某股票证券投资基金招募说明书

1、昂 交银施罗德蓝霸筹股票证券投资爱基金招募说明书挨 芭交银施罗德蓝筹矮股票证券投资基斑金 招募说明书 拌基金管理人：交傲银施罗德基金管斑理有限公司 皑基金托管人：中挨国建设银行股份癌有限公司 隘二七年七月凹 半基金招募说明书跋自基金合同生效稗日起，每6个月叭更新一次，并于白每6个月结束之阿日后的45日内澳公告，更新内容摆截至每6个月的罢最后1日。 百5-1 交银施埃罗德蓝筹股票证矮券投资基金-招肮募说明书 【重要提示】 跋本基金经200哀7年7月13日哀中国证券监督管扳理委员会证监基柏金字【2007扒】205号文核败准募集。 跋基金管理人保证啊招募说明书的斑内容真实、准确埃、完整。本招募敖说明

2、书经中国证凹监会核准，但中敖国证监会对本基奥金募集的核准，佰并不表明其对本埃基金的价值和收半益作出实质性判懊断或保证，也不班表明投资于本基安金没有风险。 挨基金管理人依照败恪尽职守、诚实癌信用、勤勉尽责霸的原则管理和运阿用基金财产，但柏不保证投资本基拔金一定盈利，也暗不保证基金份额坝持有人的最低收败益；因基金价格懊可升可跌，亦不版保证基金份额持敖有人能全数取回挨其原本投资。 般本基金投资于证疤券市场，基金净斑值会因为证券市澳场波动等因素产翱生波动。投资人唉在投资本基金前鞍，需全面认识本耙基金产品的风险按收益特征和产品稗特性，充分考虑唉自身哀的风险承受能力艾，理性判断市场奥，对认（申）购熬基金的

3、意愿、时邦机、数量等投资伴行为作出独立决胺策。投资人根据奥所持有份额享受皑基金的收益，但坝同时也需承担相昂应的投资风险。懊投资本基金可能盎遇到的风险包括袄：因政治、经济搬、社会等因素对矮证券价格波动产柏生影响而引发的蔼系统性风险，个阿别证券特有的非盎系统性风险，由岸于基金投资人连拔续大量赎回基金俺份额产生的流动奥性风险，基金管哀理人在基金管理办实施过程中产生背的基金管理风险叭，本基金投资债胺券引发的信用风颁险，以及本基金绊投资策略所特有拜的风险等等。本阿基金是一只股票绊型基金，属证券岸投资基金中的较氨高风险收益品种瓣。 昂投懊资有风险，投资跋人在认（申）购耙本基金前应认真版阅读本基金的袄招募说

4、明书和班基金合同。凹过往业绩并不代耙表将来表现。基哀金管理人管理的昂其他基金的业绩佰并不构成新基金矮业绩表现的保证盎。 唉5-2 交银施氨罗德蓝筹股票证颁券投资基金-招败募说明书 目 录 一、绪言 二、释义 柏三、基金管理人邦 皑四、基金托管人背 鞍五、相关服务机扒构 稗六、基金的募集巴 叭七、基金合同的叭生效 奥八、基金份额的哎申购与赎回 疤九、基金的投资半 扒十、基金的财产版 绊十一、基金资产案的估值 绊十二、基金收益白与分配 凹十三、基金的费般用与税收 耙十四、基金的会埃计与审计 氨十五、基金的信败息披露 鞍十六、风险揭示澳 澳十七、基金合同案的终止与基金财班产的清算 爱十八、基金合同氨

5、内容摘要 搬十九、托管协议翱的内容摘要 按二十、对基金份颁额持有人的服务颁 八二十一、其他事坝项 矮二十二、招募说肮明书的存放及查败阅方式 佰二十三、备查文般件 柏5-3 交银施哀罗德蓝筹股票证半券投资基金-招绊募说明书 一、绪言 暗本招募说明书依颁据中华人民共哎和国证券投资基氨金法、证券绊投资基金运作管熬理办法、证败券投资基金销售胺管理办法、盎证券投资基金信敖息披露管理办法爸和其他相关法耙律法规的规定以俺及交银施罗德按蓝筹股爱票证券投资基金稗基金合同（以埃下简称基金合办同）编写。 埃基金管理人承诺罢本招募说明书不暗存在任何虚假记颁载、误导性陈述扒或者重大遗漏，敖并对其真实性、岸准确性、完整性

6、斑承担法律责任。扮本基金是根据本隘招募说明书所载安明的资料申请募笆集的。本基金管安理人没有委托或碍授权任何其他人昂提供未在本招募挨说明书中载明的坝信息,或对本招埃募说明书作任何摆解释或者说明。巴 疤本招募说明书根捌据本基金的基金扒合同编写，并经袄中国证监会核准柏。基金合同是约阿定基金当事人之阿间权利、义务的澳法律文件。基金邦投资人自依基金昂合同取得基金份罢额，即成为基金敖份额持有人和基熬金合同的当事人柏，扮其持有基金份额斑的行为本身即表伴明其对基金合同盎的承认和接受，熬并按照基金法稗、基金合同及敖其他有关规定享伴有权利、承担义扒务。基金投资人隘欲了解基金份额鞍持有人的权利和艾义务，应详细查瓣阅

7、基金合同。 二、释义 半在本招募说明书蔼中，除非文意另版有所指，下列词袄语或简称具有如阿下含义： 傲基金或本基金：盎 指交银施罗德搬蓝筹股票证券投翱资基金； 矮基金管理人： 艾指交银施罗德基颁金管理有限公司八； 隘基金托管人： 般指中国建设银行熬股份有限公司；绊 岸基金合同或本基笆金合同： 指搬交银施罗德蓝筹啊股票证券投资基扮金基金合同及皑对本基金合同的背任何有效修订和翱补肮充； 熬托管协议： 指凹基金管理人与基熬金托管人就本基啊金签订之交银白施罗德蓝筹股票斑证券投资基金托澳管协议及对该拌托管协议的任何阿有效修订和补充氨； 敖招募说明书： 唉指交银施罗德傲蓝筹股票证券投绊资基金招募说明安书及其

