现代安全管理系列讲座

1、现代安全生产管理(第二讲)Thank You ! 1. 我国法律的渊源 2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 3. 安全生产法及相关法规 4. 企业安全规章制度的地位与作用 5. 安全生产责任追究（三）安全生产法规与责任追究要点 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点 法律的渊源又称为法律的形式，是指法律的创制方式和外部表现方式。 不同的国家，其法律的渊源的是不同的。 根据我国的立法法，我国的法律渊源可用下页的图表示。国际公约全国人大全国人大常委会国务院国务院各部门地方立法机构宪法基本法律其他法律（普通法律）行政法规地方法规部门规章地方政府规章 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法

2、规与责任追究要点 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点基本法律 由全国人民代表大会制定和修改，包括刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。如刑法、刑事诉讼法、民法通则、工会法、全国人民代表大会组织法、立法法等。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点其他法律 全国人民代表大会常务委员会指定和修改的除基本法律以外的其他狭义的法律。如安全生产法、劳动法、道路交通安全法等。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点行政法规 国务院根据宪法和法律，制定行政法规。 行政法规可以就下列事项作出规定： 为执行法律的规定需要制定行政法规的事项； 宪法第八十九条规定的国

3、务院行政管理职权的事项。 行政法规由总理签署国务院令公布。 行政法规报全国人民代表大会常务委员会备案。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点 地方性法规 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。如北京市安全生产条例（2004年 7 月 29 日北京市第十二届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过） 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点 地方性法规（续） 较大的市的人民代表大会及其常务委员会根据本市的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规和本省、自治区的

4、地方性法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规，报省、自治区的人民代表大会常务委员会批准后施行。较大的市是指省会市、经济特区所在地的市和经国务院批准的较大的市。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点 地方性法规（续） 民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。现代安全生产管理(第一讲)Thank You ! 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点部门规章 国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，根据法律和国务院的行政法规，在其权限范围内制定并发布的具有规范性内容的规章（一般为决议、决定、

5、办法、规定等形式）。 部门规章应当经部务会议或者委员会会议决定，由部门首长签署命令予以公布。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点地方政府规章 省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，可以根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，制定规章。 地方政府规章应当经政府常务会议或者全体会议决定，由省长或者自治区主席或者市长签署命令予以公布。 1. 我国法律的渊源（三）安全生产法规与责任追究要点国际公约 经我国全国人民代表大会或常务委员会批准的国际公约、条约。 我国已经批准了 23 个国际劳工公约。 （1）违法与犯罪的概念 违法与守法是相对称的概念。所谓违法，就是行为主体的

6、行为违反了我国各项法规所规定的原则和内容。一切组织或公民，凡没有做法律规范所规定必须做的事，或者做了法律所禁止的事，都是违法。 违法与犯罪是有区别的：犯罪是违法，而违法却不一定是犯罪。凡是有违法行为的人，都应该根据违法的性质和程度受到相应的法律制裁。（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁（2）法律制裁的种类 违法行为一般可分为行政违法、民事违法、刑事违法等。相应地，有：1行政制裁 行政制裁分为行政处分和行政处罚两种情况。2民事制裁 是人民法院对违反民法通则有关规范的个人或组织进行的民事处罚。3刑事制裁 刑事制裁也叫刑罚，是对构成犯罪的违法行为采取的制裁。（三）安全生

7、产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁行政处分 是根据国家的行政法规，由国家机关按行政隶属关系，给予轻微违法失职行为人员的一种制裁。企业职工奖罚条例规定的行政处分有警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁行政处罚 根据1996年10月1日起实施的中华人民共和国行政处罚法，公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚。行政处罚的种类有：警告、罚款、没收违法所得或没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执

8、照、行政拘留等。 行政处罚可以由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施；也可以由法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织在法定授权范围内实施。（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁民事处罚 承担民事责任的方式主要有：停止侵害，排除妨碍，消除危险，返还财产，恢复原状，修理、重作、更换，赔偿损失，支付违约金，消除影响，恢复名誉，赔礼道歉。还有训诫、责令具结悔过等，并可依法罚款、拘留。（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁刑罚 我国刑罚是人民法院为了维护国家和人民利益，以国家的名义依照法律的规定，对实施危害社会的行为的犯罪分子实行惩罚的

