半年证券从业资格考试基础知识真题及答案

1、2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所

2、是1918年夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 10、公司破产后，对公

3、司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A1 B2 C4 D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机

4、构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展

5、它的（）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在

6、确定时一般与（）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。 A依然是国家 B政府 C法院 D只能是地方政府 29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债

7、B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。 A实物债券 B本币国债 C外币国债 D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A高 B低 C等于 D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A10万 B100万

8、C200万 D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。 A1 B2 C3 D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券

9、有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。 A优先股 B可转换公司债 C收益公司债 D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A美圆 B德国马克 C英镑 D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。 A证券业的最高监督机构 B政府组织 C民间组织 D

10、自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A货币市场 B资本市场 C贷款市场 D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。 A参与公司管理 B赚取市场差价 C获得高于银行利息的收益 D收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又

11、称为（）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管

12、的关系 C持有与监管的关系 D委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 58、实物期货主要有（）等几种类型。 A外汇期货 B利率期货 C股票期货 D有色金属期货 59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。 A50% B60

13、% C80% D90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。 A公司重大决策的参与权

14、 B选择管理者 C有优先剩余资产分配权 D优先配股权 64、不是影响债券利率的因素有（）。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 65、债券和股票的不同点表现在（）。 A都有规定的偿还期限 B都属于有价证券 C都是筹资手段 D收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是（）。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基

15、金 D对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题 1、按照性质分，证券分为（）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 3、有价证

16、券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。 A占有 B使用 C收益 D处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的 A承兑

17、B贴现 C交易 D继承 8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。 A债券市场 B股票市场 C发行市场 D基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。 A货币市场 B现货市场 C期货市场 D资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。 A同业拆借市场 B国债市场 C股票市场 D金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。 AADR B公司债券 C股票 D国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。 A金融证券化 B证券市场国际化 C投资者机

18、构化 D证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。 A浮动利率债券 B认股证 C分期债券 D可转换债券 E复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。 A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C成本低 D更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。 A加强了证券公司等中介机构的责任 B提高了证券市场的透明度 C维护三公原则 D提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步

19、完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。 A向法人配售 B对公众上网发行 C发行认股证 D证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 A机构投资者 B个人投资者 C投机者 D投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 A家庭 B政府 C金融机构 D企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券交易所 D资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（

20、）。 A综合类证券公司 B代理性证券公司 C经纪类证券公司 D自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 A证券登记结算公司 B会计师事务所 C证券投资咨询公司 D证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDs D公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。 A回购协议市场 B债券市场 C基金市场 D保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证

21、明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。 A发行主体 B股份 C持有人 D有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。 A要式证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。 A不必一次缴足 B转让相对复杂或受限制 C便于挂失 D要求一次缴足股款 27、按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 A资产受益 B重大决策权 C选择管理者 D制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权 29、

22、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 AA股 BN股 CH股 DB股 30、债券具有（）的基本性质。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的体现 D一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 A相等 B无关 C超过票面价格 D低于票面金额 34、根据债券的利率与市场利率的关系

23、，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为（）。 A期中偿还 B到期偿还 C展期偿还 D中途偿还 36、债券与股票相同的地方表现在（）。 A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多 37、公债的特征有（）。 A安全性高 B流动性好 C收益稳定 D免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 A实物国债 B货币国债 C记帐式国债 D凭证式国债 39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司

24、 D铁道部 40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有（）。 A电力建设债券 B重点钢铁企业债券 C有色金属企业债券 D石油化工企业债券 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。 A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 44、证

25、券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先 45、交易所上市委员会的职责是。 A审批证券的上市 B审定总经理提出的财务预算、决算方案 C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D选举和罢免理事 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。 A凭证式国债 B无记名国债 C记帐式国债 D可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有（）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券

26、从业人员的行为准则规定内容包括（）。 A保证性行为 B自律性行为 C道德性行为 D禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在（）。 A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权 51、我国公司法中的公司主要形式是指（）。 A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公司 D无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。 A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同

27、 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同 55、证券投资基金的当事人主要有（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C更换总经理 D更换法定代表人 57、股东大会包括（）。 A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括（）。 A基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 59、承销方式有（）。 A包销 B经销 C自销 D代销 60、不能开户的人员有（）。 A证券交易所的管理人员 B证

28、券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C未满18岁者 D职业医生三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所

29、上市条件而不能上市的证券。 7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。 9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 13、证券业协会是证监会下属的官方机构。 14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的

30、组成部分。 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 19、股票是一种设权证券而不是证权证券。 20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。 21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 23、因为股东

31、大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。 29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 30

32、、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。 31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。 33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。 35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。 36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行

33、市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。 42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 46、股息和红利是一样的。 47、一

34、般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 51、金融时报指数是法国最著名的指数。 52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 53、道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。 56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 58、证券发行市场通常无

35、固定场所，是一个有形的市场。 59、我国证券交易所是按公司制方式组成。 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。 61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。 62、购买力风险属于系统风险。 63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周

36、岁。 70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案参考答案一、单项选择题 1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D 11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D 21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D 31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B 41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B 51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B5

37、8、D59、D60、D 61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D 二、多选择题 1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD 9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB 17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC 25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD 33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC 41、AB

38、CD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB 49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB 57、ACD58、BCD59、AD60、ABC 三、判断题 1、对2、错3、对4、错5、对6、错7、错8、对9、对10、对 11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错 21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对 31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对 41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对

39、48、错49、错50、错 51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对 61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商

40、品具有的凭证。A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本证券主要包括。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴

41、黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的。A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-。A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是。A.票面价值B.帐面价值C.