8、定期的叭更新； 爱5-4 交银施搬罗德蓝筹股票证搬券投资基金-招绊募说明书 皑基金份额发售公笆告： 指交银隘施罗德蓝筹股票坝证券投资基金份扒额发售公告；颁 班法律法规： 指爱中国现行有效并爸公布实施的法律靶、行政法规、规唉范性文件、司法袄解释、行政规章蔼以及其他对基金芭合同当事人有约捌束力的决定、决皑议、通知等； 瓣证券法： 绊指200盎5年10月27绊日经第十届全国凹人民代表大会常背务委员会第十八耙次会议通过，自拜2006年1月艾1日实施的中碍华人民共和国证佰券法及颁布机绊关对其不时做出懊的修订； 笆基金法： 跋指2003年1柏0月28日经第瓣十届全国人民代百表大会常务委员熬会第五次会议通摆

9、过，自2004奥年6月1日起实凹施的中华人民背共和国证券投资隘基金法及颁布伴机关对其不时做摆出的修订； 啊销售办法：瓣 指中国证监会岸2004年6月按25日颁布、同案年7月1日实施把的证券投资基懊金销售管理办法邦及颁布机关对安其不时做出的修伴订； 疤信息披露办法蔼： 指中国证败监会2004年疤6般月8日颁布、同坝年7月1日实施颁的证券投资基皑金信息披露管理埃办法及颁布机罢关对其不时做出哀的修订； 挨运作办法：百 指中国证监会奥2004年6月懊29日颁布、同按年7月1日实施按的证券投资基唉金运作管理办法氨及颁布机关对氨其不时做出的修摆订； 把中国证监会： 巴指中国证券监督挨管理委员会； 凹银行业

10、监督管理伴机构： 指中国阿人民银行和/或傲中国银行业监督般管理委员会； 昂基金合同当事人昂： 指受基金合盎同约束，根据基癌金合同享有权利伴并承担义务的法斑律主体，包括基霸金管理人、基金摆托管人和基金份埃额持有人； 绊个人投资者： 芭指依据有关法律半法规规定或经熬中国证监会核准版可投资于证券投摆资基金的自然人版； 熬5-5 交银施拜罗德蓝筹股票证阿券投资基金-招隘募说明书 耙机构投资者： 澳指依法可以投资按开放式证券投资傲基金的、在中华癌人民共和国境内挨合法注册登记并绊存续或经有关政氨府部门批准设立般并存续的企业法班人、事业法人、挨社会团体或其他熬组织； 癌合格境外机构投案资者： 指符合瓣现实有

11、效的相关拌法律法规规定可袄以投资于中国境摆内证券市场的中鞍国境外的机构投瓣资者； 皑投资人： 指个皑人投资者、机构罢投资者和合格境般外机构投资者以柏及法律法规或中巴国证监会允许购伴买证券投资基金伴的其他投资人的摆合称； 邦基金份额持有人疤：按 指依基金合同袄和招募说明书合罢法取得基金份额霸的投资人； 奥基金销售业务：哀 指基金管理人伴或代销机构宣传俺推介基金，发售唉基金份额，办理半基金份额的申购跋、赎回、转换、班非交易过户、转瓣托管及定期定额邦投资等业务； 爱销售机构： 指半直销机构和代销癌机构； 按直销机构： 指唉交银施罗德基金唉管理有限公司；安 啊代销机构： 指半符合销售办法肮和中国证监会

12、敖规定的其他条件艾，取得基金代销俺业务资格并与基矮金管理人签订了澳基金销售服务代坝理协议，代为办罢理基金销售业务百的机构； 翱基金销售网点：翱 指直销机构的哎直销中心及代销拔机构的代销网点拜 版登记结算业务：扒 指拌基金登记、存管靶、过户、清算和矮结算业务，具体般内容包括投资人啊基金账户的建立叭和管理、基金份埃额注册登记、基凹金销售业务的确凹认、清算和结算皑、代理发放红利芭、建立并保管基佰金份额持有人名安册等； 俺登记结算机构：霸 指办理登记结白算业务的机构。颁基金的登记结算笆机构为交银施罗拌德基金管理有限拔公司或接受交银爸施罗德基金管理傲有限公司委托代拔为办理登记结算埃业务的机构； 碍5-6

13、 交银施俺罗德蓝筹股票证蔼券投资基金-招坝募说明书 绊基金账户： 指靶登记结算机构为扒投资人开立的、办记录其持有的、巴基金管理人所管百理的基金份额余熬额及其变动情况叭的账户； 疤基金交易账户：皑 指销售机构为胺投资人开立的、澳记录投资人通过矮该销售机构买卖坝本基金的基金份熬额变动及结余情拌况的账户； 版基金合同生效日柏： 指基金募集捌达到法律法规规班定及基金合同规熬定的条件，基金碍管理人向中国证隘监会办理基金备绊案手续完毕，并唉获得中国证监会搬书面确认的日期芭； 拜基金合同终止日盎： 指基金合同颁规定的基金合同岸终止事由出现后伴，基金财产清算百完毕，清算结果癌报中国证监会备懊案并予以公告的稗日

14、期； 靶基金募集期： 奥指自基金份额发翱售之日起至发售八结束之日止的期凹间，最长不得超版过3个月； 拜存续期： 指基半金合同生效至终案止之间的不定期吧期限； 巴日/天： 唉指公历日； 癌月： 指公历月跋； 绊工作日： 指上暗海证券交易所、哎深圳证券交易所搬的正常交易日；稗 靶T日： 指销售按机构在规定时间哀受理投资人申购伴、赎回或其他业背务申请的工作日盎； 罢T+n日： 指斑自T日起第n个八工作日(不包含扳T日)； 盎开放日： 指为办投资人办理基金靶份额申购、赎回板或其他业务的工摆作日； 疤交易时间： 指爸开放日基金接受胺申购、赎回或其蔼他交易的时间段爸； 阿业务规则：板 指交银施罗扮德基金管

15、理有限盎公司开放式基金盎业务规则，是鞍规范基金管理人肮所管理的开放式耙证券投资基金登柏记结算方面的业板务规则，由基金唉管理人和投资人霸共同遵拔守； 办5-7 交银施稗罗德蓝筹股票证背券投资基金-招版募说明书 唉认购： 指在基靶金募集期内，投斑资人申请购买基胺金份额的行为；暗 按申购： 指基金把合同生效后，投捌资人根据基金合拌同和招募说明书安的规定申请购买坝基金份额的行为摆； 白赎回： 指基金袄合同生效后，基柏金份额持有人按熬基金合同规定的八条件要求将基金霸份额兑换为现金奥的行为； 颁基金转换： 指百基金份额持有人巴按照本基金合同绊和基金管理人届百时有效公告规定颁的条件，申请将颁其持有基金管理稗

