证券市场基础知识第8章练习

1、市场法律制度与监督管理分离版一、单项选1.20051027日第十届A.2006121 B.200611C.200651D.2006101法于( )机构造损失或者有其他严重情节的，处( )市场法律制度与监督管理分离版一、单项选1.20051027日第十届A.2006121 B.200611C.200651D.2006101法于( )机构造损失或者有其他严重情节的，处( )有A.2B.3C.5D.133.招股说明书的有效期为( )A.12B.9C.6D.3登记结算公司，自不少( )亿元5.( )的6.由( )业结算制度根据)的原则设计A.B.付)金金额 1以上 5以下罚金A.3B.5C.5D.37

2、在( )。10.下面不属于国目标的是( )的B.)金金额 1以上 5以下罚金A.3B.5C.5D.37在( )。10.下面不属于国目标的是( )的B.段不包括( )或者拘役，并处或者单金金额)的罚金513.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供A.3B.3C.3D.5，处( )14.20( )亿股以上的、参与报价的询价对50。持有期限不少于( )总量的( )4数量的( )券经纪业务已满14.20( )亿股以上的、参与报价的询价对50。持有期限不少于( )总量的( )4数量的( )券经纪业务已满)年的创新试点公司方可申请融资融券业务试点19.2008423( )和的A.采取( )A

3、.3353715公司佣金收人的一定比例预先提取，并由( )A.B.、)纳起( )日内，向中国 业。24.之日起( )A.1B.2C.3D.425.下列不属市场行为的是( )A.3353715公司佣金收人的一定比例预先提取，并由( )A.B.、)纳起( )日内，向中国 业。24.之日起( )A.1B.2C.3D.425.下列不属市场行为的是( )，交交26.取业从业资格，符合( )条件的，可以通的。法第一百三十二条规定的情D.327.被中业的业可在( )A.2B.3C.4D.528.，但限制的期限一般不得超过( )30.者业的从业资格，并处以( )A.3B.310C.10D.1531.下面不属交

4、易所的主要职能的是( )D.327.被中业的业可在( )A.2B.3C.4D.528.，但限制的期限一般不得超过( )30.者业的从业资格，并处以( )A.3B.310C.10D.1531.下面不属交易所的主要职能的是( )交易的正常进行时32.下列各项不信息的是( )B.33.中自1991年成立以来，共召开( )次会员大会34.( )A.( )B.投资者保护基金公司的职责不包括( )业的资格标准和行为准则，并监督实公司风险，参公司风险处置工公司应当自每一会计年度结束之日起。)个月内、该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )1534.( )A.( )B.投资者保护基金公

5、司的职责不包括( )业的资格标准和行为准则，并监督实公司风险，参公司风险处置工公司应当自每一会计年度结束之日起。)个月内、该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )1539.A.10万30B.30万60C.20万60D.20万50招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处( ) ( )年以下有期 、11041.( )的从变更聘用机构的新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中业 ( )年以下有期 、11041.( )的从变更聘用机构的新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中业43.保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收

6、入( )A.1B.13C.15D.544.不从经纪业务公司应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例投资者保护基金的对外开A.3B.13C.15D.5单处或者并处警告、( )B.交易所达成的多交易均采取( )方式47.39个月结束后的( )A.2B.4C.1D.248.从员给予警告，并处以( )A.110B.3B.交易所达成的多交易均采取( )方式47.39个月结束后的( )A.2B.4C.1D.248.从员给予警告，并处以( )A.110B.310C.30D.33030万元的，处以( )A.10100B.30100C.30300D.50300二选择的自律管理包括( )业公司融资

7、融券业务试点管理办法中债权担保规定的阐述，错误的有( )A.公司风险处置条例的基本原则是( )交易正常运行，促业健康发民企法，完的公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有( )A.措施的描述，正确的是( )告要公司以及与其有关( )A.公司业务规则与风险控制的规定包括( )交易民、债券罪，( )。5 年以下有期3C.l10金金额 1以上民企法，完的公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有( )A.措施的描述，正确的是( )告要公司以及与其有关( )A.公司业务规则与风险控制的规定包括( )交易民、债券罪，( )。5 年以下有期3C.l10金金额 1以上 5以下罚220万元以下罚金的是( )罪的

8、是( )。 B.和其他直接责完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )A.12.下面属于公司监督管理条例中公司组织机构的规定的是( )B.的等行13.中业的自律管理职能包括( )的是( )。 B.和其他直接责完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )A.12.下面属于公司监督管理条例中公司组织机构的规定的是( )B.的等行13.中业的自律管理职能包括( )投资者保护基金的来源是( )B.公司，按其营业收入的 0.55缴纳基时，申购冻的利息收制度，并报送)中登记结可以运用于( )。17.下面选项中，不属投资者保护基金公司设立的意义的是( )A.等业和18.下面属于业从

9、的是( )和业业务的管和业诚信信息的用途包括( )对有进行任职资格审核的依A.业业可以运用于( )。17.下面选项中，不属投资者保护基金公司设立的意义的是( )A.等业和18.下面属于业从的是( )和业业务的管和业诚信信息的用途包括( )对有进行任职资格审核的依A.业业的意义是( )的原则是( )A.段有( )机构包括( )。24.信息披露制度的意义包括( )B.客户行为包括( )26.新权力包括( )B.(27.基金管理公司、基金托管和销售机构的从特行为有( )28.中A.业的自律管理包括( )机构包括( )。24.信息披露制度的意义包括( )B.客户行为包括( )26.新权力包括( )B.

