企业质量信用评价标准

1、GB/T XXXXXXXX.PAGE 10：.； GB/T XXXXXXXX中 华 人 民 共 和 国 国家质量监视检验检疫总局 发布-实施-发布认证机构信誉评价规范Credit Evaluation Criteria of Certification Bodies(草稿)GB/T XXXXXXXXGB中华人民共和国国家规范 GB/T XXXXXXXXPAGE III目 次前言引言1 范围12 规范性援用文件3 术语和定义4 评价目的4.1根底要素4.2才干要素4.3绩效要素4.4信誉记录5 评价方法附录A 认证机构信誉等级标识规定和评价准那么评分项分值表附录B 认证机构信誉评价准那么评分系统

2、附录C 财务要素计算公式 前 言 本规范参考了GB/T27021-2007、GB/T 27065-2004、GB/T 19580-2004。 本规范的附录是资料性附录。 本规范由国家认证认可监视管理委员会提出并归口。本规范由中国认证认可协会担任起草。本规范主要起草单位： 本规范主要起草人： PAGE III引 言为了促进社会信誉体系的建立和健全，引导并督促认证机构树立信誉观念，改善认证行业信誉情况，提高认证效力质量信誉，促进我国认证市场次序规范、有效、安康开展，根据、的有关规定，特制定。本规范参考了、，结合我国认证机构信誉实践情况，从信誉根底要素、信誉保证要素、信誉绩效、信誉记录四方面出发，对

3、认证机构在人力资源、管理才干、认证才干、财务才干、信誉记录等方面规定了评价要求。本规范适用于信誉评级机构对认证机构的信誉评价，也适用于认证机构的自我评价。PAGE 11认证机构信誉评价规范1 范围本规范规定了认证机构信誉评价的规范。对认证机构进展信誉评价是促进我国认证机构诚信运营，提高其信誉度和中心竞争力，从而推进我国认证认可事业安康有序开展的需求。认证机构的信誉评价严厉执行中国合格评定委员会对认证机构的要求，充分思索影响认证机构信誉的要素，力求科学、简便、透明、客观地评价认证机构的信誉情况。信誉评价坚持公开、公平、公正和客观、真实的原那么。本规范适用于信誉评级机构对认证机构的信誉评价，认证机

4、构也可以按照规范进展自我评价，以提高认证机构的信誉等级。2 规范性援用文件以下文件中的条款经过本规范的援用而成为本规范的条款。凡是注日期的援用文件，其随后一切的修正单不包括订正的内容或修订版均不适用于本规范。然而，鼓励根据本规范达成协议的各方研讨能否可运用这些文件的最新版本。凡是不注日期的援用文件，其最新版本适用于本规范。中华人民共和国认证认可条例认证机构管理方法GB/T 18346 各类检查机构才干的通用要求 GB/T 18346-2001，ISO/IEC17020:1998，IDTGB/T27021 合格评定 管理体系审核认证机构的要求GB/T270212007，ISO/IEC17021：

5、2006，IDTGB/T27024 合格评定 人员认证机构通用要求 GB/T270242004， ISO/IEC 17024：2003，IDTGB/T 19011 质量和(或)环境管理体系审核指南GB/T 19011-2003， ISO 19011:2002，IDTGB/T19000 质量管理体系 根底和术语GB/T190002021， ISO9000：2005，IDTGB/T27000 合格评定 词汇和通用原那么GB/T27000-2006，ISO/IEC27000:2004，IDTGB/T 19580-2004 杰出绩效评价准那么3 术语和定义GB/T 22117-2021、GB/T 22

6、119-2021、GB/T 19000-2021、GB/T 27000-2006和GB/T 19580-2004确立的以及以下术语和定义适用于本规范。3.1信誉 credit信誉主体之间履约信任的预期。 3.2信誉主体 subject of credit参与信誉活动的组织或自然人。3.3信誉行为 credit behavior信誉主体在经济和社会活动中影响其信誉的各种行为。3.4信誉信息 credit information反映或描画信誉主体信誉情况的相关数据和资料等，主要包括政府信誉信息、企业信誉信息和个人信誉信息。3.5信誉记录 credit record以一定格式记载并保管下来的信誉主体

7、在信誉买卖中的相关数据和资料。3.6信誉才干 credit ability信誉主体获得信誉的身手。3.7信誉志愿 credit intention信誉主体履行信誉的意志和愿望。3.8信誉评级 credit rating以统计方法确定科学的目的体系和量化规范，对各类经济组织的履约可信程度进展客观公正的分析和判别，并运用明确的文字符号来标明等级的一种活动。3.9信誉评分 credit scoring对信誉主体的信誉进展的量化分析和评价。4 评价目的4.1 根底要素本条款用于评价影响认证机构信誉的根底要素以及确保认证活动有效实施所必需的资源，包括人力资源、根底设备和信誉环境等相关的重要资源。4.1.

