自主创新成果产业化的内涵与国外实践

1、自主创新成果产业化的内涵和国外实践 基金项目：国家科技部资助项目（2004DIA5J014）加强国家重大科技基础设施建设的思路与政策研究，国家进展和改革委宏观经济研究院资助项目（A2006043035）自主创新成果产业化的评价体系与方法研究的部分成果。作者简介：张于喆（1975）男，山东省青岛市，国家进展和改革委员会产业进展研究所副研究员，工学博士；蒋云飞（1982）女，河南省开封市，上海市交通大学招生办，经济学硕士。Connotation of Industrialization of Independent Innovation Achievements and Its Practice

2、in Foreign Countries张嵎喆1 蒋云飞2Zhang Yuzhe1 Jiang Yunfei2（1. 国家发改委产业所，北京，100038；2. 上海交通大学，上海，200030）(1. Institute of Industrial and Technological Economics of National Development and Reform Commission，BeiJing，100038；2. SHANGHAI JiaoTong University，ShangHai，200030)内容提要：本文通过对“自主创新”和“成果产业化”的分析，对“自主创新成果产

3、业化”的内涵和国外实践进行了研究。研究结果表明，发达国家多从出台相关法律和制定专项打算、明确企业在自主创新成果产业化过程的主体地位、鼓舞大学和研究机构的自主创新成果利用技术转移、加强产学研协作和支持中小企业进展等方面着手以保证自主创新成果的产业化。关键词：自主 创新 产业化 Abstract：Through the analysis of the independent innovation and industrialization of achievements, this paper has a study on connotation of industrialization of i

4、ndependent innovation achievements and its practice in foreign countries. Research results show that the developed countries are more likely to support the industrialization of independent innovation achievements by adopting relevant laws and formulated specific plans, confirming enterprise independ

5、ent innovation achievements industrialization process as the subject status, encouraging universities and research institutes to develop the technology transfer of independent innovation industrialization, enhancing the research collaboration and supporting the development of small and medium-sized

6、enterprises.Key words：independence，innovation，industry一、问题的提出近年来“自主创新”、“自主创新成果产业化”等词汇频繁出现在各种学术期刊、从中央到地点各级领导的讲话中以及政府出台的各种政策性文件中，“自主创新成果产业化”不仅在政策层面上成为国家战略导向，而且在理论研究中成为学术界关注的焦点。因此，必须科学把握自主创新成果产业化的内涵以及正确认识和了解发达国家促进自主创新成果产业化的实践，才能有效推进和提升我国自主创新成果产业化的水平，促进国家竞争力的提升。二、自主创新成果产业化内涵的研究自主创新成果产业化作为自主创新的重要环节，是实现由科

7、学技术发觉到经济社会价值发觉的关键一环，但究竟什么是自主创新成果的产业化时期，产业化的过程应该包括哪些关键步骤，不同的学者的看法并不十分一致。（一）自主创新的内涵自主创新作为一个具有中国特色的词汇，饱含了我们国家希望自立于世界之林的向往。显然，自主创新既包涵了创新的一般涵义，又有着超越于一般创新的独特涵义，而这种独特涵义要紧来自“自主”二字。国内少数学者曾经对自主创新进行定义，其中，施培公指出，“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新活动时，自主创新是企业通过自身努力攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，猎取商业利润

8、的创新活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依靠他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活动。”1柳卸林认为自主创新即“制造了自己知识产权的创新”。2王春法则指出“所谓自主创新确实是能够独立操纵和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新，其核心内容要紧有二：一是以我为主，二是综合集成。”张嵎喆则沿着王春法关于自主的分析，从“谁是自主的主体？”、“如何自主？”和“自主程度？”三个层面分不对自主进行详细分析后，认为自主创新确实是指“中国的公民（自然人）、法人或非法人单位通过其主导的创新活动而形成的、依法拥有的、能够自我操纵的创新成果，不仅包括从其他国家自然人、法人或非法人单位处购

