质量环境职业健康安全管理体系管理办法文件

1、杭州东铁机械制造有限公司 质量、环境、职业健康安全治理体系管 理 手 册2009年7月7日公布 2009年7月7日实施附加讲明编制：审核：批准：目 录0.1 颁布令.10.2 一体化治理手册的治理要求.20.3 公司概况.30.4 任命书.50.5 方针.70.6 公司组织机构图.91 范围.102 引用标准.103 术语和定义.114 一体化治理体系.134.1 总要求.134.2 文件要求.134.2.1 总则.134.2.2 公司治理体系文件的构成及其关系图.144.2.3 治理手册.144.2.4 文件操纵.154.2.5 记录操纵.155 治理职责.165.1 治理承诺.165.2

2、以顾客及相关方为关注焦点. 165.3 一体化治理方针.165.4 策划.175.5 职责、权限和沟通.205.6 治理评审.266 资源治理.286.1 资源提供.286.2 人力资源.286.3 基础设施.296.4 工作环境.307 产品实现.307.1 产品实现的策划.307.2 与顾客有关的过程.317.3 设计和开发.327.4 采购.357.5 生产和服务提供.377.6 监视和测量设备的操纵.417.7 职业健康安全和环境运行操纵.427.8 应急预备和响应.428 测量、分析和改进.438.1 总则.438.2 监视和测量.448.2.1 顾客中意.448.2.2 内部审核.

3、448.2.3 过程的监视和测量.458.2.4 产品监视和测量.468.2.5 环境、职业健康安全绩效的监测和测量.478.3 不合格品、不符合项、事故、事件的操纵.478.4 数据分析.498.5 改进.509 产品一致性.519.1 一致性的操纵.519.2 关键元器件的操纵.5110 安全文明生产.5110.1 文明生产.5110.2 安全生产.51附录一程序文件清单.52附录二治理体系职责分配表.540.1 颁布令杭州东铁机械制造有限公司一体化治理手册，是依据GB/T19001-2008 质量治理体系 要求，GB/T24001-2004 环境治理体系 要求及使用指南和GB/T2800

4、1-2001职业健康安全治理体系 规范三个标准，并结合公司实际情况制定的，阐述了公司的治理方针，对公司的质量、环境和职业健康安全一体化治理体系做了具体描述，是指导公司实施质量、环境、职业健康安全一体化治理的纲领性文件和行动准则。现予以公布，望全体职员遵照执行。 最高治理者：2011年08月10日 0.2 一体化治理手册的治理要求1、本手册是依照GB/T19001-2008质量治理体 要求、GB/T24001-2004环境治理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业安全治理体系 规范三个标准组织编制，经治理者代表审核、最高治理者批准后公布的一体化治理体系文件。2、手册仅限在公司范围

5、内使用，未经治理者代表批准，任何部门或个人不得擅自对外交流、外借或外送。3、手册持有者应妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。4、手册在使用期间发觉问题时，由各职能部门将情况以书面形式反馈到品质保证部，由治理者代表组织有关部门进行修订，修改后的文件经最高治理者批准后，公布实施。5、手册的治理，执行文件操纵程序。0.3 公司概况杭州东铁机械制造有限公司是成立于2006年9月，位于浙江省杭州市余杭区余杭经济开发区，注册资金6800万元人民币，占地面积56000平方米，建筑面积38600平方米，综合性办公楼7000平方米，生活区8000平方米。公司要紧生产铁路货车L-B型组合式制动梁、铁路货车转向架J

6、D、K6承载鞍、货车脱轨自动制动装置、不锈钢A41X安全阀、铁路货车专用拉铆器、铆接器、NSW手制动机、周密模锻件、周密铸钢件等铁路货车配件，产品销售覆盖全国各铁路机车车辆工厂及18个铁路局（铁路公司）。公司现有职员300余人，集聚机械设计与制造、周密铸造专业高、中级工程技术和各类治理人才60余名。拥有技术研发中心、一流的机械加工中心、理化检测中心。公司现配置连续式网带热处理炉、四工位冷镦机、六工位冷镦机、制动梁热加工生产线、制动梁生产流水线、周密数控车、铣、磨床等生产试验设备200余台（套），拥有微机伺服材料万能试验机、高强螺栓检测仪、材料拉力试验机、冲击试验机、直读光谱仪、金相分析仪、布洛

7、微光学硬度计、超声波测厚仪等检测试验设备20余台（套），各类设备齐全、性能良好。公司注重科学治理，以ISO9001：2008质量治理体系为标准，坚持“质量求生存、治理谋效益、技改上规模、创新促进展”的经营宗旨，以“满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品和上乘的服务”为理念，建设一个和谐共荣的企业文化，为中国铁路机车车辆工业更快更好的进展作出更大的贡献。电话：(86)-571-86201999 传真：(86)-571-86201995网址： E-mail:地址：浙江省杭州余杭区余杭经济开发区五洲路112号邮编：3111000.4 任命书治理者代表任命书为了加强一体化治理体系运行的领导，经公司董事

8、会研究决定，任命副总工程师 何军锋 同志为治理者代表，负责公司质量、环境和职业健康安全一体化治理体系的建立、实施、运行与保持工作，此任命书自签发日起正式生效。 最高治理者：2011年08月10日 职员代表任命书为了确保职员及职员代表积极与公司的职业健康安全治理，经职工代表大会讨论通过，任命 许梅平 同志为公司职业健康安全治理职员代表。负责职业健康安全信息的内部沟通和协商，其具体职责如下：参加公司职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审； 参与商讨阻碍工作场所职业健康安全的任何变化，如引入新的改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等； 参与职业健康安全事务，包括危险源辩识、风险评价、风险操纵的

