第二届信息技术领域专利态势分析报告

1、. 第二届信息技术领域专利态势分析报告会 2000年8月 北京PAGE ：.；第二届信息技术领域专利态势分析报告一、前 言从2000年4月国家知识产权局举行的“中国专利15年成就展上我们了解到，自1985年4月1日开场施行以来，我国专利维护曾经整整走过了15年的历程。15年来，我国专利制度在逐渐开展、完善，随着各方面宣传力度的加大以及专利制度本身发扬的显著作用，中国专利制度阅历了逐渐被人们了解、熟习和利用的过程。根据国家知识产权局发布的数据，截止到2000年4月底，我国专利恳求总量已到达1,047,133件。与此同时专利制度在为技术创新保驾护航的过程中，为我国国民经济建立做出了不容忽视的奉献。

2、在面对我们已获得的成就时，也应该了解并看到我们的缺乏。特别该当留意的是专利制度是开放的，不但本国恳求人可以恳求专利，按照国际条约有关“国民待遇原那么的要求，凡符合条件的外国恳求人同样可以在中国提出专利恳求。那么，在上面提到的100余万件专利恳求中有多少是属于我们本人的呢？国外专利技术进入中国，特别是涉及信息技术这类高科技领域的专利技术，将对中国的技术、产业和市场开展带来什么样的影响呢？兴隆国家经过专利制度维护技术成果曾经有上百年的历史了，他们对专利制度的了解和利用远比我们深化。从他们那里我们可以学习、自创些什么呢？在中国即将参与世贸组织，我们的产业和企业将面对全球的竞争时，上述问题将是我们的企

3、业家和技术人员必需求思索的问题。为使大家对我国专利制度实施中专利恳求的情况有一个整体把握，我们将国家知识产权局公布的几组数据汇总在这里，并做简要的引见：图1是90年99年我国专利恳求年度分布情况，从中可以看到在我国专利恳求量逐年递增的趋势。从96年开场，每年的专利恳求量已超越了10万件。图1 90-99年专利恳求年度分布情况 图2是90年99年外国恳求人在我国恳求专利的年度分布情况。从97年开场，国外恳求人每年恳求专利数量根本坚持在两万四千件以上的较高程度。图2 90-99国外在华恳求专利年度分布情况 图3是99年国内的企事业单位和个人，恳求专利数量按省、市排名前15位的情况。可以看到排位靠前

4、的省、市都是经济比较兴隆的地域。可以以为这些地域根本上进入了一种积极的循环形状，即专利恳求数量随着经济的开展逐渐增图3 99年专利恳求国内省市排名前15位多，权益权的行使反过来又促进了经济的开展。这种互成正比的关系恰恰证明了知识产权制度在促进经济开展中发扬着重要作用。 经过下面几组数据，我们可以看到国内外专利恳求在数量和质量上的差距：在上述100余万件专利恳求中，共有发明专利恳求290980件，占专利恳求总量的27.8%。其中，国内恳求的发明专利为095件，国外恳求的发明专利为151885件，国内比国外恳求少12790件。另一个值得留意的数据是，国外发明专利恳求占其专利恳求总量的87.9%，而

5、在国内专利恳求中发明专利恳求仅占专利恳求总量的15.9%。由于适用新型专利和外观设计专利的技术含量相对较低，因此在我们的统计中不包括这两类专利。 图4为职务恳求与非职务恳求的对比情况，从中可以看出在国内发明专利恳求中，属于职务恳求的只需38.0%，而非职务恳求却高达62.0%；国外发明专利恳求中，职务恳求高达94.8%，非职务恳求只需5.2%。图4.1 99年专利恳求国内外专利类型及职务与非职务对比图4.2 国内专利类型职务与非职务对比图4.3 国外专利类型职务与非职务对比 经过以上对国内和国外两方面的数据比较可以发现以下情况：1我国实施专利制度以来，专利恳求总量增长较快，特别是随着市场经济建

6、立逐渐深化，而且越是科技、经济兴隆地域或市场经济开展较快的地域，专利恳求所占比重越大，增长速度也越快。同时，专利恳求数量的统计结果也反映出我国地域性科技、经济、市场开展的不平衡性。2虽然在专利恳求总量上，国内恳求远远超出国外恳求，但是国内恳求绝大多数都是技术含量相对较低的适用新型专利和外观设计专利，而在技术层次较高的发明专利恳求方面，国内恳求那么落后于国外。应留意的是，同样是恳求发明专利，国内恳求与国外恳求在技术层次和质量上还存在一定差距。3在职务与非职务恳求对比方面，国内外的差距非常明显。国内发明恳求中非职务恳求远远超越了职务恳求，而国外发明专利恳求中职务恳求是非职务恳求的18倍。就新技术开

