关于科技成果鉴定以及高新技术企业认定11

1、关于科技成果鉴定以及高新技术企业认定 中高会科技成果转化协作工作委员会1高企申报条件1、在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； 2、产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；3、具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；4、企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销

2、售收入总额的比例符合如下要求：2高企申报条件 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%； 最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%； 最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算；（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引的要求。3四项量化考核指标及具体评价

3、方法四项指标用于评价企业利用科技资源进行创新、经营创新和取得创新成果 方面的情况。指标采取加权记分方式，须达到70分以上（不含70分）。 1、核心自主知识产权（30） 企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。 A. 6项，或项发明专利 B. 5项 C. 4项， D. 3项 E. 12项 F. 0项 2、科技成果转化能力（30） 最近3年内科技成果转化的年平均数。 A. 4项以上 B. 34项（不含3项） C. 23项（不含2项） D. 12项（不含1项） E. 1项 F. 0项4四项量化考核指标及具体评价方法3、研究开发的组织管理水平

4、（20） （1）制定了研究开发项目立项报告;（2）建立了研发投入核算体系；（3）开展了产学研合作的研发活动；（4）设有研发机构并具备相应的设施和设备；（5）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。 A. 5项都符合要求 B. 4项符合要求 C. 3项符合要求 D. 2项符合要求 E .1项符合要求 F.均不符合要求 4、总资产和销售额成长性指标（20） 此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价（各占10分） 5申请书提纲一、企业基本信息表二、企业研究开发项目情况表三、上年度高新技术产品（服务）情况四、近3年内获得的自主知识产权汇总表五、企业年度研究开发费用结构明细表六、附件6一、

5、企业基本信息表主营产品（服务）所属领域1、必须属于国家重点支持的高新技术领域，尽量不要选择“其他领域”。2、如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的技术领域。7近3年内获得的自主知识产权数1、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。2、专利以获得授权证书为准，须在中国境内注册。3、享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。4、“其他”栏可填写企业的技术诀窍等核心技术，但需在附件中提供有力的

6、证明文件使专家认可。8人力资源情况1、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作183天以上。填写2010年度数据。2、“大专以上的科技人员数”指在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在183天以上的，具有大专学历的人员。包括：直接科技人员及科技辅助人员。 注：大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的30%以上才符合认定条件。9人力资源情况3、“从事研究开发人员数”主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。研究人员：企业主要参与研究开发项目的专业人员技术人员：具有工程技术、自然科学和生命科学中一个 或一个以上领域

7、的技术知识和经验在研究人员指导下参加研究开发工作。辅助人员：参与研究开发活动的熟练技工。 研发人员占企业当年职工总数的10%以上才符合认定条件。10近3年每年销售收入、近3年每年总资产1、第1年：指2008年； 第2年：指2009年； 第3年：指2010年。2、填写时必须与审计报告中的数据一致。用于计算成长性指标，各占指标中的10分。11近1年高新技术产品（服务）收入1、指企业2010年通过技术创新、开展研发活动，形成符合重点领域要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和。2、技术性收入包括技术转让收入、技术承包收入、技术服务收入、接受委托科研收入。3、此项数据需提供专项审计报告，填写时必须与审

8、计报告中的数据一致；必须达到企业2010年总收入的60%才符合认定条件。12近3年研究开发费用总额1、此项数据需提供专项审计报告，填写是应和审计报告中数据一致。2、根据2010年的销售收入来确定近3年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到3%、4%或6%。3、企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。其中，企业在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例不低于60%才符合认定条件。13近3年研究开发费用比例的确定近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：（1） 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；（2） 最近一

9、年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；（3）最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。14管理与研究开发人员情况（限400字）指管理人员与研发人员情况1、人员总体情况:总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。是否具有博士生、留学生。2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。15科技成果转化及研究开发管理情况（限400字）1、科技

10、成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。2、研究开发管理情况：侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。16二、企业研究开发项目情况表近3年执行的项目，按单一项目填报1、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。2、项目编号为RD01、RD02、RD03，尽量