9、策划和事故的调查处理等；使职员了解谁是职业健康安全职员代表以及谁是最高治理者指定的治理者代表；向最高治理者汇合、报告职员的意见和建议；代表职员与各层治理者进行协商处理。 最高治理者：2011年08月10日 0.5 方 针环境方针爱护环境，污染预防，遵守法规，持续改进。我公司应做到:1、公司将推进环境爱护作为治理的一项差不多职责；2、持续改进环境行为，以争取更好的环境绩效；3、严格遵守有关的法律、法规和其它要求；4、实施污染预防，合理利用资源、能源、节能降耗；5、提高全员环境意识，实现产品、人、环境的和谐共存，持续进展。职业健康安全方针遵守法规，保障健康，安全可靠，持续改进。在公司产品的生产与经

10、营过程中充分考虑到职业健康安全的阻碍，本着“保障健康、安全可靠”的思想，努力谋求持续改进及进展之路，使职员的职业健康安全不断得到更好的改善。为提高职业健康安全治理水平，公司做出如下承诺：1、满足法律法规要求，并持续改进职业健康安全绩效；2、在爱护职员健康安全的前提下开展业务活动；3、通过维护作业安全体系和对可预见的紧急状况制定对策来降低已知危险过程带来的损害可能；4、进行适当的培训，使从事职业健康安全人员的能力得到保证；5、要求职员理解并认真执行OHS方针，使其认识到对他人和自己所担负的健康和安全责任。质量方针满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品和上乘的服务。0.6 公司组织机构图副总工程师

11、副总经理总经理计量室理化中心机加车间紧固件车间制动梁车间锻造热处理车间备品库空压机房配电室油漆库办公室打算财务部市场营销部生产制造部品质保证部技术研发中心人力资源部物 资 采 购 部临海分公司1 范围1.1 总则本手册按照ISO9001：2008质量治理体系 要求、ISO14001：2004环境治理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全治理体系 规范要求及法律、法规和有关要求，结合公司实际情况，建立了公司一体化治理体系并形成文件。通过实施、保持和持续改进治理体系，确保其适宜性、有效性和充分性。本手册适用于公司产品的设计、开发、生产和服务的全过程的全部质量、环境和职业健康

12、安全治理，通过一体化治理体系的有效实施，持续改进，使质量、环境、职业健康安全符合法律、法规要求。本手册既适用于内部治理，又适用于向认证机构、用户和社会证实：公司的一体化治理体系应能够确保产品质量的持续稳定，增强顾客对公司产品的中意度；并使得顾客、社会和职员等其他相关方都受益。1.2 适用范围本手册描述的治理体系适用于公司生产经营治理的全过程，适用于要紧生产组合式制动梁、承载鞍、手制动机、呼吸式安全阀、脱轨自动制动装置、拉铆钉等铁路车辆配件的生产和服务；铁道车辆配件（铆接器）的设计、生产和服务。因此无删减内容。本手册涵盖了GB/T19001-2008质量治理体系 要求的所有条款和ISO14001

13、-2004环境治理环境治理体系 要求及使用指南的17个要素以及GB/T28001-2001职业健康安全治理体系 规范的17个要素的全部要求。本手册规定了质量、环境和职业健康安全治理体系要求，以证实本组织有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；并通过体系的有效运行、持续改进，增强顾客中意。 2 引用标准2.1 GB/T19000-2008 质量治理体系 基础和术语 2.2 GB/T19001-2008 质量治理体系 要求2.3 GB/T24001-2004 环境治理体系 要求及使用指南2.4 GB/T28001-2001 职业健康安全治理体系 规范3 术语和定义有关质量方面的定义均采

14、纳GB/T19000-2008标准中的定义；有关环境方面的定义均采纳GB/T24001-2004标准中的定义；有关职业健康安全方面的定义均采纳GB/T28001-2001标准中的定义。3.1 有关质量的术语3.1.1 质量一组固有特性满足要求的程度。3.1.2 顾客中意顾客对其要求已被满足的程度的感受。3.1.3 能力组织、体系或过程实现产品并使其满足要求的本领。3.2 有关环境的术语3.2.1 环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.2.2 环境因素一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。3.2.3 环境阻碍全部或

15、部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。3.2.4 环境方针由最高治理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。3.2.5 环境目标组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。3.2.6 环境指标为环境目标所产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体环境绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。3.2.7 环境绩效组织对其环境因素进行治理所取得的可测量结果。3.2.8 相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效阻碍的个人或团体。3.2.9 污染预防为了降低有害的环境阻碍而采纳或综合采纳过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以幸免、减少或操纵任何类型的污染物或废物的产生、排放

16、或废弃。3.3 有关职业健康安全的术语 3.3.1 重要危险组织通过危险评价，确定的不可容许或不可同意的危险。3.3.2 三不放过事故缘故查不清不放过，事故责任人与周围群众受不到教育不放过，不采取防范措施不放过。3.3.3 三同时新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其劳动卫生设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。3.3.4 三级安全教育厂级（公司）教育、车间教育、岗位（班组）教育。厂级教育是指新入厂的工人在分配到车间或工作岗位之前，由厂级安全部门进行初步的安全教育；班组教育是指新工人进入工作岗位往常的教育。3.3.5 变换工种和“五新”作业安全教育工人调换工种或