9、一种最严厉的强制方法。刑罚分为主刑和附加刑。主刑有：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑；附加刑有：罚金、剥夺政治权利和没收财产。 根据由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于 2006 年 6 月 29 日通过的中华人民共和国刑法修正案（六），直接与安全生产有关的罪名有：（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十一条 重大飞行事故罪 第一百三十二条 铁路运营安全事故罪 第一百三十三条 交通肇事罪 第一百三十四条 重大责任事故罪 第一百三十五条 重大劳动安全事故罪 第一百三十五条之一大型活动安全事故罪 第一百三十

10、六条 危险物品肇事罪 第一百三十七条 工程重大安全事故罪 第一百三十九条 消防责任事故罪 第一百三十九条之一不报谎报事故罪（四）刑法中的相关罪名五、安全生产法律知识 其他有关罪名： 第二百三十三条过失致人死亡罪 第二百三十五条过失致人重伤罪 第二百四十四条强迫职工劳动罪 第三百九十七条滥用职权与玩忽职守罪（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十一条重大飞行事故罪 航空人员违反规章制度，致使发生重大飞行事故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；造成飞机坠毁或者人员死亡的，处三年以上七年以下有期徒刑。 （3）刑法中的相关罪名（三）

11、安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十二条铁路运营安全事故罪 铁路职工违反规章制度，致使发生铁路运营安全事故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十三条交通肇事罪 违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。（3）刑法中的相关罪名（三

12、）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十四条重大责任事故罪 工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。 强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。 （3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十五条重大劳动安全事故罪 工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业

13、、事业单位的安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十五条之一大型活动安全事故罪 举办大型群众性活动违反安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。 （3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生

14、产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十六条危险物品肇事罪 违反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十七条工程重大安全事故罪 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与

15、责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十九条消防责任事故罪 违反消防管理法规，经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行，造成严重后果的，对直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第一百三十九条之一不报谎报事故罪 在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。” （3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪

16、行为与法律制裁 第二百三十三条过失致人死亡罪 过失致人死亡的，处三年以上七年以下有期徒刑；情节较轻的，处三年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第二百三十五条过失致人重伤罪 过失伤害他人致人重伤的，处三年以下有期徒刑或者拘役。本法另有规定的，依照规定。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第二百四十四条强迫职工劳动罪 用人单位违反劳动管理法规，以限制人身自由方法强迫职工劳动，情节严重的，对直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

17、（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 第三百九十七条滥用职权与玩忽职守罪 国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。（3）刑法中的相关罪名（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 什么是重大责任事故罪 主体：工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。 行为：在生产、作业中违反有关安全管理的规定；强令他人违章冒险作业。 后果：发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果。（4）

18、重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 什么是重大责任事故罪 重大责任事故包括两种行为人表现形式： 一种形式是职工本人不服管理、违反规章制度从而发生重大伤亡事故或者其他严重后果； 另一种形式是上级领导强令他人违章冒险作业从而发生重大伤亡事故或者其他严重后果。（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 重大责任事故罪的刑罚适用 这里的“严重后果”，原指以下几种情况之一：（1）致人死亡 1 人及其以上；（2）致人重伤 3 人及其以上；（3）造成直接经济损失 5 万元及其以上；（4）虽然直接经济损失不足 5

19、 万元，但是情节严重，使生产、工作受到重大损害的。（1989年11月3日最高人民检察院检察院直接受理的侵犯公民民主权利、人身权利和渎职案件立案标准的规定第一条） （4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 “情节特别恶劣”的，则在法定的第二个量刑档次幅度内裁量刑罚。这里所谓“情节特别恶劣”是指下列几种情况之一：（1）造成了特别严重的后果，如致多人死亡，或致重伤人数特别多，或直接经济损失特别巨大。（2）违章行为特别恶劣。（3）事故发生后，行为人表现特别恶劣。（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁

