在的质量及环境治理问题时发出纠正预防措施处理单，并跟踪验证实施效果。3.2各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。3.3治理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。4.工作程序4.1持续改进的策划4.1.1公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量及环境治理治理体系的有效性和绩效，在实现方针、目标的活动过程中

40、，追求体系各过程的持续改进。4.1.2日常的改进活动对日常改进活动的策划和治理参照4.2与4.3执行4.1.3较重大的改进项目涉及对现有改进过程和产品更改（重大环境因素变更）及资源需求变化，在策划和治理时应考虑：a)改进项目的目标和总体要求；b)分析现有过程确定改进方案；c)实施改进并评价改进的结果。4.1.4行政人事部通过质量环境健康安全方针、目标（指标）贯彻过程，审核结果，数据分析，治理评审及纠正预防措施，确定需要改进方面（如技术改造，工艺优化，资源配置及环境质量改善），组织各部门进行策划制定改进打算。4.2纠正措施4.2.1对存在的不合格要采取纠正措施，以消除不合格的缘故，防止不合格再发

41、生，纠正措施应与所遇到的不合格阻碍程度相适应。a)供方产品或质量严峻不合格；b)涉及到相关方环境因素，造成重大环境污染或环境安全事件。4.2.2采取纠正措施的时机a)顾客对产品质量抱怨时；b)过程、产品质量及环境出现重大问题，或超出公司规定值时；c)相关方投诉时；d)内部审核出现不合格时；e)治理评审出现不合格时；f)其他不符合方针、目标（指标）、或体系文件要求的情况。4.3不合格事实填写、缘故分析、措施的制定、实施与验证4.3.1当出现4.2.2a情况时，假如顾客对产品质量抱怨或是投诉环境质量，由投诉接收部门填写处理单中“不合格事实”栏，行政人事部确认属实后，进行缘故分析，定出责任部门，再由

42、责任部门填写纠正措施并实施纠正，行政人事部负责跟踪验证并将结果反馈到同意部门。4.3.2出现4.2.2b情况时，过程、产品质量或环境质量出现重大问题，由行政人事部填写处理单中“不合格事实”及“缘故分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施纠正，行政人事部负责跟踪验证；安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-007版本/修改B/0标 题：改进操纵程序页 数2/24.3.3 当出现4.2.2c情况时由行政人事部填写处理单中“不合格事实”栏传递给供方或相关方要求改进。4.3.4当出现4.2.2d情况时，由审核组发出不合格报告，记录不合格事实，由责任部门进行缘故分析并定出纠正措施

43、，审核员确认后负责跟踪验证，详见内部体系审核程序。4.3.5当出现4.2.2e和4.2.2f情况时，由行政人事部填写处理单中“不合格事实”及“缘故分析 ”栏定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施纠正，行政人事部进行跟踪验证。4.4预防和改进措施的实施4.4.1应识不潜在不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格缘故，防止不合格的发生，所采取的预防措施与潜在的间歇阻碍相适应。4.4.2行政人事部要及时重点的分析如下记录，环境质量统计报表，市场分析，顾客中意程度以及以往的内审报告、治理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录，产品质量统计等，以便及时了解体系运行的有效性，环境质量趋势以及顾客或相关

44、方的中意度和（潜在）的需求和要求；同时在日常对体系运作的检查和监督过程中，行政人事部也要及时收集和分析从各方面反馈回的信息。4.4.3一旦发觉有潜在不符合的事实，应召集相关部门商讨缘故，定出预防措施和责任部门，由行政人事部写入纠正和预防措施处理单经责任部门确认后予以实施，行政人事部检查、验证实施的效果。4.4.4行政人事部在以上情况分析的基础上，积极的查找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面以改进打算的形式，交治理者代表审核，总经理批准后，调配适当的资源予以执行，为相关方和社会制造更多价值。4.5纠正预防和改进措施实施情况及记录4.5.1在纠正预防和改进措施的实施过程中，治理者代表负责调配必