8、1 认证机构根本情况影响认证机构信誉的根本情况包括不限于以下的内容：a认证机构注册的根本情况认证注册资本金以及注册资本金的运用应符合国家的相关规定；认证机构成立的时间以及从事认证活动时间；认证机构的社会定位和体制；b认证机构的规模认证场所的面积；分支机构与办事机构的数量和管理方式，确保认证机构对分支机构和办事机构的管理符合国家规定的要求；全资或控股分支机构的数量及比例；认证机构雇员的数量；c认证机构的资质认证机构应按规定的要求进展注册并获得相关的资质。被中国合格评定国家认可委员会认可的资历如质量管理体系、环境管理体系等；被中国合格评定国家认可委员会认可的专业范围；获政府部门授权、委托的领域和范

9、围；4.1.2 人力资源本条款用于评价认证机构为确保认证活动有效实施而建立的人力资源规划和人员管理体系。 4.1.2.1 最高管理者认证机构的最高管理者应向认证机构传达诚信运营和遵纪守法的重要性，在机构内提倡遵守法律法规、老实守信的价值观，确保诚信理念在认证机构中得到沟通和了解。最高管理者应制定认证机构长短期开展规划，明确认证机构的开展定位以及开展理念，将诚信理念纳入认证机构的开展理念中，建立并完善认证机构的诚信体系。影响最高管理者诚信素质的要素包括不限于以下的内容：最高管理者从事管理任务的时间和阅历；最高管理者的教育程度与教育背景；高层管理者信誉志愿；最高管理者倡导的企业文化和价值观；最高管

10、理者对机构品牌的关注度；4.1.2.2 中、高层管理人员影响中、高层管理人员诚信理念的要素包括不限于以下的内容：管理层人员的学历构成；管理层的年龄构造；具有中、高级技术职称人员的比例；具有认证专业资历认可人员的比例；专职管理人员与兼职管理人员的比例；4.1.2.3 审核员基于适当的教育、培训、技艺和阅历，认证机构应确保从事影响认证任务诚信度的审核员应是能胜任的。认证机构应按规定的要求，对审核员的选择、聘用、培训、监视、见证、考核、评价等活动进展管理，维持认证队伍的稳定性。影响审核员诚信审核的要素包括不限于以下的内容：审核员学历构成；审核员年龄构造；具有中、高级技术职称人员的比例；具有认证专业资

11、历认可人员的比例；审核人员与审核业务的比例；注册审核员与管理人员的比例；专业审核员与兼职审核员的比例；技术专家在审核队伍中的比例；4.1.3 根底设备认证机构应确定、提供并维护认证活动所需的根底设备，适用时，根底设备应包括：建筑物、任务场所如：面积、地理位置；办公设备的配置情况如：专职人员的人均设备金额；支持性效力如通讯设备；信息系统；赞扬、申诉处置系统；4.1.4 任务环境认证机构应提供良好的内部信誉环境、管理环境和收入程度，促使认证机构本身和及其从业人员提高老实守信的志愿。认证机构还应对认证机构面临的外部信誉环境如机构所在地的地方信誉政策环境、行业信誉情况等进展分析，评价其对认证机构开展能

12、够带来的机遇与风险。4.2 才干要素认证机构应对管理才干、认证才干、财务才干和抗风险才干等信誉保证要素进展控制，确保认证结果的有效性。4.2.1 认证机构管理才干4.2.1.1 治理构造和诚信制度建立认证机构应对认证活动制定政策和目的，建立诚信制度，建立威慑机制、警示机制和处分机制，经过认证机构治理构造如：股东会、董事会、职业经理人、管委会等制约方式的监视，确保诚信守法理念在认证机构各个层次中得到了解、实施和坚持。认证机构应坚持对违法、违规等各种不诚信行为处置的记录和决议。4.2.1.2 人员管理认证机构应根据认证战略规划和目的，建立人力资源管理系统，经过鼓励、培训等方式在人员管理中提倡诚信理

13、念，确保认证队伍继续的稳定性。认证机构可以经过以下几个方面阐明诚信认证理念在人员管理中的表达：诚信理念在人员的选择、聘用、评价、监视、见证等活动中的表达；诚信理念在鼓励机制、绩效考核中的表达；信誉认识培训及培训投入；人员稳定性与流动率；从业人员对收入的称心程度；4.2.1.3 丈量和改良认证机构应谋划并实施信誉信息包括内部从业人员、认证客户情况、本身信誉情况等的搜集、分析、改良机制，完善申诉、赞扬回应和处置机制，自动搜集内、外部信息，消除不诚信以及潜在不诚信的要素，提高认证机构的诚信度。4.2.2 认证才干认证机构应提供证据证明组织有才干按规定的要求对审核方案谋划、认证明施过程、认证决议、认证

