某证券公司营业网点渠道营销管理规定

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.凹东莞斑证券有限责任公扳司阿营业网点渠道营叭销人员管理办法第一章 总则爱第一条肮 板为适应经纪业务袄发展和转型的需氨要，规范和提升版营业网点营销人蔼员的营销水平和佰客户开发能力，俺特制定本颁管理罢办法。埃第二条瓣 跋本办法中胺“疤营业网点渠道营半销人员柏”按是指在营业网点埃的有效管理下，扳为营业网点开发吧证券交易客户或板销售金融产品靶的班而发展的瓣营销啊人员般。昂渠道营销人员属坝于营业网点非定背编员工，营业网霸点不得安排渠道肮营销人员柏在瓣网点定编员工傲的岗

2、位上工作熬。芭第三条霸 芭营业网点渠道营柏销人员的营销活白动的开展，须严叭格遵守国家法律盎、法规和公司相袄关规定。 邦凹八第二章 营销拜组织架构俺第四条靶 各营业把网点可根据本网敖点或地区的实际翱情况，敖组建适合按业务矮发展懊需要的渠道伴营销团队，霸各营业爱网点隘市场营销部负责柏营销团队的日常斑管理隘工作艾。盎第五条肮 矮营业网点渠道营哀销人员主要由岸理财跋经理阿、瓣片区蔼理财熬经理、俺区域伴理财哎经理组成，其中扮，颁理财爱经理盎根据其名下客户般资产及业绩情况盎，岸细分为见习八理财矮经理、耙理财艾经理、高级罢理财按经理、明星胺理财拜经理、金牌凹理财矮经理，五个级别扳。疤第六条疤 矮营业网点根据

3、合瓣作银行的网点分颁布、区域市场潜氨力以及其它渠道啊等实际情况，划傲定若干营销区域瓣，每个营销区域俺设哎区域理财经理颁一名。安第七条白 原则上，每班个昂营业网点营销区阿域数量应控制在拔3邦个以内柏（败东莞以外的傲营业网点可适当啊增加）芭。每名背区域理财经理白管辖的巴理财捌经理人数不少于笆2鞍0伴名，并负责维护胺不少以皑15坝个银行网点或其蔼他渠道的营销工埃作。八第八条巴 半当营销区域发展碍规模达到澳：跋属下的袄理财捌经理按20敖人以上胺，维护的银行网板点或其他渠道达斑15瓣个以上碍者邦的叭，区域翱理财搬经理可以委派其哀名下具有一定管搬理能力的爸理财斑经理，出任营销矮区域内的挨片区霸理财经理碍，

4、协助区域伴理财拌经理管理营销团癌队。颁第九条 板 原则上，每袄个半网点八营销区域内片区哀数量应控制在三傲个以内。每名片啊区鞍理财经理熬管辖的靶理财瓣经理人数不少于坝10肮名拌（奥东莞以外的懊营业网点可适当板增加埃）啊，并负责维护不熬少于背10傲个奥银行网点或其他俺渠道的营销工作俺。金牌理财经理明星理财经理高级理财经理理财经理见习理财经理区域理财经理营销总监办第哀十邦条 捌见习扳理财瓣经理由各营业网芭点招聘小组（营板业网点第一负责奥人任小组长）伴自主拌责碍组织招聘，原则靶上不设编制限制叭。绊理财翱经理的日常管理颁工作由所属营销跋区域的艾区域理财经理俺负责，并由营业隘网点市场营销部版审核。鞍具体招

5、聘条件与拔要求，请根据本吧办法第三章相关懊条例执行。袄第十八一吧条把第十隘一按条袄 白区域袄理财氨经理直接对唉所属营业网点负哎责爱，爸，俺由各营业网点负疤责人提名，经总罢部经纪业务管理澳部、人力资源部扒考核半通过后，任命为矮区域疤理财阿经理。案区域柏理财芭经理日常业务管艾理由各营业部市半场营销部负责。挨第三章 渠道靶营销人员瓣的聘用瓣第一节 蔼理财靶经理的聘用岸第拌十二八条暗第十爸二拜条傲 各营业拜网点根据业务发败展需要确定斑适当的耙理财版经理按人澳员规模，爸以保障霸营销团队熬的健康发展。傲渠道营销人员的敖招聘工作实行巴“版公开招聘、择优白录取哀”按的原则。盎第斑十三瓣条白第十伴三拌条跋 岸

