《核设备制造单位核安全文化评估准则》（征求意见稿）-编制说明

1、核设备制造单位核安全文化评估指南编制说明（征求意见稿）一、工作简况1、任务来源标准主要起草单位：中国核能行业协会、中国核电工程有限公司；标准主要起草人员：杨波、姜慧银、张增强、宗岳良、潘暑风、胡兴岩、马云玉、冯一斐、赵利勇、玄兆达。标准编制起始时间：自项目立项通过日起至2022年12月31日。本标准为中国核能行业协会技术服务部牵头编制，按照协会秘书处和核协团标办公室要求，不再单独签订委托合同。2、主要工作过程为进一步检验我国核设备制造领域核安全文化建设情况，提升核设备制造单位核安全文化水平，自2020年12月起，中国核能行业协会联合中国核电工程有限公司启动了核设备制造领域核安全文化评估导则的研

2、究工作。协会精心策划、积极组织我国核安全监管、核电工程建安、核设备采购以及核设备制造单位的专家参与研究工作，吸收借鉴国内外也有成熟经验的核电厂、核工程建安领域核安全文化评估实践经验，结合核设备制造领域实际特点，总结提炼核设备领域核安全文化评估管理实践经验，编制核设备制造单位核安全文化评估导则，经过项目组历时近一年的共同努力，于2021年10月编制完成了核设备制造单位核安全文化评估准则草案。本标准不仅可指导核设备制造单位准确把握核安全文化的内涵，明确建设目标和要求，开展自评估，也可用于核安全监管部门、核电厂业主、工程公司等单位对核设备制造单位的外部评估以及第三方评估。通过评价核设备制造领域相关单

3、位的核安全文化水平，识别良好实践和待改进领域，持续改进和提升核安全文化水平。2021年10月底，协会将核设备制造单位核安全文化评估准则草案转化为团体标准提交至中国核能行业协会团体标准办公室，于2021年11月通过核能行业协会团标立项评审并公示，并于2022年05月按照GB/T 1.1-2020的规范要求，完成本标准草案的编制工作，经编制组内部审查讨论，于2022年完成本标准草案。3、主要参加单位和工作组成员及其所作的工作等本标准起草单位：中国核能行业协会、中国核电工程有限公司。中国核能行业协会负责本标准编制的整体组织工作，包括组建编制组、制定编制计划、组织相关专家审查和讨论、提交各阶段的标准文

4、稿。中国核电工程有限公司负责本标准整体框架结构，以及具体评价细节和内容的编写。编制组将邀请国内核设备制造领域相关单位专家参与项目的技术研讨工作。二、标准编制原则和主要内容1、标准编制原则（1）成熟先进贯彻国家安全战略，落实“理性、协调、并进”的中国核安全观，以及国家核安全局、国家能源局和国防科工局联合发布核安全文化政策声明，借鉴参考IAEA的SCART指南、INPO和WANO发布的健康的核安全文化特征国际核安全文化建设理念和评估方法的基础上，结合核设备制造单位的特点，形成中国特有的核设备制造领域核安全文化评估体系，基本实现了核安全文化的可评、可测和可知。（2）科学量化本指南针对核安全文化政策声

5、明中提出的培育和实践核安全文化的八个特征，总结概括了每个特征对应的一组评估要素（即有形表现形式），共计36个评估要素，每个评估要素又分解为若干个评估元素，并给出具体的核设备制造单位核安全文化建设良好实践举例。评估阶段将收集到的数据和案例分类进行定量判别，并结合文化特征、评估要素的权重，采取定性与定量相结合的方法对被评估单位核安全文化建设情况从高度水平和动力水平维度给出总体评价，结合高度水平和动力水平，判断被评估单位核安全文化建设状态，评估结论科学合理，图文并茂，客观且易于理解。（3）可指导性评估指南满足两方面的“可指导”要求，一是可用于指导专家对核设备制造单位核安全文化状态进行评估，二是可用于

6、指导核设备制造单位开展核安全文化建设及自评估活动，引导企业将核安全文化融入生产、经营、科研和管理各个环节，从而提升设备质量。三是通过评估活动，行业间充分交流借鉴核安全文化建设的良好实践，持续提升核安全文化，以核安全文化促进设备质量，以质量保障设备设施运行安全。在指导专家开展评估方面，方便、易用，专家可据此对核安全文化进行评价；在指导核设备制造单位开展核安全文化推进建设方面，包括核安全文化8大特征和36个要素最基本要求及相关良好示例，符合核设备制造单位核安全文化建设特点，建立核安全文化评估指标体系，对核安全文化建设中弱项问题进行及早预警，在核安全文化指标设计的过程中，指标维度多元化考虑与设计，既