20、目前没有明确具体的司法解释，对该罪的立案标准及定罪量刑标准无从掌握。 针对这一情况，有些检察院提出，在新的标准出台以前，可否参照 1999 年 8 月最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）第 2 条第（2）项关于玩忽职守罪的规定来确认重大责任事故罪。 （4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）高检发释字19992号 （二）玩忽职守案 玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行

21、为。 涉嫌下列情形之一的，应予立案： （4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 1. 造成死亡人以上，或者重伤 3 人以上，或者轻伤 10 人以上的；2. 造成直接经济损失 30 万元以上的，或者直接经济损失不满 30 万元，但间接经济损失超过 100 万元的； 3. 徇私舞弊，造成直接经济损失 20 万元以上的； 4. 造成有关公司、企业等单位停产、严重亏损、破产的；（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 5. 严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的； 6. 海关、外汇管理部门的工作人员严

22、重不负责任，造成巨额外汇被骗或者逃汇的； 7. 其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形； 8. 徇私舞弊，具有上述情形之一的。（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释法释20075号 最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释已于 2007 年 2 月 26 日由最高人民法院审判委员会第 1419 次会议、2007 年 2 月 27 日由最高人民检察院第十届检察委员会第 72 次会议通过，现予公布，自 2

23、007 年 3 月 1 日起施行。 二七年二月二十八日（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁第四条发生矿山生产安全事故，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十四条、第一百三十五条规定的“重大伤亡事故或者其他严重后果”：（一） 造成死亡一人以上，或者重伤三人以上的；（二）造成直接经济损失一百万元以上的；（三）造成其他严重后果的情形。（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁第四条 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十四条、第一百三十五条规定的“情节特别恶劣”：（一） 造成死亡三人以上

24、，或者重伤十人以上的；（二） 造成直接经济损失三百万元以上的； （三）其他特别恶劣的情节。（4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 关于重伤的概念 刑法第九十五条规定：本法所称重伤，是指有下列情形之一的伤害： （1）使人肢体残废或者毁人容貌的； （2）使人丧失听觉、视觉或者其他器官机能的； （3）其他对于人身健康有重大伤害的。 （4）重大责任事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 重大劳动安全事故罪的概念 指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发

25、生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。 重大劳动安全事故罪侵犯的对象是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的劳动安全，即劳动者生命、健康和重大公私财产的安全。（5）重大劳动安全事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 重大劳动安全事故罪的犯罪主体 本罪的犯罪主体是特殊主体，即企业、事业单位，而处罚的对象是负责安全生产设施或安全生产条件的直接责任人员，即单位主管、负责安全生产的责任人和安全生产管理人员。（5）重大劳动安全事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 在97刑法颁布实施之前，企业的安全负责人和直接管

26、理人员的失职行为是按照玩忽职守罪定罪处罚的。新刑法实施后，将此行为作为一种独立的犯罪，从玩忽职守罪中分离出来。这主要是考虑到重大劳动安全事故罪与一般的玩忽职守罪从犯罪的主体、场合、客观表现等均有较大差异，为了便于司法实践，对原刑法进行了修订。（5）重大劳动安全事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 重大劳动安全事故罪的刑罚适用 根据刑法第一百三十五条的规定，犯重大劳动安全事故罪的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑。 对本罪的量刑，与对重大责任事故罪的量刑基本一致，其中所谓“发生重大伤亡事故或者造成其他严重后

27、果”的含义与重大责任事故罪的相同，属于“处 3 年以下有期徒刑或者拘役”的基本量刑尺度。（5）重大劳动安全事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 情节特别恶劣的情况与重大责任事故的相类似，即：（1）造成了特别严重的后果，如致多人死亡，或致重伤人数特别多，或直接经济损失特别巨大。（2）犯罪行为特别恶劣。（3）事故发生后，行为人表现特别恶劣。 有上述三种情况之一，即可在“处 3 年以上 7 年以下有期徒刑”的量刑幅度内裁量。（5）重大劳动安全事故罪详解（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁两高关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用

