公共经济与公共经济学

1、公共经济问题研究 斯蒂格利茨.政府经济学， 春秋出版社，1988布朗杰克逊.公共部门经济学, 人大出版社，2000 斯蒂格利茨.政府为什么干预经济，中国物资出版社，1998奥尔森.集体行动的逻辑，上海三联出版社，1994罗纳德J.奥克森. 治理地方公共经济，北京大学出版社，2005阅读书目:王红玲 孙友祥.当代西方政府经济理论的演变与借鉴，中央编译出版社，2003毛寿龙.有限政府的经济分析，三联出版社，2000陈东琪.新政府干预论，首都经济贸易大学出版社，2000黄恒学. 公共经济学，北京大学出版社，2002 公共经济研究的主要内容 案例：灯塔经济学 1. 公共经济活动主体论 多中心趋势：政府

2、、私人部门、社区、第三部门、国际组织 2. 公共经济活动职能论 公共经济活动的内容、角色 与地位3. 公共经济活动方法论 公共经济的决策理论、方法，手段与措施4. 政府失败理论 公共经济与公共经济学 一、经济的根本问题与经济学研究的中心 1.经济活动的根本问题 有限资源与无限需求的矛盾 2.经济学研究的中心问题 资源配置二、经济活动的制度选择与争论 经济问题核心-资源有限与需求无限的矛盾-优化资源配置- 制度安排 选择的纷争线索-市场与政府 理论历史-传统古典经济学-政府干预论-新古典综合派-学派林立传统经济学理论代 表 人：斯密、马歇尔、瓦尔拉斯等主要观点： 市场力量自动地达到充分就业的均衡

3、状态 经济自由-自由经营、自由贸易 反对政府干预私人经济活动 守夜人政 府（保护社会免遭侵犯、 保护公民免遭侵害、发展公共事业） 政府干预论 代 表 人 : 凯 恩 斯 主要观点: 周期性、波动性、危机性 市场失灵 政府干预 罗斯福新政 争议的评价 无理想市场自由经济论缺陷 无完善政府政府干预不足 现实选择 混合经济 优势互补 耦合并存案例：金融危机的启示三、公共经济与公共经济学 1.私人经济 活动主体-私人部门 供给产品-私人物品（服务）（区别） 追求目标-私人利益最大化 2.公共经济 主体多元化 政府“元角色” （政府虽不具有最高绝对权威，但承担着确立活动大方向和建立行为准则的重任） 供给

4、产品-公共物品 活动目标-公共利益最大化 活动范围专属性 经济角色弥补性 主体属性两重性-公共性与经济人属性 3.公共经济学 研究公共经济现象与规律的学科，重点是公共产品与服务四、公共经济研究与改革和发展 改革怪圈与悖论 政府改革-膨胀、精简、再膨胀、再精简 经济改革-一统便死、一放就乱 症结 之一 政府是什么?政府的职能是什么？ 政府可做、不能做、必须做什么? 政府、 市场 、 企业的关系? 政府该如何做? 政府的角色有利于认识改革中的悖论政府与市场、企业关系混乱有利于明晰政府角色，理顺政府与市场的关系 政府不是无限政府，是有限政府和有效政府 弥补市场缺陷为角色，避免自身失败为己任 实现公共

5、利益满足公共需要为目标有利于界定政府职能，理顺政府与企业的关系 既非守夜人，也非万能主宰者，建设服务性政府有利于优化资源配置和公平分配，促进和谐发展思考： 1.经济问题的核心。 2.公共经济活动的主要特点。 3.公共经济活动的困惑。 4.灯塔类产品供给的思考。 第二讲 公共经济研究历史 （自学并讨论） 一、西方公共经济问题研究基本历程 “公共经济”概念的首次引入是在马斯格雷夫（1959）的财政学原理：公共经济研究中 但国外的公共经济思想却源远流长 西方国家的公共经济研究源于对公共性问题的探讨。 威廉配第（1662）在税赋论中就系统地阐述了公共支出的必要性及其影响，认为应削减广泛国防、行政、宗教

6、费用，增加社会救济和公共事业费。 大卫休谟在人性论中阐释了某些对每个人都有益的事情只能通过集体行动来完成的“集体消费品”问题。 西方公共经济思想演进中具有里程碑意义的是亚当斯密，以国民财富的性质和原因的研究为标志，确立了斯密财政学的体系和框架。 虽然在19世纪80年代，奥意财政学者马左拉、马尔科和萨克斯将边际理论运用到财政领域，但直到20世纪30年代，财政学一直是基于斯密框架而发展的。 20世纪30年代的世界性经济危机，政府经济行为出现新变化，经济学研究发生重大转向。 福利经济学、凯恩斯主义革命及宏观经济学的产生为财政学提供了新的理论基础，并拓展了财政学的研究主题，特别是对公共经济活动的研究。

