质量环境与职业健康安全管理办法文件

1、QEHS治理体系文件文件编号： 版本：A/0版质量、环境与职业健康安全治理手册依据GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 操纵状态使用部门发放编号 20 年 月 日公布 20 年 月 日 实施* 公布编 制审 核批 准目 录目录（3 ）0.1批准页（7 ）0.2企业简介（8 ）0.3治理者代表任命书（9 ）0.4治理手册操纵（10 ）0.5质量、环境、职业健康安全方针（11 ）1范围（12）1.1总则（12）1.2范围（12）1.3应用（12）2规范性引用文件（13）3术语、符号、缩略语（14）3.1术语（14 ）3.2符号（14 ）3.3缩略

2、语（14）4质量、环境、职业健康安全治理体系（15）4.1总要求（15）4.2文件要求（15）4.2.1总则（15）4.2.2治理手册（16）4.2.3文件和资料操纵（16）4.2.4记录操纵（16）5治理职责（17）5.1治理承诺（17）5.2治理体系的关注焦点（17）5.2.1以顾客为关注焦点（17）5.2.2环境因素（17）5.2.3危险源辨识、风险评价和风险操纵（18）5.2.4法律、法规或其它要求（18）5.3治理方针（18）5.4策划（19）5.4.1治理目标（19）5.4.2治理体系策划（20）5.4.3治理方案（20）5.5职责权限与沟通（20）5.5.1职责和权限（20）5.

3、5.2治理者代表（27）5.5.3内部沟通（28）5.5.4与外部的信息交流（28）5.6治理评审（28）5.6.1总则（28）5.6.2评审输入（29）5.6.3评审输出（29）6资源治理（29）6.1资源提供（29）6.2人力资源（29）6.3基础设施（30）6.4工作环境（31）7产品实现（31 ）7.1产品实现的策划（31）7.2与顾客有关的过程（33）7.3设计和开发（34）7.4采购（34）7.4.1采购过程（34）7.4.2采购信息（35）7.4.3采购产品的验证（36）7.5生产和服务的提供（36）7.5.1生产和服务提供的操纵（36）7.5.2生产和服务提供的过程确认（37）

4、7.5.3标识和可追溯性（37）7.5.4顾客财产（38）7.5.5产品防护（38）7.5.6环境、职业健康安全运行操纵（39）7.5.7应急预备与响应（40）7.6监视和测量设备的操纵（40）8测量、分析与改进（41）8.1总则（41）8.2监视和测量（41）8.2.1顾客中意（41）8.2.2内部审核（42）8.2.3过程的监视和测量（42）8.2.4产品的监视和测量（43）8.2.5环境治理的监视和测量（43）8.2.6职业健康安全治理的监视和测量（44）8.2.7合规性评价（44）8.3不合格品操纵（44）8.4数据分析（45）8.5改进（46）8.5.1持续改进（46）8.5.2纠正

5、措施（46）8.5.3预防措施（47）附件：附件1：治理体系组织结构图（48）附件2：治理体系职能分配表（50）附件3：产品生产工艺流程图（55）附件4：治理体系程序文件清单（57）版本修订历史记录章节号修改条款修改日期修改理由修改人审 核批准0.1批准页为了提高公司的治理水平，促进公司质量、环境和职业健康安全治理工作，健全和完善公司的质量、环境和职业健康安全治理体系，使其系统化、规范化，依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境治理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001

6、 idt OHSAS 18001:1999职业健康安全治理体系 规范三个标准要求，结合本公司实际情况编制了本质量、环境和职业健康安全治理手册（简称手册）。本手册阐明了公司治理方针，明确了治理职责和权限，确定了治理目标与指标，并对三标一体治理体系作了描述。对内是公司开展质量、环境和职业健康安全治理工作的纲领性文件和行动准则，为满足顾客要求、规范环境行为和职员职业健康安全提供了有效的保证；对外提供了质量、环境和职业健康安全治理活动的保证和第三方依据；是公司质量、环境和职业健康安全治理体系运行时需长期遵守的纲领性文件；是实施质量、环境和职业健康安全治理的差不多规定，现予以批准颁布，要求公司全体职员认

7、真学习，严格遵守并贯彻执行本治理手册的各项规定和要求。通过治理手册的实施，将会促进公司新产品更好的开发、生产过程更加规范、产品质量更加提高，为顾客生产出更好的、更多的适用产品，增进顾客的中意度。同时也能够促进节能降耗、减少白费、增加效益、增强社会信誉和市场竞争能力。通过手册的实施也将会促使我公司环境更加漂亮、职工更加安康。本治理手册在公司颁发后，从批准日期开始正式执行，今后随着市场、相关标准、顾客和各相关方等需求的变化，随着科学技术的不断进展，将对本手册不断修改，以满足顾客和相关方的需求，促进公司持续改进不断进展。总经理：年月日0.2企业简介*创建于*等产品的综合性生产企业，位于等产品，要紧销

8、往*等周边地区，还远销日本、台湾、东南亚等国家和地区。为化工、食品、建材等行业配套。自90年以来，企业获得全*奖状，*和治理先进企业、等荣誉。公司在2003年差不多成功地全面贯彻GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000族标准，在治理体系方面与国际接轨，建立了更加完善的治理体系。2005年起，在进一步对内实施规范化治理，对外提供企业能生产满足顾客需要产品的能力的同时，公司全面导入GB/T24001-2004，GB/T28001-2001标准，全新编制本治理手册，对公司的治理方针、目标、体系组织结构，以及相关质量、环境、健康和安全操纵和资源作详细阐述。公 司 地 址：*法