28、法律若干问题的解释法释20075号第六条在矿山生产安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十九条之一规定的“情节严重”： （一） 导致事故后果扩大，增加死亡一人以上，或者增加重伤三人以上，或者增加直接经济损失一百万元以上的；（6）不报谎报事故罪的解释（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁第六条（二） 实施下列行为之一，致使不能及时有效开展事故抢救的： 1. 决定不报、谎报事故情况或者指使、串通有关人员不报、谎报事故情况的； 2. 在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的；（6）不报谎报事故罪的解释（三）

29、安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁第六条（二） 实施下列行为之一，致使不能及时有效开展事故抢救的： 3. 伪造、破坏事故现场，或者转移、藏匿、毁灭遇难人员尸体，或者转移、藏匿受伤人员的； 4.毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的；（三）其他严重的情节。（6）不报谎报事故罪的解释（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁第六条 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十九条之一规定的“情节特别严重”：（一） 导致事故后果扩大，增加死亡三人以上，或者增加重伤十人以上，或者增加直接经济损失三百万元以上的；（二）采用

30、暴力、胁迫、命令等方式阻止他人报告事故情况导致事故后果扩大的；（三）其他特别严重的情节。（6）不报谎报事故罪的解释（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 刑法第三条明确规定了“罪名法定原则”： 法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处罚；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处罚。（7）罪名法定原则与数罪并罚（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 刑法第六十九条： 判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑最高不

31、能超过二十年。 （7）罪名法定原则与数罪并罚（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 刑法第十四条 明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。 故意犯罪，应当负刑事责任。 （8）犯罪类型与刑事责任（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁 刑法第十五条 应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。 过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任。（8）犯罪类型与刑事责任（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为

32、与法律制裁 刑法第十六条 行为在客观上虽然造成了损害结果，但是不是出于故意或者过失，而是由于不能抗拒或者不能预见的原因所引起的，不是犯罪。（8）犯罪类型与刑事责任（三）安全生产法规与责任追究要点2. 安全生产的犯罪行为与法律制裁（三）安全生产法规与责任追究要点3. 安全生产法及相关法规 讲授注意的问题： 区分企业管理人员和政府工作人员； 不要逐条过，归纳汇总，按事讲解； 结合其他配套法规，如安全生产许可证条例、工伤保险条例、安全生产违法行为行政处罚办法、生产安全事故报告和调查处理条例等； 时间充裕时，多结合实际案例。（三）安全生产法规与责任追究要点4. 企业安全规章制度的地位与作用（1）企业安

33、全规章制度的地位 企业内部的法制； 服从国家法律、行政法规和部门规章等（违法的制度无效，如免责条款、生死约定等），要求不能低于法规的要求，但可高于； 违章性质： 对等同采用法规的，相当于违法 对高于法规要求的，属内部违章（三）安全生产法规与责任追究要点4. 企业安全规章制度的地位与作用（2）企业安全规章制度的作用 建立保证可接受安全性的准则（黄线准则）可接受水平（规章制度）安全性t不安全状态或行为事故系统状态（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究政府部门监督管理责任的主体 企 业 安全生产责任的主体 义务责任 法律责任：由于违反法定义务、约定义务或因法律有特别规定，法律迫使行

34、为人或其关系人承受的一种不利的法律后果。（1）安全生产的法律责任 安全生产法律责任的含义： 通过立法和契约的形式明确各类当事人在防止生产安全事故发生方面应尽到的义务（即必须做出一定的行为或禁止做出一定的行为）；当义务未尽到时，迫使行为人或其关系人承受的不利的法律后果。（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究（1）安全生产的法律责任 安全生产法律责任的种类： 刑事法律责任 刑事处罚 民事法律责任 民事处罚 行政法律责任（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究（1）安全生产的法律责任行政处罚行政处分（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究安全生产法第

35、十三条 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责任。思考：安全生产法追究的是什么类型的法律责任？（1）安全生产的法律责任（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院令第493号）第一条 为了规范生产安全事故的报告和调查处理，落实生产安全事故责任追究制度，防止和减少生产安全事故（1）安全生产的法律责任国家安全生产监督管理总局令第15号 新修订的安全生产违法行为行政处罚办法已经2007 年 11 月 9 日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自 2008 年