45、要的资源，协助缘故分析或责任部门，并对实施的过程进行监督。4.5.2行政人事部需建立纠正、预防措施实施情况一览表，记录各次纠正预防和改进措施的发出时刻，责任部门的完成时刻和愈期末能完成的，要报告治理者代表组织进行缘故分析，再次明确责任部门完成期限。4.5.3由纠正预防和改进措施所引起的对体系文件的任何更改，都要按文件操纵程序的要求严格执行并记录。4.5.4纠正预防和改进措施的相关记录需提交治理评审。 5.相关文件5.1文件操纵程序6.相关记录6.1纠正和预防措施处理单安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-008版本/修改B/0标 题：基础设施操纵程序页 数1/21.0目的识不并提

46、供和治理为实现产品的符合性所需要的设施，确保设备保持最佳状态，提升设备稼动率，提高作业安全，延长设备使用寿命。2.0范围2.1本程序适用于本公司生产单位所有的生产设施及其附属设备。2.2生产设备保养之范围：2.2.1一级保养：日常的打算检查，定期润滑，清洁等；2.2.2二级保养：定期的打算检查，定期润滑，调整，更换零件等；2.2.3三级保养：专业厂商保养；3.0职责3.1生产部：负责对实现产品符合性所需的设施进行验收，维护，保养及管制。3.2使用单位：负责设备的日常保养。4.0 作业内容：4.1设施的识不：公司为产品实现所需的直接设施包括：工作场所（车间、办公场所等）等。4.2生产设施的提供：

47、生产部依照使用单位的要求及需要填写采购申请单，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、数量等，报总经理批准，由总经理授权的人员进行采购。4.3设施的验收：4.3.1采购于新设备到厂后，应口头通知生产部执行验收作业。4.3.2生产部接到通知后，组织有关人员进行安装调试，依该设备的操作手册或相关文件所列功能执行验收作业，确认满足要求后填写固定资产验收单进行签字验收，并保管相关记录和资料，可使用供应商提供表格。4.3.3若验收不合格时，生产部应通知设备采购人员，协同供方处理解决，并在固定资产验收单上记录处理结果。4.3.4若验收合格，设备治理员应: a.通知财务单位对验收合格的设施申请固定资产编号。

48、b.将生产设备统一编号，列入生产设备台账，并将编号贴于设备上以便识不治理，同时建立设备维修履历表及相关资料/档案。4.3.5关于低值易耗工具、备件等由仓库凭订单办理入库手续。4.4 设施的治理：4.4.1依照生产需要，生产部组织编写设备的操作规范，发放给使用部门。相关的操作人员由其主管进行培训、考核合格并登记后方可上岗操作。4.4.2每位机修人员必须熟悉掌握各台设备的要紧性能和工作原理，经常对设备进行观看、检查，发觉问题及时予以检修。4.4.3设备若因工作需要而有部门间转移之事，应由原使用单位通知生产部作资料变更。4.4.4若因专门状况导致设备闲置，停用超过三个月以上，由设备治理员向总经理报告

49、并批准后，生产部办理封存手续，对设施切断电源，放净油水，做好清洁保养，挂好停用牌，并定期派人养护。4.4.5重新启用，设备治理员向总经理申请批准办理启用手续后使用。4.5 设施的维修保养：4.5.1生产部应依设备类不制定各相关的设备保养打算表含各级不的保养内容，并依打算执行，其执行结果分不记录于设备点检保养记录表中。4.5.2设备使用单位须每日执行一级保养工作，并将结果记录于设备点检表中，每月月底由安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-008版本/修改B/0标 题：基础设施操纵程序页 数2/2各使用单位负责人进行回收，交给设备治理员汇总保管。4.5.3保养依设备保养打算表区分成：

50、a.一级保养：设备操作人员负责；b.二级保养：设备维修技术员负责；c.三级保养：资深技术师或专业厂商负责。4.5.4设备发生故障时，由使用单位通知机修人员执行维修作业。4.5.5若内部无法维修时，机修人员应提报生产部主管后，联络专业厂商维修。并填写设备维修履历表，维修好设施应签字验收方可使用。4.5.6设备故障排除后，不管其为内部或外部维修，设备治理员皆应将维修内容、处理结果等情况记录于设备维修履历表。4.5.7维修保养设备时，应认真认真，周密考虑，不随意下结论乱拆物品部件，以免造成更大损失。4.5.8维修保养设备时，机修人员做好状态标识，维修时挂维修标牌，保养时挂保养标牌，以防止有人误动设备