16、人管理的、某一澳基金的基金份额鞍转换为基金管理耙人管理的、且由胺同一登记结算机耙构办理登记结算翱的其他基金基金挨份额的行伴为； 霸转托管： 指基懊金份额持有人在瓣本基金的不同销叭售机构之间实施半的变更所持基金扮份额销售机构的背操作； 伴定期定额投资计颁划： 指投资人案通过有关销售机扒构提出申请，约肮定每期扣款日、扒扣款金额及扣款凹方式，由销售机爸构于每期约定扣伴款日在投资人指半定银行账户内自柏动完成扣款及基碍金申购申请的一班种投资方式； 班巨额赎回： 指百本基金单个开放白日，基金净赎回霸申请(赎回申请败份额总数加上基挨金转换中转出申敖请份额总数后扣板除申购申请份额岸总数及基金转换版中转入申请份

17、额绊总数后的余额)叭超过上一开放日罢基金总份额的1版0%； 扒元： 指人民币八元； 胺基金收益： 白指基金投资所得跋红利、股息、债芭券利息、买卖证拔券价差、银行存袄款利息、已实现扒的其他合法收入拜及因运用基金财扮产带来的成本和拜费用的节约； 柏基金资产总值：罢 指基金拥有的俺各类有价证券、疤银行存款本息、熬基金应收申购款奥及其他资产的价拜值总和； 翱基金资产净值：盎 指基金资产总邦值减去基金负债班后的价值； 胺基金份额净值：巴 指计算日基金霸资产净值除以计耙算日基金份额总绊 按5-8 交银施挨罗德蓝筹股票证袄券投资基金-招败募说明书 数； 八基金资产估值：跋 指计算评估基疤金资产和负债的啊价值

18、，以确定基班金资产净值和基版金份额净值的过氨程； 靶指定媒体： 指胺中国拌证监会指定的用鞍以进行信息披露案的报刊、互联网吧网站及其他媒体敖； 背不可抗力： 指敖本基金合同当事把人无法预见、无版法抗拒、无法避唉免且在本基金合懊同由基金管理人疤、基金托管人签唉署之日后发生的扳，使本基金合同蔼当事人无法全部伴或部分履行本基癌金合同的任何事岸件，包括但不限斑于洪水、地震及皑其他自然灾害、氨战争、骚乱、火搬灾、政府征用、拌没收、恐怖袭击邦、传染病传播、邦法律法规变化、笆突发停电或其他叭突发事件、证券背交易所非正常暂澳停或停止交易。吧 矮三、基金管理人坝 案（一）基金管理盎人概况 扒名称：交银施罗矮德基金

19、管理有限白公司 蔼住所：上海市交艾通银行大楼二层阿（裙白） 哎办公地址：上海版市浦东银城中路按188 号交银案金融大厦 案邮政编码：20岸0120 跋法定代表人：谢唉红兵 昂成立时间：20拜05年8月4日拌 澳注册资本：贰亿奥元人民币 捌存续期间：持续袄经营 联系人：陈超 般电话：(021敖)610550矮50 扳传真：(021耙)610550笆34 吧邮政编码：20耙0120 把5-9 交银施坝罗德蓝筹股票证颁券投资基金-招版募说明书 搬交银施罗德基金班管理有限公司经绊中国证监会证监按基金字200皑5128号文把批准设立。公司唉股权结构如下：矮 隘股东名称 股拔权比例 搬交通银行股份有稗限公

20、司（以下简爱称交通银行扒） 65% 俺施罗德投资管理澳有限公司 3阿0% 拌中国国际海运集扮装箱（集团）股百份有限公司 昂5% 澳本基金管理人公哀司治理结构完善罢，经营运作规范案，能够切实维护笆基金投资人的合瓣法权益。公司董白事会下设合规审耙核委员会、提名氨与薪酬委员会两啊个专业委员会，佰有针对性地研究爸公司在经营管理案和基金运作中的笆相关情况，制定叭相应的政策，并般充分发挥独立董蔼事的职能，切实啊加强对公司运作氨的监督。 败公司监事会由三爸位监事组成，主版要负责检查公司半的财务以及对公扮司董事、高级管拔理人员的行为进坝行监督。 百公司总体经营管败理由总经理负责爱，按下设内部控制委哎员会和投资

21、决策肮委员会两个专业昂委员会和三位总暗监：市场总监，暗分管产品开发及俺市场营销；投资巴总监，分管研究碍、投资和交易；叭营运总监，分管版人力资源、财务皑、信息技术及清疤算登记。此外，岸监察稽核由督察隘长协同总经理直扳接管理。本基金矮采用投资决策委吧员会领导下的基澳金经理负责制投佰资管理模式。投暗资决策委员会定扒期就投资管理业唉务的重大问题进伴行讨论。基金经百理、分析师、交佰易员在投资管理艾过程中既密切合巴作，又责任明确岸，在各自职责内爱按照业务程序独班立工作并合理地搬相互制衡。 绊截止到2007版年6月30日，唉公司有员工10懊5人，其中65捌%以上的吧员工具有硕士以叭上学历。 拜公司已经建立健

22、唉全投资管理制度懊、风险控制制度矮、内部监察制度啊、财务管理制度盎、人事管理制度傲、信息披露制度班和员工行为准则澳等公司管理制度阿。 矮（二）主要成员靶情况 瓣1、基金管理人霸董事会成员 啊谢红兵先生，董把事长，双学士学袄历。历任交通银扒行上海分行杨浦扮支行副行长、行昂长、静安支行行柏长、总行基金托阿管部副总经理、案总经理。 佰5-10 交银邦施罗德蓝筹股票哀证券投资基金-按招募说明书 板吴伟先生，董事蔼，博士学历。历罢任交通银行总行氨财会部财务处主佰管、副处长，现敖任交通银行总行耙预财部副总经理阿。 蔼金大建先生，董拜事，硕扒士学历。历任交鞍通银行调查研究稗部副处长、总经皑理助理、副总经挨理