7、发而言，特别是涉及高科技领域的新技术开发，无论从投入资金，还是投入人力资源上讲，个人都无法同单位相比。而专利恳求中之所以出现这样的反差，一方面阐明我们的企业不注重甚至是不会利用专利制度这一有力的武器；另一方面也阐明目前的专利制度仅在较低的层次上发扬了作用，还远未运用到促进产业或企业开展的战略中。以下我们将经过对比国内外恳求人在信息技术领域恳求发明专利的情况，对国外借助专利制度进展技术竞争和市场竞争的趋势进展分析和预测。希望经过这项任务协助 企业了解近年来专利技术在中国的开展态势，并向企业提供有益的决策信息，协助 企业构本钱人的技术、市场竞争优势。二、信息技术领域专利检索情况及数据分析一专利检索

8、概略1检索范围为了尽能够全面而且集中地反映信息技术领域中专利技术的最新情况，同时又能客观的反映国内外恳求人在上述技术领域专利恳求的变化态势，我们将本次检索限定在以下范围内： 1时间范围确定在1997年、1998年和1999年； 2在专利类型上，检索范围限定于发明专利恳求，而不涉及技术含量相对较低的适用新型专利和外观设计专利。2数据来源及检索方法本次检索的数据主要来源于国家知识产权局综合规划部门和专利信息管理部门。检索分类主要是按照国际专利分类表IPC第六版的分类，对于个别技术类别那么根据其本身的特征参考专利范畴分类进展检索。某些专利技术在技术分类中能够涉及多个技术领域，为防止呵斥统计上的反复，

9、我们在征求专家意见的根底上，除少数必需保管的情况外，那么将其归于主要技术分类中。3专业技术分类情况阐明为了可以明晰地域分不同的技术领域，清楚的反映不同技术领域中的专利技术情况，信息技术领域专业技术分类的思绪是：按照根底原资料、元器件、根本电路、通用设备、系统产品的层级进展划分，同时思索到运用技术间的结合与区别。整个信息技术领域从技术上被分成九个大类，即：信息资料与工艺、无源元件、有源器件、根本电路与通用设备、广播与电视、通讯技术、计算机与自动化、电子丈量与雷达导航和家用电器。在上述九个大类中，每一类又包括上千条数据信息。出于同样的目的，我们又将每一大类进一步细分成假设干小类，小类类目详见于各份

10、检索资料的阐明部分。4检索资料运用阐明根据上述专业技术分类，专利检索资料相应地被分成九份。运用者根据所查专利的技术领域来确定应该选择哪份资料，假设经过大类的分类范围无法确定技术类别，那么可以进一步查看小类的分类范围以获得协助 。在每一份检索资料的数据信息前面，都有本大类专利情况的阐明，其中包括对本大类专利恳求情况进展的丰富且准确的数据统计。从这些统计数据中，运用者可以一目了然地把握住本大类专利恳求的分布及变化情况。在每一份专利检索资料中，各条数据信息以这样的方式排序：首先，国内恳求和国外恳求被分开，国内恳求在前，国外恳求在后。需求阐明的是，为方便操作，将我国香港特别行政区的专利恳求暂时放入国外

11、专利恳求部分；其次，专利数据按小类的分类排序，同一小类的数据集中在一同，不同小类的数据那么根据小类所指范围代码第一个字母按升序陈列；再次，根据国家或省、市称号的第一个字母按升序陈列；最后，根据专利恳求号按年度的升序陈列。二信息技术专业分类中的数据及其分析1总体数据情况国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5是97年99年信息技术领域发明专利恳求国内外情况对比。其中国内恳求为3284件，国外恳求为17851件。国内外在恳求数量上的差距与去年统计96年国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5 97-99年信息技术领域发明专利恳求国内外对比从发明专利恳求总量上看，近三年来我国曾经公开