9、买的创新成果或购买后通过自我消化、汲取再创新而形成的创新成果，还包括将不同创新成果集成起来为我所用并最终形成能够满足自身需求的创新成果。”3应该讲，施培公从企业和国家两个层面理解自主创新的内涵对我们深入理解自主创新的层次性大有裨益，但其有关国家层面的自主创新内涵不太符合经济科技全球化的趋势；而柳卸林的定义简单明了，但在什么是“制造了自己的知识产权”的理解方面可能会忽略掉本属于自主创新的内容，如例用缄默知识进行创新的行为；王春法的定义由于仅仅针对了自主创新中的技术创新，而忽略了自主创新中的制度创新可能会略显偏颇；张嵎喆则从国家层面，在“谁是自主的主体？”、“如何自主？”和“自主程度？”等三方面细

10、化了王春法的定义，并弥补了王春法仅针对自主创新中的技术环节的偏颇。（二）产业化内涵研究大多学者从高技术产业化、高新技术产业化、科技成果转化、自主知识产权成果产业化和新技术商业化等角度，从国家层面对成果产业化活动这项风险专门高的商业活动进行了研究。国家进展和改革委员会高技术产业进展司在国家高技术产业化工作对地点经济进展的阻碍10省市高技术产业化工作的调查报告中明确指出，“高技术产业化是指科技成果从研究走向有用，以规模生产或工业应用为目的转化为现实生产力，促进科技为产业进步服务的一项工作。”中华人民共和国促进科技成果转化法中则对科技成果转化进行了定义，“科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研

11、究与技术开发所产生的具有有用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，进展新产业等活动。”王昌林在自主知识产权成果产业化问题与扶持政策研究（总报告初稿）中提出“自主知识产权成果产业化是指中国公民、法人或非法人单位将其依法拥有知识产权成果实现商品化、规模化生产或规模化应用。既包括专利产业化，也包括版权（著作权）、植物新品种等的产业化。但其核心是专利技术的产业化。” Vijay K Jolly则认为，“技术商业化，换句话讲，是成功地进行一系列工作，其中每一环节都使技术增值。其中有5个环节是将新技术推向市场的关键：洞察技术和市场之间的联系；孵化技术以确定其商业化

12、的潜力；在适宜的产品和工艺过程中示范技术；促进市场同意；实现可持续商业化。与此同等重要的是其间的4个衔接。第一个衔接建立在对一个设想进行研究、收集资料与证明其价值的两个时期之间，它包含了激发那些能够为进一步进展这项技术而提供关心的人的兴趣。然后是一般意义上的技术与给予这项技术的具有市场价值的产品之间的衔接，这需要调动大量的资源，并从组织的内部与外部查找更多的合作伙伴，包括从单纯的感兴趣和鼓舞向作为支持者的承诺的转换。还有另外两个与市场有关的联系需要建立起来。一个是关于新技术产品如何被第一批顾客以及各种与市场有关的机构所同意，最后一个衔接是更加广泛地普及有关的技术，假如没有它此技术只会具有短暂的

13、阻碍力。”4许胜江认为，“高科技成果的商业化过程包括两个时期、10个步骤。时期1，初步商业化时期：旨在为应用高科技成果开发独特的商业平台，包括新产品概念设计，建立新的技术平台，开发核心产品，开拓基础市场，建立核心生产能力；时期2，持续商业化时期：其任务是充分运用初步商业化时期所建立的商业平台，包括实现常规生产经营，扩展核心产品群或产品线，扩大与完善生产体系，扩大与细分市场， = 10 * GB3 更大规模的常规经营。”5美国国家标准与技术研究院在 HYPERLINK /director/prog-ofc/report03-1.pdf l search=%22methods%20for%20as

14、sessing%20Economic%20impacts%20of%20government%20R%26D%22 t _blank Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R&D报告中提出，“技术开发和商业化的这种演变性质如图所示，显示了知识应用的进展方向，即从基础科学到共性技术开发，再到专利产品、工艺和服务。”6应该讲，上述学者和机构都对产业化过程中包括的关键步骤进行了讲明，尽管不同学者和机构对产业化过程应包括的时期的认识有所不同，但总体思想与实质是大体一致的，即从产业化的实质看，差不多包括了从概念（设想）到技术、到