36、 1 月 1 日起施行。原国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）2003年 5 月 19 日公布的安全生产违法行为行政处罚办法、2001 年 4 月 27 日公布的煤矿安全监察程序暂行规定同时废止。 二七年十一月三十日（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究 行政处分的有关规定： 关于特大安全事故行政责任追究的规定中华人民共和国国务院令(第302号)2001年4月21日（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究 行政处分的有关规定： 各省、直辖市制定的 省重大安全事故行政责任追究的规定（2）安全

37、生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究 行政处分的有关规定： 中华人民共和国监察部 国家安全生产监督管理总局令第11号 安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定已经监察部 2006 年 10 月 30 日第 8 次部长办公会议、国家安全生产监督管理总局 2006 年 9 月 26 日第 23 次局长办公会议通过，现予以公布，自公布之日起施行。 监 察 部 部 长：李至伦 国家安全监管总局局 长：李毅中 二六年十一月二十二日（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究 行政处分的有关规定： （2）安全生产责任追究

38、的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究中共中央纪委文件中纪发200717号 经中央纪委书记办公会议同意，现将安全生产领域违纪行为适用 中国共产党纪律处分条例若干问题的解释印发给你们，请认真遵照执行。中共中央纪委 2007年10月8日 行政处分的有关规定： 党政领导干部辞职暂行规定中办发200413 号（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究第四章 引咎辞职第十四条 党政领导干部因工作严重失误、失职造成重大损失或者恶劣影响，或者对重大事故负有重要领导责不宜再担任现职，本人应当引咎辞去现任领导职务。第十五条 党政领导干部有

39、下列情形之一的，应当引咎辞职： （四）在安全工作方面严重失职，连续或者多次发生重大责任事故，或者发生特大责任事故，负主要领导责任的；连续或者多次发生特大责任事故，或者发生特别重大责任事故，负主要领导责任、重要领导责任的；（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究第五章 责令辞职第十九条 党委（党组）及其组织（人事）部门根据党政领导干部任职期间的表现，认定其已不再适合担任现职，可以通过一定程序责令其辞去现任领导职务。党政领导干部有本规定第十五条所列情形之一，应当引咎辞职而不提出辞职申请的，党委（党组）应当责令其辞职。（2）安全生产责任追究的法律规定（

40、三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究第七章 附 则第三十条 本规定所称主要领导责任，是指在其职责范围内对直接主管的工作不负责、不履行或者不正确履行职责；对造成的损失和影响负直接领导责任，重要领导责任，是指在其职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失和影响负次要领导责任。第三十三条 国有企业领导人员的辞职，由有关部门根据本规定的精神，制定具体办法。（2）安全生产责任追究的法律规定（三）安全生产法规与责任追究要点 5. 安全生产责任追究1. 马斯洛的需要层次论2. 阿尔德弗的 ERG 理论3. 双因素理论4. 操作条件反射理论5. 挫折理

41、论 6. 期望理论7. 公平理论8. 综合激励理论（四）安全管理的行为激励理论 激励的含义主要是指持续对人进行激发，使人有一股内在的动力，朝向所期望的目标前进的活动过程。 激励的一般模式为：需要引起动机，动机激发行为，行为又指向一定的目标。（四）安全管理的行为激励理论 激励有如下几个特点： 有被激励的对象，即被激励的人或群体（如班组、车间、科室）； 激励是激发从事某种活动的内在的愿望和动机，而产生这种动机的原因是人的需要； 人被激励的动机的强弱不是固定不变的，而且激励水平与许多因素有关，例如职工文化状况、个人价值观、企业目标吸引力、激励方式等； 这种积极性是人们直接看不见、摸不着的，只能从观察

42、由这种积极性所推动而表现出来的行为和工作绩效上判断。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 美国人本主义心理学家亚伯拉罕马斯洛在1943年出版的著作调动人的积极性的理论中，首次提出了“需要层次理论”思想；在1954年出版的动机与个性一书中，他又对该理论做了进一步阐述。马斯洛的这一理论在西方各国广为流传，成为激励理论的主要基础理论之一。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 （1）人的需要层次 在马斯洛的需要层次理论中，人的需要被分为： 生理需要 安全需要 友爱和归属需要 尊重需要 自我实现需要 可表示成金字塔形。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论