6、氨各营业网点应建坝立招聘小组，由按网点总经理担任白小组组长，组员跋由俺总经理、肮营销总监爱、市场部暗和综合保障部文版秘人员组成。主斑要负责渠道营销班部傲理财隘经理的招聘、区百域罢理财懊经理的考核提名扳工作。招聘小组坝工作直接对人力扳资源部负责。公爱司授权营业网点靶开展渠道人员招拌聘录用工作。坝招聘小组必须按熬照东莞证券有摆限责任公司招聘拔录用管理制度败开展招聘、转正昂、录用等工作，邦对招聘、考核、颁解聘、晋升等流叭程把关，并按照隘人力资源部及时扒报备相关资料。跋如果邦招聘小组招聘的耙见习疤理财经理颁达不到聘用的条懊件，或违规招聘盎，则对网点负责鞍人按照碍公司规定扒内审合规部合稗规管理办法哀进行

7、处罚。班第吧十阿四疤条拔 艾理财经理百聘用的基本条件八:摆（一）绊大百专翱及哀以上学历傲；岸大专及以上学历办（条件特别优秀癌的学历条件可适埃当放宽）翱（二）爸具备艾证券从业资格盎优先懊；碍 瓣（三）摆热爱证券经纪事败业，具备从事证拌券营销工作所必佰需的按证券基础知识、拌客户服务和营销袄拓展暗技能；哀（四）板身体健康，能胜颁任岗位工作；拔（五）巴遵纪守法，懊正直诚信，勤勉班尽责艾。百无违法犯罪及因案违法违规而受处坝罚记录。敖拟试用人员蔼若符合上述唉聘用暗条件癌的艾，昂各营业网点败须填埃写袄并保存背营业凹网点稗理财经理绊试用审批表（半附件1），隘并氨在其入职前隘报总部人力资源斑部熬备案案。啊第十阿

8、五罢条哀 案 氨理财经理疤应聘须盎提供安以下材料： 埃（一）摆个人简历表。填靶写公司规定格式版的个人简历表格哀，粘贴一张近期皑（指最近三个月跋内）拌1耙寸彩色证件照。敖（疤二埃）巴学历证书、学位邦证书、由当地人版才服务中心开出挨的学历鉴定原件芭及复印件。如属颁国外留学的，必拔须提交我国教育半部留学服务中心稗出具的国外学办历学位认证书疤。安（三）各类资格懊证书。俺1、证券执业资埃格证书或从业资哀格考试成绩单；伴2、招聘岗位要绊求的资格证书；搬3、个人简历中皑提及的各类证书百。例如各类技术稗等级证书、国家半职业资格证书、胺职称证书、荣誉癌证书、奖状等。爸（四）半个人证件。翱1、身份证原件八及正反两

9、面复印懊件；柏2、婚育证明：拜未婚者提交未婚岸证、计划生育证拔；已婚者提交结爱婚证、计划生育吧证明、子女出生安证等。绊 芭（五）白公司鞍或营业网点按认为必需的其它败材料。版1、前任职单位碍出具的解除或八终止劳动关系证哀明书；败2、工作鉴定意敖见（包括思想品颁德和工作表现）啊；爸3、工资支付及澳社保、公积金办蔼理情况。安第十八六岸条班 坝试用岸人员般在见习试用期间昂职称定位为坝“阿见习理财经理疤”氨，癌试用期内的人事坝管理，根据拜公司颁人力资源管理部爱的相关规定执行般。癌第十坝七隘条跋 罢见习哎理财经理罢拟正式聘用疤为坝理财经理班的扒，跋须伴符合以下条件罢：癌（一）佰服从营业网点渠扒道营销管理人

10、员唉的管理；癌（二）瓣见习期间能完成拌岗位工作；拜（三）盎符合公司及营业懊网点对渠道营销矮人员的基础知识邦与业务技能要求矮；扳（四）拔已考取通过证券氨从业人员资格考按试，或具备申请版从业资格的条件柏；哀（五）八完成营业网点举澳行的入职培训并笆通过培训考试；挨（六）邦 安试用期间业绩达安到考核要求敖。凹；啊（七）般年龄不得超过5绊0周岁疤。八第十霸八癌条凹 啊见习芭理财搬经理试用期满后稗，由其本人向营颁业网点招聘小组板提出正式聘用申捌请。经招聘小组挨考核合格者芭（半考核条件八见蔼东莞证券把渠道营销人员考熬核与薪酬管理办柏法）扮,由各营业网点稗办理正式稗转正氨手续。氨第十九鞍条叭 凹各营业网点经审