9、 人 代 表：*邮 编：*电 话：*电 传：*0.3治理者代表任命书兹任命 为本公司治理者代表，在治理体系范围内，直接代表总经理组织、协调、指导各系统的治理工作，其职责和权限为：确保按照GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境治理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:1999职业健康安全治理体系 规范三个标准要求建立、实施和保持治理体系；向总经理报告质量、环境、安全治理体系运行情况、业绩以供评审并为治理体系的改进提供依据；促进和提高全体职员满

10、足顾客，环境、职业健康安全等要求的意识；负责就治理体系有关事宜与外部的沟通与联络。总经理：年月日0.4治理手册操纵1 编制、审核和批准a)治理手册由治理者代表组织工作组，依据GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境治理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt OHSAS 18001:1999职业健康安全治理体系 规范三个标准要求，结合本公司实际情况组织制定；b)治理手册由治理者代表审核、总经理批准后公布实施。2手册的发放a)公司各位领导和相关职能部门、分厂、车间负

11、责人；b)治理体系咨询与认证机构；c)有此要求的顾客或相关方。3 受控与非受控a)手册分为受控版本和非受控版本；b)受控版本文本版在封面加盖“受控”印章，供公司内部使用；c)非受控版本文本版在封面加盖“非受控”印章，提供给顾客、供方、顾问公司等。治理手册修改时，非受控版本不作追踪回收，不予修改。4手册的修改和再版a) 本手册由独立的章、条组成，每一章、条均有其自身的章、条版次，因此各章条能够单独修订。修订某章、条原则上可不能导致其他章、条的修改，也可不能阻碍到治理手册的版次。b) 当公司规模扩大，内部组织机构调整，国家有关法律、法规、标准发生变化以及发觉治理手册本身存在问题时，可进行修改；c)

12、手册的修改由提出人员填写文件更改申请表，交到股份安环质量治理部，经总经理批准后由股份安环质量治理部执行修改；d) 修改后的页次，按新文件予以发放并作好记录；e) 手册每三年换版一次，由治理者代表报总经理批准换版；f) 修改或换版后的内容，要记入本手册版本修订历史记录，手册的发放治理具体执行见文件和资料操纵程序。0.5质量、环境、职业健康安全方针公司治理方针：治理方针内涵是：1 范围1.1总则本手册覆盖了GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境治理体系 规范及使用指南、GB/T28001

13、-2001 idt OHSAS18001:1999职业健康安全治理体系 规范三个标准的要求。本手册适用于公司各职能部门质量、环境、职业健康安全治理体系（以下简称治理体系）的建立、实施、保持和持续改进。1.2 范围治理体系覆盖的场所包括以下公司的生产与治理现场：* 地址：*化工有限公司 地址：治理体系覆盖的部门范围：见附录1 公司组织机构图。治理体系适用产品范围是：*、*、产品的生产和服务；1.3 应用a)证实本公司具有能稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力；b)手册对内是公司开展质量、环境、职业健康安全治理工作的纲领性文件和行动准则；c)手册对外提供了质量、环境、职业健康安全

14、治理活动的保证和第三方审核的依据；d)通过治理体系的建立、实施、改进和预防不合格的过程及持续改进，可不断的增进顾客、职员、社会的中意度。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用本标准，然而，鼓舞依照本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000-2008质量治理体系 基础和术语（idt ISO9000:2005）GB/T19001-2008质量治理体系 要求（idt ISO9001:2008）GB/T24001-20

15、04环境治理体系 规范及使用指南（idt ISO14001:2004）GB/T28001-2001职业健康安全治理体系 规范（idt OHSAS18001:1999）3 术语、符号、缩略语3.1术语本标准采纳下列术语a) 治理体系：建立质量、环境和职业健康安全三个方面的方针和目标，并实施这些目标的三标一体的治理体系。b) 治理手册：在同一文件中描述质量、环境和职业健康安全三方面的要求。3.2符号a)b) QEHS：质量、环境、职业健康安全三标一体治理体系。c) A：治理手册。 d) B：程序性操纵文件。 e) CG：治理文件； CJ：技术文件。f) D：工作表单。g) AZ：文件版本号。3.3

16、缩略语 a) 公 司：本体系覆盖的 b) *：* c) d) 手 册：本公司三标一体的治理手册。 e) 治理体系：质量、环境、职业健康安全治理体系。4 质量、环境、职业健康安全治理体系4.1总要求公司应按GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境治理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt OHSAS 18001:1999职业健康安全治理体系 规范三个标准的治理体系要求，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。公司应：a)确定治理体系所需的过程。其要紧为最高治理者

17、的决策，资源提供过程、产品实现与运行过程、监视、测量分析（检查）和改进过程。所有过程均采纳PDCA循环的方法实施和开展，达到治理体系的持续改进；b) 识只是程所涉及的环境因素和危险源，并确定过程的顺序和相互作用；c) 指定相应的程序文件和支持性文件（如操作规程、相关标准和法律法规等），确保这些过程有效运行和操纵所需的准则和方法；d) 过程运行、监视和测量所需的资源及信息在相应的程序文件和其支持性文件中明确，公司确保能够获得这些必要的资源和信息；e) 对已确定的过程按程序文件和相应策划活动的结果要求进行监视、测量和分析，以验证过程结果是否符合规定的要求；f) 通过本手册及治理体系其他文件、相关的