12、的发明专利恳求合计69157件，其中涉及电子信息技术的发明专利恳求为21件，接近于这三年我国发明专利恳求总量的三分之一，这阐明涉及信息技术类的发明专利恳求数量在迅速添加。同时阐明国外对我国在这一领域实施的专利技术攻势异常猛烈，在专利恳求数量上已超越国内恳求好几倍。由此也反映出信息技术在未来的知识经济时代必然占据主导位置，并且是高科技竞争的重点领域，而目前仅从专利恳求数量上看我们在这一领域曾经处于相对优势的位置。图6是97年99年信息技术领域发明专利恳求专业分布及国内外恳求对比情况。可以看到，通讯技术领域和计算机与自动化领域的专利恳求量非常大，家用电器类也是专利恳求较多的一个领域，只是由于涉及电

13、视技术的专利恳求被归入到广播与电视的大类中，才使得这一分类不显突出而已。更应引起留意的是，在通讯技术领域中国内外专利恳求数量差距最大，其中国内恳求还达不到国外恳求的非常之一。假设把涉及电视技术的专利恳求放入家用电器的大类中，情况与通讯技术也很类似。通讯领域的技术作为我国信息产业开展的根底和重要组成部分，与国外存在这样大的差距，不能不让我们感到宏大的压力，同时也阐明开展我国信息产业任重而道远。至于家用电器领域，由于家电产品的更新换代非常快，而我国又具有世界上其他任何国家都无法比较的宏大家电市场，因此，引起了国外各大公司宏大的兴趣和关注。其行动之一就是国外许多大公司都曾经在我国恳求了相当数量的相关

14、专利，以此开辟并控制今天和明天的市场。图6 97-99年信息技术领域发明专利恳求专业分布及国内外对比 图7是97年99年在信息技术领域发明专利恳求数量排在前10位的国家情况。日本以拥有8488件专利恳求领先于其他国家而位居榜首，其专利恳求数量几乎占到了国外恳求总量的一半。美国、韩国和德国的专利恳求量也都在千件以上，属于第二集团，在往后的国家就比较分散了。据我们对检索数据进展的分析阐明，虽然日本专利恳求数量明显较高，但与位据前列的其他国家相比并不见得其技术力量最强大。例如，各方面的情况反映出进入九十年代后日本的技术开展明显逊色于美国。然而，日本在海外恳求了大量专利，这与他们借助专利制度开辟海外市

15、场的用心，以及他们对专利制度的认识和颇有心得的专利战略是分不开的。信息技术领域的专利技术被少数几个国家掌握，可以使我们隐约感到该领域技术垄断的阴影。图8是97年99年在信息技术领域发明专利恳求数量排在前15位的国外企业情况。其中韩国三星电子公司以拥有1486件专利恳求排在第一位，可见三星电子公司的技术实力不可小视。而且三星电子公司所拥有的专利并不明显地偏重于某个技术领域，在九个技术分类中，三星电子公司排名几乎都在前3位，这种情况在其他公司中并不多见。在排名位居前列的企业中，日本企业专利恳求大户比较多，在国外公司排名前10位中就占了一半。图7.1 97-99年信息技术领域发明专利恳求外国国家排名

16、前10位恳求图7.2 97-99年信息技术领域发明专利恳求外国国家排名前10位百分比图8 97-99年信息技术领域发明专利恳求国外企业排名前15位 图9是97年99年在信息技术领域发明专利恳求数量排在前10位的国内单位情况。中科院以总恳求量为157件排名第一，但这是集中科院所属42个研讨所的专利恳求之和，而单个研讨所是排不上名次的。虽然如此，在国内排名前10位的单位中我国台湾省的企业仍占了六成，这一情况也反映出了大陆企业与台湾企业在技术实力上和对专利制度的认识与利用上的差距。图9 97-99年信息技术领域发明专利恳求国内企事业单位排名前10位2分类数据情况1国家分布前面曾经列出了排名前十位的国

17、家，这里就各分类中的国家分布情况做个分析。综合九大类的数据我们发现：1、在总共九个技术分类中进入排名前十位的国家仅有12个，而这12个国家所占的专利恳求数量却到达了全部恳求数量的97%以上，由此可见信息技术领域的专利技术主要集中在少数兴隆国家中；2、日本在一切九个技术分类中一枝独绣，全部排名第一位。而且除通讯技术和电子丈量与雷达导航两个分类外，其专利恳求数量在各分类中几乎都占到了一半；3、除无源元件和电子丈量与雷达导航两个分类外，在其他各分类中美国和韩国分享了第二和第三的位置。而日、美、韩三国专利恳求数量之和在各分类中都到达了70%以上，由此可以进一步看清少数技术兴隆国家即是指日本、美国和韩国