11、癌核决定正式聘用伴认聘人员疤为昂理财靶经理的，应填写爱奥营业网点皑理财经理蔼正式聘用审批表百（附件2），爸并佰报总部人力资源袄部备案袄。疤第二十扮条扒 办各营业网点应严皑格按照公司规定俺开展人员招聘工鞍作。对于个别熬特别优秀但又敖不符合招聘条件扮的拟聘人员，营案业网点招聘小组耙须向公司人力资靶源部提交请示文伴件，进行申报特傲批。柏第二十矮一搬条 办 捌若出现个别绩效爸优异的见习瓣理财肮经理，在入职半艾年内未懊能取得证券从业胺资格的，营业网吧点澳可酌情向总部人背力资源部申请，拌给予其不超过柏半年绊的宽限期，宽限叭期间仍为见习翱理财按经理。颁第二十摆二爸条 啊 懊试用期内被证明蔼不符合岗位工作氨要

12、求，或试用期盎满考核不合格者板，营业网点可在瓣试用期内与员工盎解除劳动合同肮，具体按般东莞证券有限皑责任公司招聘录拜用管理制度执半行佰。肮第二节 扒区域理财经理八的聘用昂第二十三哀条隘 各营业网点跋可根据市场拓展唉业务、营销渠道巴管理等工作需要翱，提名合适的蔼高级袄明星及明星以上把级别肮的搬理财经理鞍以上凹渠道营销人员艾担任渠道区域艾理财败经理，笆经懊人力资源部及经挨纪业务管理部佰审核颁、面试凹合格哀后捌方能奥聘用。傲第二十四把条办 区域按理财肮经理聘用的基本百条件：岸（一）岸符合扳理财经理昂的岗位要求；皑（二）按熟悉业务流程奥，勤奋敬业，工颁作认真负责；鞍（三）癌具有袄较强的渠道拓展扮能力和

13、团队管理岸能力；隘（四）俺须具备明星拜理财经理唉或以上资格。奥（五）芭通过证券从业考癌试具备证券从业熬资格。拌（六）扮未违反敖国家法律、法规败和公司相关规定癌。邦若符合上述聘用捌条件的罢明星及明星以上罢级别的蔼理财经理阿理财经理艾，可由本人向营鞍业网点营销总监澳提出申请，或由疤营业网点营销总瓣监提名，填写笆营业网点搬区域理财经理摆聘用审批表（艾附件3），报总拔部鞍经纪业务管理部佰及埃人力资源八部审批暗。百第碍二十五半条熬 拌明星及明星以上唉级别的理财经理安，可以向背营业网点填写申碍请书组建新的营般销团队。自提出版申请之日起新蔼营销捌团队疤进入半年组建期啊。伴组建期间，新营瓣销团队仍由原营坝销团

14、队代管，原肮营销团队有义务按给予辅导与协助按；组建期间新营芭销团队的业绩仍办纳入原营销团队扳中，新营销团队柏设立成功后，则笆不再纳入原营销唉团队业绩中。败从新营销团队组吧建之日起半年内笆，申请人必须亲扳自发展5名（含办）以上新的理财跋经理，办当懊组建成埃的营销叭团队爱理财经理人数达阿到芭15名靶及摆以上背时摆，则该营销团队肮算正式组建成功把。组建成功后，巴申请人可按照区邦域理财经理的模暗式进行团队管理伴、考核及业绩提傲成。柏新团队组建成功皑后再邦增加袄新成员必须亲自肮发展。袄第爸二十叭六傲五扮条板 矮营销团队达到一翱定规模澳（板各级别版理财经理奥人数不少于芭20案人或管辖银行网斑点数不少于霸1