18、法律法规及其它要求等各项措施，以实现预期的过程策划结果，并持续改进过程的有效性。注：本公司产品生产过程不涉及外包过程。4.2文件要求4.2.1总则公司的治理体系文件包括：a) 形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标；b) 质量、环境、职业健康安全三位一体的治理手册；c) 依据质量治理体系 要求、环境治理体系 规范及使用指南、职业健康安全治理体系 规范三个标准的要求，结合本公司实际情况编制了28个程序文件和记录；d) 公司确定的为确保治理体系过程的有效策划、运行和操纵所需的第三层次文件（如治理标准、治理制度、操作规程、检修规程、分析规程等，详见受控文件清单），包括记录；e) 外来文件，包括

19、标准、规范、图纸、法律、法规等文件。4.2.2治理手册公司编制了治理手册，作为实施治理和纲领性文件及行为准则，全体职员必须严格执行。手册包含以下内容：a) 治理方针和目标；b) 治理体系的覆盖范围；c) 对程序文件的概括讲明或引用；d) 治理体系过程之间（核心要素）的相互作用的表述。4.2.3文件和资料操纵公司制定了文件和资料操纵程序并予以保持，以确保所有与治理体系有关的文件的适宜性、充分性、符合性。形成的文件应规定以下方面所需的操纵：a）所有文件公布前，应由相关领导进行审核和批准，以确保文件是充分和适宜的；b）每年治理评审时对文件进行评审，决定文件是否需要修改、更新，并由相关领导进行确认其适

20、宜性，对更新的文件要重新进行审核和批准；c）编制受控文件清单，记录文件的名称、编号、版本等内容，以识不文件的现行修改状态；d）确定受控文件的分发范围，按要求发放文件，确保与治理体系相关的各部门现场可获得相关文件的有效版本；e）确保文件保持清晰、整洁、有编号、收、发登记，受控状态易于识不，并方便检索；f）明确相关适用的外来文件在使用前得到确认，按规定范围分发并记录；g）所有作废的文件加盖“作废”印章并及时撤离现场，需保留的作废文件，需加盖 “作废保留”印章，予以保存，防止非预期使用。文件和资料操纵的具体执行见文件和资料操纵程序。4.2.4记录操纵建立并保持记录操纵程序，以提供产品符合要求和治理体

21、系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识不、检索。编制形成文件的程序应规定记录的标识、贮存、爱护、检索、保存期限和处置所需的操纵。来自供方的相关记录也应成为公司质量记录的组成部分。需要操纵的记录为公司各部门与治理体系有关的所有记录（详见公司记录清单）；记录的填写要求字迹清晰、完整、准确、及时、不得涂改和伪造，使其具备对相关活动、产品或服务的可追溯性和法律的严肃性；记录依其发生的时刻顺序、分专业、分类不进行编号、编目、组卷、使其易于识不和检索；记录操纵的具体执行见记录操纵程序。5 治理职责5.1治理承诺公司总经理通过以下活动，实施治理体系并持续改进其有效性的承诺提供依据：a) 不断加强自身质量意

22、识，采取培训、宣传资料或会议等方式，向公司职员传达满足顾客及相关法律法规要求的重要性；b）制定公司质量、环境、职业健康安全方针；c）确保公司制定质量、环境、职业健康安全目标； d）定期进行治理评审；e）确保治理活动获得必要的资源。5.2治理体系的关注焦点5.2.1以顾客为关注焦点a) 公司领导层始终以顾客为关注焦点，确保公司与顾客的有效交流，使顾客的要求得以确定并通过持续改进治理体系来满足顾客的要求，旨在增强顾客中意。针对本公司产品的技术特点，本公司采纳引进技术、人才、技术合作等方式，多渠道了解国内外类似产品信息的方式，与国内大学和科技机构广泛合作，确保产品满足市场要求和体现高新技术产品特点。

23、b) 法律法规及其他要求：公司领导层不断跟踪国家有关质量、环境、职业健康安全的各项法律法规，确保与社会各相关方的联系与沟通，持续改进环境和职业健康安全状态，减少对环境的不良阻碍和对职员的风险（详见环境因素识不与评价操纵程序、危险源识不和评价操纵程序）。5.2.2环境因素公司建立并保持环境因素识不与评价操纵程序，对生产过程中能够操纵或可望对其施加阻碍的环境因素进行识不、评价，确定并操纵重要环境因素。a) 识不环境因素的范围必须覆盖公司在生产活动、产品、服务中的各个方面；b) 评价环境因素时应考虑对环境阻碍的范围、阻碍程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、能源、资源消耗、可节约程度等；c)安全

24、环保治理部门依照各有关部门的报告负责建立环境因素台帐，并组织对环境因素进行评价，从中判定哪些是对环境具有重要阻碍，或可能具有重要阻碍的因素，并审核重要环境因素，交治理者代表批准确认。5.2.3危险源辨识、风险评价和风险操纵公司建立并保持危险源识不和评价操纵程序，对公司治理体系涉及的所有活动及生产现场进行危险源辨识、风险评价和实施必要的措施，程序包含：a) 常规和特不规的活动；b) 所有进入生产场所的人员（包括外来人员）的活动；c) 工作场所的设施（不管由本公司依旧由外界所提供）。5.2.4法律、法规或其他要求公司建立并保持法律、法规及其他要求操纵程序，确认其对本公司的适用性，跟踪其变化并及时更