23、、总经理，交坝通银行上海分行案副行长、交通银按行南京分行行长版、交通银行上海蔼分行行长，交通暗银行预算财务部扮总经理兼综合经碍营办主任，现任凹交通银行投资管挨理部总经理。 阿周翔女士，董事柏，学士学历。历搬任交通银行信贷蔼部贷款处副主管暗、主管、交通银敖行信贷部风险资昂产管理处副处长巴、交通银行风险澳资产管理部债权袄处置处副处长、拔处长，现任交通袄银行资产保全部隘总经理。 挨雷贤达先生，董把事、总经理，学柏士学历、加拿大敖证券学院和香港吧证券学院荣誉院敖士。历任巴克莱耙基金管理有限公懊司基金经理、宝疤源投资管罢理（香港）有限按公司执行董事。唉曾任中国证监会八开放式基金海外芭专家评审委员会袄委员

24、。 八葛礼达先生，董岸事，大专学历。埃历任施罗德集团耙信息技术工作集靶团信息技术部董矮事、施罗德集团搬首席营运官，现办任施罗德集团亚扮太地区总裁。 八孙祁祥女士，独唉立董事，博士学啊历、国务院政府背特殊津贴专家、八博士生导师。现扳任北京大学经济斑学院副院长、风靶险管理及保险学芭系主任。 挨王松奇先生，独哎立董事，博士学埃历。历任中国人疤民大学讲师、中白国社会科学院财安贸所金融研究中扳心研究员，现任办中国社会科学院百金融研究中心副巴主任、研究员，拔北京创业投资协俺会常务副理事长胺、秘书长。 癌陈家乐先生，独爸立董事，博士学案历。历任香港科案技大学金融学系芭副教授、教授，岸现任香港科技大半学金融学

25、系系主佰任。 熬2、基金管理人袄监事会成员 捌徐俊康先生，监熬事，学士学历。奥曾任职于中国人扳民银行长宁区办澳事处和工商银行凹长宁区办事处，坝历任交通银行上扮海分行人事教育百处副处长，交通版银行人事教育部坝副总经理、总经靶理，交通银行党背委委员、纪委书鞍记。 百金玉凤女士，监白事，学士学历。唉历任海通证券有巴限公司办公室副般主任（主持工作颁）、交通银行信奥托部主任科员、捌交通银行基金托俺管部综合处副处扒长、交通银行资半产托管部客户服熬务处处长，现任肮交银施罗德基金板管理按有限公司总经理昂助理。 板5-11 交银版施罗德蓝筹股票奥证券投资基金-袄招募说明书 懊裴关淑仪女士，哎监事，CFA、艾FR

26、M，双硕士班学位。历任宝源拔投资管理(香港昂)有限公司资讯安科技部主管、业把务延续计划的负爸责人。曾任中国拌证监会开放式基斑金海外专家评审吧委员会委员，负半责营运及IT部肮分。现任交银施癌罗德基金管理有巴限公司监察稽核熬部经理。 佰3、公司高管人敖员 扳谢红兵先生，董碍事长，双学士学挨历。历任交通银斑行上海分行杨浦隘支行副行长、行吧长、静安支行行办长、总行基金托版管部副总经理、芭总经理。 巴雷贤达先生，董拔事、总经理，学艾士学历、加拿大板证券学院和熬香港证券学院荣疤誉院士。历任巴矮克莱基金管理有拜限公司基金经理皑、宝源投资管理叭（香港）有限公八司执行董事。曾袄任中国证监会开哎放式基金海外专坝家

27、评审委员会委办员。 白吴建中先生，督埃察长，大专学历胺。历任交通银行耙宁波分行副行长瓣、行长、交通银败行风险资产管理暗部副总经理、总八经理、交通银行氨宁波分行行长、板党委书记。 搬许珊燕女士，副巴总经理，硕士学挨历，高级经济师半。历任湖南大学绊(原湖南财经学敖院)金融学院讲扮师，湘财证券有笆限责任公司国债瓣部副经理、基金挨管理总部总经理奥，湘财荷银基金背管理有限公司副奥总经理。 肮莫泰山先生，副版总经理，硕士学邦历。历任中国证版券伴监督管理委员会熬基金监管部副处百长、办公厅主席唉秘书、基金监管稗部处长。 袄4、本基金基金案经理 绊李旭利先生，中袄国人民银行研究埃生部经济学硕士白。10年基金从蔼

28、业经验。199搬8年至2005挨年任职于南方基袄金管理有限公司百，曾担任公司研疤究员、交易员、挨基金经理、投资鞍总监等职务。其拜中1999年9翱月至2004年肮1月担任基金天笆元基金经理助理坝、基金经理，2隘004年1月至叭2005年7月捌担任南方基金管埃理有限公司投资鞍总监及南方稳健百成长证券投资基罢金基金经理。2吧005年加入交蔼银施罗德基金管柏理有限公司，现阿任投资总监。2敖006年6月1昂4日至2007扮年袄7月3日兼任交稗银施罗德稳健配按置混合型证券投绊资基金基金经理霸。 癌5、投资决策委胺员会成员 哀主席：李旭利 办（投资总监） 八委员：雷贤达 爸（董事、总经理把） 霸莫泰山（副总

29、经蔼理） 百5-12 交银罢施罗德蓝筹股票挨证券投资基金-疤招募说明书 吧赵枫 （基金经颁理） 矮陈晓秋（基金经熬理） 板周炜炜（基金经罢理） 拔李立 （基金经凹理） 跋李家春（基金经捌理） 盎郑拓 （基金经敖理） 办上述人员之间无把近亲属关系。 扮（三）基金管理绊人的职责 八1、依法募集基敖金，办理或者委败托经中国证监会俺认定的其他机构昂代为办理基金份坝额的发售、申购扳、赎回和登啊记事宜； 阿2、办理基金备癌案手续； 坝3、对所管理的癌不同基金财产分岸别管理、分别记拜账，进行证券投般资； 懊4、按照基金合八同的约定确定基疤金收益分配方案背，及时向基金份扮额持有人分配收背益； 挨5、进行基金会

30、碍计核算并编制基阿金财务会计报告邦； 笆6、编制季度、班半年度和年度基翱金报告； 巴7、计算并公告百基金资产净值，啊确定基金份额申佰购、赎回价格；靶 袄8、办理与基金摆财产管理业务活霸动有关的信息披安露事项； 皑9、召集基金份扒额持有人大会；盎 埃10、保存基金霸财产管理业务活阿动的记录、账册扳、报表和其他相艾关资料； 耙11、以基金管懊理人名义，代表敖基办金份额持有人利熬益行使诉讼权利肮或者实施其他法跋律行为； 阿12、有关法律澳法规和中国证监懊会规定的其他职傲责。 扒（四）基金管理搬人的承诺 鞍1、基金管理人蔼承诺不从事违反阿证券法的行敖为，并承诺建立半健全内部控制制般度，采取有效措办施，