15、产品的过程，同时也是从实验室时期到市场认可的过程。我们对上述观点进行综合分析后，认为自主创新成果的产业化过程应包括从实验室对技术的研究到技术开发，再到将技术推出实验室进入产品开发时期；其成功的标志应该是通过生产与销售在可折现的财务指标上取得成功。（三）自主创新成果产业化的内涵通过对“自主创新”和“成果产业化”的分析，我们认为，“自主创新成果产业化”确实是指“为提高生产力水平、促进科技为产业进步服务，实现国家在世界经济中的竞争优势，通过国家层面的制度安排与政策设计，寻求资源的最优配置以充分发挥中国的公民（自然人）、法人或非法人单位的主导作用，使其能依法拥有、自我操纵从实验室对技术的研究、开发，再

16、到将技术推出实验室进入产品开发时期这一过程，并使之规模化生产和应用且获得商业利润。”三、发达国家促进自主创新成果产业化的实践研究在自主创新成果产业化过程中，政府作用的发挥是否恰当可能阻碍产业化的效率，Jukka-Pekka Salmenkaita和Ahti Salo指出政府介入是基于商业化的参与者可能存在的短视行为，以及为了减轻市场与系统性失灵、消除结构刚性而实施的；合理的政府介入对整个社会的商业化活动的长远繁荣是有利的。7而为了促进自主创新成果的产业化，各个国家也纷纷出台了相关的政府政策和法规，甚至设计和采纳了一些具体的、有针对性的资助措施。鉴于世界各国并未形成一套有效评价自主创新成果产业化

17、是否成功的体系，因此，通过对各国政府在促进自主创新成果产业化过程中对关键步骤（如技术扩散）所采取的政策措施进行研究，同样有助于我们构建自主创新成果产业化的评价体系。下面，我们将对要紧国家所采取的促进自主创新成果产业化的政策措施进行一定的梳理。（一）出台相关法律和制定专项打算以保证自主创新成果的产业化美国自1980年以来通过了一系列的法案，并由政府出资设立众多打算以促进自主创新，要紧法案包括史蒂文森怀德勒技术创新法、拜杜法、小企业创新法、国家合作研究法、商标明确法、联邦技术移转法、12591号总统令、12618号总统令、综合贸易与技术竞争法、国家竞争力技术转让法、美国技术卓越法、小企业研发加强法

18、、国防授权法、国家技术转让促进法和技术转让商业化法等；要紧打算包括商务部标准技术研究院（NIST）主管的ATP打算以及制造技术推广打算，国防部负责的技术再投资打算，能源部承担的美国纺织合作伙伴关系打算，能源部、国家科学基金会、国家标准技术研究院等部门参加、国家科技委员会负责协调的建筑与建设打算，中小企业局负责的小企业创新研究打算、小企业技术转让打算等。英国政府则从1981年以来，制定了一系列政府资助的信息技术和战略性研究打算，包括应用微处理机打算、微电子工业开发打算、信息技术领域的研究开发打算、光导纤维光学打算、阿维尔信息技术研究和开发打算、信息工程先进技术打算、“联系”打算、技术展望打算等，

19、并先后颁布了实现我们的潜能科学、工程和技术战略、我们的竞争建设知识型经济、变革世界中的机遇创业、技能和创新等政府白皮书。2002年之后，英国更是系统地发表了一系列行动打算，包括投资于创新、在全球经济下竞争：创新挑战、科学与创新投资框架20042014和从知识中制造价值等打算。在瑞士，2003年由经济事务部公布了“创新国家瑞士”打算以促进创新和创业精神，并于2005年2月启动“知识及技术转让”打算（KTI WTT），旨在加强大学向企业转让知识及技术的同时，促进企业将大学的创新成果迅速转化为产品。希腊则分不通过PRAXE打算和ELEFTHO打算以支持研究人员将其创意转化为商业活动和支持私人投资者开