25、新。办公室、生产技术部门、质量安全环保治理部门、销售部门分不负责及时猎取并确认本部门相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他应遵守的要求，并列出清单；公司建立并保持法律、法规和其他要求操纵程序，对公司在各项生产服务活动相关的环境治理过程中遵守法律、法规和其他要求的情况进行定期评价；关注国家、地区立法机构的最新动态，及时跟踪法律法规和其他要求的变化，对清单进行动态治理。5.3治理方针总经理制定治理方针并确保：a) 与本公司的宗旨质量第一、顾客至上相适应；b) 包括满足质量、环境、职业健康安全、遵守法律法规和其他要求的承诺；c) 能够为建立和评审各治理目标提供框架；d) 持续改进治理体系有效

26、性的承诺；e) 在公司范围内利用标语、简明宣传材料、会议等方式传达、沟通、理解治理方针并贯彻实施；f) 能够通过治理评审的方式对治理方针的适宜性、充分性、有效性进行评审，并研究解决存在的问题，必要时对方针进行修订。我公司的治理方针：5.4策划5.4.1治理目标5.4.1.1总经理应确保在公司的相关职能和层次上建立治理目标，并加以实施和保持。具体执行见目标、指标及治理方案操纵程序。a) 目标应考虑满足顾客对产品的要求与相关要求、各种相关法律法规与其他要求、自身的重要环境因素、职业健康安全危险源和风险、可选择的技术方案、财务、运行和经营要求；b) 目标应是可分解的、可测量的，并与治理方针保持一致；

27、c) 公司每年应组织相关部门制定治理目标，由治理者代表审核，总经理批准后下发实施，在治理评审时对完成情况进行评审。5.4.1.2治理目标值的确定 见本年度质量、环境、职业健康安全目标。5.4.2治理体系策划5.4.2.1公司在下列情况下需进行治理体系策划a) 按照标准建立、实施、保持和持续改进治理体系；b) 公司的质量、环境、职业健康安全方针、目标及组织机构发生重大变化；c) 公司的资源配置、市场情况发生重大变化；d) 现在体系文件未能涵盖的专门事项。5.4.2.2公司最高治理层组织治理体系的策划活动，确保：a) 对治理体系进行策划，以满足各治理目标和治理体系的总要求；b) 在策划治理体系的变

28、更和实施时，保持治理体系的完整性；c) 治理体系策划以文件形式输出表述，即治理手册、程序文件、第三层次文件（包括目标、环境、职业健康安全治理方案、各类操作规程、记录等）、外来文件（包括适用的法律法规、标准、规范及其他应遵守的要求，来自上级或相关方的文件和资料、信函等）。5.4.3治理方案安全环保治理部门负责依据目标组织制定公司年度环境和职业健康安全治理方案。治理方案由治理者代表审核，总经理批准。5.4.3.1治理方案应：a) 明确各职能层次上要实现的目标和指标的职责；b) 明确可行的具体实施措施（含技术方案）；c) 明确完成的时刻、进度要求、责任部门和实施所需经费。5.4.3.2安全环保治理部

29、门对治理方案的完成情况进行监督检查，并即时向治理者代表汇报方案完成情况。5.4.3.3目标和指标发生重大变化或一个项目涉及到新的修改的活动，产品或服务治理评审提出要求时，治理者代表组织有关部门对治理方案进行修订或补充。修订与补充条款需进行审批后实施。5.5职责,权限和沟通5.5.1职责和权限为了有效地实施治理体系，本公司规定了各级岗位人员的职责、权限和相互关系，并在本公司的相关职能层次所管辖范围内予以传达,关于从事与各项治理有关的工作人员所必须的权限加以规定。5.5.1.1* *股份公司总经理： 负责治理手册的批准和公布，任命治理者代表并明确其职责和权限，及指导与协调子公司体系治理工作。 负责

30、公司的治理方针和目标的制订、批准、实施，贯彻执行国家和上级有关质量、环境、职业健康安全方针、政策、法规，确保质量符合要求、生产安全稳定、污染物达标排放。 负责建立健全与治理体系相适应的组织结构，并明确其职责权限。定期主持治理评审，作出治理体系改进决策。 *股份公司分管生产副总经理： 主管*股份公司生产技术部、能源动力部和各生产分厂、车间的工作，确保其工作质量符合治理体系要求。 负责建立与健全生产合格品的生产系统，确保过程操纵。 坚持“质量第一、安全第一、环保第一”，重视质量、安全、环保，在保证产品质量、安全生产、环保达标的前提下完成生产任务。 *股份公司分管销售副总经理： 主管*股份公司供应及

31、销售部门工作，确保其工作质量符合治理体系要求。调查顾客及市场对产品品种、质量的要求，指导*股份公司合同评审，确保合同的实现。负责组织对供方的评价和选择。 开展优质服务，及时处理*股份公司的顾客要求和投诉。5.5.1.4 有关责任部门的治理职责 *股份公司办公室： 生产车间： 按生产打算和工艺文件（岗位操作规程）实施本车间的过程操纵； 负责本部门现场定置治理，确保安全、文明生产、达标排放，消除生产事故； 负责实施本车间在制品产品标识及成品标识、状态标识的爱护； 按规定执行设备的维护保养；按工艺规定作好过程操纵记录。 职员代表： 代表职员参与职业健康安全方针和程序的制订和评审； 代表职员参与商讨阻