43、(2)需要层次之间的关系 一般说来，当某低层次的需要得到相对的满足之后，这种需要就失去对于行为的动力作用，其上一级需要变得清晰和迫切起来，成为激励的因素。 经济落后地区的人们，其需要多在低阶层；经济愈繁荣，教育程度愈高其需要愈向高层次发展。在现代文明社会中，各层次需要一般满足的比率是：生理需要约为85，安全需要约70，社交需要约50，自尊需要约40，自我实现约10。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 (2)需要层次之间的关系 ABCDE需要的相对强度生理自我实现尊重安全社交心理的发展水平需要层次间的关系（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 (3)需要层次关系的

44、例外 马斯洛认为，大多数人的需要层次是一个固定的系列，但由于人们的个别差异，也有种种例外情况： 心理变态者； 抱负水准极低者； 狂妄自大者； 身居高位，对低级需要估计不足者； 放弃某种需要者； 有创造天赋者； 有理想，有某种坚定信仰者。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 (4) 安全管理上的应用 首先，要利用该理论提高对安全生产重要性的认识。安全需要处于仅次于生理需要的较为基础的位置，由此可以看出安全工作的重要性。安全感得不到满足的职工，在工作中是不会有更高级的需求，从而也不会产生更高尚忘我的行动。 目前 ILO 广泛提倡的“职工体面工作”的理念，其基本出发点就是企业首先要满

45、足职工的基本安全需求，然后才能让职工有工作的自豪感，进而提供高质量的工作。（四）安全管理的行为激励理论1. 马斯洛的需要层次论 (4) 安全管理上的应用 其次，在安全管理工作中，要针对职工不同层次的需要，提出相应的安全管理措施。 既然五个层次的需要是客观存在的，安全管理者的任务就在于找出相应的激励因素，采取相应的安全管理措施，来满足不同层次的需要，以引导和控制人的安全行为，实现企业安全生产目标。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 ERG 理论是美国学者阿尔德弗在进行大量的试验研究基础上于 1969 年提出的一种与马斯洛需要层次理论密切相关但有所不同的需要理论。所谓 E

46、RG 就是生存（Existence）、关系（Relatedness）和成长（Growth）的英文首字母缩写，即生存需要、关系需要和成长需要。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (1) 该理论基本内容 生存需要 这类需要关系到机体的生存或存在，它包括多种形式的生理的和物质的欲望，如饮食、休息、住处和不受伤害等；在企业组织环境中，包括对工资、津贴和工作物质条件的需要。这种需要实际上相当于马斯洛“需要层次论”中的生理需要和安全需要。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (1) 该理论基本内容 关系需要 这是指发展人际关系的需要。这种需要通过工作中的或

47、工作以外与其他人的接触和交往得到满足。它相当于马斯洛理论中的社交需要和一小部分尊重需要。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (1) 该理论基本内容 成长需要 这是个人自我发展和自我完善的需要。它包括个人在工作上所付出的创造性努力或个人对自己不断成长的奋斗。成长需要的满足，产生于个人所从事的工作，他不仅需要发挥他的才能，而且还需要培养新的才能。这相当于马斯洛理论中的尊重的需要和自我实现的需要。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (1) 该理论基本内容 1. 生理需要5. 自我实现需要4. 尊重 需要3. 友爱与 归属需要2. 安全需要3. 成长

48、 需要2. 关系需要1. 生存需要 “ERG理论”与“需要层次论”的对比（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (2) ERG理论的特点 第一，不强调需要层次的顺序，认为某种需要在一定时间内对行为起作用，当这种需要得到满足后，可能追求更高层次的需要，也可能没有这种趋势。 第二，较低层的需要越是能够得到较多的满足，对较高层的需要就越渴望。比如工人的生存需要越是得到满足，对人际关系或工作成就的需要就越强烈。 第三，当较高级需要不能实现时，可能会转而求其次。较高层的需要越是满足得少，则对较低层的需要的渴求也越多。 第四，某种需要在得到基本满足后，其强烈程度不仅不会减弱，还可能会