17、采纳新产品、新技术、新工艺、新材料、新设备（简称“五新” ）时，进行的新操作方法和新工作岗位的安全教育。3.3.6 轻伤事故因工受伤后歇工1个工作日以上(含1个工作日)105个工作日以下的失能损害，但不构成重伤事故。3.3.7 重伤事故因工受伤损失工作日等于或超过105个工作日的失能、损害事故、重伤的损失工作日最多不超过6000日。3.3.8 死亡事故发生事故时死亡和负伤后一个月内死亡的事故，死亡事故是指一次死亡12人的事故。3.3.9 重大伤亡事故一次死亡39人的事故。3.3.10 特大伤亡事故一次死亡10人以上（含10人）的事故。3.3.11 非伤亡事故发生事故后只造成财产损失而未发生人员

18、伤亡的事故。3.3.12 职业病劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。4 一体化治理体系4.1 总要求4.1.1 公司依据GB/T19001-2008质量治理体系 要求、GB/T24001-2004环境治理体系 要求及使用指南、和GB/T28001-2001职业健康安全治理体系 规范建立一体化的治理体系，将其形成文件加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.2 公司运用过程方法，采纳P（策划）D（实施）C（检查）A（改进）循环模式，以确保质量安全环境治理体系的充分性、适宜性和持续性。4.1.3 过程操纵方法包括：a 识只是程的输入、输出，所需的资源和活动，以及这些过程在公

19、司的应用；b 各职能部门应规定过程操纵的准则和方法，确保各过程有效运行和操纵，并对这些过程进行监视；c 监视、测量和分析这些过程；d 采取必要的措施，达到预期的目的，并持续改进。4.1.4 公司按照本手册的要求：a 对与质量有关的过程进行操纵；b 识不、操纵重要环境因素及重要危险源；c 对生产、环境绩效、职业健康安全、法律法规和其他要求的符合性进行测量。 4.1.5 本公司对阻碍产品质量、环境、职业健康安全的外包过程进行识不并明确操纵要求，确保其符合规定要求。（外包过程有镀锌、浸涂锌铬涂层、高频淬火、冷拉、测量设备校准等过程，按7.4采购要求进行操纵）。4.2 文件要求4.2.1 总则公司一体

20、化治理体系文件是治理体系运行的依据，起到沟通意图和统一行动的作用，公司所建立的一体化文件包括以下内容：a 向公司内部和外部提供关于公司一体化体系整体信息的文件，即“治理手册”；b 编制相应的程序文件，确定过程的操纵方法和准则，确保过程的有效运作；c 治理方针和目标；d 必要的作业文件及记录。4.2.2 公司治理体系文件的构成及其关系图治理手册程序文件治理标准、技术标准、工作标准、工艺技术文件记录及其他文件第一级文件第二级文件第三级文件4.2.3 治理手册治理手册是规定治理体系的文件，由总经理批准公布，治理者代表组织制定，品质保证部归口治理，是公司治理最高层次指令性文件，各部门全体职员必须遵照执

21、行；治理手册包括或引用了治理体系有效运行的程序文件；治理手册描述了治理体系包括的范围和过程的顺序及相互作用，规定了公司各部门间的相互作用和关系；治理手册为受控文件，治理手册的编写、审核、批准、发放、交流、更改等，按文件操纵程序执行。对外部发放使用的手册，除特不讲明外，应注明为非受控文件，本公司不负责修订；标志与标识的使用：公司通过国家批准的治理体系认证机构的认证，获得机构颁发的认证证书、认证标志；当获证产品需要变更时（关键零部件、必备生产或检测设备、产品结构设计、企业组织结构、关键生产场所等发生变更），技术研发中心企业应在批量生产前提出认证变更申请并经CRCC确认；获证后，当申请人或生产厂名称

22、、注册及生产地址名称、产品名称或型号（结构未变）、质量治理体系等发生变更时，理化中心证书持有者应在一个季度内向CRCC提出认证变更申请与备案。CRCC依照变更的内容和提供的资料对变更进行评价。对需经CRCC确认的变更，应视情况进行必要的检测或补充检查，检测或检查合格、评定后方能确认变更。对需经CRCC备案的变更，可直接办理变更备案。需变更证书的办理证书变更手续，下次监督检查时对变更情况进行核实。变更确认后，CRCC通知企业变更认可结果。未提出认证变更申请的或认证变更未通过确认的，不得擅自标识认证标志；一经发觉，CRCC将对该产品认证证书做出暂停直至撤销的决定，并责成企业停止使用认证标志。认证证

23、书、认证标志的保管：认证证书、认证标志由办公室负责保管，正本悬挂在办公室明显位置，副本和英文版本存入档案室保管；认证证书、认证标志的借用、复印，需经总经理批准，并做记录，执行文件操纵程序；认证证书、认证标志的使用：认证证书、认证标志应在需方评审提出查验时出示，复印件可使用在投招标书、产品样本、宣传册、媒体宣传等，需要对外提供复印件时，需经总经理批准并记录；与治理体系相关的各类认证证书、认证标志的使用必须按颁证主管部门的规定使用，同时与其所认证的产品的一致性相符。本公司确保产品认证证书不在认证产品之外的其他产品上使用。4.2.4 文件操纵公司对一体化治理体系所要求的文件予以严格操纵，体系运行文件