32、碍工作场所职业健康安全的任何变化；代表职员参与职业健康安全事务。5.5.2治理者代表总经理为加强治理体系有效运行和持续改进的需要，签发任命书任命一名治理者代表；治理者代表履行以下职责和权限： a) 确保治理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b) 向最高治理者报告治理体系的业绩，包括改进的需求； c) 促进和提高全体职员满足顾客，环境、职业健康安全等要求的意识； d) 负责与治理体系有关的外部联络；e) 负责组织内部审核。5.5.3为保证在本公司内制造一个民主、和谐、高效的工作氛围，公司领导安排如下渠道进行有效的内部沟通：a) 当顾客要求有重大变动或新项目开发时，由总经理召集各部门负责人通过

33、会议方式沟通；b) 日常工作交流和打算安排通过例会方式进行；c) 公司按照打算安排年度内审和治理评审活动、适当的技术考核和业绩考核。d) 在组织内通过选举产生一名职员代表，参与公司与职业健康及安全相关治理活动的策划安排；e) 通过文件、宣传，让公司内全体人员了解职员代表和治理者代表。内部沟通的操纵具体执行见内部沟通操纵程序5.5.4与外部的信息交流为确保与外部各相关方进行沟通，公司安排办公室、安全环保质管部、生产技术部、设备能源部与外部相关方进行联系，及时获得相关方的要求包括法律、法规的更新信息，如政府主管机构或相关方要求，公司将由办公室以正式文件进行答复。关于重要环境因素，公司每年通过治理评

34、审进行策划，每年适当时机进行复评，及时更新“重要环境因素一览表”。5.6治理评审5.6.1总则总经理为确定治理体系达到规定目标的适宜性、充分性、有效性，应按策划的时刻间隔对体系进行治理评审，每年至少一次，时刻间隔不超过12个月，治理评审由总经理主持，以会议方式进行，通过治理评审确保治理体系持续的适宜性、充分性和有效性。治理评审应包括评价治理体系的改进机会和变更需要，包括治理方针及其相应目标或指标等作出评价。应保持治理评审记录。治理评审应按治理评审操纵程序文件执行。5.6.2 评审输入治理评审的输入应包括以下方面的信息：a) 审核的结果（包括内部审核、外部审核的结果）；b) 顾客及其他相关方的反

35、馈信息（包括顾客的中意度、顾客设计的处理）；c) 过程的业绩和产品的符合性；d) 预防和纠正措施的状况；e) 以往治理评审的跟踪措施；f) 可能阻碍治理体系的变更；g) 改进的建议。5.6.3评审输出治理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：a) 方针、目标需修改或变更的方面；b) 治理体系文件是否需要更改或换版以及需要更改、换版的范围和内容；c) 治理体系及其过程有效性的改进；d) 与顾客要求有关的产品的改进；e) 与相关方有关的环境改善、污染预防措施；f) 资源的需要及改进措施；g) 实施改进的新目标、指标和方案的具体要求。6 资源治理6.1资源提供为了实施、保持和有效改进治理体系

36、的各个过程，满足顾客的要求，增强顾客中意，美化环境，确保安康。总经理及各级治理人员应及时确定并提供所需的资源包括：人力资源、工作环境、财务资源以及供方信息、技术专项技能等，以确保：a) 实施、保持治理体系，并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客、职员及相关方的要求，增强顾客、职员和相关方的中意；c) 确保公司产品及服务有关的质量、环境、安全因素得到操纵。6.2人力资源6.2.1总则为了确保从事阻碍产品质量、阻碍环境、阻碍工作场所内职业健康安全的人员具备胜任工作的能力。公司从教育、培训、技能和经验等方面，确定了各级各类岗位人员能力要求，并编制了人力资源治理操纵程序。6.2.2能力、培训和意识公司

37、实施人力资源治理操纵程序，依据公司进展需要和阻碍产品质量、阻碍环境、阻碍工作场所内职业健康安全人员的岗位能力要求、编制职员培训和调配打算，必要时采纳其他措施以满足治理体系对人员所必须的能力要求，对培训或采取其他措施的有效性考核评价，以达到：a) 确保从事阻碍产品与要求的符合性工作人员所必要的能力；b) 确保职员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现治理目标和指标做出贡献；c) 意识到符合质量、环境、职业健康安全方针、程序和治理体系要求的重要性；d) 意识到在工作活动中实际的或潜在的重大环境阻碍或职业健康安全后果，以及个人的改进所带来的环境和职业健康安全绩效；e) 意识到他们在执行环境

38、和职业健康安全方针与程序，实现环境和职业健康安全治理体系要求，包括在执行应急预备和响应操纵程序文件中的职能与作用；f) 意识到偏离规定的运行程序的潜在后果；g) 应保持教育、培训的记录，并建立档案。6.3基础设施6.3.1建立并保持基础设施操纵程序，公司应确定并提供为达到产品符合要求、所需的设施和设备及为环境和职业健康安全治理方案中确定和提供确保治理体系的运行所需的基础设施和设备，包括：a) 办公和生产场所和相应的建筑物等相关设施；b) 生产设备、检测设备、运行操纵设备、计算机和配套的软件，水、电的供应等；c) 环境爱护设施、设备及检测仪器；d) 职业健康安全防护、爱护设施，抢救、应急设备；e

39、) 运输、通讯或信息系统等支持性服务。6.3.2各相关部门要及时评价治理体系各过程是否具备了这些必备的设施，并及时地传递至生产技术部或能源动力部。有关基础设施的配置与采购由相关部门提出申请经总经理批准交由供应部采购。6.3.3对基础设施的操纵由生产技术部或能源动力部负责，其他部门负责本部门各种设施、设备的使用和维护、保养。6.4工作环境公司应识不为实现产品符合性所需的工作环境中的重要因素，从物质的、社会的、心理的、环境的因素方面为职员作业制造条件。6.4.1人力资源部门组织开展职业道德教育和各类思想教育工作，关心职员建立优质创新、顾客至上的观念。6.4.2各部门负责人要采取科学、民主治理方法、

