《金融市场基础知识》考前突破

1、金融市场基础知识考前突破您的姓名： 填空题 *_您的主管： 填空题 *_您的项目经理： 填空题 *_1.全国证券、期货市场的主管部门是（）。 单选题 *A.中国证监会(正确答案)B.国务院C.财政部D.中国人民银行2.自律性组织包括证券交易所和（）。 单选题 *A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会(正确答案)D.会计师事务所3.根据我国现行有关制度的规定,过户费属于（）的收入。 单选题 *A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司(正确答案)D.证券交易所4.收入型基金以获取（）为目的。 单选题 *A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入(正确答案)C.投资组合中债券的适当利息

2、收益D.稳定收益5.从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。 单选题 *A.偿还性(正确答案)B.流动性C.安全性D.收益性6.下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是（）。 单选题 *A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料(正确答案)C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益7.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动.这是金融衍生工具基本特征之一的（）。 单选题 *A.联动性(正确答案)B.杠杆性C.不确定性D.跨期性8.购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特

3、定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利.称之为（）。 单选题 *A.金融期货B.权证C.金融期权(正确答案)D.期货9.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。 单选题 *A.双方面B.单方面(正确答案)C.多方面D.互相10.股票发行后股息率不再变动的优先股票,称为（）。 单选题 *A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票(正确答案)C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票11.优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为（）。 单选题 *A.参与优先股B.可累积优先股(正确答案)C.可赎回优先股D.股息可调整优先股12.风险是指（）。 单选题 *A.损失的

4、大小B.损失的分布C.未来结果的不确定性(正确答案)D.收益的分布13.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。 单选题 *A.新加坡(正确答案)B.我国香港C.纽约D.伦敦14.我国商业银行债券不包括（）。 单选题 *A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品(正确答案)D.商业银行次级债券15.下列关于保险公司次级债务的说法,错误的是（）。 单选题 *A.募集人在无法支付利息或偿还本金时,债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿(正确答案)B.本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后C.期限在5年以上(含5年)D

5、.定向募集16.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 单选题 *A.公约原理B.信托原理(正确答案)C.代理原理D.委托原理17.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议,我们称之为（）。 单选题 *A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货(正确答案)18.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以（）为交易对手。 单选题 *A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)(正确答案)19.下列各项中,不属于证券市场中介机构的是（）。 单选题 *A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会(正确答案)D

6、.律师事务所20.证券交易所的设立和解散由（）决定。 单选题 *A.国务院(正确答案)B.中国证监会C.证券从业者协会D.中国人民银行21.第一只ETF是在（）推出的。 单选题 *A.英国B.美国C.加拿大(正确答案)D.澳大利亚22.以下说法错误的是（）。 单选题 *A.上市公司股份回购,只能使用自有资金B.上市公司转增股本.股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股.原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股.不可以面向少数特定机构或个人(正确答案)23.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 单选题 *A.清算资金B.资产价值C.账面价值D.实际价值(正

7、确答案)24.以下关于外资股的说法,错误的是（）。 单选题 *A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖(正确答案)C.红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值.以外币认购25.在票面上不规定利率的债券是（）。 单选题 *A.浮动利率债券B.附息债券C.贴现债券(正确答案)D.息票累积债券26.在下列几种基金中.一般（）的年管理费率最低。 单选题 *A.债券基金B.货币基金(正确答案)C.股票基金D.认股权证基金27.基金管理公司最核心的一项业务是（）。 单选题 *A.证券投资基金业务

8、(正确答案)B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.证券经纪业务28.下列关于货币市场及货币市场工具的说法,不正确的是（）。 单选题 *A.货币市场是短期资金的融通市场,资金融通期限通常在一年以内B.货币市场交易量很大C.相对于以股权交易为对象的资本市场而言,货币市场具有高风险、高收益的特征(正确答案)D.货币市场主要是为了弥补短期流动性29.通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。 单选题 *A.开放式基金(正确答案)B.封闭式基金C.社保基金D.企业年金30.证券投资基金托管人是（）权益的代表。 单选题 *A.基金管理人B.基金持有人(正确答案)C.基金监管人D.基金发起人31.