15、5佰个绊）癌，袄区域伴理财吧经理可根据所管摆辖区域的实际情拌况，对区域进行埃片区划分，并有绊权氨提名邦名下按理财经理靶出任片区般理财瓣经理办，协助其更好地扒管理该营销团队碍、落实营销工作肮。颁第二十六条吧第二十皑七稗条疤 片区摆理财巴经理爸的聘用由澳区域理财经理柏提名，填写营矮销区域片区捌理财氨经理班审批表（附件捌4），经营业网凹点营销总监、网矮点负责人审批艾。斑并在三个工作日敖内报人力资源部矮。搬 肮 埃 斑渠道人员提出辞癌职的，必须提交哎书面辞职申请，袄营业网点总经理把审核后，办理工哀作交接手续，完凹成解除劳动合同般后方可离职。渠颁道人员辞职的，艾必须在总经理审绊批同意之日立即哎报备人力资

16、源部笆。阿 肮第案四靶章 劳动合同耙第二十盎八矮七拔条 百 公司授权营业背网点总经理聘用爱渠道营销人员，佰并授权总经理与办渠道人员签订合暗法有效的劳动合叭同。凹第二十霸九摆八颁条矮 劳动合同书澳统一采用当地劳坝动部门文本。劳叭动合同书内容不邦得与劳动法爱、劳动合同法摆等国家法律法般规、监管部门规癌章制度以及当地疤劳动部门和公司碍的有关规定相抵袄触。矮第碍二班三肮十拔九拜条敖 氨签订合同时需同斑时签订补充条款隘和作特别规定的摆，须报公司人力奥资源部核准并经笆当地劳动部门审版核。拔第三十鞍一爸条疤 渠道营销人拌员应与原单位终背止或解除劳动合背同后方可入职，佰与我司下属各营安业网点签订劳动暗合同。扳

17、第三十霸二笆一阿条皑 劳动合同经矮当地劳动合同管挨理部门鉴证后，罢由人力资源部、班各营业网点和渠把道营销人员各持坝一份。佰第三十佰三板二翱条 俺 网点与渠道营熬销人员解除、终熬止劳动合同需要扳发放经济补偿金熬的，由营业网点奥按劳动合同法暗、劳动合同和凹公司有关规定支鞍付经济补偿金。半同时，渠道营销把人员给公司造成澳直接经济损失的靶要根据公司的规百定或劳动合同的挨规定进行赔偿。案第三十四条 捌 营业部辞退渠坝道营销人员的，肮必须上报公司，八听取公司工会意背见，经公司领导巴审批同意后，办皑理工作交接和终般止劳动合同手续盎，并由营业网点氨支付经济补偿金斑。八第三十五条艾 劳动合同期吧满终止或自然终安

18、止的，由营业网案点按照有关规定叭支付经济补偿金胺。搬第三十六条案 对提供假学奥历、假身份证明斑、隐瞒或伪造个岸人简历者，一经碍发现，一律予以瓣解除合同，如果盎给经营机构造成敖损失的，要按损办失金额进行赔偿翱。版第袄三把十七条版 吧 因违反公司理板财经理道德规范柏而被解除劳动合耙同的理财经理一板律不得重新聘用稗。有两次（含）胺以上离职记录的俺理财经理不得重佰新聘用。第五章 培训板第懊三稗十凹八昂条俺 经纪业务管摆理部、营业碍网点唉应设立专门的培盎训岗，负责按公皑司有关规定策划蔼和组织落实各营斑业网点的整体培百训工作。拜第三十罢九坝条坝 经纪业务管吧理罢部部、营业网点坝应持续开展证券叭基础知识、证

19、券阿交易、职业操守俺、法律法规、业扮务知识与技能、叭综合素质等相关按内容的培训，以巴不断提高证券稗渠道搬营销人员的综合爸素质和业务水平袄。疤第扳四十翱条碍 哎渠道癌营销人员的培训白根据不同对象分鞍为入职培训、日案常改进培训和晋败阶培训三个层次懊。培训内容包括背但不限于：公司瓣企业文化与管理伴制度、证券基础叭知识、各类金融哀产品介绍、营销矮技能、礼仪规范敖、客户服务和综澳合技能等内容。隘渠道人员的入职挨培训由艾营业网点和把公司捌分别疤组织实施。败培训层次蔼培训对象笆培训内容敖岗前培训俺所有新入职昂的拔渠道坝营销人员把公司规章制度及埃企业文化介绍爸证券基础知识、稗证券法律知识懊营销人员的基本般素质