7、 马尔科（1936）的公共财政学基本原理使得形成于19世纪80年代的由边际效用价值理论改造过的新财政观（包括公共产品理论和公共经济理论）进入学者视野并促使英美财政学发展转轨 以马斯格雷夫（1959）的财政学原理：公共经济研究、科尔姆（1964）的公共经济学基础：国家经济作用理论概论和约翰森（1965）公共经济学为标志，财政学最终实现了向公共经济学的转变。 国外的现代公共经济研究以保罗A萨缪尔森在经济学与统计学评论的两篇文章公共支出的纯理论（1954）和公共支出理论图解 （1955）为起点 标志性学术事件是马斯格雷夫的财政学原理：公共经济研究的出版。 此后，西方学者包括科尔姆、约翰森、科斯、布朗

8、、杰克逊、阿特金森和斯蒂格里茨、布坎南、蒂布特、布雷顿、奥斯特洛姆夫妇、奥尔森、诺斯和戴维斯、登哈特夫妇、罗纳德J奥克森、费尔德斯坦、理查德C博克斯等分别从不同视角运用不同的方法对公共经济问题进行了分析研究，并形成了极为丰富的公共经济理论。 二、西方公共经济研究的主要内容 1.公共经济边界理论 重点围绕公共经济概念展开研究，主要探讨公共经济的依据、性质、特征和范围，为公共经济寻找理论支持、为有效运转提供分析架构，为市场失灵和政府失败提供解释视角。 包括从威廉配第的“税赋论”、大卫休谟的“集体消费品”问题、亚当斯密的公共性、约翰穆勒的公共资源到威克塞尔、林达尔、约翰森和鲍温的“自愿交换理论”、萨

9、缪尔森的纯公共产品理论、马斯格雷夫的公共经济学、阿特金森和斯蒂格里茨的中间状态产品、布坎南的“俱乐部产品”、蒂布特的“地方公共产品”、布雷顿的“利益辐射论” 和费尔德斯坦的实际政策分析等。 现代“公共产品”一词，是林达尔（1919）在其博士论文公平税收中率先提出的。 保罗A萨缪尔森（1954）给出了公共产品的经典定义、建立起公共产品的研究范式并形成其纯公共产品理论。 布坎南（1965）提出了俱乐部产品概念，认为萨缪尔森定义的公共产品是“纯公共产品”，而现实社会中存在着的是大量的“准公共产品”或“混合产品”。 “公共经济”的首次引入是美国经济学家马斯格雷夫。在财政学原理：公共经济研究（1959）

10、一书中认为，“虽然公共家庭（政府）的活动涉及到收入和支出的倾向流量，但基本问题不是财政问题。它们与货币、流动性和资本市场无关，而是资源分配、收入分配、充分就业以及价格水平稳定与经济增长的问题。因此，我们必须把我们的任务看成是研究公共经济的原理，或更准确地说研究的是公共预算管理中出现的经济政策问题”。 最近的三十年，公共经济研究发生了巨大的变化，更加注重理论的严谨性和经验实证分析, 更加关注实际政策, 更多地涉及政治过程和政府行为的分析。 资料表明，西方学界尽管对公共经济的界定众说纷纭，公共经济的依据也存在着市场失灵和社会公共需求的认识分歧，但都基本认同公共产品是公共经济的核心，政府收支是围绕公

11、共产品问题而展开的。 2.公共经济最优供给理论 主要围绕公共产品的有效供给展开研究，重点探讨公共产品的供求机制和最优供给问题，如公共产品的对象与数量、供给与需求、生产与融资、定价与效率等 包括林达尔均衡、鲍温均衡、庇古均衡和萨缪尔森均衡理论，布坎南的“俱乐部的经济理论”和公共选择理论，蒂布特的地方公共产品模型，马斯格雷夫、阿特金森和斯蒂格里茨的“公共经济学”等。 从思想渊源看，无论是大卫休谟的公共利益追求中的政府优越性，还是亚当斯密公共支出的市场失效，约翰穆勒“灯塔”事例中的“囚徒困境”和“免费搭车”问题，以及后来的瓦格纳“政府活动扩张”等，无一不表明公共经济活动的市场失灵，公共经济与政府职能

12、密切相关。 瑞典学派的威克塞尔在分析政治程序对公共产品供应效率影响的基础上，提出公共经济活动中的民主政治决策问题，即公共产品的种类和规模主要由各利益集团协商决定，可以说这是公共选择理论的萌芽。 林达尔继承威克塞尔思想并使之模型化，形成了林达尔均衡模型。该模型证明公共经济政治均衡即“林达尔均衡”的存在以及合理的差别利率即“林达尔价格”可以通过自愿交易而实现。“林达尔均衡”解决了公共产品供给的费用来源问题，为公共经济的最优供给提供了解决的思路，但其成立有赖于消费者对公共经济需求的真实表达，而事实上这一点如果依靠消费者的个人理性是困难的。 与此同时，福利经济学家庇古也提出了自己的均衡思想，认为公共产