10、(27.基金管理公司、基金托管和销售机构的从特行为有( )28.中A.业的自律管理包括( )公司申请融资融券业务试点的条件是( )33 30.公司融资融券试点管理办法中对权益处理的叙述，正确的是( )券在内31.中B.市场实施监督管理中可以履行的职责有( )、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管公司投资基金管理公司登记结算机构业务活动进行监督管业市场监督管理法律、行的行为进行查32.下面关于信息披露制度的阐述，错误的是( )。 、33.当上市公司出现( )情况时交易所应当暂停上市公司A.行为有( )的一般性行为包括)、的30.公司融资融券试点管理办法中对权益处理的叙述，正确的是( )券在内3

11、1.中B.市场实施监督管理中可以履行的职责有( )、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管公司投资基金管理公司登记结算机构业务活动进行监督管业市场监督管理法律、行的行为进行查32.下面关于信息披露制度的阐述，错误的是( )。 、33.当上市公司出现( )情况时交易所应当暂停上市公司A.行为有( )的一般性行为包括)、的36.市场禁入规定对有下列( )的B.的 取的的“三公”原则指的是( )A.的重点内容是( )36.市场禁入规定对有下列( )的B.的 取的的“三公”原则指的是( )A.的重点内容是( )( )交易所申请相中及其衍生品种交易价格产生较大影响的41.上市公司信息披露的主要内容有(

12、)。 告交易所报送记载( )。的43.签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )交易所交易的日B.20的44.下面属于我登记结算制度的是( )三、判断、()对错的、社会经济秩序和社会公共利益。 ( )错投市场的健康发展。 ( )对错( 对错交易所报送记载( )。的43.签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )交易所交易的日B.20的44.下面属于我登记结算制度的是( )三、判断、()对错的、社会经济秩序和社会公共利益。 ( )错投市场的健康发展。 ( )对错( 对错影响的信息，均应予以披露。 ( )对错6.6核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 ( )对错地位。 ( )对错偿能力或者个人

13、提、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有处罚金。 ( )对错9.4。 ( )对错律和行。( 对错11.首次公配售选择权(绿鞋)( )对错价格以上的全部有效申购进行同比例配售。 ( )对错13.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价。 ( )究对错犯处以刑罚。( )对错犯地位。 ( )对错偿能力或者个人提、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有处罚金。 ( )对错9.4。 ( )对错律和行。( 对错11.首次公配售选择权(绿鞋)( )对错价格以上的全部有效申购进行同比例配售。 ( )对错13.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价。 ( )究对错犯处以刑罚。( )对错犯105错或者拘役。

14、( )( 对交易所擅自运用客和其他直接责错17.首次公的比例，从而提高公众投资者的中签率。 ( )对错下申购与网上申购不得同步进行。 ( )对错19.首次公价格。 ( )对错20.所有询价对象均( )对错21.公0( )4对错22.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的的融资融券交易并公告。 ( )对错账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 ( )对错24.客户融资买下申购与网上申购不得同步进行。 ( )对错19.首次公价格。 ( )对错20.所有询价对象均( )对错21.公0( )4对错22.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交

15、易的的融资融券交易并公告。 ( )对错账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 ( )对错24.客户融资买人或者融券卖出融券的期限顺延。 ( )对错25.对客户信用交易担的，券对人的权利。 ( )错关信息。 ( )对错27.国家)是(对错28.推对核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 )错1212( )对错30.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度向投资者充分提示投资险。 ( )对错31.被采职务。 ( )对错32.对经营机构( 是法“三公”原则中公开原则的具体要求和反映对错33.信息披露的主体不仅包者。 ( )对错对的是制。 ( )错35.信息。 ( )对错( 对

16、错37.中对( 业业。错对错30.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度向投资者充分提示投资险。 ( )对错31.被采职务。 ( )对错32.对经营机构( 是法“三公”原则中公开原则的具体要求和反映对错33.信息披露的主体不仅包者。 ( )对错对的是制。 ( )错35.信息。 ( )对错( 对错37.中对( 业业。错30万元以下的罚款。 ( )39.获得损害赔偿。 ( )错对和或者全面检查.业。 ( )对错41.有投资者发出收购该公有关信息。 ( )对错42.取对，3 年不( )错43.中业错业申请复议。 ( )对44.从业业给予从 的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元