20、、职业道德叭、礼仪规范八营销基本知识、坝营销实践矮日常改进培训艾所有盎渠道爱营销人员啊业务知识讲解板营销经验分享败营销问题解答安晋阶培训唉进入新岗位背渠道蔼营销人员艾岗位工作职责及板要求吧岗位新技能（营艾销技能、管理技敖能、素质提升等班）办第俺四拔十罢一靶条皑 营业网点具坝体操作可以参见袄柏东莞证券跋渠道人员培训管皑理办法昂第坝六耙章 暗考核与暗薪酬百第四十二条 疤各营业网点渠道半营销人员的工资懊按考核计酬，总氨收入由基本工资伴、绩效工资构成鞍，分配办法按叭东莞证券渠道人皑员考核与薪酬管昂理办法的相关翱规定执行，由各傲营业网点根据该癌办法制订实施细氨则。背第四十三条 叭 办每月对渠道人员败的考

21、核与跋薪酬半发放结果须依据靶人力资源管理部斑统一格式同时向皑公司人力资源管袄理部上报。扒第四十叭四哀条啊 安渠道营销人员的懊考勤与休假管理绊根据东莞证券挨有限责任公司考般勤与休假管理暂稗行规定的相关哎规定执行。渠道巴营销人员的因私挨出国（境）管理叭根据捌拜东莞证券有限责敖任公司员工因私暗出国（境）管理拌办法执行。颁第癌七霸章 渠道营销霸人员的任职要求奥与工作职责板第一节扳 任职要求爱第傲四摆十佰五佰条唉 渠道营销人捌员的任职，奥晋升、降级的把考核要求按见巴东莞证券哎渠道营销人员考爸核与薪酬罢福利芭管理办法）。扮第二节 板岗位职责盎第唉四芭十暗六叭条半 熬理财经理凹（含片区蔼理财凹经理版）的岗位

22、职责包稗括但不限于：凹（一）岸规范碍完成公司下达的办业务指标；疤在公司懊授权跋范围内作好氨客户拓展、客户背服务、版业务翱宣传埃、把渠道开发瓣等工作叭，艾规范完成公司下暗达的业务指标；稗（二）暗负责所属银行网唉点宣传品的布置拜和设备的保管；捌（三）邦收集、整理各种盎市场信息，并及败时汇报；案（四）蔼客户的服务和维佰护工作；八（五）斑协助区域肮理财疤经理完成本片区佰任务；伴（六）安维护所在渠道的哀银证协作关系；癌（七）班领导交办的其他俺工作。巴（八）拌回访客户，做好邦回访记录，定期斑整理分析客户需翱求；碍（九）罢 氨对存量无记名空翱户进行再开发和拔对无记名存量睡伴眠客户的进行激胺活；疤（十）搬对无

23、记名客户进翱行日常服务管理叭等；芭（十一）吧向客户推介公司搬发行或代销的各叭类金融产品；拌（十二）澳收集各大报刊有艾关我公司业务开皑展情况报道、同伴业竞争对手的最板新动态；埃（十三）按对涉及客户权益佰事项及时通知，芭无法联系的客户拌应详细记录处理班情况。袄第三十唉八哀条摆第碍四巴十柏七拜条颁 班区域捌理财白经理霸的岗位职责包括八但不限于：笆（一）摆负责本区域营销袄计划的制定和实搬施；凹（二）百负责本区域队伍皑的建设和日常管摆理工作；白（三）捌定期组织促销活按动；罢（四）澳负责本区域人员般周会及培训；耙（五）办负责辖区内相关霸合作单位的协调蔼工作，定期拜访阿银行网点或其他捌合作机构；败（六）盎负

24、责辖区内银行柏网点的宣传品布般置和设备的监管把；百（七）扮收集、整理各种搬市场信息和同业挨竞争动态，并及霸时汇报；皑（八）哎定期上报营销计唉划和各类管理啊、统计隘表格；瓣（九）爱领导交办的其他傲工作。蔼第唉四挨十疤七安条癌第四十八条袄 各营业办网点稗应对不同安级别傲的鞍理财经理昂实行分级认证，艾分别授权，规范阿管理。稗第翱三白节绊 稗合规澳从业守则靶第半四按十班八疤条捌第四十奥九傲条肮 班渠道营销人员坝从业守则是规范鞍渠道营销人员从般业道德和从业素哎质的基本要求，巴是合规考核的基袄本要求，稗各级渠道营销人白员胺必须严格遵守，笆违反者公司将根澳据情节轻重予以扮警告、处分或直挨接解除劳动合同哀。斑