11、将级别高的项目列在前面。3、项目起止时间只要含有2008年至2010年即可，可以是2008年之前开始的，也可以是在2010年之后结束的。17二、企业研究开发项目情况表4、项目的技术领域应符合重点领域；5、“立项目的及组织实施方式”：立项目的：即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。以上均要求文字简练、突出要点，并分段分点叙述。18二、企业研究开发项目情况表6、“核心技术及创新点”：核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方

12、面叙述。创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，不能写得太多，需要准确、突出。7、“取得的阶段性成果”：逐项列示取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。19三、上年度高新技术产品（服务）情况按单一产品（服务）填报1、只填写2010年度的；2、产品必须符合重点领域，编号为PS01、PS02、PS033、“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。20三、上年度高新技术产品（服务）情况4、“关键技术及主要技术指标”：关键技术：类似核心技术，着重从技术方面描

13、写；主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。5、“与同类产品（服务）的竞争优势”：与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；21三、上年度高新技术产品（服务）情况6、“产品（服务）获得知识产权情况”：逐项列示获得的产权情况，包括：获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。（只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于近三年之内）22四、近3年内获得的自主知识产权汇总表1、“知识产权类别”是指：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。2、“知识产权获得方式”是

14、指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有年以上的独占许可。3、“所属项目编号”：即对应申请表中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号（RD01、RD02、RD03），或者“三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编号（PS01、PS02、PS03）。23五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近3年每年分别填报) 略24六、附件目录（供参考）第一部分 企业资质证明材料第二部分 近三年财务审计报告第三部分 人员情况说明第四部分 科研立项证明材料第五部分 知识产权资料第六部分 科技成果转化资料第七部分 研究开发组织管理水平资料第八部分 其他证明材料25第一部分 企业资质证明材料1.1 营业执照副本1.

15、2 国税登记证1.3 地税登记证26第二部分 近三年财务审计报告2.1 经审计的2008年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）2.2 经审计的2009年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）2.3 经审计的2010年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）2.4 2008、2009、2010年度研发开发费用审计报告及2010年度高新技术产品（服务）收入审计报告（由符合资质的中介机构出具的）注：如企业已完成审计的2008、2009、2010三个年度财务报表，可不必重新审计。27第三部分 人员情况说明企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工

16、的比例说明材料28第四部分 科研立项证明材料4.1 政府立项科技项目立项批文及合同4.2 企业科研立项报告证明材料4.3 横向委托科研合同注意与高新技术企业认定申请书中二、企业研究开发项目情况表中对应29第五部分 知识产权资料5.1 近三年内获得的自主知识产权汇总表5.2 近三年内获得授权的专利证书（如果专利权不属于申报公司，则需要附上在近三年签订的专利权转让合同）序号知识产权名称类别授权日期授权号获得方式30第五部分 知识产权资料5.3技术诀窍说明及证明材料：说明主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术等。可以包括无工业产权的技术，一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指

17、导、生产技术、疫苗、添加剂、技术标准等。这类技术没有专门的法律保护，只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。 如果填写了技术诀窍，一定要说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势，可以采用行业协会的认定或检验检测部门出具的有效证明等多方面加以说明，最终使专家信服。注意：填写技术诀窍具有一定的风险性，专家有可能会不认同，企业必须提供有力的证明。31第五部分 知识产权资料 备注： 填写的外观专利必须是非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计），建议除提供专利授权书外，同时提供专利说明书。32第六部分 科技成果

18、转化资料6.1 近三年科技成果转化汇总表（成果可以不在近三年，但转化一定要在近三年）序号科技成果名称转化结果转化时间证明材料33第六部分 科技成果转化资料6.2 科技成果转化证明材料：包括成果来源说明及成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明6.2.1 成果来源的可以考虑提供的材料：如三年内购入或出售技术成果的正式技术合同、近三年研发项目编号（取自申报表中二项目编号）、专利等6.2.2 成果形成的产品可考虑提供的材料：如新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等6.2.3成果形成服务可考虑提供的材料：如销售合同、发票、用户意见、收入证