42、清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是。A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由出具的。A.投

43、资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为。A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源。A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金

44、单位集中的资金，交由管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是。A.基金投资者B.基金管理人C.基

45、金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益

46、率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为。A.210年B.310年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一

47、种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49.世界上最早。最有影响的股价指数是。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D

48、.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑。A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.是会员制证券交易所的最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国证券法，对证券公司实行管理。

49、A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的，单独立户管理。A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供委托人使用。A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单60.证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位。A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为br A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是。A.总经理B.监事长C.董事长

50、D.公司内部自定63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的时，继续进

51、行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。包销期最长不得超过。A.90 天B.六个月C.九个月D.一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的。A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为。A.商业汇票B.凭证

52、证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有。A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性4.证券市场的基本经济功能是。A.筹资B.资本配置C.企业转制D.资本定价5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了的全新特征。A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化6.享有优先认股权的股东可以有的选择。A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的

53、基本要素是。A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股份8.无面额股票的特点是。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为。A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净值10.股票的未来收益包括。A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值11.普通股票的功能有。A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能12.普通股股东的义务有。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律。法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会13.优先股的特征有。A.一般无表决

54、权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先14.债券票面的基本要素有。A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称15.影响债券偿还期限的因素主要有。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力16.债券的性质可以表述为。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证17.债券的特征有。A.偿还性B.安全性C.流动性D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为。A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于。A.期中偿还B.展期偿

55、还C.全额偿还D.部分偿还20.债券和股票的区别表现在方面。A.权利B.目的C.期限D.收益和风险21.公债与其他债券相比，有以下特点。A.流通性强B.收益稳定C.免税待遇D.安全性高22.国债按资金用途可以分为。A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券23.1981年以来，我国发行的国债品种有。A.国库券B.财政债券C.国家重点建设债券D.保值公债24.是不能流通转让的。A.基本建设债券B.保值债券C.财政债券D.特种债券25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性26.不属于抵押证券。A.信用公司债B.不动产抵押公司债

56、C.收益公司债D.保证公司债27.债券是一种。A.真实资本B.虚拟资本C.有价证券D.收益凭证28.契约型基金的当事人有。A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升30.决定基金运作费率高低的因素有。A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-.A.较高收益B.分散风险C.专家管理D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于。A.资金的性质不同B.投资者的

57、地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据不同33.汇率风险大致可分为。A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险34.可转换证券的要素有。A.转换利率B.转换比例C.转化价格D.转换期限35.期货价格的特点是。A.预期性B.隐秘性C.连续性D.权威性36.金融期货的功能主要有。A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能37.认股权证的三要素是。A.认股期限B.认股价格C.认股时间D.认股数量38.存托凭证的优点为。A.市场容量大B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低C.避开直接发行股票或债券的法律要求D.利息率较低39.可转化证券的特点为。A.市价变动

58、频繁B.可转换成普通股C.有事先规定的转换期限D.持有者的身份随证券的转换而相应转换40.金融商品的基本特性为。A.同质性B.多样性C.价格的易变性D.耐久性41.一般而言是证券发行的主体。A.政府B.企业C.居民D.金融机构42.会员制的证券交易所一般设立等机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会43.证券交易所的管理制度包括几个方面。A.对证券上市公司的管理B.对证券交易行为的管理C.对场内证券交易商的管理D.对投资者的管理44.非系统风险包括等。A.信用风险B.经营风险C.购买力风险D.财务风险45.股息的具体形式包括。A.建业股息B.负债股息C.现金股息D.财产股息46.证

59、券交易所的会员大会的职权包括。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会。总经理的工作报告D.审定对会员的接纳47.证券公司的作用主要有。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中48.属于证券服务机构的公司有。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D.保险公司49.中央登记结算公司的职能为。A.中央登记B.中央存管C.中央结算D.集中交易50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为

60、。A.代理原则B.效率原则C.公开、公正、公平原则D.勤勉原则52.证券市场监督的对象包括。A.证券发行人B.证券投资者C.上市公司D.证券中介机构53.在信息披露时的基本要求为。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票55.发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。A.实物B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权56.公司合并可以采取和两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.吞并合并D.分立合并57.综合类