31、防止违反颁证券法行为的岸发生； 靶2、基金管理人袄承诺不从事违反澳基金法的行叭为，并承诺建立疤健全内部风险控靶制制度，采取有拌效措施，防止下芭列行为的发生：挨 哀（1）将基金管芭理人固有财产或蔼者他人财产混同熬于基金财产从事绊证券投资； 案5-13 交银俺施罗德蓝筹股票拔证券投资基金-奥招募说明书 稗（2）不公平地矮对待肮管理的不同基金熬财产； 坝（3）利用基金唉财产为基金份额伴持有人以外的第伴三人牟取利益；耙 霸（4）向基金份扮额持有人违规承肮诺收益或者承担艾损失； 拌（5）依照法律暗、行政法规有关翱规定，由中国证拌监会规定禁止的坝其他行为。 哎3、基金管理人般承诺严格遵守基挨金合同，并承诺

32、办建立健全内部控蔼制制度，采取有扮效措施，防止违拜反基金合同行为挨的发生； 坝4、基金管理人唉承诺加强人员管百理，强化职业操暗守，督促和约束笆员工遵守国家有拜关法律法规及行班业规范，诚实信敖用、勤勉尽责。懊 扳5、基金管理人岸承诺不从事其他哎法规规定禁止从搬事的行为。 爸（五）基金经理背承诺 摆1肮、依照有关法律百法规和基金合同皑的规定，本着谨肮慎的原则为基金板份额持有人谋取扒最大利益； 笆2、不利用职务搬之便为自己、受哀雇人或任何第三安者谋取利益； 拔3、不泄露在任瓣职期间知悉的有皑关证券、基金的凹商业秘密，尚未按依法公开的基金傲投资内容、基金芭投资计划等信息八； 板4、不以任何形暗式为其他

33、组织或疤个人进行证券交捌易。 爱（六）基金管理挨人的内部控制制耙度 背1、风险管理的跋原则 昂（1）全面性原哀则 暗公司风险管理必袄须覆盖公司的所哀有部门和岗位，挨渗透各项业务过唉程和业务环节。邦 半（2）独立性原坝则 暗公司设立独立的摆监察稽核部，监背察稽核部保持高办度的摆独立性和权威性艾，负责对公司各百部门风险控制工败作进行稽核和检蔼查。 袄（3）相互制约罢原则 安公司及各部门在矮内部组织结构的吧设计上要形成一暗种相互制约的机凹制，建立不同岗绊位之间的制衡体芭系。 白（4）定性和定啊量相结合原则 矮建立完备的风险佰管理指标体系，百使风险管理更具疤客观性和操作性哎。 扒5-14 交银澳施罗德

34、蓝筹股票般证券投资基金-败招募说明书 背2、风险管理和啊内部风险控制体熬系结构 坝公司的风险管理敖体系结构是一个耙分工明确、相互跋牵制的组织结构瓣，由最高管理层伴对风险管理负最肮终责任，各个业耙务部门负责本部伴门的风险评估和八监控，监察稽核傲部负责监拜察公司的风险管扳理措施的执行。班具体而言，包括艾如下组成部分：百 （1）董事会 暗负责制定公司的隘风险管理政策，办对风险管理负完八全的和最终的责搬任。 （2）监事会 癌是公司常设的监邦事机构，对股东啊会负责。监事会绊对公司财务、公埃司董事、总经理拔及其他高级管理扮人员进行监督。办 按（3）合规审计疤委员会 耙作为董事会下的佰专业委员会之一唉，对公

35、司内部控哀制制度、监察稽白核制度进行检查百评估；审查公司败财务，对公司内奥部管理制度、投八资决策程序和运搬作流程进行合规败性审议；对公司傲资产与基金资产霸的经营进行评估版。 碍（4）内部控制斑委员会 疤作为总经理下设傲的专班业委员会之一，班内部控制委员会俺负责拟定公司风暗险管理战略及政败策，制定灾难复摆原计划及紧急情搬况处理制度，确傲保公司风险控制办符合标准，就潜耙在风险与相关部鞍门协调，审阅公翱司审计报告及监吧察情况。 （5）督察长 稗独立行使督察权袄利；直接对董事癌会负责；就内部疤控制制度和执行板情况独立地履行隘检查、评价、报岸告、建议职能；埃定期和不定期地哎向董事会报告公唉司内部控制执行

36、班情况。 扒（6）监察稽核按部 捌监察稽核部负责案对公司风险管理瓣政策和措施的执拌行情况进行监察跋，并为每一个部叭门的风险管理系班统的发展提供协俺助，使公司在一半种风险管理和控碍制的环境中实现扮业务目爱标。 爸（7）业务部门扳 邦风险管理是每一笆个业务部门首要跋的责任。部门经白理对本部门的风背险负全部责任，胺负责履行公司的矮风险管理程序，肮负责本部门的风办险管理系统的开耙发、执行和维护案，用于识别、监巴控和降低风险。背 俺5-15 交银皑施罗德蓝筹股票般证券投资基金-坝招募说明书 昂3、风险管理和爱内部风险控制的爱措施 癌（1）建立内控板体系，完善内控巴制度 版公司建立、健全叭了内控体系，通懊

37、过高管人员关于巴内控的明确分工败，确保各项业务艾活动有恰当的组扮织和授权，确保绊监察活动独立，拌并得到高管人员背的支持，同时置巴备操作手册，并胺定期更新。 扳（2）建立相互拜分离班、相互制衡的内邦控机制 败建立、健全了各颁项制度，做到基扳金经理分开，投百资决策分开，基凹金交易集中，形芭成不同部门、不扮同岗位之间的制扮衡机制，从制度敖上减少和防范风瓣险。 白（3）建立、健搬全岗位责任制 办建立、健全了岗唉位责任制，使每阿个员工都明确自芭己的任务、职责蔼，并及时将各自蔼工作领域中的风吧险隐患上报，以案防范和减少风险矮。 颁（4）建立风险翱分类、识别、评爱估、报告、提示袄程序 半建立了评估风险坝的委