25、（一）百渠道营销人员蔼应当遵守证券法岸律法规，在公司耙授权范围内从事版证券营销活动，蔼自觉接受公司的罢管理，遵守公司盎各项规章制度。半（二）版渠道营销人员佰不得在其它证券奥经营机构兼职或癌为其他证券经营半机构开发证券客碍户或业务；颁（三）百渠道营销人员碍不得与非法从事八证券业务、证券啊中介业务的机构隘或者个人发生证皑券业务往来；扳（四）安渠道营销人员疤必须保守公司秘熬密，如公司财务矮状况、公司经营昂状况、公司内部奥制度等；颁（五）蔼渠道营销人员案须爱护公司财产癌，保持展业设备扳或办公环境整洁绊有序；挨（六）凹渠道营销人员澳与客户面谈或外矮出开展活动时，碍应树立公司形象搬，着装整齐、举碍止文明；

26、八（七）罢渠道营销人员扮外出展业相互交柏叉，不得以不正柏当手段相互争抢埃业务；耙（八）懊未经公司许可，袄渠道营销人员俺不得将自己的业耙务转让他人，亦芭不可接受他人的八业务转让；拌（九）扒渠道营销人员巴从事证券营销活白动，不得有以下搬行为：蔼1、背不得接受客户全癌权委托代理开户隘、股票买卖、资办金划转或与客户叭进行操作收益分巴成； 胺2、稗不得为客户之间阿的融资融券行为耙提供担保；摆3、搬不得挪用客户的罢有价证券或资金搬、利用客户的名皑义或账户买卖证版券；阿 跋4、凹不得对金融产品敖做虚假或者误导白性说明、承诺或啊宣传；未经许可柏擅自印制、发放按、传播金融产品把的宣传材料；挨5、叭对不同金融产品

27、板内容做不公平或柏者不完全比较；俺6、罢隐瞒或夸大金融按产品合同条款中捌的重要情况；拜7、百利用行政处罚结靶果或者捏造、散般布虚假事实，诋皑毁其他公司、证颁券中介机构或者版个人的信誉；耙8、肮利用行政权力、敖行业优势地位或靶者职业便利以及隘其他不正当手段败强迫、引诱或者吧限制客户订立证埃券相关合同；俺9、办给予或者承诺给绊予客户证券合同背条款规定以外的办其他利益；矮10、按向客户收取证券胺合同条款规定以吧外的费用，为不般当谋利阻碍合作跋单位履行如实告班知义务或者诱导巴其不履行如实告鞍知义务；坝11、凹未经公司同意或埃者授权擅自变更肮证券相关合同条邦款和费率；捌12、扮未经证券相关合蔼同当事人同

28、意或绊者授权擅自填写拔、更改证券相关绊合同及其文件内氨容；败13、隘未经客户同意，半代替或者唆使他扒人代替客户签署罢证券相关文件；案14、叭诱导、唆使客户挨终止、放弃有效八的证券相关合同按，购买新的证券袄产品，损害客户俺利益；挨15、昂泄露客户、公司埃的商业秘密或者懊个人隐私；奥16、皑超出业务范围、啊销售区域从事证叭券营销活动；按17、碍挪用、截留、侵懊占证券相关手续八费用、客户保证拌金以及其他相关吧费用；埃18、熬私自印制、伪造罢、变造、倒买倒皑卖、隐匿、销毁百证券相关单证；板19、唉渠道营销人员笆不得私下设立非败法哎网点般、理财工作室；靶20、啊渠道营销人员版不得与网吧、证胺券投资咨询软

29、件皑商合作开发客户傲；埃21、办渠道营销人员唉不得面向不特定伴公众以各种方式版（包括利用网络把通信工具如QQ伴群、博客等）擅摆自开展、变相开搬展证券投资咨询半活动。跋22、案渠道营销人员吧在获得有关直接叭影响证券交易价阿格的内幕信息时吧，不得参与内幕办交易，也不得泄拜露该内幕信息。绊（属第一点证芭券法内容）爸23、俺渠道营销人员罢不得利用客户或阿与客户联手操纵碍证券交易价格。靶24案、渠道营销人员吧不得通过劝说公疤司现有客户销户班、转托管等其他伴方式，变相挖掘哀公司现有客户，爱所从事的营销拓暗展活动不得有损吧公司利益。佰2氨5癌、昂法律或公司规定奥的其他禁止行为耙。皑第按五叭四艾十瓣九懊条傲

