股权项目前期所需了解资料清单和调查问卷模板

1、股权项目前期所需了解资料清单和调查问卷模板所需了解资料清单：一、 弄清楚企业老板启动这个股权项目的真实想法， 是主要考虑企业的长期发展、赚钱还是为了圈钱（自家人，这点就说的比较直）？这涉及到股权的形式，是股权激励、干股、申股还是期权的形式。这需要与企业老板详谈，然后确定形式进行下一步的调查问卷和推动项目。二、了解公司的基本情况，包括以下几点：企业性质（做什么的）、人员规模、发展项目和依靠、几个老总、目前有无股权、公司目前的发展战略、日常管理、部门架构、财务状况等。三、公司主要部门的详细情况，了解核心员工的想法主要部门为财务部、技术部、市场部等。访问他们对于公司的期望和看法， 是否认可公司，是否

2、认可这次股权项目，公司目前和改革后他们的期望与实际是否具有一致性。弄清楚什么样的你才算核心员工？是按照部门和项目发展，还是年数？如果是股权激励要留住核心员工，怎么留？把握在一个什么样的度？四、关于股权激励方案的制定请了解企业老板的想法后，根据了解的具体情况进行制定。五、关于采访和调查问卷采访主要阵针对企业老板和高层或者核心员工，在了解以上情况后制定详细的问题，或者把以上情况视情况进行访谈。调查问卷针对普通员工和核心员工。还有一个关于管理公司咨询项目的诊断调查问卷的大概样式，也发一个给您参考，这次估计用不到或用到部分，但以后会用到。（见发送的附件）六、 其他的请具体参考股权激励咨询项目建议书，

3、因为不了解情况，对于股权实在不精通，只能提供别人的仅供参考。（见发送的附件）调查问卷模板参考：股权激励调查问卷（参考类型）注：一些细节文字没写，这个是让您了解调查问卷应该问什么类型的问题 尊敬的XXX领导和员工：您好！此次调查问卷主要用于帮助 XX项目组了解公司领导对股权激励的 认识和观点，以便于股权激励项目工作的顺利进行。 您的选择将帮助公司的股权 激励项目理清方向，调查问卷采用不记名方式， XX项目组真诚得希望您能真实 地反馈信息、表达观点。感谢您的支持和参与！Q1:您在以下哪个部门O销售部O研发部O生产部O财务部O测试部O其他部门Q2:您在公司的职位是：O总经理O副总O经理O主管Q3:您

4、是否了解股权激励和员工持股制度O熟悉O 了解O知道O不知道Q4:是否赞成对华源新材实施长期激励机制O赞成O不赞成O中立Q5:决定您购买公司股票意愿的因素（排序）价格公司未来前景退出时间期限和比例D.最低认购限额Q6:如果开放购买，您认为您能认购的额度是（元）O 10000以下O 1000050000O 50000100000O 100000300000O 300000 以上Q7:股权激励量化额度的分配依据（排序）职级司龄以往业绩达成率D.岗位重要性Q8:您认为公司关键人员的付出与收入是否成正比O不成比例O不好说O成正比例关系Q9如果上题是不成正比，您认为解决关键人员收入与付出不成比例的办法有O

5、股权激励O加薪O奖金O升职Q1Q您认为公司实施股权激励，参与的对象应该有（多选）董事长、总经理高管人员中层以上人员核心骨干所有员工Q11:您是否认为核心员工在做出较大努力、相应贡献的同时，才能获得相应的股权激励资格O是，根据员工努力程度和贡献相应分配，不努力、无贡献就不应当分配O不是，只要对公司忠心，待的时间够长，不管贡献如何都应该获得股权激励的资格Q12您认为股权激励量化的分配依据应该是（可多选）激励对象发展潜力激励对象承担的风险激励对象突出才能和贡献激励对象的所处岗位激励对象的当年绩效考核状况激励对象的工龄Q13您对公司未来3-5年的发展持何种态度O非常乐观O较为乐观O不确定O消极O悲观Q

6、14:如果获得公司股权，您所看重的是哪些权益（可多选）决策权、投票权分红权股份溢价退出或公司赎回所获得的增值收益Q15:您认为合适的股权激励期限为O 1年O 3年O 5年O 5年以上公司小股东）希望公司回购名下股份，您Q16如果您（是股权激励受益者 认为合适的回购价格为O回购时每股净资产O以固定收益率计算O公司最近一期引进战略投资者的市场价格O协商价格Q17:如果在多人同时要求公司回购个人股份时，公司需要逐步回购员工股份， 您可以承受多长时间的排队等待？O 一个月内O三个月内O半年内O 一年内O三年内O不愿意等待Q1&上题中公司逐步回购股份的情况，公司是否需要就排队等待期向员工支付 相应的利息O不需要O酌情考虑Q19您认为哪些因素决定你每年获得分红金额的多少（可多选）企业业绩指标达成情况所占股份数额个人绩效考核工作态度工龄Q2Q如果因宏观形势影响到行业亏