51、，造成更大损失。4.5.9维修保养结束后，应检查是否有遗物留在设备内。4.5.10对维修后的设备，应慢速起动，运转几分钟无异常现象后，再正常运转。4.6设备报废：4.6.1对无法修复或无使用价值的设施，由生产部填写报废申请单，经总经理批准后报废.5.0相关文件：5.1操作规范6.0质量记录：6.1 请购单 6.2 固定资产验收单 6.3 生产部设备治理台账 6.4 设备维修履历表 6.5 设备保养打算表 6.6 设备点检表 6.7 报废申请单 安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-009版本/修改B/0标 题：与顾客的过程操纵程序页 数1/31.0目 的：确定产品要求并对其进行评

52、审、有效与顾客沟通、治理顾客财产以及对顾客对本公司的中意度进行调查，以确保公司业绩及满足顾客的要求。2.0适用范围：此治理程序适用于本公司所有与顾客相关的过程的操纵。3.0职 责：3.1市场营销部：负责与客户接洽、报价、订单合同的审核签回工作及客户资料建立和客户中意度调查；3.2生产部：负责参与产品生产能力、参与产品要求的评审；3.3行政人事部：负责本公司品质检测能力的评审；3.4 品保部：负责本公司技术工艺能力的评审，3.5总经理：负责专门合同的评审；4.0作业内容：4.1产品要求确定：4.1.1跟单员负责与客户协调：a.对尚未供货的潜在顾客，采纳上门访问或信息传递（如电话、传真、电子信件等

53、）形式了解顾客的要求，并通过对市场的调查和对行业对手的比较，尽可能地了解顾客的期望。b.对差不多供货的顾客，可采纳签订常年供货合同、协议、定货订单、顾客访问或信息传递（电话、传真、电子信件等）形式了解顾客的要求，并通过对市场的调查和对行业对手的比较、与顾客沟通，尽可能地了解顾客的期望。c.市场营销部负责将上述顾客的要求和期望，结合相关的法律法规和公司内部的操尽情况，明确制定产品的要求。产品的要求能够由以下形式存在： 产品技术协议（双方认可） 合同、协订单； 产品技术要求4.1.2针对产品技术协议和产品技术要求，由市场营销部组织召集品保部、行政人事部、生产部、采购有关人员评审，确定公司有无能力满

54、足顾客的技术要求，评审通过后，由参加评审人员在评审的文件上签字。a.依照顾客在合同、协议、订单中所提的要求，由市场营销部提供给总经理，决定是作为“常规合同”或作“重大、专门合同”评审。b.常规合同是指公司能够大量生产，顾客对产品无专门要求，我们只需按合同规定生产符合相应标准或规范要求的产品，并交付给顾客而完成履约责任的销售合同。c.重大合同、专门合同是指公司产品除符合国家有关标准外并能够大量生产，顾客对产品有专门要求、专门用途或需要并对产品的性能、外观等条件有要求，需与其它部门协调后，才能完成履约责任的销售合同。4.2产品要求的评审：以下称合同(订单)评审：4.2.1常规合同(订单)评审：a.