24、，质量、环境、职业健康安全文件其主管部门是办公室；文件操纵程序由公司编制执行，以明确文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废、回收等治理过程，以确保：a 文件公布前得到批准，并确保文件其适宜和充分；b 必要时对文件进行评审依照需要及时修订，修订后再次批准；c 确保对文件的更改和现行修订状态加以识不；d 保证使用适用文件的有关版本；e 确保文件清晰可辨、易于识不、检索；f 确保对治理体系的策划和运行必要的外来文件得到识不，并操纵其分发；g 防止作废文件的非预期使用，若因任何缘故而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.5 记录操纵公司的记录包括了与一体化治理体系有关的所有记录，通过对记

25、录的标识、归档、检索、编号、贮存、保存等严格操纵，证明公司产品实现过程、环境和职业健康安全行为符合法律、法规要求及一体化治理体系有效运行，公司制定并执行记录操纵程序，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进一体化治理体系提供信息。a 品质保证部是记录的归口治理部门、建立公司总的记录清单，记录由品质保证部统一编号，并规定保存期限；b 各部门负责本部门记录的编制、治理并建立本部门的记录清单；c 记录应清晰、详细、明确、阻碍产品质量安全性能的记录均应具备可追溯性；d 记录整理应及时、准确；e 记录应清晰，易于识不和检索。5 治理职责5.1 治理承诺本过程明确了公司最高治理者的各项职责要求，包括：治理承诺

26、，以顾客为关注焦点的落实，治理方针、目标的制订，治理评审，权限和职责，内部沟通等，确保一体化治理体系的建立、实施和改进。a 采取教育培训、媒体宣传、会议等多种方式向公司各部门及全体职员传达满足顾客、法律法规和其他相关方要求的重要性；b 制定并公布质量、安全和环境方针；c 制定质量目标，在职能部门和相关层次上分解和落实；d 对一体化治理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，评价公司是否达到了治理体系所规定宗旨的要求；e 确保实现污染预防和风险进行操纵，持续改进环境绩效和职业健康安全绩效；f 确保为治理体系的运作和持续改进提供所需的人力资源、基础设施、工作环境、财务及信息等资源。5.2 以顾客及相

27、关方为关注焦点公司的最高治理者以确保实现顾客、社会、职员及其他相关方中意，提高环境绩效和职业健康安全绩效为公司追求的目标。公司的最高治理者应以实现顾客、社会、职员及其他相关方满足为目标，运用治理手段，使公司全体职员确保顾客、社会、职员及其他相关方的期望得到确定，转化为要求并予以满足。5.2.1 公司在承接合同、签订订单时，识不并明确顾客明确的和隐含的要求，并进行严格的评审，达到顾客中意。5.2.2 在符合法律和法规要求下满足顾客和相关方要求，同时确保实现公司的一体化治理方针和目标。5.2.3 在生产加工之前，识不环境因素和环境阻碍、危险源，进行风险评价，评价重要环境因素和风险因素并实施操纵。5

28、.3 一体化治理方针5.3.1 本公司治理方针 坚持走质量效益型进展道路，实施名牌战略，提供高质量的产品和服务； 坚持遵章守法和持续改进，实施环保战略，规范安全治理。a 与公司的宗旨相适应，与公司的理念相协调；b 结合公司产品特性和生产规模，对满足要求做出承诺；c 对持续改进做出承诺；d 提供制定和评审目标、指标的框架；e 对污染预防、防止职业病，安全生产、遵守法律法规，满足规定要求做出承诺；f 建立内部沟通渠道，确保质量、环境和职业健康安全治理体系的信息交流； g 确保提供体系运行的资源。5.3.2 治理方针公布与传达a 最高治理者通过治理手册公布治理方针；b 办公室利用公司会议、培训等形式

29、进行宣传；c 治理者代表确保在治理体系运行中对方针的贯彻和保持进行监督。5.3.3 治理方针的评审与修订a 品质保证部应经常搜集质量方针、环境方针、职业健康安全方针实现情况的信息，每年至少进行一次综合评价分析，并把评价结果报告给最高治理者、治理者代表；b 当内部条件或信息变化时，或最高治理者认为必要时，要进行治理方针的评审；c 治理方针评审每年至少进行一次；d 治理方针的制订、修改、评审、批准、公布由最高治理者实施。5.4 策划5.4.1 质量目标、环境目标、职业健康安全目标及治理方案 公司的最高治理者负责制定公司的质量目标、环境目标、职业健康安全目标，治理者代表组织目标分解，各部门负责部门目

30、标的具体分解，直至为实现质量、环境、职业健康安全目标、指标而进行的相关活动能受到充分的操纵。 质量、环境、职业健康安全目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求所需的资源、过程和活动、并反映其对持续改进承诺。 质量、环境、职业健康安全目标与质量、环境、职业健康安全方针保持一致，经分解后，在作业层上是可检查、测量或能推断的，目标的考核由治理者代表组织，品质保证部进行具体考核。 公司的质量目标产品一次交验合格率98%，顾客中意度90%。 公司环境目标减少污染，水、气、声达标排放；加强固废综合治理，降低固废污染；合理利用资源、能源、节能降耗。 公司的职业健康安全目标违反劳动法事件（次数）为0次，职