20、展孵化活动，其中，PRAXE打算差不多为大约230个项目提供了财政支持，支持大学教授和公共研究中心的研究人员将其研究成果和科学知识转化为可市场化的产品原型和商业打算，而这些可能会吸引风险资本家或其他类型投资者的投资兴趣。8加拿大则要紧通过拨款委员会知识产权治理打算、卫生研究院的原理验证及其伙伴打算、自然科学与工程研究理事会的概念创新打算等直接支持自主创新成果的产业化。（二）明确企业在自主创新成果产业化过程的主体地位在美国，企业是自主创新成果产业化的主体，要紧从事应用研究，全美上万家企业有研究与进展实验室，其中100家大企业的研究工作量占整个工业界的绝大部分，雇用的科技人员占全国就业科技人员的6

21、0%70%；每年投入研发资金达1000多亿美元，占全国研发支出的三分之二；美国高校则要紧承担了知识制造和知识扩散的任务，由于美国的研究性大学必须承担由联邦政府支持的高层次研究项目，因此在培训高层次人才的同时还要承担大量的科学研究工作，从而促进了高层次人才培养和高层次科学研究的良性互动；美国国立科研机构则逐渐从原来仅仅关注于公共领域的研究转向成为产业界技术开发和技术转移的伙伴；政府则逐步减少对支持生产工艺的研究，而着力支持基础研究，除国防和农业外，产品开发非政府的要紧职责。日本则对自主创新的行为主体政府科研机构、大学和民间企业研究开发机构进行了差不多分工，即大学从事科学研究即基础研究，政府各部门

22、所属国立研究所要紧从事应用研究和进展研究，企业的研究开发机构要紧进行进展研究。3（三）鼓舞大学和研究机构的自主创新成果通过技术转移以实现产业化英国在20032004年度启动了一些新的或者通过重新设计的措施以鼓舞大学和研究机构自主创新成果的技术转移，如知识传播网络（Knowledge Transfer Networks） （KTN UK_64）将会提供一系列范围更广、更具灵活性的网络活动，以扩大向英国企业进行知识转移的力度，并将关注于那些有可能最大程度提高英国生产率的领域。美国则利用“合作研究和开发打算（Cooperative Research and Development Agreement

23、）”的合同方式，同意联邦实验室与公司、大学及其他非营利组织等开展合作研究，并将联邦实验室的创新成果向企业转移。美国则自1980年通过的“专利和商标法修正案”，即Bayh-Dole法案，以加快联邦资助下的大学科研成果为企业界所用。Bayh-Dole法案的要紧内容包括：规定联邦政府资助下产生的大学发明，所有权能够归大学，前提是大学要承担起专利申请和将专利许可给企业界的义务；同意大学进行独占性专利许可；规定发明人应分享专利许可收入；规定大学应将技术转移所得全部专利许可收入返还到教育和研究中；规定联邦政府留有“介入权”（march-in rights），即大学假如未能通过专利许可方式使某项发明商业化，

24、联邦政府将留有决定该项发明由谁来接着商业化的权利。加拿大则通过联邦技术转移伙伴打算，采取投资方式以促进联邦机构的研究成果向企业转移。（四）加强产学研协作，以促进自主创新成果的产业化在芬兰，公司、研究机构和大学之间紧密的合作被认为是芬兰自主创新成果产业化比较成功的缘故之一，自1984年开始的TEKES的“国家技术打算（National Technology Programmes）”的目标是在今后重要的商业领域内，猎取新的专业技术知识以及产品开发方法，TEKES的技术项目用于促进实际的合作以及公司与研究机构之间的互联关系，该技术项目是需求导向的，依据公司的需求进行规划，规划是在包括企业、大学和科研

25、机构举办的工作组和研讨班中进行的，促进这些机构见的交流合作是该打算的直接目标。在英国，兰伯特报告为改善大学和公司间的联系提出了一些建议，以促进对研究成果的利用，以开发新产品、新工艺以及更大范围内的社会进步，如合作研究开发（Collaborative Research and Development）（CRD UK_65）旨在关心那些希望开发利用技术的英国公司，这些技术是通过企业、高校及其他潜在合作者间开展的合作研发项目完成的。法国则通过“研究与技术创新网络（PRIT）”以加强研究伙伴关系，并成功地促进了商业部门与学术研究人员之间的合作，到目前为止，这些网络取得了以下成功，包括：为共同开发基于新