38、员会，通过邦适合的程序，确罢认和评估与公司绊运作有关的风险俺；公司建立了自凹下而上的风险报芭告程序，对风险案隐患进行层层汇颁报，使各个层次拜的人员及时掌握捌风哀险状况，从而以埃最快速度作出决瓣策。 哎（5）建立有效碍的内部监控系统般 败建立了足够、有熬效的内部监控系瓣统，如电脑预警岸系统、投资监控耙系统，对可能出澳现的各种风险进哀行全面和实时的安监控。 柏（6）使用数量斑化的风险管理手笆段 安采取数量化、技吧术化的风险控制扮手段，建立数量皑化的风险管理模凹型，用以提示指坝数趋势、行业及昂个股的风险，以八便公司及时采取挨有效的措施，对叭风险进行分散、鞍控制和规避，尽八可能地减少损失板。 哎（7）

39、提供足够稗的培训 班制定了完整的培安训计划，为所有唉员工提供足够和搬适当的培训，使艾员工明确其职责澳所在，控制风险八。 半四、基金托管人凹 袄(一)基金托管肮人情况 癌5-16 交银碍施罗德蓝筹股票败证券投资基金-案招募说明书 1、基本情况 拜名称：中国建设吧银行股份有限公昂司(简称：中国阿建设银行) 拜住所：北京市西柏城区金融大街2扒5号 把办公地址：北京皑市西城区闹市口瓣大街1号院1号爱楼 班法定代表人：郭氨树清 巴成立时间：20昂04年9月17办日 颁组织形式：股份安有限公司 靶注册资本：壹仟伴玖佰肆拾贰亿叁翱仟零贰拾伍万元氨人民币 百存续期间：持续柏经营 鞍基金托管资格批按文及文号：中

40、国隘证监会证监基字哎19981扒2号 板中国建设银行股蔼份有限公司在中芭国拥有悠久的经盎营历史，其熬前身中国人民阿建设银行于1爸954年成立，拔 1996年易盎名为中国建设搬银行。中国建氨设银行是中国四叭大商业银行之一啊。中国建设银行埃股份有限公司由哎原中国建设银行班于2004年9笆月分立而成立，版承继了原中国建百设银行的商业银凹行业务及相关的搬资产和负债。中笆国建设银行 (坝股票代号：HK阿0939)于2八005年10月艾27日在香港联白合交易所主板上扮市，是中国四大傲商业银行中首家鞍在海外公开上市颁的银行。200叭6年9月11日奥，中国建设银行案又作为第一家H袄股公司晋身恒生板指数。于20

41、0瓣6年末，中国建肮设银行市值达1按,429.94扳亿美元，跻身于版全球十大隘上市银行之列。安截至2006年半12月31日止罢，中国建设银行哎总资产为人民币百54,485.阿11亿元，客户斑存款为人民币4扒7,212.5澳6亿元。200坝6年，中国建设班银行实现净利润唉人民币463.芭19亿元，较上暗年增长18.0邦2，每股盈利翱为人民币0.2坝1元，平均资产耙回报率为0.9颁2，平均股东疤权益回报率为1败5。中国建设疤银行在中国内地拜设有1.4万余版个分支机构，并巴在香港、新加坡百、法兰克福、约哎翰内斯堡、东京颁及首尔设有分行胺，在伦敦、纽约邦设有代表处。2吧006年8月2笆4日，中国建设奥

42、银行在香港与美岸国银行签署协定斑，收购美国银行耙在香港的傲全资子公司美国隘银行（亚洲）股拜份有限公司10疤0的股权，并澳于2006年1爱2月29日完成败收购交割，美国把银行（亚洲）有翱限公司更名为背中国建设银行（阿亚洲）股份有限澳公司。中国建摆设银行在银行氨家2006年胺公布的全球银行拜按一级资本排名凹中，名列中国银案行业榜首，在世芭界大银行中列第啊11位。中国建巴设银行在福布哀斯2006年按全球领先企业榜扒中为第65名，巴列中国第二位。按在亚洲周刊霸2006 稗5-17 交银案施罗德蓝筹股票坝证券投资基金-爱招募说明书 案年7月公布的亚伴洲银行300强案排名中，中国建敖设银行在利息班收入净值

43、最高的蔼银行和稗纯利最高的银行敖两项排名中均蔼列第一位，被誉笆为亚洲最赚钱熬的银行。此外白，在2006年案度亚洲金融坝亚洲最佳公司评笆选中，中国建设拔银行入选最佳昂管理公司、拌最佳公司管治唉、最佳派息承按诺排行榜。 奥中国建设银行总柏行设投资托管服霸务部，下设综合罢制度处、基金市笆场处、资产托管巴处、QFII托氨管处、基金核算拜处、基金清算处爸、监督稽核处和氨投资委托托管团般队等8个职能处板室，现有员工8埃0余人。 胺2、主要人员情癌况 疤罗中涛，投资托啊管服务部总经理拌，曾就职于国家艾统计局、中国建鞍设银行总行评估霸、信贷、委托代吧理等业务部门并巴担任领导工作，邦对奥统计、评估、信百贷及委托

44、代理业碍务具有丰富的领摆导经验。 肮李春信，投资托班管服务部副总经霸理，曾就职于中白国建设银行总行俺人事教育部、计翱划部、筹资储蓄败部、国际业务部背工作，对商业银百行综合经营计划板、零售业务及国叭际业务具有较丰肮富相关工作经验盎。 稗3、基金托管业哀务经营情况 爱截止到2007跋年6月30日，稗中国建设银行已按托管兴华、兴和岸、泰和、金鑫、暗金盛、通乾、鸿跋飞、银丰等8只爱封闭式证券投资扮基金，以及华夏靶成长、融通新蓝拌筹、博时价值增暗长、华宝兴业宝般康系列(包括宝办康消费品、宝康颁债券、宝康灵活巴配置3只子基金颁)、博时裕富、霸长城久恒、银华挨保本版增值、华夏现金耙增利、华宝兴业跋多策略增长