14、结果监视、分场所控制、分包活动控制等进展控制，确保认证结果的有效性和真实性。4.2.2.1 认证业务构造反映认证活动诚信度的要素包括不限于以下的内容：从其它认证机构转来的认证工程比例与自行开发工程的比例；认证业务来源；认证工程外包比例；认证小企业的比例；认证客户所在产业领域分布情况和集中度；4.2.2.2 认证流程控制与公正性才干认证机构应制定措施，经过对认证流程的控制，确保审核员到场的真实性，保证审核人天数符合规定的要求，提高认证的有效性。认证机构应坚持CNAS的认可结果与检查结果。4.2.2.3 科技创新才干和管理创新才干科技创新才干和管理创新才干是认证机构任务和实际才干的高端表现，也是保

15、证其任务才干和信誉才干的良好预期。经过认证机构在规范的制定与参与、科研课题立项、科技成果奖励等方面的业绩可以反映认证机构的创新才干。4.2.3 财务才干认证机构应经过以下目的不限于评价其财务情况，证明其公正性一直没有遭到商业、财务和其他方面的损害。a) 偿债才干资产负债率；速动比率；b) 运营才干资产周转率；资产周转天数；c) 获利才干收入增长率；本钱费用利润率；总资产利润率；d) 参考资产负债表、利润表、现金流量表或经确认的完税报告，分析和评价认证机构的财务情况；4.2.4 抗风险才干认证机构应建立认证风险评价制度，并有才干承当由认证活动所引发的责任。4.2.4.1 风险评价与管理机制认证机

16、构应建立与实施内部或外部风险评价制度，用于识别能够对认证机构信誉呵斥影响的情况和事故，并规定呼应措施。认证机构应对实践发生的认证事故作出呼应，并预防或减少随之产生对认证机构信誉的有害影响。4.2.4.2 风险应急体系认证机构应为认证活动能够引发的各种风险做出充分的安排。经过风险逃避、风险控制、风险自留和风险转移机制，利用保险、贮藏金或其他的途径对各个活动领域和运作地域的认证业务所引发的责任作出充分的安排。4.3 绩效要素认证绩效以及认证机构获得的荣誉和奉献，可以反映认证机构的认证才干及信誉程度。4.3.1 认证绩效作为对信誉绩效的丈量，认证机构应对认证客户的称心情况、认证市场的占有情况、认证有

17、效性和相关方的评价等信息进展评价和监视，并确定获取和利用这种信息的方法。4.3.1.1 认证业务分析认证机构应阐明其认证客户和市场的结果，包括：认证活动规模；市场占有率；合同履约率；客户维持率与流失率；客户稳定性；客户称心与赞扬情况；认证业绩增长速度；4.3.1.2 认证有效性认证机构应从以下几方面阐明认证结果的有效性：政府部门对认证结果的评价；认证机构经过自查、评审撤销证书的数量；认证客户对认证过程中认证机构的诚信评价；认证客户出现艰苦质量事故时，认证机构的责任认定；认证活动所引发的索赔情况；4.3.1.3 相关方的评价经过认证相关方如行业、政府主管部门、认可机构、言论媒体等对认证机构的评价

18、，丈量认证机构的信誉程度。4.3.2 荣誉和奉献认证任务、科技研讨等方面获得的荣誉及其对社会的奉献，可以反映认证机构的信誉程度。4.4 信誉记录认证机构应搜集并保管以下的信誉记录，以证明遵纪守法，诚信认证的管理理念在认证活动中得到了了解与运用。4.4.1 在行业主管部门和行业协会的信誉记录认证机构应搜集其在认证主管部门和行业协会的信誉记录，包括但不限于：a) 在中国国家认证认可监视管理委员会的信誉记录；b在中国合格评定国家认可委员会的信誉记录，包括：被中国合格评定国家认可委员会认可的情况；遵守中国合格评定国家认可委员会规定的情况，包括遭到警告、暂停、撤销认证资历的记录；认可风险分级情况；c)

19、在中国认证认可协会的信誉记录，包括：执行行业自律相关规定的记录；认证机构受表扬、惩罚的记录；认证机构人员受表扬、惩罚的记录；d) 在国家质检总局、地方出入境检验检疫局和质量技术监视局的信誉记录；4.4.2 在相关行政机关的信誉记录认证机构应搜集其在相关行政机关的信誉记录，包括但不限于：a) 在工商管理部门的信誉记录；b) 在税务部门的信誉记录；c) 在社会保证部门的信誉记录；d) 在司法部门的信誉记录：认证机构法定代表人、主要担任人遵纪守法情况；认证机构因违法犯罪被起诉、断定承当法律责任的纪录；4.4.3 在金融部门的信誉记录认证机构应搜集其在金融部门的信誉记录如银行的借贷记录、拖欠、逃废银行