18、；4、在通讯技术这一分类中，专利恳求在各国家中相对分散。芬兰、瑞典、荷兰、德国和法国总共占据了近25%的份额，且这五国之间所占份额比较接近，这一情况反映出通讯技术竞争将会相对猛烈。2国内省、市分布在国内的发明专利恳求中，各技术分类中都包括了30个以上省、市的专利恳求。但是专利恳求总量的几乎一半以上集中在位居前五位的省、市中，其他省、市所占比例非常小，所以我们在进展省、市分布统计时只选择了位居前五位的省、市。除电子丈量与雷达导航一类外，其他各类中台湾省的恳求均位居第一。在电子丈量与雷达导航类中，北京占居了首席的位置，在其他各类中北京均排在第二位。除台湾和北京比较突出之外，其他省、市都不太明显。与

19、国外在我国恳求专利的国家相对集中相比，国内专利恳求给我们的总体印象是比较分散，假设进一步看看国内公司分布，这一印象将更加深化。3国外公司分布各技术分类中专利恳求所涉及的国外公司根本在300家上下，计算机与自动化一类中专利恳求涉及的国外公司更是多达602家。另一方面，各分类中前10家公司的专利恳求量只占到各分类恳求总量的一半左右，其中电子丈量与雷达导航一类中更是低到了三分之一。与上面所述的国家分布相比，国外公司分布要分散得多。虽然如此，国外各大公司专利恳求的绝对数量依然很大，我们不能由于其所占总量的份额小而低估他们的技术实力。日本有多家公司在各分类中排在前10位，因此，无论是日本国的整体实力，还

20、是其各大公司一方面的实力，可以说都比较强大。值得留意的是韩国三星电子公司，虽然在国家分布中韩国无法与日本相比，但是由于三星电子公司在韩国公司中独占鳌头，所以在国外公司分布中三星电子公司可以与日本公司一争高下。特别是在家用电器领域，三星电子公司更是远远地把日本公司抛在了后面。皇家菲利浦电子的情况也有些类似，荷兰公司在我国恳求专利的几乎只此一家，所以荷兰国家虽不突出，但菲利浦电子公司却在公司排名中占有重要位置。4国内单位分布由于国内职务恳求比较少，所以各分类中专利恳求涉及的单位也不多，根本上在100家左右，最多的也只需208家。国内专利恳求不但涉及的单位不多，而且专利恳求在各单位间的分布也极其分散

21、。一家公司恳求专利有3、4件也有能够进入分类排名的前5位。九个分类中专利恳求排名前5位的单位共涉及36家，在两类以上都能排上名的非常少，而且其中除了清华大学和深圳市华为技术外，都是台湾省的公司。上面从整体上引见了我国信息技术领域专利恳求情况，并就综合情况做了简要阐明。从中可以看到国内与国外的差距，尤其是国内企事业单位与国外公司之间存在着宏大差距。由此我们应该可以很清醒地认识到，国内企事业单位在未来的市场竞争中将面临的严峻情势。为使大家对信息技术和产品市场的竞争受专利技术影响的情况有更清楚的认识，我们选择了挪动通讯、光通讯、显示器件和数字电视等四个领域，请有关专家在随后的报告中进展有针对性地重点

22、分析。三、情势与对策分析一情势总结经过以上的引见和分析，下面我们对目前的情势做一简要总结：1国内发明专利恳求数量与国外存在差距，并且在信息技术这一高科技领域差距尤其明显。这种数量上的差距必然给我国产业及其企业的开展带来影响，这一点应该引起国内企事业单位足够的注重；2国内企业和研讨单位恳求发明专利的数量不多，而且所涉及的技术范围又相对狭窄，目前还没有发明专利恳求超越百件的大户，而一家国外公司恳求专利的数量超越千件的不在少数。由此可见，国外公司尤其是跨国公司具有很强的市场竞争力，除了资金、人才和管理外，他们积累的无形资产同样起着重要的作用；3与我们去年所做的统计比较，国内企业和研讨单位在利用专利制