40、提倡内部沟通、努力制造一个宽松、和谐的工作氛围。6.4.3人尽其才、量才使用，充分发挥每一位职员的主观积极性，为本公司制造价值。6.4.4公司办公环境和现场治理要求如下：防治污染、美化环境；安全生产、确保安康。7 产品实现7.1产品实现的策划7.1.1本公司产品实现的过程的策划是实现本公司研发所要求的一组有序的过程和子过程，并采纳各种措施充分体现本公司的治理方针。7.1.2本公司对过程的策划与治理体系中的其他要求相一致，并形成适合于本公司生产服务与运作的操纵文件。7.1.3在实现本公司研发和生产服务的策划过程中，本公司制定了相关文件并贯彻、实施，而过程的策划的目的是为了明确：a) 本公司产品实

41、现过程的治理目标、环境目标及职业健康安全目标；b) 确定本公司产品实现过程的准则和方法，制定必要的操纵性文件，提供资源和设施，保证其所需的工作环境；c) 验证和确认活动和验收准则；d) 采纳适当的方式保留本公司产品生产过程、服务过程中质量、环境及职业健康安全的操纵和测量结果的记录；e) 对检测设备、生产设备进行适当的维护，以保持实现过程的能力；f) 以最清晰有用的方式（如文字标准或流程图表示）规定技能评定准则。7.1.4生产技术部负责组织和实施对治理体系文件中新增加的生产过程，在实施前进行策划，必要时组织制定质量打算。7.1.5质量打算作为本公司生产过程的指导性文件由生产技术部门起草、登记并按

42、照文件操纵程序发放到各有关部门。7.1.6质量打算在过程实施完成后作为记录与过程实施的记录一同保存。顾客提出的新产品的样品试件也应该做好质量打算、形成文件，待产品试生产成功后通过评审确认，再批量投入生产。生产实现流程如下：合同评审市场调研产品实现策划生产预备生产提供包装入库交付售后服务供方评定采购验证入库监视和测量设备7.1.7.质量打算7.1.7.1 依照策划的内容和结果编制质量打算，它应符合质量方针、目标且与现有的体系文件相协调；规定产品的质量目标和技术要求；确定过程、文件和资源要求；规定所要求的验证、确认、监视、和测量及产品验收准则；记录要求。7.1.7.2 只需编制专门要求所需的内容，

43、其余可引用现有体系文件中的规定；7.1.7.3 质量打算由生产技术部门组织编制，经分管领导批准后实施；7.1.7.4 各部门按照质量打算的要求实施，并记录实施情况；7.1.7.5 生产技术部门对实施情况进行跟踪考核，并将考核结果上报分管领导；7.1.7.6 质量打算需修改时，由生产技术部门将修改内容报分管领导批准；7.1.7.7 质量打算的有关文件由生产技术部门存档。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关要求的确定公司针对产品特点编制了产品要求的评审操纵程序，其中对产品有关的要求确定过程进行了识不和操纵，规定了相关的职责的和权限。需要确定的要求包括：顾客规定的要求，包括对交付后活动的要

44、求；顾客尽管没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；适用于产品的法律法规要求；公司确定的任何附加要求；公司对社会、顾客的承诺。7.2.2 与产品有关要求的评审公司应评审与产品有关的要求，评审应在公司向顾客提供产品的承诺之前进行（如在公司同意合同或订单及同意合同或订单更改之前）。7.2.2.1 公司在签订合同前，须对合同草案进行评审，以确保：产品要求得到规定；顾客以口头、电话等形式提出的要求，在同意前得到确认；与往常表述不一致的合同或订单的要求予以解决；公司有能力满足规定的要求。7.2.2.2 当顾客的要求（包括合同修改）没有形成文件时，应通过各种手段予以确认；7.2.2.3 合同或

45、顾客的要求进行修改应再次进行评审，并确保其结果传递到所有相关人员；7.2.2.4 评审工作由公司销售部门组织，评审形式按产品要求的评审操纵程序中相应要求进行。7.2.2.5 评审结果及评审所引用的措施的记录应予爱护。7.2.3顾客沟通7.2.3.1本公司针对以下方面识不并实施与顾客沟通的安排：本公司产品生产实现过程的信息；b) 顾客对技术性能、技术指标、产品功能、规格、供货周期、售后服务等问题询问的处理；c) 顾客对其合同的执行、认可情况，包括对其修改；d) 顾客及其相关方对公司环境、健康与安全治理活动的绩效评价；e) 顾客反馈，包括顾客投诉、抱怨。7.2.3.2销售部门和安全环保质量治理部门

46、分不负责与顾客沟通的总体操纵包括:a) 实施与顾客的沟通，以保证沟通有效性；b) 定期以顾客中意反馈表等形式与顾客进行沟通；c) 处理顾客投诉;d) 与外部相关方联络，同意相关环境治理的信息并贯彻到体系治理和改进之中。7.3 设计和开发本公司不存在设计和开发， 7.3设计和开发章节予以删减，保留此条款是为了与标准对应。 删减理由：本公司体系覆盖的产品均为工艺成熟的固定产品，删减7.3条 设计和开发不阻碍本公司提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力或责任的要求。 7.4 采购 公司对采购物资，按其对最终产品的阻碍分成A、B、C三类，并实施采购操纵程序对其进行操纵。 A类：对最终产品有严峻阻碍或有