31、业病发病率操纵在1，劳动防护用品配备率100%，千人死亡率为0次，火灾、爆炸、重大设备事故率为0，千人负伤率小于3，特种作业持证上岗率100%，全员教育培训率100%结合公司具体情况每年制定公布。 公司环境和职业健康安全治理目标、指标及治理方案由治理者代表审核，总经理批准。公司职业健康安全的最终责任由最高治理者承担。5.4.2 治理体系策划 公司最高治理者对治理体系进行策划，以满足公司的质量、环境、职业健康安全目标及一体化治理体系的总要求。a 治理体系的过程是公司对生产全过程的有效操纵；b 一体化治理体系所需的资源，要依照生产治理的需要进行合理的可行的策划；c 不断提高质量、环境、职业健康安全

32、体系运行的有效性，定期评审质量、环境、职业健康安全目标的完成情况，查找差不和改进机会，以使质量、环境、职业健康安全治理体系持续改进；d 对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出推断，必要时按策划进行适当的调整或更改，并采取相应措施，保持质量、环境、职业健康安全体系的完整性。 一体化体系策划后形成的输出文件，由品质保证负责整理，按规定审批后，以受控文件形式发放到相关实施部门。5.4.3 对公司内部生产过程中的环境和风险因素进行识不、评价，使公司内部治理及生产过程中对环境具有或可能具有重要阻碍的环境因素和对职工健康安全风险因素得到有效操纵：公司制定并严格执行环境因素辩识程序、危险源辩识

33、、风险评价及风险操纵策划程序。a 治理者代表负责审批重要环境因素和重要危险源；b 品质保证部负责组织环境和风险因素的识不、登记、评价工作，以确认重要环境因素和风险因素；c 识不环境和风险因素的范围覆盖公司所有活动、产品或服务的各个方面；d 品质保证部组织对公司范围内的环境因素进行识不，各部门组织对各自负责的公司范围内的危险源进行识不；e 识不环境和风险因素应考虑过去、现在、今后三种时态，以及正常、异常、紧急三种状态；f 识不环境因素要考虑下列类型：1、向大气排放的污染物；2、向水体排放的污染物；3、固体废物污染物；4、噪声对周围环境的阻碍；5、水电、煤气及原材料和自然资源；6、对周围社区及居民

34、生产的阻碍；7、土地污染。g 识不风险因素要考虑下列类型：1、物体打击；2、车辆损害；3、机械损害；4、触电；5、烫伤；6、火灾；7、高处坠落；8、化学、物理性爆炸；9、其它。h 评价环境和危险因素时考虑环境和危险源风险阻碍的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等；i 对评价的重要环境和危险源风险因素，由品质保证负责“重要环境因素清单”和“重要危险源清单”，上报治理者代表审批；j 当生产加工过程中的活动、服务发生较大变化以及法律法规其它要求更新时，生产制造部应及时对环境和风险因素进行补充识不，评价并确定重要环境和危险源风险因素。品质保证部每年定期识不环境和危险源风险因

35、素、评价重要因素和危险源风险因素，同时及时更新。5.4.4 法律法规和其它要求为确保公司及时获得最新的法律法规和其它相关要求，以便使公司在生产过程中所有活动、产品、服务行为符合法律、法规及其它要求，公司及时收集相关法律、法规，公司制定并执行法律、法规及其它要求猎取、评审与操纵程序。a 办公室负责收集产品质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规；b 技术研发中心负责收集技术标准；c 办公室负责收集国家、地点立法机构及国家行政治理部门的法律、法规；d 其它各部门负责收集本适宜于本部门的法律、法规；e 各部门把搜集到的法律、法规及其它要求及时传递给办公室，由办公室进行归档治理；f 品质保证部采纳适当

36、的评价方法，对公司环境法律法规、标准及其它要求的适用性和遵守情况进行评价。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限公司最高治理者为确保一体化治理体系的有效运行，实现质量、环境和职业健康安全治理目标，建立了相应的组织结构，规定了职责和权限和相互关系，并采取培训、会议等方式传达到全体职员，确保在本公司内得到充分的沟通。最高治理者 主持一体化治理体系的策划工作、制订并颁布公司的治理方针、目标、并对实现治理方针、目标负责； 确定各岗位、职能部门的职责和权限，向顾客、全体职员和相关方提供治理承诺； 为治理体系实施、运行操纵提供必要的资源（包括：人、物、财）； 向全体职员宣传法律、法规； 任命治理者

37、代表； 批准一体化治理手册、程序文件； 按策划和规定的时刻间隔主持治理评审，评审一体化治理体系，以确保其持续的适宜性、充分性、有效性、并对其持续改进，制定改进措施； 主持重大质量、环境和职业健康安全事故的调查分析和处理； 制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，质量目标、环境目标、职业健康安全目标。治理者代表 负责治理评审的组织和实施； 组织内部一体化治理体系审核，对一体化治理体系有效进行负责； 负责一体化治理目标、指标的审核； 负责有关一体化治理体系事宜与外部沟通和联系； 协助最高治理者制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，质量目标、环境目标、职业健康安全目标；

38、 负责一体化治理体系建立、实施和保持，并使其持续改进。负责组织编制并审核一体化治理手册、程序文件； 审核质量、环境、职业健康安全目标和治理方案，组织环境因素、危险源的识不和评价； 负责向最高治理者报告质量、环境、职业健康安全体系的业绩和任何改进的需求； 负责法律、法规适用性的审批； 确保提高满足顾客要求的需要。经营副总经理 负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助最高治理者实施质量方针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标、指标；识不并传递顾客的各项期望和要求，不断地提高顾客对公司的中意度； 负责组织质量、环境、职业健康安全改进工作，推进一体化治理体系的持续改进；