20、贷款的记录等。4.4.4 在财务部门的信誉记录认证机构应搜集其在财务部门的信誉记录如财务审计结果。4.4.5 在社会公益事业方面的记录认证机构应搜集其支持并参与社会公益事业的记录如：对文化、教育、卫生、慈悲、社区、行业开展等公益事业的支持与投入。5 评价方法 认证机构信誉等级标识规定和评价准那么评分项分值表见附录A。认证机构信誉评价准那么评分系统见附录B。财务要素计算公式见附录C.附录A资料性附录认证机构信誉等级标识规定和评价准那么评分项分值表A.1 认证机构信誉等级标识符 号评价得分定 义AAA91-100认证机构实力很强，运营情况良好，信誉观念很强。建立了完善的信誉管理制度，从未发生对社会

21、有不良影响的失信行为。AA81-90认证机构实力强，运营情况稳定，信誉观念强。建立了完善的信誉管理制度，没发生对社会有不良影响的失信行为。A71-80认证机构实力较强，运营情况比较稳定，信誉观念较强。建立了较为完善的信誉管理制度，虽然存在一些影响其未来认证才干和遵纪守法志愿的不确定性要素，但这些要素对该类认证机构的认证才干和诚信守法志愿的影响较小。没发生对社会有不良影响的失信行为。BBB61-70认证机构实力普通，运营情况普通，有一定信誉观念，没有发生对社会有较大影响的失信行为。认证程度、遵纪守法志愿以及未来开展会遭到一些不确定要素的影响，在诚信守法方面具有一定的风险。BB51-60认证机构实

22、力欠佳，认证程度动摇大，有一定信誉观念，没有发生对社会有较大影响的失信行为。未来开展前景不明朗，含有投机性要素。B41-50认证机构实力差，认证程度动摇大，运营情况不稳定，有一定信誉观念，虽然尚未发生对社会有较大影响的失信行为，但不诚信认证的风险较大。CCC31-40认证机构实力很差，认证程度很不稳定，运营情况很不稳定，发生过对社会有很大影响的失信行为，不诚信认证的风险很大。CC21-30认证机构实力极差，认证程度量很不稳定，运营情况极不稳定，发生过对社会有很大影响的失信行为，不诚信认证的风险极大。C11-20认证程度无保证，经常发生有损认证机构诚信的失信行为，根本无信誉。D0-10因认证机构

23、成立未满一年或关键性资料缺失，无法评定信誉等级。认证机构已濒临倒闭，完全无信誉。注：用本规范评出的信誉等级供运用部门根据本身的要求确定分类等次。A.2 认证机构信誉评价准那么评分项分值表评分项称号 类目分值 评分项分值4.1 信誉根底要素 4.1.1 认证机构根本情况 4.1.2 人力资源4.1.3 根底设备4.1.4 任务环境4.2 管理才干与认证才干 4.2.1 机构管理才干4.2.2 认证才干4.2.3 财务才干4.2.4 抗风险才干4.3 信誉绩效 4.3.1 认证绩效 4.3.2 荣誉和奉献 4.4 信誉记录 4.4.1 在行业主管部门或行业协会的记录4.4.2 在相关行政机关的记录

24、4.4.3 在认证客户的记录4.4.4 在金融部门的记录4.4.5 在财务部门的记录4.4.6 在社会公益事业的记录附录B资料性附录认证机构信誉评价准那么评分系统B.1 定量目的的评分B.1.1 定量目的评价的参考规范参照国务院国资委统计评价局制定的下称对定量目的进展评分。其权重的设定与相对应的实践值计算出实践得分。详细要点如下：a) 每个定量目的评价规范值划分为五个程度档次，分别为优A、良B、中C、低D、差E；b) 与优A、良B、中C、低D、差E五档评价规范值相对应的规范系数分别为1.0、0.8、0.6、0.4、0.2，差E以下规范系数为 0。B.2 定性目的的评分B.2.1 外部环境的定性目的B.2.1.1 参考规范定性目的评价的参考规范以国家的有关经济政策、法律法规、制度和行业开展等为根底, 结合实践情况和认证机构的管理阅历，按照重要性原那么详细制定。每个定性目的参考规范分为优A、良B、中C、低D、差E五个等级。每个等级对应的等级参数分别为1.0、0.8、0.6、0.4、0.2。B.2.2 评价方法经过专家评议的方法，对影响认证机构信誉的相关非计量要素进展深化分析，做出认证机构信誉情况的定性分析判别。B.2.3 评分阐明在确定分数的过程中该当遵照以下原那么:a