49、增强。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (3)对安全管理的启示 一般认为，ERG 理论更切合实际。它将安全需要放在低层的生存需要中，同样说明了安全需要是人的基本需要之一，是必须重视和满足的需要。但是，该理论对各层需要的满足顺序并不认为是严格按从低到高的方式发展，低层需要可以越级向高层需要发展，高层需要可能干扰低层需要的满足。这一观点与安全管理实践中的许多事例是吻合的。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (3)对安全管理的启示 例如，在安全管理制度不严、安全措施不到位的企业中，职工可以为了得到领导的表扬或同事的尊敬而单纯追求工作效率，在明知有

50、危险的情况下，不顾安全需要，违章冒险作业，导致事故的发生。 由于上述原因，在进行有效的安全管理时，要注意职工各种需要之间的复杂关系，不能仅以安全需要作为研究和处理对象。（四）安全管理的行为激励理论 2. 阿尔德弗的 ERG 理论 (3)对安全管理的启示 管理学家曾经调查表明：约占人口的 20的人基本上处于生存需要的层次；只有不到 1的人处于成长需要的高层次；而大约80的人保留在第二层次即关系的需要上。 因此利用群体的制约推动安全管理工作，对大多数人都是有效的。（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 美国心理学家赫茨伯格于 1959 年提出了“激励因素保健因素”理论，简称双因素理论。通过

51、在美国匹兹堡地区 11 个工商业机构对 200 多位工程师、会计师调查征询，赫茨伯格发现，受访人员举出的不满的项目，大都同他们的工作环境有关，而感到满意的因素，则一般都与工作本身有关。据此，他提出了双因素理论。 该理论将人的行为动机因素分为保健因素和激励因素两大类。（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 (1) 保健因素 保健因素是与人的工作的客观情况有关的一些因素，包括公司政策和管理、技术监督、工资福利、劳动保护、聘任保障、人际关系等。赫茨伯格通过对 1844人次职工进行调查研究后发现，当这些因素缺乏或处理不当时，会引起职工的不满情绪。但即使这些因素都具备，也只能防止职工对工作产生不

52、满，而不能激发人们内在的积极性和更多的满意感。（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 (2)激励因素 激励因素是与人的工作有内在联系的一些因素，包括工作成就、绩效的认可或奖励、工作职责的加强、对未来的期望等。赫茨伯格调查发现，激励因素是影响和促使人们在工作中不断进取的内在因素。激励因素的改善可激发职工完成工作的积极性，使人感到满意；若处理不善，可导致职工的不满意，但其影响程度不如保健因素。（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 (2)满意与不满意激励因素连续体工作提供的挑战性、成就和进步很少（没有满意）（满意）工作能提供的挑战性、成就和进步0保健因素连续体工作中缺少高工资、缺少

53、安全感、缺少好的工作条件和福利（不满意）（没有不满意）工作中提供高工资、有安全保障、有好的工作条件和福利0两类因素作用发展趋势对比图（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 (3)在安全管理上的应用 首先，要重视职工有关保健因素的满足问题，例如注重改善劳动生产环境和条件，设置必要的福利设施，开展文明生产，力求最大限度地满足职工的合理需要，以减少或消除职工不满的情绪。（四）安全管理的行为激励理论 3. 双因素理论 (3)在安全管理上的应用 其次，要充分利用和发挥激励因素对职工进行安全生产的激励作用。例如，对安全工作有责任感的职工要赋予一定的职责，多安排有挑战意义的工作，扩大工作范围，增强成

54、就需要；将企业安全生产的近期目标和发展规划以不同的形式反馈给职工，以增强职工对企业安全生产的信心。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 由美国哈佛大学斯金纳教授提出，也称为强化理论、行为矫正理论。 斯金纳说：“操作条件反射的作用能塑造行为，正如一个雕刻师能塑造粘土一样。”总之，在他看来，人的行为是受外部环境刺激所调节，因而也受外部环境刺激所控制，改变刺激就能改变行为。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (1)操作性条件反射的概念 人类后天学习得到的行为可以分为两种： 巴甫洛夫的条件反射理论对一定刺激的应答反应“应答性条件反射”； 没有明显的刺激出现也许纯粹是一