39、 负责组织管辖部门制定部门质量、环境、职业健康安全目标、指标及方案； 负责公司对外工程的招、投标工作； 负责搜集市场信息，掌握市场动态，扩大公司的市场占有率。副总工程师 负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助最高治理者实施质量方针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标、指标； 在总经理的领导下，协助总经理抓好产品质量和质量治理工作； 负责组织质量、环境、职业健康安全改进工作，推进一体化治理体系的持续改进； 负责新产品开发、设计、试制等过程的质量策划和操纵工作； 组织产品质量改进和重大技术质量问题的攻关； 负责组织对供方质量保证能力的考察和评审工作； 组织落实售后

40、服务工作，不断提高服务质量。财务总监 遵守会计法、企业会计制度、会计准则以及相关法律、法规，对公司财务进行全面具体治理； 建立公司会计核算体系和制度； 负责公司财务业绩的核查、考核和监督操纵工作； 负责公司成本操纵、经济情况分析工作； 制订财务工作长远规划，跟踪实施情况； 督促检查各项预算、结算执行情况，对财务报表、财务报告编制工作严格把关； 负责新项目的财务可行性预审、投资效果分析。监督、检查财务纪律执行情况。品质保证部 负责制订质量治理方面的文件、规章制度，并监督实施； 负责产品质量事故的调查分析，同时及时制定防范措施； 负责公司质量目标、指标的起草工作； 负责原材料、外协件、辅助材料的检

41、验和试验工作； 负责产品质量的监视和检查工作； 负责对工程质量的统计分析工作，对产品质量改进措施的跟踪验证； 参与新产品的鉴定工作，对新产品能否投产提出意见； 负责收集有关产品质量的法律法规； 负责本部门范围内环境因素、危险源的识不与操纵； 负责按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的要求组织建立、实施和保持治理体系，并对体系运行情况进行监督、检查； 负责组织体系文件的修改工作； 负责治理评审的日常 工作，收集、整理治理评审文件； 组织实施内部治理体系审核； 负责制定公司各项规章制度，并监督实施； 负责内审员的培训取证工作。技术研发中心

42、 负责公司技术文件的编制，并组织贯彻实施； 组织编制产品工艺文件，依照工艺需要，设计工艺装备； 负责组织领导新工艺、新技术的试验研究工作； 负责开展技术攻关和技术改进工作； 负责工艺纪律检查、过程审核工作； 负责搜集产品技术标准； 负责本部门范围内环境因素、危险源的识不与操纵。市场营销部 负责全面销售治理工作，及时捕捉顾客信息，做好承揽工程的前期沟通工作，及时进行合同评审； 负责向顾客和相关方传达公司的质量、环境、职业健康安全方针，明确公司的要求； 负责制作投招标的标书、合同的签订，及时组织合同的评审； 负责编制发运打算，组织及时办理发运手续、组织发运； 负责以合同为依据，及时组织货款结算工作

43、； 负责公司售后服务工作； 负责签发产品合格证。生产制造部 负责环境、职业健康安全方针、目标、指标、治理方案草案； 负责生产打算的编制，并组织实施； 负责制订生产治理方面的文件、规章制度，并监督实施； 负责生产现场治理，现场设备治理，组织均衡生产，负责搞好生产人员的调配与治理、安全文明生产和定置治理； 负责组织召开各类生产会议，协调处理生产过程中出现的各种问题； 负责组织实施车间职员培训与考核工作； 负责公司生产现场治理，制定安全防范措施，并监督检查落实情况。人力资源部 依照劳动法、劳动合同法制定人力资源部工作职责； 负责建立、健全人力资源部治理制度，并组织实施和完善； 负责组织公司技术、质量

44、、环境和职业健康安全等人员培训和考核工作； 负责为一体化有效运行提供必要的人力资源； 负责环境和职业健康安全绩效的归口治理； 负责职员体检、职业病的治理； 负责职业健康安全、劳动爱护、职业病的监测治理及防治方面的内外部信息交流。办公室 负责起草总经理授意的综合性工作打算、总结和工作报告； 组织起草公司文件，安排做好公司文件的编号、打印、发放、销毁以及行政文件立卷、归档、保管工作； 依照总经理指示，负责组织总经理主持的工作会议，安排好会务工作； 负责公司对外宣传工作，做好公司通讯系统、信息网络、企业网站的维护，做好东铁报的编辑、发行工作； 负责公司绿化、美化工作； 负责食堂治理工作； 负责公司内

45、部治安治理工作。担负门卫责任，经常对公司各部位安全情况进行检查与评价； 负责对突发的火灾、爆炸事故应急措施的实施工作，并负责组织这方面的预防、培训和演习活动； 负责环境、职业健康安全方针、目标、指标、治理方案草案； 负责收集有关环境、职业健康安全的法律法规。物资采购部 负责按照三体系的要求进行原材料、辅助材料、设备、监视和测量装置的采购工作； 负责按程序文件规定对供方进行评价； 负责编制采购打算，并按打算做好采购供应工作； 积极配合技术研发中心、生产制造部做好新产品开发工作，及时采购所需各类物资。打算财务部 认真贯彻执行会计法以及国家有关打算、财务、审计、统计方面的各项方针、政策、法规、规章制