17、以下罚款。 ( )对错对错( )46.已披露330日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。 ( )对错者对业错交易行为。 ( )48.从；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。 ( )对错49.保荐机构出具有虚假记载、误导性对错42.取对，3 年不( )错43.中业错业申请复议。 ( )对44.从业业给予从 的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 ( )对错对错( )46.已披露330日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。 ( )对错者对业错交易行为。 ( )48.从；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。 ( )对错49.保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或1

18、030( )对错( 对错对两种方式。 ( )错52.从。( )30业对错53.我对结算采用分级结算制度。( )错采取多边全额结算方式。( )对错和交易、交收，不得被强制执行。( 对错56.货银对付原则结算的一项基本原则，违约交收风险降低到最低程度。( )对错【P32010084256【P32810084257【P34110084258【P37710084259对错53.我对结算采用分级结算制度。( )错采取多边全额结算方式。( )对错和交易、交收，不得被强制执行。( 对错56.货银对付原则结算的一项基本原则，违约交收风险降低到最低程度。( )对错【P32010084256【P328100842

19、57【P34110084258【P37710084259【P37710084260【P37810084261【P37810084262【P32810084263【P33710084264【P34710084265【P34710084266【P32810084267【P37810084261【P37810084262【P32810084263【P33710084264【P34710084265【P34710084266【P32810084267【P32810084268【P336【答10084269【P337【答10084270【P337【答10084271【P337【答10084272【P33

20、7【答10084273【P331【答10084274【答10084269【P337【答10084270【P337【答10084271【P337【答10084272【P337【答10084273【P331【答10084274【P343【答10084275【P364【答10084276【P364【答10084277【P374【答10084278【P351【答10084279【P354【答10084280【P373【答10084281【P375【答10084282【P349【答【P374【答10084278【P351【答10084279【P354【答10084280【P373【答10084281【P

21、375【答10084282【P349【答10084283【P358【答10084284【P329【答10084285【P353【答10084286【】：参P35510084287【】：参P37010084288【】：参P37510084289【】：参P34610084290【】：参P36510084291【】：参P351【】：参P35510084287【】：参P37010084288【】：参P37510084289【】：参P34610084290【】：参P36510084291【】：参P35110084292【】：参P32910084293【】：参P35110084294【】：参P329100

22、84295【P36210084296【P37410084297【P35210084298【P36410084299【P37510084300【P37910084301【P36010084302【P36210084296【P37410084297【P35210084298【P36410084299【P37510084300【P37910084301【P36010084302【P35610084303【P35410084304二【选择】：参P37110084305【】：参P33910084306【】：参P33410084307【】：参P33410084308【】：参P332100843091008

23、4304二【选择】：参P37110084305【】：参P33910084306【】：参P33410084307【】：参P33410084308【】：参P33210084309【】：参P34110084310【】：参P33210084311【】：参P32810084312【P328【答10084313【P329【答10084314【P336【答10084315【P331【答10084316【P371【答10084317【P364【答【P328【答10084313【P329【答10084314【P336【答10084315【P331【答10084316【P371【答10084317【P364【答1

24、0084318【P365【答10084319【P364【答10084320【P345【答10084321【】：参P38010084322【】：参P37610084323【】：参P34510084324【】：参P34610084325【】：参P34710084326【】：参P348【】：参P38010084322【】：参P37610084323【】：参P34510084324【】：参P34610084325【】：参P34710084326【】：参P34810084327【】：参P35710084328【】：参P35410084329【】：参P36710084330【P38410084331【P3

25、7210084332【P33810084333【P33910084334【P34910084335【P35610084336【P37010084337【P38410084331【P37210084332【P33810084333【P33910084334【P34910084335【P35610084336【P37010084337【P38310084338【P383【答10084339【P343【答10084340【P344【答10084341【P346【答10084342【P350【答10084343【P360【答10084344【答10084339【P343【答10084340【P344【

26、答10084341【P346【答10084342【P350【答10084343【P360【答10084344【P359【答10084345【P351【答10084346【P350【答10084347【P37910084348三、判断【P32310084349【P32010084350【P32510084351【P34410084352【P34110084353【P34110084354【P35710084355【P37910084348三、判断【P32310084349【P32010084350【P32510084351【P34410084352【P34110084353【P341100843

27、54【P35710084355【P32810084356【P35110084357【P33510084358【P33610084359【P33710084360【P33610084361【P32710084362【P32910084363【P33010084364【P35110084357【P33510084358【P33610084359【P33710084360【P33610084361【P32710084362【P32910084363【P33010084364【P337【答10084365【P336【答10084366【P336【答10084367【P336【答10084368【P337【答10084369【P340【答10084370【答10084365【P336【答10