7、有人的态度、感知的主观数据，又覆盖质量安全绩效指标的结果导向数据，还有质量安全管理过程控制的相关指标，实现了核安全文化的全维度跟踪。2、标准主要内容的依据本标准遵从GB/T 1.1-2020的要求，在满足国家相关法律法规的基础上，参考了国内外相关标准，包括但不限于如：中华人民共和国主席令（第七十三号） 中华人民共和国核安全法国核安发2014286 号 核安全文化政策声明NNSA-HAJ-1001-2017 核安全文化特征WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征INPO12-012 健康的核安全文化特征IAEA 和谐的安全文化模型HAF003核电厂质量保证安全规定国能发核电【2020】6

8、8号关于加强核电工程建设质量管理的通知3、解决的主要问题从国际核安全文化的理论和实践看，核安全质量保证有一定的局限性：对于质量保证体系的正常运转，最基本的假设是人都是按程序工作，并不考虑人的非理性“失误”与“违章”。质量保证解决了人们应该怎么做的问题，但没有解决如何使人们那么做。核安全文化建设的目的是通过核安全管理体系保证在核安全重要活动中形成一种带有普遍性的、重复性的、相对稳定的有利于核安全的行为心理状态。虽然经过多年核设备制造的实践，各相关企业的规章制度越来越完善，但违规补焊、不遵照规程办事、弄虚作假等问题时有发生，按程序办事的规矩意识薄弱的问题普遍存在，缺少培育严格按程序办事的有效机制，

9、工作中凭经验、走捷径的心态普遍存在。面对国内核电的高速发展和“走出去”激烈的国际竞争，需要采取有效评估手段推进相关企业核安全文化的建设，提高企业决策层、管理层和执行层的质量意识和核安全文化素养，培育全员良好的工作习惯和质疑的工作态度，避免任何自满情绪，树立“人人都是一道安全关口”的理念，把好质量关，提高核设备的核心竞争力。我国政府有关部门和核电企业历来高度重视核安全文化的培育和建设。核安全法以及核安全文化政策声明、核安全文化特征的出台，为国家推进核安全文化建设提供了理论依据，各核电集团工程公司积极开展核设备制造领域的核安全文化评价与检查活动，但标准各不相同，有必要吸收同行评估的有效工具，开发一

10、套行业共同认可的核安全文化评估标准，开展行业核安全文化评估活动。为此，中国核能行业协会组织我国核安全监管、核电工程建安、核设备采购以及核设备制造单位的专家，充分考虑核设备制造单位核安全文化建设的经验反馈，结合国内外核安全文化评估的最新动态和实践经验，编制了核设备制造单位核安全文化评估指南，建立一套行业全面系统、协同共享、追求卓越的评估标准。通过开展评估研究及实践，践行中国核安全观，响应核安全监管部门的要求，指导我国核设备制造单位核安全文化的建设和应用，持续提升从业人员核安全文化水平。三、主要试验（或验证）情况不适用。四、标准中涉及专利的情况本标准不涉及专利问题。五、预期达到的社会效益、对产业发

11、展的作用等情况建立一套行业全面系统、协同共享、追求卓越的评估导则，旨在评估核设备制造单位的核安全文化水平，识别核安全文化良好实践和待改进领域，持续提升核安全文化水平，逐步形成产业链主动对标、力争上游的良性竞争机制，以核安全文化促进质量提升，以质量保障核安全，为我国核电高速发展和“走出去”战略奠定坚实基础；让核安全文化“内化于心，外化于形”，成为所有从业人员的职业信仰；提供行业经验交流和互相学习的平台；持续完善核安全文化同行评估体系。六、与国际、国外对比情况本评估指南参考了WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征和INPO12-012 健康的核安全文化特征中相应内容，属于首次发布。在制定标准中的评价要素过程中，充分参考了国内外相关标准，确保标准的成熟、科学、先进性。七、在标准体系中的位置，与现行相关法律、法规、规章及标准，特别是强制性标准的协调性本标准符合中华人民共和国主席令（第七十三号）中华人民共和国核安全法、国核安发2014286 号核安全文化政策声明、NNSA-