9、下列各项中.不属于委托指令的基本要素的是（）。 单选题 *A.证券品种B.证券账号C.委托价格D.席位代码(正确答案)32.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 单选题 *A.投资风险相对较低(正确答案)B.投资风险一样C.投资风险相对较高D.投资风险高低无法比较33.适用于融资租赁交易的租赁物是（）。 单选题 *A.固定资产(正确答案)B.流动资产C.商品D.产品34.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。 单选题 *A.基金托管人B.基金管理人(正确答案)C.基金持有人D.基金受益人35.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法,错误的是（）。 单选题 *A.由在

10、中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易(正确答案)36.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 单选题 *A.利率衍生工具B.信用衍生工具(正确答案)C.货币衍生工具D.股权类产品的衍生工具37.传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。 单选题 *A.偿债资产B.投资组合C.债务池D.资产池(正确答案)38.在金融衍生工具的交易中对方违约,没有履行承诺造成的损失,这属于（）。 单选题 *A.信用风险(正确答案)B.结算风险C.市

11、场风险D.操作风险39.通常.加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 单选题 *A.基期价格B.发行量或成交量(正确答案)C.等同权重D.计算期价格40.中央银行是银行的银行,是指中央银行（）。 单选题 *A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人(正确答案)B.监管商业银行与其他金融机构C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量D.政府提供贷款41.下列变量中.属于金融宏观调控操作目标的是（）。 单选题 *A.存款准备金率B.基础货币(正确答案)C.再贴现率D.货币供给42.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_

12、人。（） 单选题 *A.10:5B.20;10C.30;10D.30;20(正确答案)43.公开发行公司债券的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币_万元,有限责任公司的净资产不低于人民币万元。（） 单选题 *A.3000:6000(正确答案)B.6000;3000C.6000:6000D.3000;300044.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 单选题 *A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国(正确答案)45.按照（）.金融市场划分为有形市场和无形市场。 单选题 *A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问(正确答案)C.交易标的物的不同D.金

13、融工具流通特征46.未完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是（）。 单选题 *A.优先股或其他B.内部职工股C.境外上市外资股(正确答案)D.发起人股份47.我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（）竞价。 单选题 *A.时间B.连续C.协商D.集合(正确答案)48.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述,不正确的是（）。 单选题 *A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用(正确答案)D.基金份额总额不因交易而变化49.中央银行宏观金融调控的中介指标是（）。 单选题 *A.再贴现率B.超额存款准备金C.基础货币D.货币供

14、应量(正确答案)50.根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。 单选题 *A.20%B.30%C.40%(正确答案)D.50%二、组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。1.下列关于有价证券的表述中,正确的有（）。.有价证券一般标有票面金额.有价证券是一种虚拟资本.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格 单选题 *A.I(正确答案)B.C.D.2.以下关于派发股利的说法.正确的有（）。.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的

15、股东的日期.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间派发日即股利正式发放给股东的日期 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.3.财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发.调节税率.影响企业盈利和股息.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧,影响股价控制国债发行量改变证券市场的证券供应和资金需求 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.4.按照我国证券交易所管理办法,以下属于证券交易所职能的有（）。.提供证券交易的场所和设施.接受上市申请.安排证券上市接受上市申请安排证券上市对会员进

16、行监管制定证券法规 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.5.关于地方政府债券.以下说法正确的有（）。.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持 单选题 *A.B.(正确答案)C.D.6.关于普通股票股东的义务描述正确的有（）。.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益公司股东滥

17、用股东权利给公司或者其他股东造成损失的应当依法承担赔偿责任 单选题 *A.B.C.D.(正确答案)7.我国证券投资基金法规定.基金财产应当运用于下列（）资产。.已上市股票.场外交易的股票已上市交易的债券场外交易的债券 单选题 *A.(正确答案)B.C.D.8.下列有关金融期权的表述正确的是（）。.期权的买方在支付了期权费后.就获得了期权合约所赋予的权利.期权的买方可以选择行使所拥有的权利.期权的卖方在收取期权费后.就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.9.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有（）。.利

18、率期权.货币期权股权类期权金融期货合约期权 单选题 *A.B.C.D.(正确答案)10.下列说法中.正确的有（）。.根据证券法,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式证券包销是指证券公司代发行人发售证券在承销期结束后将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.11.场外交易市场的特点有（）。.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛.交易制度通常采用做市商制度.信息披露要求较低监管较为宽

19、松 单选题 *A.B.C.D.(正确答案)12.关于债券发行的定价方式.描述正确的有（）。.债券发行的定价方式以公开招标最为典型.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标一般情况下短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.13.目前,在我国代办股份转让系统交易的股票有（）。.原STAQ系统挂牌的股票.证券交易所挂牌的股票原NET系统挂牌的股票沪、深证券交易所退市公司股票 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.14.深圳证券交易所的运作系统包括（）。.集中竞价交易系统.大宗交易系统固定收益证券综合电子平台综合协议交易