26、技术的产品和服务清除了技术方面的障碍，利用相关研究去满足中期的经济和社会需求，有利于创新型企业的创建或进展，使法国在参与欧洲打算时处于有利地位。新加坡为鼓舞产学研的合作，于2003年5月推动实施了“技术升级扶持企业增长打算（Growing Enterprise with Technology Upgrade）”，该打算依照企业自主创新的需求，鼓舞研究所定向输送研发人员，关心企业解决技术难题，并规定研发人员在企业工作的两年中，工资的70%由经发局支付，30%由企业支付，合同期满后，能够依照企业需要和本人意愿，或调入企业接着工作或重新回研究所工作；此外，“营运与技术路线图打算（Operation

27、and Technology Road-mapping，OTR）”通过研究所科研和工程技术人员关心企业评估以找出运营过程中存在的问题，并借助自主创新以促进企业进展。丹麦则通过“创新共同体协议（Innovation Consortia Initiative）”（DK_17），强化了公司、公共研究机构和技术服务机构之间的合作，开发广泛应用于贸易和商业领域的技术，并通过参加GTS机构（DK_8）得到推广，为丹麦以后510年的产品和服务开发新的、具有普遍性的技术平台；这种合作强化了自主创新成果的产业化，尤其是：使公共研究适合贸易和服务的专门需要，增强那些能够广泛扩散到丹麦其他企业特不是中小企业的技术性

28、服务的能力和服务水平，制造高质量的创新和研究环境，开发具有普遍性的项目使之能够推广到众多的公司使用。美国则设立了美国小企业技术转移研究打算（STTR），以促进中小企业与非盈利性研究机构间的合作，支持中小企业与研究机构间的合作。（五）支持中小企业进展以加速自主创新成果的产业化德国实施的高技术总体规划中的PROINNO（DE_28）是有关促进中小企业进展的新的行动打算，其为中小企业与其他公司或科研机构进行合作研发项目提供资助，要紧提出解决中小企业当前面临的问题：技术型企业的创立，中小企业研发项目的重新规划，促进公共研究机构与中小企业间的合作，解决高素养人才供给不足的问题；重点是：对中小企业迈向更系

29、统的研发活动的第一步进行支持，将中小企业纳入长期稳定的研发和创新网络中。该打算为中小企业与公共研究机构合作研发项目提供了关心，包括研发人才的临时调动。PROINNO资助的项目中约50%与中小企业和公共研究机构之间的合作有关，通过包括资格认证或技术转移方面的研发导向项目，中小企业的汲取能力得到提高。美国则通过小企业局（the Small Business Administration）（SBA）负责的“小企业创新研究打算（The Small Business Innovation Research）”（SBIR）支持着涉及11个部门的小企业创新活动，该打算由国家科学基金会（National Sc

30、ience Foundation）1977年发起，其目的是使中小企业参与联邦研发打算，提高其竞争力，并资助创新与产品开发活动。依照SBIR打算，11个部门必须将其研发采购预算的2.5%用于中小企业，许多州通过为申请基金的企业提供财政和技术援助以关心企业获得“小企业研究基金”基金的支持。SBIR打算分三时期：第一时期是启动时期，要紧资助企业的新构想、新设想以及新技术可行性的探究性研究，资助金额最高可达10万美金，资助期限为6个月；第二时期是对第一时期优选出的研究项目进行跟踪资助，资助金额可达75万美元，资助期限为12年；第三时期是成果从实验室到市场的时期，一般SBIR打算不对现在期的工作进行资助，一般需要中小企业从其他联邦政府部门或从社会其他部门寻求资助。四、结语自主创新成果产业化研究是一项特不复杂的研究课题，正确认识、把握自主创新成果产业化并对发达国家促进自主创新成果产业化的实践进行研究，关于我们有针对性地制订促进自主创新成果产业化提升的创新政策具有重要意义。下一步，作者还将接着研究，以寻求建立一整套能比较全面评价我国自主创新成果产业化的评价指标体系，为政府寻求进展的突破点、进行决策的立足点以及各执行部门日常工作的动身点提供应有的关心。参考文献：1.