19、明等。6.2.4 成果形成样品、样机可考虑提供的材料：如检测报告、实物照片等。注意：一项新产品可能是多项科技成果的转化结果，可逐一填写。34第七部分 研究开发组织管理水平资料7.1 企业关于科研项目立项的管理制度、立项报告；7.2 企业关于研发投入核算财务管理制度，如研发投入投资管理办法等；7.3 开展产学研活动材料证明：如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件；7.4 研究开发机构及设施：如各级工程中心、研发中心、研发部门等，可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文，或企业建立相关部门的文件等； 研究开发设施可以包含中试车间、设备等，列出清单，可附两张照片；7.5

20、 研究开发人员考核奖励制度：如研发部门绩效考评制度、企业内部科技激励制度、科研奖励发放文件等。35第八部分 其他资料如：高新技术产品证书、科技奖励证书、科技成果（新产品）鉴定证书等。备注：按以上各部分内容提供相关材料，无关材料建议不要提供，方便专家评审。36科技成果（新产品）鉴定 科技成果鉴定就是对科技成果进行审查和评价。通过行业权威专家对科技成果进行审查评价给出结论性报告，对此后的进一步研究或成果的开发会起到相应的促进作用。成果鉴定也可以说是一次对新获取的知识的梳理。概括的来讲科技成果鉴定主要作用是辨别真伪、判断水平、促进创新、加速转换等。这同时也是企业热衷做成果鉴定的原因。37什么是科技成

21、果哪些被列入科技成果可以作为鉴定的就是刚才说的内容，鉴定有三种形式就是函鉴，现在一般不支持函鉴；再有一个就是现场（验收）鉴定，现场（验收）鉴定更多的还是指工厂组织专家现场考察；第三种形式就是专家评议。现在更多的是第三种形式-专家评议，但要求该有的文件都得具备，比如说，有人向我这报他有一个优良品种，那么我就要求你具备农业部品种审定委员会给你的审定证书，至于说你这个成果是什么水平那我组织专家来做出评价，一般我们可以做这方面的判断，比如说你这个成果填补国内空白，达到国际先进水平了等等，往往这种评价具有这样一些水平方面描述的语言，这就是由专家评议来做的。38科技成果鉴定的作用所以今天一个是跟大家报告一

22、下就是希望大家把成果鉴定做为一种管理的工具和手段把他用好，我给大家举个例子：吴裕泰茶庄的主要产品是茉莉花茶。而一段时期以来南方人到北京推广了一个理念说绿茶特别好，绿茶在保健上能防癌，你看礼品茶等等全是绿茶，导致吴裕泰的消费者对象锐减，就剩下北京那些老人了，于是吴裕泰搞了一个课题，让301医院营养专家赵琳教授做这个课题组组长，做完课题以后发布了一个研究报告就证明花茶从营养价值上从保健作用上决不次于绿茶，这就相当有说服力了，所以在你争取消费者的时候，如果你讲不出一点道理来估计可能没人听你的，但如果把科技成果鉴定弄好了用好了的话，那是一个强有力的广告手段，它可以帮助你打开市场。咱们做企业的最重要的就

23、是市场，而这个科技成果鉴定绝对可以做为一种手段帮助你打开市场。39科技成果鉴定的作用科技成果鉴定实际上是诞生新产品和完善传统产品的最肥沃的土壤，如果没有新产品，如果没有经常被消费者感兴趣的东西，那么你这个企业再好的市场恐怕也是从产生到兴旺到衰亡，消费者总有吃腻，用厌的时候，任何产品总有衰败的时候，但是你一定要有新的东西跟上。那么你这个新的东西是什么呢只能从你的科技成果当中来，你不搞研究你不搞成果的话，你就缺乏一种发展的动力和后劲，你如果仅仅是研究了基础研究搞的也不错，成果也出来了，如果你不去转化也等于没做，这个对于一个企业来讲这种研发是很重要的。40科技成果鉴定的作用 比如说联想并购IBM。个人认为联想买它是看中它的研发能力，可见研发对一个企业来讲是很值钱的是生命线。有一次在无