20、平台 单选题 *A.B.(正确答案)C.D.15.深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。.有一定的上市交易时间.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 单选题 *A.B.C.(正确答案)D.16.按证券发行主体不同。有价证券可以分为（）。.政府证券.政府机构证券公司证券地方政府证券 单选题 *A.B. C. (正确答案)D. 17除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。1区域分布覆盖公司类型上市交易制度品种结构的多样性 单选题

21、 *AB C (正确答案)D 18下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。1是专门的清算机构通常附属于交易所以独立的公司形式组建不以独立的公司形式组建 单选题 *AB C (正确答案)D 19.关于证券市场的发展历史,以下说法正确的有（）。.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志美国证券市场是从买卖政府债券开始的 单选题 *A.B. C. (正确答案)D. 20.以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降.从理论上说.股票分割与合并都不

22、会影响股东所持股票的市值.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 单选题 *A.B. (正确答案)C. D. 21.间接融资具有如下（）特征。.间接性.分散性信誉的差异性较小具有可逆性V主动权主要掌握在金融中介手中 单选题 *V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B. VC. D. V(正确答案)22.下列关于保险公司次级定期债的描述,正确的有（）。.期限在3年以上(含3年).本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外

23、资独资保险公司中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理 单选题 *A.B. (正确答案)C. D. 23.以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的有（）。.清偿顺序位于次级债务之前.清偿顺序位于一般债务之后.是商业银行为补充剩余资本而发行的期限在15年以上发行之日起10年内不可赎回 单选题 *A.B. (正确答案)C. D. 24。以下属于政府债券的功能的有（）。.政府弥补赤字.国家实施宏观经济政策政府筹集资金政府扩大公共开支 单选题 *A.B. C. D. (正确答案)25.关于证券经纪业务,以下说法中正确的有（）。.在证券经纪业务中.证券

24、公司充当证券买方和卖方的代理人.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金在证券经纪业务中证券公司不能内部撮合 单选题 *A.B. C. (正确答案)D. 26。关于基金管理人，下列说法正确的有（）。1基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构基金管理人由基金管理公司担任基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 单选题 *AB C (正确答案)D 27.以下关于证券公司次级债务说法正确的有（）。.清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本.清偿顺序在普通债务之前.晚于证

25、券公司股权资本.分为长期次级债务和短期次级债务短期次级债务计入净资本 单选题 *A.B. (正确答案)C. D. 28.证券投资基金的作用有（）。.基金为中小投资者拓宽了投资渠道.基金丰富了投资者的投资方式.有利于证券市场的稳定和发展有利于证券市场的国际化 单选题 *A.(正确答案)B. C. D. 29.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。.不用行政许可.直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场.募集资金用途没有任何限制.非常灵活.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评

26、级债券 单选题 *A.B. VC. VD. (正确答案)30货币政策的最终目标有（）。1物价稳定存款准备金充分就业经济增长V国际收支平衡 单选题 *AB C V(正确答案)D V31.OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。.不通过集中的交易所.实行分散的、一对一通过各种通讯方式实行集中的、一对一 单选题 *A.B. C. (正确答案)D. 32.我国的债券指数包括（）。.中证全债指数.上证国债指数上证企业债指数中国债券指数 单选题 *A.B. C. D. (正确答案)33.信用违约互换(CDS)交易的危险来自（）。.具有较高的杠杆性.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,

27、因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额,在发生危机时,市场往往恐慌性高估涉险金额.信用违约互换过快的增长速度V由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落 单选题 *A.B. C. (正确答案)D. 34.我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有（）。.非公开发行股票.向不特定对象公开募集股份向原股东配售股份发行可转换公司债券 单选题 *A.B. C. D. (正确答案)35关

28、于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。1委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效委托指令部分成交后委托指令失效委托有效期满委托指令自然失效我国现行规定的委托期为当日有效 单选题 *AB (正确答案)C D 36选择性货币政策工具包括（）。1消费者信用控制贷款限额利率限制优惠利率V直接干预 单选题 *A(正确答案)B VCD V37.中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有（）。.完善上市监管制度.完善交易异常波动停牌制度完善收盘价的确定方式完善开盘集合竞价制度 单选题 *A.B. C. D. (正确答案)38中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。1登记存管结算

29、经纪 单选题 *AB C (正确答案)D 39.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（）,并报中国证监会批准。.会员管理规则.交易规则其他有关规则lV上市规则 单选题 *A.B. C. D. (正确答案)40.我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。.证券业协会.证券交易所基金管理公司证券公司 单选题 *A.(正确答案)B. C. D. 41.关于股票的票面价值,下列说法正确的有（）。.如果以票面价值作为发行价.称为平价发行.股票的票面价值又称面值.即在股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 单选题 *A.(正确答案)B. C. D. 42.关于红筹股,下列描述正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