46、度； 认真执行其工作指令，参与公司生产经营和经营决策； 严格遵守法律法规，建立并完善公司内部财务治理制度并组织实施； 负责编制公司资金、成本、费用、利润等财务指标打算； 负责组织公司税务筹划； 严格审核购入物资预付款，采购货款支付、差旅费报销、职员薪资及保险费用的支出严格按照程序办理支付； 负责为一体化有效运行提供必要的财务资源。质量保证负责人 确保执行与认证产品有关的法律、法规及相关产品标准的要求； 确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求； 及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更； 负责与认证机构联络与协调认证方面的情况； 建立文件化的程序, 确保认证标志的妥善保管和使用； 建立文件

47、化的程序,确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认,不加贴强制性认证标志/认证标志。认证联络工程师 协助质量保证负责人与认证机构联络认证事宜。5.5.2 治理者代表公司最高治理者应指定一名组织的治理人员，不管该成员在其他方面的职责如何, 应具有以下方面的职责和权限：a 确保一体化治理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b 向最高治理者报告治理方针、治理目标执行情况，一体化治理体系的业绩和改进的需求；c 确保在整个组织内提高满足顾客要求的质量意识；d 治理者代表可作为公司的代表就产品质量、服务质量和质量治理体系的有关问题与外界联络沟通。5.5.3 信息沟通公司的最高治理者确保公司不同层次和职

48、能之间，公司和相关方之间就产品质量要求、顾客要求的变化、环境、职业健康安全，以及治理体系实施的有效性等方面的信息进行沟通并执行信息交流、内外协商和沟通程序。 内部信息交流内容a 公司的治理方针、治理体系的有关要求、质量、环境、职业健康安全等方面内容进行信息沟通；b 有关质量、环境和职业健康安全治理方面的法律法规及其它要求的信息进行沟通；c 重大质量、环境和伤亡事故应在当天上报治理者代表和最高治理者。 协商和沟通职员代表负责公司职业健康安全信息的协商和沟通。 参加公司职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审； 参与商讨阻碍工作场所职业健康安全的任何变化，如引入新的改进设备、原材料、技术、程序或工

49、作模式等； 参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险操纵的策划和事故的调查处理等； 使职员了解谁是职业健康安全职员代表以及谁是最高治理者指定的治理者代表； 向最高治理者汇合、报告职员的意见和建议； 代表职员与各层治理者进行协商处理。 沟通方式依照信息交流的内容、采取多种多样的形式，如：会议、布告栏、广播、内部刊物、声像、公司内部网络系统等各种宣传媒体。 外部信息交流内容a 公司的治理方针及有关要求及时传达给相关方；b 各部门收集到的最新法律法规标准及其它要求应及时传递给办公室；c 市场营销部、品质保证部等收到相关方信息的部门，要认真做好记录，并及时传递到相关部门，有关部门依照相关方

50、提出的问题进行处理，并将处理结果及时传递给相关方；d 相关方合理要求提供质量、环境和职业健康安全信息时，相关部门应及时准确地提供。5.6 治理评审5.6.1 总则公司建立并保持治理评审操纵程序，对一体化治理体系进行评审以达到评价公司质量、环境、职业健康安全治理体系及方针的适宜性、充分性和有效性，并验证治理方针和目标是否得到满足。5.6.2 治理评审的频次、时机和方式 治理评审会议有最高治理者按策划时刻间隔主持进行，部门负责人参加，治理评审每年至少进行一次（时刻间隔不超过12个月）。 发生下列情况之一时，应适当增加治理评审a 公司内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、产品结构有重大调整，顾客连

51、续投诉，法律、法规及其他要求变化时；b 最高治理者认为必要时，如发生重大质量、环境、职业健康安全事故时；c 在第三方认证审核之前。 治理评审一般以会议的形式进行。5.6.3 治理评审内容治理评审的内容包括评价一体化治理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针、目标、环境方针、目标，职业健康安全方针、目标的评审。即：a 质量方针、环境方针、职业健康安全方针是否适宜，实现的程度，是否满足以后质量、环境、职业健康安全进展的需要；b 现在危险源辨识、风险评价、风险操纵是否适宜，风险的现有水平和现行操纵措施是否有效；c 现有环境因素辨识、环境因素评价、环境因素操纵是否有效；d 目标、指标的完成情况，治理

52、方案是否可行，目标、指标是否需要调整；e 法律、法规符合情况是否需加强；f 组织结构、治理职能是否合适和协调，活动及相应文件是否需要修订；g 审核反映的不符合项和需要改进的方面；h 对相关方关注的质量、环境、职业健康安全事故分析，查找改进的方法；i 一体化工作以后努力进展方向，评审后需完善的工作。5.6.4 治理评审的输入信息治理评审的输入信息是治理评审提供持续改进的信息和前提条件，输入信息包括如下内容：a 审核的结果包括第一方、第二方和第三方的审核结果；b 各种反馈信息，包括相关方（顾客）的投诉、建议及其要求；c 监视和测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，法律法规及其他要求符合性报告；

53、d 不符合、纠正和预防措施实施情况；e 由于法律法规要求等的变化所受到的阻碍和应变措施；f 方针、目标、指标、治理方案实施情况，重要环境因素和重要危险源的操纵报告；g 一体化治理体系文件的运行是否符合变化的法律法规的要求，及提出的改进建议；h 可能引起治理体系变化的信息，如法律法规的变化、机构人员的调整、市场的变化等；i 以往治理评审的跟踪措施的实施情况。5.6.5 治理评审输出治理评审报告作为输出的形式、目的是使治理体系不断改进和提高，评审报告包括如下内容：a 质量、环境、职业健康安全方针的充分性、适宜性、有效性评价结论；b 质量、环境、职业健康安全治理体系及其过程有效性的改进，并形成文件；