45、、国爱泰金马稳健回报俺、银华道琼斯岸88精选、上投稗摩根中国优势、背东方龙、博时主颁题行业、华富竞罢争力优选、华宝半兴业现金宝、上哎投摩根货币市场佰、华夏红利、博安时稳定价值、银盎华核心价值、上芭投摩根阿尔法、耙中信红利精选、佰工银瑞信货币市扒场、长城消费增爸值、华安上证1把80ETF、上唉投摩根双息平衡捌、泰达荷银效率叭优选、华夏深圳扮中小企业板ET敖F、交银施罗德奥稳健配置、华宝邦兴业收益增长、稗华富货币市场、爱工银瑞信精选平氨衡、鹏华价值优俺势、中信稳定债罢券、华安宏利、拜上投摩根成长先拜锋、博时价值增哎长贰号、海富通坝风格优势安、银华富裕主题吧、华夏优势增长摆、信诚精萃成长半、工银瑞信

46、稳健版成长、信达澳银霸领先增长、诺德坝价值优势、工银翱瑞信债券、国泰叭金鼎价值、富国暗天博、融通领先白成长、华宝兴业搬行业精选等51摆只开放式证券投阿资基金。 靶5-18 交银阿施罗德蓝筹股票疤证券投资基金-摆招募说明书 肮（二）基金托管疤人的内部控制制胺度 氨1、内部控制目稗标 叭作为基金托管人挨，中国建设银行澳严格遵守国家有扳关托管业务的法办律法规、行业监扒管规章和本行内吧有关管理规定，稗守法经营、规范隘运作、严格监察坝，确保业务的稳阿健运行，保证基巴金财产的安全完隘整，确保有关信颁息的真实、准确拌、完整、及时摆，保护基金份额蔼持有人的合法权碍益。 摆2、内部控制组岸织结构 版中国建设银行

47、设稗有风险与内控管癌理委员会，负责坝全行风险管理与爱内部控制工作，八对托管业务风险阿控制工作进行检巴查指导。投资托挨管服务部专门设阿置了监督稽核处盎，配备了专职内扮控监督人员负责傲托管业务的内控跋监督工作，具有澳独立行使监督稽埃核工作职权和能吧力。 昂3、内部控制制背度及措施 哎投资托管服务部般具备系统、完善颁的制度控制体系凹，建立了管理制按度、控制制度、爱岗位职责、业务唉操作流程，可以邦保证托管业务的疤规范操作和顺利颁进行；业务人员办具备从业资格；扒业务管理严格实艾行复核、审核、罢检查制度，授矮权工作实行集中白控制，业务印章挨按规程保管、存挨放、使用，账户挨资料严格保管，俺制约机制严格有碍效

48、；业务操作区隘专门设置，封闭靶管理，实施音像按监控；业务信息霸由专职信息披露班人负责，防止泄靶密；业务实现自靶动化操作，防止按人为事故的发生白，技术系统完整袄、独立。 挨（三）基金托管板人对基金管理人爱运作基金进行监哎督的方法和程序拔 1、监督方法 隘依照证券投资跋基金法及其配矮套法规和基金合败同的约定，监督翱所托管基金的投肮资运作。利用自疤行开发的托管懊业务综合系统-笆-基金监督子系岸统，严格按照艾现行法律法规以疤及基金合同规定敖，对基金管理人吧运作基金的投资佰比例癌、投资范围、投邦资组合等情况进半行监督，并定期蔼编写基金投资运扒作监督报告，报绊送中国证监会。盎在日常为基金投扮资运作所提供的

49、扳基金清算和核算摆服务环节中，对霸基金管理人发送败的投资指令、基稗金管理人对各基颁金费用的提取与奥开支情况进行检暗查监督。 2、监督流程 奥5-19 交银啊施罗德蓝筹股票隘证券投资基金-板招募说明书 板（1）每工作日拌按时通过基金监俺督子系统，对各拜基金投资运作比鞍例控制指标进行佰例行监控，发现皑投资比例超标等百异常情况，向基蔼金管理人发出书肮面通知，与基金摆管理人进行情况敖核实，督促其纠搬正，并及时报告柏中国证监会。 拌（2）收到基金背管理人扮的划款指令后，肮对涉及各基金的搬投资范围、投资疤对象及交易对手扳等内容进行合法半合规性监督。 蔼（3）根据基金案投资运作监督情皑况，定期编写基艾金投资

50、运作监督案报告，对各基金柏投资运作进行合邦法合规性、投资暗独立性和风格显澳著性等方面进行安评价，报送中国奥证监会。 奥（4）通过技术懊或非技术手段发哎现基金涉嫌违规稗交易，电话或书熬面要求管理人进案行解释或举证，岸并及时报告中国吧证监会。 稗五、相关服务机隘构 斑（一）基金份额俺发售机构 1、直销机构 鞍本基金直销机构版为本公司以及本捌公司的网上交易哀平台。 哎机构名称：交银耙施罗德基金管理败有限公司 懊住所：上海癌市交通银行大楼板二层（裙） 岸办公地址：上海艾银城中路188翱号交银金融大厦班 矮法定代表人：谢挨红兵 跋电话：（021斑）610550阿23 蔼传真：（021芭）610550癌5

51、4 联系人：彭娅 坝客户服务热线：跋（021）61袄055000 2、代销机构 板5-20 交银败施罗德蓝筹股票拜证券投资基金-芭招募说明书 蔼（1）中国建设班银行芭 熬住所：北京市西奥城区金融大街2鞍5号 笆办公地址：北京疤市西城区闹市口叭大街1号院1号皑楼（长安兴融中稗心） 懊法定代表人：郭埃树清 哀客户服务电话：啊95533 网址：伴（2）中国农业捌银行 啊住所：北京市海叭淀区复兴路甲2俺3号 袄办公地址：北京傲市东城区建国门案内大街69号 蔼法定代表人：项鞍俊波 哀传真：（010绊）851092盎19 巴客户服务电话：案95599 网址：颁（3）交通银行胺 耙住所：坝上海市浦东新区背银

52、城中路188肮号 百办公地址：上海隘市浦东新区银城白中路188号 岸法定代表人：蒋拌超良 按电话：（021笆）587812挨34 埃传真：（021哀）584088唉42 联系人：曹榕 昂客户服务电话：癌95559 网址： 百（4）上海银行蔼股份有限公司 败住所：上海市中岸山东二路585俺号 傲办公地址：上海哎市中山东二路5拔85号 唉法定代表人：陈瓣辛 柏电话：（021傲）633708皑88 暗传真：（021瓣）633707班77 联系人：张萍 澳5-21 交银敖施罗德蓝筹股票懊证券投资基金-摆招罢募说明书 吧客户服务电话：佰（021）96斑2888 暗网址：佰shangha靶 碍（5）光大证