55、市场营销部接到订单后，对顾客所提的要求依照公司所具有的能力评审，评审合格后业务人员在订单申请表上签字确认。b.评审内容有：产品名称、规格、型号、价格、供货时刻和数量；发（提）货方式和地点；包装和运输方式；验收标准、方法和提出异议的期限；结算方式和期限；法律责任及其它约定事项（其中订单涉及的内容只有a）；安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-009版本/修改B/0标 题：与顾客的过程操纵程序页 数2/34.2.2重大、专门合同评审：a.由市场营销部报请总经理召集本公司各职能部门的主管，对顾客的要求进行评审。评审内容有除常规合同所涉及外，还应考虑：产品数量；设计要求；专门要求；合同所

56、涉及的财务问题；b.将整个评审内容写入订单申请表，由总经理负责与顾客进行协商、签订合同。4.2.3合同、订单签订后，由业务人员以电话或传真形式通知顾客。4.2.4由市场营销部将合同、订单的内容整理后编制生产通知单、采购申请单以及工艺文件分不下发生产部、行政人事部、采购、仓库、品保部，生产部依照生产通知单安排生产打算，采购依照采购申请单安排采购，在生产和采购过程执行中若发生异常情况，由市场营销部与顾客进行沟通。4.2.5业务人员需跟踪定单的交货、生产进程。4.2.6合同、订单的修订：a.若顾客要修改合同、订单时，由市场营销部负责与顾客协调，对修改后的合同进行重新评审，并将合同修改后的结果及时通知

57、有关职能部门。b.若本公司要修改合同、订单时，由市场营销部负责与顾客协调，进行合同修改，若顾客要追究责任，则由本公司按原合同条款对顾客做出相应赔偿，并将最终结果及时通知有关职能部门。4.2.7合同取消：合同执行过程中，需要取消合同时，市场营销部应将情况及时报告总经理。a.顾客提出终止合同时，须经总经理批准后，方可取消。b.公司内部提出终止合同时，须经顾客确认后，方可取消。c.合同一经取消，应及时通知有关部门，有关部门应立即处理与本合同有关的生产和采购活动。4.3 顾客投诉的处理：4.3.1不管顾客以书面或口头的形式进行投诉时，接到投诉的部门及相关人员都必须在当天将顾客投诉事项报告总经理。4.3

58、.2市场营销部接到顾客投诉后，应立即以书面形式反馈行政人事部，行政人事部将处理结果提交总经理批示后，反馈给市场营销部或顾客。4.3.3对顾客提出的投诉，由行政人事部填写纠正预防措施处理单，责令职能部门采取矫正措施。矫正措施验证有效后，行政人事部负责将矫正措施的情况向顾客报告。4.4 顾客中意度信息的收集方式：4.4.1市场营销部从顾客中意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面的数据、用户意见调查、业务损失分析、顾客赞扬、担保索赔、经销商报告来监视顾客的感受。4.4.2每年年初由市场营销部制定年度顾客中意度调查打算，每半年组织一次顾客中意度调查，向顾客发放顾客中意度调查报告，调查报告回收率必须大于

59、60%，要紧客户必须回收。4.4.3市场营销部汇总客户确认调查表后，作成顾客中意度统计表交治理者代表审核，必要时可召开会议研讨或使用传阅方式给相关部门，并签署意见，做出顾客中意趋势和改进打算。4.4.4对未达到中意度目标指数的，由市场营销部发出改进、矫正、预防措施报告至相关部门分析解决。4.4.5 相关部门实施改进的措施，由治理代表负责跟踪、确认。4.4.6市场营销部对所有客户建立档案，以便了解顾客的定货倾向，及时做好新的服务预备，并加以治理。当客户资料变更，应随时修正客户档案。安徽份有限公司文件名称程序文件 文件编号HC-CX-009版本/修改B/0标 题：与顾客的过程操纵程序页 数3/35

60、.0相关文件：5.1文件操纵程序5.2产品的监视和量测操纵程序6.0附 件：6.1订单申请表 6.2生产通知单 6.3生产打算 6.4采购申请 6.5顾客中意度调查表 6.6顾客中意度统计表 安徽份有限公司文件名称程序文件文件编号HC-CX-010版本/修改B/0标 题:外部提供的过程服务操纵程序页 数1/21目的对供方进行选择和评定，对采购过程进行操纵，保证采购产品符合规定要求。2适用范围适用本企业对供方的选择和评定，对原辅料的采购过程的操纵。3职责3.1采购负责查找供方，组织考察供方，制定合格供方名录，监督合格供方的日常业绩；3.2生产部、品保部、财务供应部负责参与供方的考察并做出评价；3