55、种自发的行为“操作性条件反射”。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (1)操作性条件反射的概念 人类后天学习得到的行为可以分为两种： 区别主要在于以下两点： 第一，刺激在反射形成过程中的作用不同。一种是“刺激反应”过程， 另一种是“反应强化”过程； 第二，强化在反射形成过程中的作用不同。在应答性条件反射中，受重视的是反应前的刺激而不是反应后的结果，因此“强化”在这类反射行为中没有意义。在操作性条件反射中，强化是重要的，是行为的后果而不是行为前的刺激导致行为的保持或消退。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的类型： 根据强化对行为的影响，

56、可以将强化分为正强化、负强化、惩罚和衰减四种类型。 正强化，又称积极强化，是指当人们发生某种行为后，能从环境中得到某种令其感到愉快的结果，这种结果反过来又成为推进人们趋向或重复此种行为的力量。 例如，企业用某种具有吸引力的结果（如奖金、休假、晋级、认可、表扬等），以表示对职工努力进行安全生产的行为的肯定，从而增强了职工进一步执行安全规程进行安全生产的行为。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的类型：（续） 负强化，又称消极强化，指个人为了回避（逃避）所不希望的某种刺激而采取某种行为的过程。负强化所引导的行为不会产生令人愉快的结果，而是使人避免不愉快的结果

57、。 例如，有的职工参加安全教育学习不是因为可从学习中得到享受或乐趣，参加也没有什么奖励或表扬，而是为了不受到领导的批评或同事的排斥。再比如，职工自觉佩带安全防护用品并不是可以得到享受，而是为了消除厌烦的刺激（如噪声、粉尘），或是为了避免发生伤害的不愉快的后果。实际上，负强化作用对安全管理的意义是较大的。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的类型：（续） 惩罚，是对消极行为进行抑制的一种强化过程。在消极行为发生后，以某种带有强制性、威摄性手段（如给予身体上的痛苦、行政的处分、经济的处罚等）给人带来较强烈的恐惧或难受的结果，或者取消现有的令人愉快和满意的条件

58、，以表示对某种不符合要求的行为的否定。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的类型：（续） 衰减，又称自然消退，指对原先可接受的某种行为强化的撤消。由于在一定时间内不予强化，此行为将自然下降并逐渐消退。 例如，企业曾对职工加班加点完成生产定额给予奖酬，后经研究认为这样不利于职工的身体健康和企业的长远利益，因此不再发给奖酬，从而使加班加点的职工逐渐减少。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的类型：（续） 如上所述，正强化和负强化是用于加强所期望的个人行为；惩罚和自然消退的目的是为了减少和消除不期望发生的行为。这四种类型

59、的强化相互联系、相互补充，构成了强化的体系，并成为制约或影响人的行为的特殊环境因素。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化方式及其选择： 强化方式分为连续的和间歇的两种。 连续强化是指每次发生的行为都受到强化； 间歇强化是指非连续的强化，即不是每次发生的行为都受到强化。一般又有四种形式：固定间隔和可变间隔、固定比率和可变比率。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化方式及其选择：（续） 固定间隔强化方式就是在经过一段固定的时间以后才给予强化物，如按周或按月发奖金。 可变间隔强化是根据经过的时间给予强化物，但时间的长短是变

60、动的，如不定期给予职级的提升。 固定比率强化是在一定数量的所希望的行为发生以后才给予强化物，如按记件方式支付佣金。 可变比率强化是在一定数量的所希望的行为出现以后才给予强化物，但行为的数量是而变化的。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的模式： 对强化理论的应用，要考虑强化的模式，并采用一整套的强化机制。 强化模式主要由“前因”、“行为”和“后果”三个部分组成。（四）安全管理的行为激励理论 4. 操作条件反射理论 (2)强化的理论 强化的模式：（续） “前因”是指在行为产生之前确定一个具有刺激作用的客观目标，并指明哪些行为将得到强化，例如，企业规定车间安