47、重大环境阻碍或安全阻碍，必须进行供方评定。 B类：对最终产品有较大阻碍，由供应和技术、质量治理部门进行评定操纵。 C类：辅助材料对最终产品阻碍较小，由供应部门操纵。7.4.1采购过程7.4.1.1操纵目的：确保采购产品在质量、交付和服务等各方面符合规定的采购要求；7.4.1.2 操纵内容： 1) 结合采购产品对最终产品质量阻碍程度，质量治理部门组织生产、技术、设备等治理部门制订选择、评价和重新评价供方的准则； 2) 按照评价准则，质量治理部门组织有关部门人员对选定的供方进行评价； 3) 依照评价结果选定合格供方，形成合格供方名录； 4) 对选定的合格供方进行动态操纵，结合供方业绩定期对现有供方

48、重新评价。供应部门记录并保持评价的结果以及引起的任为必要措施。7.4.1.3 对供方的操纵a) 供应部门和质量治理部门，通过不定期对合格供方质量信息分析和治理，对合格供方进行操纵；每年度对供方进行复评，以重新确认合格供方；由供应部门保存合格供方记录，建立供方档案。7.4.1.4 供方的选择和评价 对A、B类物品必须由质量治理部门、生产技术部门和供应部门一起对供方进行选择、评定和操纵。C类辅助材料由供应部门操纵。7.4.1.4.1 供方选择条件a) 持有注册的营业执照及相应的经营范围；b) 具有较好的质量保证能力，即有相当的设施设备、技术和操作人员，生产及服务能力、经营规范、治理有序、检测可靠，

49、实物质量稳定；c) 具有良好的资信度，并能提供良好的售后服务。7.4.1.4.2 供方的评定a) 对A类产品由供应部门提供信息，质量治理部门牵头，生产技术部门、设备治理部门参加，对供方技术力量、治理水平、检测手段以及质量治理体系等情况进行评定，符合规定要求的供方经分管领导批准后，建立“合格供方名录”；对B类产品进行实物质量和业绩评价；对C类产品由供应部门直接操纵。b) 对差不多取得第三方质量治理体系认证的供方，能够备案承认，必要时进行监查；c) 对临时性或零星采购的产品，经分管领导批准后实施采购，其供方不列入“合格供方名录”。7.4.2 采购信息7.4.2.1采购信息内容包括： 1) 有关产品

50、的质量要求，包括产品的验收准则； 2) 有关产品或服务提供的过程要求，如工艺要求； 3) 有关供方检验人员资格的要求； 4) 有关供方质量治理体系的要求等。7.4.2.2 有关采购要求的信息应用采购文件来表达。采购文件包括： 1) 采购打算； 2) 采购合同或协议等。7.4.2.3 采购文件公布前由公司分管领导审批，以确保其充分性和适宜性。7.4.3 采购产品的验证质量检验人员按照产品技术要求或检验规程实施验证；验证方式：进货检验和验证、在供方现场验证、顾客验证，进货验证如查验供方提供的合格证据等。由本公司或公司的顾客到供方现场进行验证时，供应部门应在与供方签定采购合同或协议中规定验证活动的安

51、排及产品放行的方法。本公司不能因顾客的验证作为对供方质量进行有效操纵的依据，也不能免除公司提供顾客可接收产品的责任，本公司依旧按要求对供方质量进行监督和操纵。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的操纵 对产品生产过程中阻碍产品质量的因素，确定过程方法并进行操纵，确保产品符合技术规范及顾客要求。应策划并在受控条件下进行生产提供。生产提供过程：见附录3产品生产工艺流程图。7.5.1.2 生产提供操纵 生产技术部门负责制订生产工艺操纵指标、编制生产操作规程、产品标准及检验规程等；能源动力部门负责提供生产所需要的设备及适宜的监视和测量设备，并进行有打算的维护；生产分厂（车间）对工艺过程进行监控

52、；中控化验室对工艺参数进行测量；生产技术部门对操作人员、操作方法等进行监视；中心化验室负责产品放行的实施，物资治理部门负责交付，销售部门负责交付后活动的实施；7.5.1.3 销售部门依照合同及库存情况，结合车间生产能力，每月底制定月销售打算，公司办公室依照月销售打算制定月生产打算，经公司总经理批准后，发放至有关部门实施生产的预备和执行生产任务。7.5.1.4 生产分厂应获得产品生产的工艺文件、技术要求，并对人、机、料、法、环、测进行操纵，作好记录，以达到规定的质量要求。7.5.1.5公司编制生产和服务提供操纵程序、环境治理运行操纵程序、职业健康安全治理运行操纵程序、不合格品操纵程序、监视和测量

53、设备操纵程序等文件对生产提供过程实施操纵。7.5.2 生产和服务提供的过程确认7.5.2.1 当生产提供过程的过程输出不能由后续的监视或测量加以验证，致使问题在产品投入使用后或已交付后才显现时，本公司应对如此的过程实施确认。本公司将如此的过程称之为专门过程。7.5.2.2 公司经策划，确认合成、碳化、熔融过程为专门过程。生产技术部门应确认并证实上述过程实现所策划的结果的能力。包括：对专门过程的能力的评审，关键设备的认可、操作人员资格的鉴定；制定专门过程能力评审准则：以验证过程能力满足工艺要求。关键设备的认可：当购买关键设备时或通过技术改造后或超过使用期限时，由设备治理部门、生产技术部门组织有关