13、品的最优供给就是：公共产品消费获得的边际效用等于缴纳的税产生的边际负效用。 然而，无论如何，他们都没有建立起完整的公共产品研究范式 1954年，萨缪尔森将序数效用、无差异曲线、一般均衡分析和帕累托效率应用到公共产品分析中，提出萨缪尔森均衡模型，包括局部均衡和一般均衡，初步建构起公共产品的研究范式。 公共产品最优供给的局部均衡条件为： MSR=MSR1+MSR2=MSC。 公共产品最优供给的一般均衡条件是：消费者对私人产品和公共产品的边际替代率之和等于私人产品和公共产品生产的边际转换率。从数学上看，该模型似乎是一个较为完美的公共产品供给设计，但这种类似的纯公共产品并不多。 公共选择理论的奠基人布

14、坎南创造性地提出了“俱乐部产品”，并使用成本收益分析框架得出了俱乐部成员的最优规模。 蒂布特（1956）创立地方公共产品模型，讨论有效提供公共产品的方式以及有效运作的条件。他认为，不同地方的公共产品之间有如私人产品一样的竞争，消费者“用脚投票”而选择消费地区。为此，他提出了最适公共产品数量的最佳社区条件和社区公共产品最适数量模型。理想化的社区应该是消费者对公共产品完全满意，社区达到公共服务数量的最优规模。 3.公共经济运行理论 主要围绕公共经济运行实践展开研究，重点探讨公共经济的效率、公平与可持续性发展机制的实现路径。 包括大卫休谟的“集体行动”、亚当斯密的“政府职能论”、瓦格纳“政府活动扩张

15、说”、林达尔的“自愿交易理论”、蒂布特“以足投票”，马斯格雷夫的生产与供应的区分、奥斯特洛姆夫妇的“多中心治理”，奥尔森的“集体行动逻辑”，埃莉诺奥斯特罗姆的“地方政府治理”，诺斯和戴维斯的“制度变迁理论”，登哈特夫妇的“新公共服务”论，罗纳德J奥克森的“治理地方公共经济”，R.C.Box的“公民治理”等。 公共经济运行可以分为五种模式 政府供给论： 大卫休谟的“集体行动”、亚当斯密的“政府职能论”、瓦格纳“政府活动扩张说”和林达尔的“自愿交易理论”以及蒂布特的“以足投票”等，其主张就是公共产品由政府提供,并以此来表达政府存在的依据和意义 市场供给论： 戈尔丁、布鲁贝克尔、史密兹、德姆塞茨以及

16、科斯等人或从理论或从经验方面论证了公共产品私人供给的可能性 戈尔丁、德姆塞茨从技术角度讨论了公共产品私人提供的可能性。认为公共产品的市场供给必须解决排他性问题，而这有赖于制度进步，即借助于政府的制度安排，特别是产权安排。 20世纪80年代，鉴于对政府机构多重管制和效率低下的不满，西方国家开始全面解除政府管制的实践，研究并提出公共产品供给市场化和政府企业化的改革，宣起了新公共管理运动。萨瓦斯不仅总结了公共产品公有企业供给的14条“症状”，而且明确提出具备其中任何一项即可作为民营化对象 第三部门供给论： 伯顿韦斯布罗德（1974）从市场失灵和政府失灵角度、亨利汉斯曼（1980）从契约失灵角度、20

17、世纪70-80年代罗斯、米尔利斯和斯蒂格里茨从委托代理理论角度以及莱斯特萨拉蒙等从多样化的社会需求角度分析公共产品第三部门供给的原因 莱斯特萨拉蒙、赫尔穆特安海尔、迈克尔爱德华兹、缔纳华莱士、亨廷顿以及Kuhnle and Selle等分析了公共产品第三部门供给的作用和缺陷 Bifarello和韦斯布罗德分析了公共产品第三部门供给的条件，并对公共经济中的政府、市场和第三部门的关系进行了探讨 如莱斯特萨拉蒙的政府与非营利部门“合作”关系、桑亚尔的政府与非政府组织“战略关系”、还有Gidron，Kramer and Salamon的政府与第三部门的“冲突中的合作”关系、科努尔的第三部门的政府“替代

18、”关系、奥斯特罗姆的“竞争合作”关系等。 樊丽明对三部门（政府、市场和第三部门）和三种机制（政府、市场和自愿机制）的交叉性与模糊关系进行了描述，格里斯托克（1999）认为，治理意味着界限和责任的模糊性使得国家正把原先独自承担的责任转移给公民社会。 PPP模式论： 属于西方公共经济私有化改革的延续，但同时又有别于市场化供给。主张是：双主体供给，政企分开，全面代理制和效率与公平兼顾。 PPP交易中，政府处于相对优势地位，是公私伙伴关系充分协作的结果。 治理模式论： 从奥尔森的“集体行动逻辑”，奥斯特洛姆夫妇的多中心治理，埃莉诺奥斯特罗姆的“地方治理理论”，诺斯和戴维斯的“制度变迁理论”，罗纳德J奥克森的“治理地方公共经济”到R.C.Box的“公民治理”等。 奥尔森认为，集团越大，分享收益的人越多，个人分享份额就越小，经济人不会为共同利益而采取行动；而小的集团成员有着面对面的接触，社会压力和社会激励等选择性激励有可能发挥作用，进而可以促进他们合作供给 埃莉诺奥斯特罗姆提出了“一群相互依赖的委托人能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持