54、c 顾客、职员及相关方对产品的那个地点质量、使用性能要求和环境、职业健康治理的改进要求；d 资源的需求和配置；e 监控上述内容作为下次治理评审的输入；g 治理评审的结果应予以记录，由品质保证部保持治理评审打算、治理评审记录、治理评审报告。5.6.6 治理评审措施的实施责任部门依照治理评审的结果，负责制定质量、环境绩效和职业健康安全绩效改进的纠正和预防措施。品质保证部负责跟踪验证。治理评审记录应予以保持。6 资源治理6.1 资源提供6.1.1 公司各级治理者负责及时识不、确定并提供质量、环境和职业健康安全治理体系所需的资源，以实现方针和目标，保持治理体系有效运行和持续改进，增强顾客、相关方以及职

55、员的中意。6.1.2 公司最高治理者确保质量、环境和职业健康安全治理体系所需的资源配置。 6.1.3 各部门负责提出本部门的资源需求打算，并经主管领导批准后实施。6.1.4 资源可包括人员、物资、信息、供方、基础设施和工作环境以及财务资金等。6.2 人力资源6.2.1 总则公司建立并保持人力资源治理程序，对从事阻碍产品质量，可能对环境产生重大阻碍以及其工作可能阻碍工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训、技能和经验进行确定和操纵，确保所有岗位人员具有相应的工作能力。6.2.2 能力、培训和意识a 应识不从事阻碍产品质量工作的人员所必要的能力要求，分不对新职员、在岗职员、专门工种人员、内审员等，

56、依照他们的岗位责任制订并实施培训和考核。b 新职员培训1) 公司基础教育：包括公司简介、职员纪律、质量方针、质量目标以及质量、安全和环保意识，由人力资源部和部门负责人共同组织进行。2) 岗位技能培训：学习生产作业指导书，对所用设备的性能、操作和安全注意事项，以及紧急情况的应变措施等。由所在岗位的技术负责人组织培训。c 在岗职员培训1) 按培训打算，每年应对在岗职员至少进行一次岗位技能培训和考核。2) 技术工种的操作人员，应通过培训，取得本行业岗位资格证书方可上岗（如车工、钳工）。d 专门工种人员培训1) 专门工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人组织培训和考核，合格后方可上岗。2) 计

57、量、检验、电工、焊接和驾驶员等，应取得国家授权部门相应的培训合格资格证书。3) 质量治理体系内审员，应由质量认证咨询机构培训、考核合格。c 工程技术人员培训各类工程技术人员是新产品开发的主力军,应制造条件使他们知识不断更新,由技术研发中心负责人组织培训。d 公司对全体职员加强质量治理意识教育,使职员意识到满足顾客和法律法规要求的重要性,鼓舞职员参与质量治理,为实现质量目标做出贡献。6.2.3评价所提供培训的有效性a 通过考试、考核、业绩评定和观看，评价培训的有效性和受培训人员胜任岗位工作的能力。b 人力资源部和各部门负责人可随时现场抽查考核，对不能胜任本职工作的职员，应暂停其工作，安排培训和转

58、岗。6.2.4培训打算及实施a 每年12月各部门将下年度培训申请表报人力资源部。b 人力资源部依照公司需求和各部门的培训申请，编制下年度培训打算。c 经总经理批准后，下发各部门，并监督实施。d 人力资源部接到外来培训信息，结合公司需求经总经理批准后，可安排打算外培训。e 人力资源部应建立和保持所有职员的教育、经历、培训和资格的适当记录。6.3 基础设施公司识不、确定、提供并维护一体化治理体系、生产经营的有效运行所需的设备。a 建筑物、工作场所（办公室、生产车间、料场、材料库等）和相应的设施（如水、电、气供应设施）；b 过程设备（机器、测试仪器）；c 支持性服务（车辆、通讯设施）；d 环保设施。

59、上述基础设施：1）建筑物、水、气、办公楼、生产车间、服务设施维修、由生产制造部治理；2）机器设备、用电设备由生产制造部统一治理；3）测试仪器、（测量设备），由品质保证部治理；4）通讯设施、车辆由办公室治理；5）环保设施：环保设施由生产制造部监管；6）劳动爱护用品由生产制造部负责发放，品质保证部负责监督配戴、使用。6.4 工作环境公司确定和治理为达到产品符合要求所需的工作环境，从物质的、社会的、环境和职业健康安全等方面为职员制造适宜的、舒适的工作环境，在提供工作环境时充分考虑环境条件（如温度、湿度、粉尘、噪声、照明或天气等），风险因素（各种危险源）。a 公司环境满足国家安全、环境法规、标准和规定

60、要求；b 公司制订了各工序的安全操作规程，工作中严格执行安全操作规程；c 办公室负责绿化、美化、花草树木的养护工作；d 各生产部门的工作环境、施工现场的工作环境、相关各部室等工作环境由本部门负责维护治理；e 生产制造部负责生产部门工作环境，施工环境的工作环境的监督、检查，其他场所的工作环境由办公室负责监督、检查；f 办公室负责工作场所的消防设施治理和爱护，并对消防设施进行定期检修和人员消防知识的培训。7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 公司依照产品的特性、合同和顾客以及环境、职业健康安全的要求，产品实现的策划确定以下内容，技术研发中心是产品实现策划的责任部门：a 产品应达到的质量目标