54、技术人员进行认可，保存认可记录，明确设备的维护保养要求；人员资格鉴定：专门过程操作人员通过上岗前理论知识、环境爱护和安全知识及实际操作等培训，考核合格后持证上岗。 生产技术部门制定工艺技术参数和操作规程，确保有效指导过程操纵。对这些过程的生产和监视应进行记录。定期对专门过程进行再确认，必要时对其方法和条件进行再调整，使其更加完善。7.5.3标识和可追溯性 为确保不误用、混用不应使用的产品和在必要时实现可追溯性，公司编制了标识和可追溯性操纵程序，做出了对采购产品标识方法的相应规定，以便对产品标识和可追溯性实现有效操纵。 7.5.3.1产品标识的方法 公司各类原材料、半成品及成品通过标识牌、卡片、

55、进货验收单、台帐、保管台帐、记录、合格证、检验报告等方法进行标识； 7.5.3.2其他标识及方法 a）文件：文件编号、发文号、受控章、公章；b）人员：胸卡；c）场所：指示牌、警示牌、平面布置图。7.5.3.3产品状态标识 对原料、包装后产品的合格状态进行标识，在成品检验报告上注明产品名称、批数量、检验员、检验日期及本公司检验公章等；7.5.3.4标识转移 标识（含记录）在生产过程中可能在部门之间传递，或出现标识对象的批量大小变化、形态变化等情况，为此规定出必要的转移责任，以防丢失、损坏而无法追溯。7.5.3.5可追溯性治理凡需要实施监视和测量的产品均需对其状态进行标识操纵和记录产品的唯一标识，

56、保证可追溯性要求的实现。本公司实施可追溯的唯一性标识为生产批号。顾客财产7.5.4.1 对顾客提供的包装物实施必要的操纵，以保持其原有的质量状况。7.5.4.2 职责：销售部门负责组织对顾客提供的包装物签订合同要求，并与顾客沟通；质量治理部门负责对顾客提供的包装物进行试验或验证；物资治理部门负责对顾客提供的包装物贮存和维护。7.5.4.3 顾客提供包装袋的贮存、标识和维护物资治理部门对顾客提供的包装物应单独建帐并加以标识，隔离存放，保管条件应满足顾客提供产品的贮存要求，并加以适当维护，防止损坏、丢失。当发觉顾客提供的包装物不适用或损坏、丢失等情况，应加以记录，并及时反馈销售部门与顾客联系，协调

57、解决。7.5.5产品防护 7.5.5.1公司编制的产品防护和交付操纵程序、标识和可追溯性操纵程序中规定了对采购产品、生产过程中工序产品及交付前的成品提供防护的方法，这些方法包括标识、搬运、储存和爱护的要求，以保持产品的符合性。 7.5.5.2标识 按本手册7.5.3条款执行。 7.5.5.3搬运 所有进库物资的搬运，生产、包装及交付过程中的搬运，必须使用合适的搬运工具，以保证不阻碍物资的质量。 7.5.5.4包装 产品包装为袋装、散装形式，包装人员应核对产品的规格、品种、数量、唛头与包装要求是否一致，并有检验报告，方可入库或发货。 7.5.5.5储存 贮存物品的环境应与产品质量要求相适应，保持

58、通风、干燥及安全，所有贮存物品均需进行产品和状态标识，建立物资台帐，仓库进行日清、月结、年盘点，做到帐、卡、物一致。仓库治理员应执行先进先出原则，并经常查看库存物品，发觉异常应由质量检验人员确认作出处理意见。7.5.5.6 销售部门在与顾客签订合同时，应确定交付方法、时刻与地点，产品交付应填写交货单，产品交付到规定的目的地由顾客签收后返回一联，以备查证。7.5.5.7 爱护 易燃、易爆、有毒或贵重物资的保管和使用应有严密的治理制度，以对物资、人员提供爱护。 7.5.5.8 产品在上述任一过程中发生损坏、变质时都应按不合格品处理，以保证出厂产品质量。 7.5.6 环境、职业健康安全运行操纵 为实

59、现公司治理方针、目标，满足环境与职业健康安全法规和其他要求，公司关于已识不和认定的、需要采取操纵措施的重要环境因素、重大危险源实施运行操纵，运行操纵策划时，要紧考虑以下四个方面：a) 确定这些运行和活动是否需要建立形成文件的操纵程序。其依据是，关于缺乏形成文件的程序而可能导致偏离治理方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的运行操纵程序；b) 在运行操纵程序中规定运行准则；c) 关于相关方所带来的、需要采取操纵措施的重大环境因素和风险，实施运行操纵，建立并保持运行操纵程序，并通报相关方。包括：公司在购买和（或）使用的物资、设备和服务中已识不的、需要采取操纵措施的重大环境因素和风险。已识不的由合

60、同方人员和访问者所带来的需要采取措施操纵的环境因素和风险。d) 公司在工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计时应考虑人类工效学原理，使设计的工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织符合人的生理和心理特点，并与人的能力相适应。公司建立并保持职业健康安全治理运行程序、环境治理标准、安全治理制度、危险化学品事故应急救援预案等相关的程序和治理制度，用于生产场所、过程、装置、运行程序、包括考虑与人的能力相适应，以便从全然上消除或降低职业健康安全风险。 7.5.7 应急预备与响应 7.5.7.1 公司编制应急预备和响应操纵程序，依照环境因素和危险源确定潜在事故和紧急情况，对潜在事故由相