23、度方面没有太多的改动。虽然有些单位曾经开场留意这方面的问题，并且加大了专利任务的力度，专利数量有所添加，但是在发明专利恳求方面进展缓慢。也就是说与国外发明专利相比，国内专利技术的程度和质量依然存在较大差距。从以上反映的情况可以看出，国外企业经过实施专利战略已在我国构成了很严峻的情势。虽然我们可以不奢谈到国际市场上与国外公司进展竞争，但是随着我国参与世贸组织，开放国内市场曾经成为必然，那么国内市场我们有才干守住吗？固然中国拥有宽广的市场和相对丰富的人力资源，但是在知识经济和科技是第一消费力的时代，无数现实阐明假设没有本人的技术，不能在一些领域占据技术上的先机，市场必然被他人占据，人力资源将沦为廉

24、价的劳动力，这一点对涉及高科技的企业应有最深切的感受。在国外公司正翘首以待全面进军中国市场的时候，难道我们能坐以待毙吗？二对策分析针对以上看到的问题，我们就其产生的根源以及能够的对策做个分析。坦率的讲呵斥上述景象的缘由是多方面的，由于企业的情况各有不同。这里我们将各种缘由中的共性问题笼统出来做个分析，希望能有助于企业更深化的认识知识产权制度特别是专利制度的作用，尽早的利用起知识产权制度这一武器，使技术创新这一现代意义上的竞争手段真正得以实施并为企业所注重。应该说，呵斥目前这种情况的客观缘由主要归结为两个“起步较晚，即我国专利制度起步较晚和市场经济起步较晚。这一观念是将中国企业放到一个开放的环境

25、中来看，由于我们今天曾经是面对国际的竞争了。经常有人称誉我国用了不到20年的时间，完成了兴隆国家上百年才完成的建立知识产权维护制度的任务，这确实是个现实。但是，民众的知识产权维护认识却不是一朝一夕就可以构成的。另一方面，由于我国长期以来实行方案经济，企业参与市场竞争的认识薄弱。如今经济体制虽然从方案经济逐渐转为市场经济，但是观念的转变显然要缓慢得多。在此过程中既要掌握市场竞争的规那么，又要了解知识产权制度的作用，特别是将两者有机的结合起来并充分发扬其作用，从目前情况看与兴隆或较兴隆国家比较显然存在宏大的差距。“狼来了这句话曾经喊了一段时间，但是企业专利管理情况与去年相比起色不大。从与企业的接触

26、中让人感到最不安的还是观念上变化不大，由于企业对专利制度的作用认识不够，特别是某些企业的主要指点客观上认识和注重不够，使得在采取真实的专利战略步骤上变化不大。由于上述主客观两方面的缘由，导致了国内专利恳求处于目前的情况。面对这种情况我们应该采取怎样的对策呢？1转变观念，真实了解并发扬专利制度的作用坦率地说，目前国内许多企业的指点对专利制度还不太了解，更谈不上认识到它是我们参与市场竞争的有力武器了。对专利制度认识上出现的问题其根源是在对市场的认识上，是对今天的市场竞争规那么、竞争手段以及竞争的残酷性认识不充分。例如，市场经济中的法制化是竞争规那么的根底，而知识产权法律制度是其中的重要组成，从中美

27、知识产权谈判到国内司法系统成立了三十多个知识产权审问庭，从涉及知识产权纠纷的案件逐渐增多到我国新刑法中添加了进犯知识产权罪，这些都是在我国市场经济建立过程中出现的；又如中央提出的加强技术创新的决议，正是针对新情势下市场竞争的特点提出的，而美国依托技术创新实现了其有史以来最长时间的经济增长就是一个典型的事例；市场竞争的残酷性就更明显了，本报告所提供的国外企业在中国恳求大量专利的现实，其结果是我们在相关领域的技术和市场将遭到明显的影响或限制，所呵斥的直接损失也决不仅仅是需求支付专利答应费。专利制度是一种武器，而且是企业参与市场竞争的重要武器，它可以发扬进攻和防御双重的作用，这一点经过本次报告会大家会有更直接的领会。2健全单位内部专利管理制度并使其真正发扬作用假设单位指点认识到了专利制度的重要作用，接下来要做的自然是建立单位内部专利管理制度。同样，单位内部的专利管理制度要使其充分发扬作用也需求单位指点的充分注重，否那么就会有名无实。大体上说，单位内部专利管理制度的构成主要包括建立专利管理组织、制定专利管理规那么以及对员工进展系