53、券扮股份有限公司 颁住所：上海市浦案东南路528号挨上海证券大厦南蔼塔16楼 哎办公地址：上海颁市浦东南路52爱8号上海证券大败厦南塔16楼 疤法定代表人： 跋王明权 氨电话：（021跋）688160奥00 联系人：刘晨 把客户服务电话：癌1010899拜8 网址：按（6）国泰君安巴证券股份有限公叭司 袄住所：上海市浦邦东新区商城路6跋18号 败办公地址：上海靶市延平路135凹号 盎法定代表人：祝板幼一 罢电话：（021摆）625808邦18 碍传真：（021昂）625694阿00 班联系人：芮敏棋暗 耙客户服务电话：半400-888巴8-666，（斑021）962埃588 网址：唉（7）中信

54、建投氨证券有限责任公哀司 拜住所：北京市朝啊阳区安立路66爱号4号楼 扮办公耙地址：北京市朝阿阳门内大街18俺8号 爱法定代表人：黎癌晓宏 爱电话：（010肮）651860啊80 柏传真：（010白）651822百61 联系人：魏明 板客户服务电话：般400-888扮8-108（免皑长途费） 网址： 伴（8）海通证券盎股份有限公司 办5-22 交银半施罗德蓝筹股票奥证券投资基金-癌招募说八明书 搬住所：上海市淮哀海中路98号 耙办公地址：上海耙市淮海中路98瓣号 稗法定代表人：王叭开国 跋电话：（021隘）535945盎66 肮传真：（021坝）538585邦49 扳联系人：金芸、敖杨薇 皑客

55、户服务电话颁：400-88肮88-001，颁（021）96巴2503 网址：盎（9）广发证券皑股份有限公司 安住所：广东省珠稗海市吉大海滨路哎光大国际贸易中芭心26楼261皑1室 胺办公地址：广州盎市天河北路18拌3号大都会广场坝36、38碍、41、42楼板 八法定代表人：王唉志伟 翱电话：（020八）875558爱88-87唉5 翱传真：（020袄）875579搬85 癌联系人：肖中梅吧 吧客户服务电话：八（020）87按555888-蔼875 网址：白（10）中国银敖河证券股份有限叭公司 板住所：北京市西颁城区金融大拔街35号国际企班业大厦C座 拔办公地址：北京捌市西城区金融大摆街35号国

56、际企佰业大厦C座 岸法定代表人：肖般时庆 疤电话：（010爱）665685拌87 坝联系人：郭京华白 搬客户服务电话：俺800-820凹-1868 肮网址：袄tock.co败柏（11）招商证挨券股份有限公司伴 班住所：深圳市福凹田区益田邦路江苏大厦38扳45层柏 班办公地址：深圳敖市福田区益田路百江苏大厦38-俺45层 皑法定代表人：宫半少林 班5-23 交银氨施罗德蓝筹股票奥证券投资基金-拜招募说明书 绊电话：（075白5）82943凹666 扒传真：（075八5）82960八140 联系人：黄健 扮客户服务电话：捌400-888奥8-111，（绊0755）26氨951111 网址：败（12

57、）兴业证白券股份有限公司案 版住所：福州市湖翱东路99号标力办大厦 拌办公碍地址：上海陆家碍嘴东路166号笆中保大厦 蔼法定代表人：兰佰荣 八电话：（021巴）6把8419974拜 跋传真：（021靶）684198熬67 伴联系人：杨盛芳版 袄客户服务电话：阿（021）68埃419974 网址：熬（13）申银万盎国证券股份有限柏公司 扒住所：上氨海市常熟路17吧1号 版办公地址：上海巴市常熟路171板号 瓣法定代表人：丁拌国荣 般电话：（021把）540338阿88 安联系人：黄维琳巴 挨客户服务电话：岸（021）96俺2505 网址： 巴（14）湘财证把券有限扮责任公司 办住所：湖南省长绊沙

58、市黄兴中路6瓣3号中山国际大氨厦12楼 靶办公地址：上扳海浦东银城东熬路139号华能般联合大厦五层 岸法定代表人：陈邦学荣 暗电话：（021敖）686345爸18 阿传真：（021叭）505434挨70 联系人：陈伟 爱5-24 交银埃施罗德蓝筹股票罢证券投资基金-办招募说明书 瓣客户服务电话：疤（021）68爸865020或颁当地营业部客服按电话 网址： 熬（15）国都证埃券有限责任公司八 背住所：深圳市福霸田区华强北路赛坝格广场45层 矮办公地址：上海斑市常熟路171蔼号 八法定代表人：王澳少华矮 叭电话：（010霸）644828暗28-390 胺联系人：马泽承佰 跋客户服务电话暗：800

59、-8凹10-8809罢（免长途话费）瓣 网址：氨（16）华泰证百券有限责任公司笆 澳住所：江苏省南颁京市中山东路9熬0号华泰证券大肮厦 奥办公地址：江苏按省南京市中山东凹路90号华泰证昂券大厦 肮法定代表人：吴阿万善 昂电话：（025办）844577澳77-950、凹248 拔传真：（025疤）845797岸78 伴联系人：李金龙蔼、张小波 柏客户服务电话：扒（025）84哎579897 网址： 绊（1奥7）中信金通证八券有限责任公司阿 半住所：浙江省杭爸州市中河南路1氨1号万凯庭院商啊务楼伴A座 盎办公地址：浙江奥省杭州市中河南罢路11号万凯庭叭院商务楼A座 暗法定代表人：刘耙军 稗电话：（

60、057搬1）85783凹715 俺传真：（057蔼1）85783鞍771 联系人：王勤 昂客户服务电话：案（0571）9碍65凹98 网址： 斑（18）中银国袄际证券有限责任把公司 罢5-25 交银靶施罗德蓝筹股票芭证券投资基金-白招募说明书 敖住所：上海市银把城中路200号摆39层 按办公地址：中国懊上海浦东银城中凹路200号中银阿大厦39-40昂层 凹法定代表人：平氨岳 联系人：张静 笆客户服务电话：斑400-般620-888敖8 网址： 颁基金管理人可根艾据有关法律法规肮的要求，选择其安它符合要求的机案构代理销售本基霸金，并及时公告邦。 芭（二）登记结算敖机构 矮名称：中国证券熬登记结算