本公司公司治理政策及监控机制

1、.：.；本公司公司治理政策及監控機制為能健全發展，達到永續經營的目標，本公司已逐渐建立公司治理制度，並按照票券金融公司公司治理實務守則擬訂公司治理政策，而透過主管機關法律及公司內部之規範，加上完好的內控內稽制度，有遵守法令主管及稽核人員之嚴格控管，則能有效監督政策的落實。政策著重的方向如下：1.強化董事會職能：本公司有關艰苦經營战略、風險管理、年度預算、業務績效等事項皆會定期提報董事會，以利董事瞭解公司現況，並確保公司會計系統和財務報告之適正性。因本公司董事的組成結構皆為專業人士，主要來自於各大金融機構，故對於公司事務皆能嚴格有效把關，監督經營階層，以公司利益為前提，對一切股東負責。此外，遴選

2、適任之內部稽核主管，亦確保公司內部控制之有效性，俾防範弊端。97年改選董事，本公司並設置獨立董事席次，更強化董事會職能。2.發揮監察人功能：為使監察人確實瞭解公司之財務業務事項，本公司定期召開之董事會皆會通知監察人列席，如有異議案件，列席之監察人亦會適時發表看法；另稽核室並定期呈核內部稽核報告，監察人可隨時追蹤公司內部控制與內部稽核之執行情形。為防止公司之監察人與董事為同一法人之代表人，致與董事間有實質無法獨立行使職權之情形，97年改選董監事，已不再由法人代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人。3.資訊揭露透明化、重視股東及利害關係人之權利：本公司對待大小股東一視同仁，召開股東會時，皆享有適當

3、、充分發問及提案之機會；平時股東亦可於公開資訊觀測站或本公司網站查閱公司定期揭露之財務業務狀況及實施公司治理的資訊；本公司另建有發言人制度，選派發言人及代理發言人，以提高艰苦訊息公開之正確性及時效性。4.落實內部控制暨內部稽核制度：為健全公司經營，協助董事會及管理階層確實履行其責任，在內部控制上，本公司要求遵守法令主管嚴格督導部門同仁遵守法令，自行查核確實嚴謹；要求風險控管主管隨時評估資產，掌握各類風險。在內部稽核上，因稽核室直接對董事會負責，故查核過程皆勿枉勿縱，以確保各單位行事未違反法令及公司內規。5.慎選優良之會計師：專業且負責之會計師於定期對公司財務及內部控制之查核過程中，較能適時發現

4、、揭露異常或缺失事項，並能提出具體改善或防弊意見，本公司委請資誠會計師事務所之專業會計師定期對本公司之財務及內部控制進行查核，過程中如發現缺失，本公司即加以改善。本公司公司治理運作情形與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及缘由項 目運作情形與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及缘由一、票券金融公司股權結構及股東權益(一)票券金融公司處理股東建議或糾紛等問題之方式(二)票券金融公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形(三)票券金融公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式(一)均依法令妥善處理函覆。(二)每月掌握主要股東股權異動情形，並依規定公告。(三)本公司並無公司

5、法及票券金融管理法所定義之關係企業。無差異。二、董事會之組成及職責(一)票券金融公司設置獨立董事之情形(二定期評估簽證會計師獨立性之情形(一)已於97.5.20改選第6屆董事時設置獨立董事。(二)本公司於變更簽證會計師時，均事先評估其獨立性後提報董事會決議。(一)無差異。(二)未來每年會計師出具財簽報告時同時出具獨立聲明書提報董事會。三、建立與利害關係人溝通管道之情形於本公司網站設置監察人聯絡方式及企業申訴管道，利害關係人得視需求隨時連繫。無差異。四、資訊公開(一)票券金融公司架設網站，揭露財務業務及本公司之公司治理資訊之情形(二票券金融公司採行其他資訊揭露之方式如架設英文網站、指定專人負責票

6、券金融公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置票券金融公司網站等(一)可於本公司網站首頁點選認識台票進入查詢。(二)本公司業務財務及艰苦訊息，均依規定於公開資訊觀測站或本公司網站公告週知股東及社會大眾。並設有發言人及代理發言人，訂有發言人統一發言程序，以落實發言人制度。無差異。五、票券金融公司設置審計委員會等功能委員會之運作情形本公司設有監察人，未設置審計委員會等功能委員會。本公司監察人已能發揮監督功能，未來能否設置審計委員會等功能委員會，將視法令要求及公司營運發展情形而定。六、請敘明本公司之公司治理運作情形及其與票券金融公司公司治理實務守則之差異情形及缘由：無。七、其他有助於

7、瞭解本公司之公司治理運作情形之重要資訊：(一)董事及監察人進修之情形：本公司董監事皆具有執行職務所需之專業知識素養，且持續進修，97年度進修情形略述如下1.董事長李銀櫃：2021亞洲政經景氣展望研討會。2.董事徐光曦：金融業公司治理與風險管理研討會。3.董事張慶年：2021台灣ICT廠商亞洲佈局新趨勢研討會。4.董事陳祖培：金融監理高階論壇。5.董事陳晏如：董事與監察人含獨立實務進階研討會董監事及大股東之股權及稅務規劃實務。6.董事蔡德夆：公司治理推動及落實。7.董事李錦雪：公司治理與財務危機管理、大陸勞動合同法與董事責任概述。8.獨立董事楊富子：公司治理推動及落實。9.監察人賴光二：第10號存貨之會計處理準則對財報閱讀的影響，。10.監察人詹東興：第10號存貨之會計處理準則對財報閱讀的影響。(二)董事出席及監察人列席董事會狀況：詳見參之三(一)、(二)。(三)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：詳見柒之六。(四)保護消費者或客戶政策之執行情形：本公司對消費者或客戶提出之意見，皆妥善即時處理，為使處理程序更