30、跋业务稗渠道营销跋人员有上述违规袄行为，各营业敖网点癌应及时处理败，计入当月合规斑考核跋，并发文通报，班记入唉理财经理肮管理档案。版第坝五十颁一半条颁 对因上述不颁良行为而解除劳皑动合同的，各袄营业网点应收爱回其相关靶工作扮证件，并通报公敖司芭人力资源部芭、经纪业务管理伴部俺，公司将视情节挨轻重，决定是否背向当地证券监管佰机构申报注销其耙从业资格证书。白第搬八艾章 渠道营销败人员的档案管理罢第傲五爸十靶一敖条办第五十鞍二百条案 瓣各营业网点必须捌建立健全渠道营凹销人员聘用档案敖管理，由综合保颁障部指定专人进案行管理，做好保邦密工作，按要求拔及时报备人力资巴源部。需要建档扒的材料包括营翱业网点理

31、财经理奥试用审批表、班营业网点理财捌经理正式聘用审败批表、营业胺网点盎区域理财经理爸聘用审批表、拔营销区域片区阿主管聘用审批表肮、营业网点背渠道营销人员离跋职审批表原件阿，入职培训记录哀、求职简历、身瓣份证、户口、学捌历证书、专业技爸术职称证书复印板件、及原单位的皑工作鉴定、停发绊工资证明、解除埃劳动合同证明等昂。霸第拌五扮十盎三袄二芭条疤 各营业网点绊要建立健全渠道胺营销人员的考核伴档案，需要建档八的材料包括个人颁工作总结、考核叭明细记录、考评翱报告等原始材料哀。爸第绊五百十熬四肮三啊条唉 癌各营业网点必须罢在渠道营销人员摆正式聘用两个工唉作日内隘内柏将渠道营销人员胺档案报备总部人笆力资源部

32、统一管捌理。第九章 附则版第班五扮十啊五哎四挨条百 经纪业务管背理部有权根据国背家法律、法规，盎营业网点业务发矮展和市场情况进哎一步修订本办法唉。拔 败 胺第五十盎六稗五拔条 按营业网点在发展拌和管理渠道把人员八团队稗的过程中，如果翱违规百违返敖本办法规定靶的俺，邦给公司带来不良昂影响和损失的，般公司扒则疤按照搬公司傲跋东莞证券有限责哀任爱公司工作人员违坝规行为处罚办法按班相关处罚规定捌对责任人进行处霸罚。叭第五十六条靶第五十扒七埃条斑 伴本办法自下发之隘日起执行。八第五十搬八哀七敖条矮 本办法由经俺纪业务管理部负扳责解释。瓣附件1：靶营业网点胺理财经理绊试用审批表癌营业懊网点应聘人员叭试用审

33、批表案营业网点：败 皑 俺 坝（盖章）百姓 名皑性 别坝是否啊获取（或有资格唉获取）俺从业资格爱联系电话版联系地址埃证件类别瓣证件号码拌入职时间盎 斑 年 阿月 日半招聘小组意见：瓣 哀 袄把符合条件可以试叭用 爱 矮 拜 暗佰不符合条件不予跋试用 搬 版 芭 拔吧需报公司特批奥营销总监签字：邦营业部负责人审笆批意见：凹*以下表格由营矮业部填写*巴归属区域代码八片 区叭区域经理名称瓣理财经理代码爱试用安排半试用期期限限，邦以及期内工作目暗标/培训目标：败 按 叭 稗 胺 市场营氨销部负责人签字颁：奥请仔细阅读以下百材料哎在此，本人确认碍已经准确无误填氨写以上材料，本班人明白任何作假叭行为都可能

34、会被扒导致解雇。本人蔼愿意遵守东莞证艾券内部所有规章奥制度，也愿意承跋担未遵守相关规百定带来的处罚。捌在本人试用期间板，本人和东莞证肮券任意一方可以扳单方面提出解除绊劳动关系而不必伴向对方进行经济鞍补偿。瓣签名：伴 昂 拜 盎 拜 日期：背 跋 板 埃营业网点：啊 拌 俺 霸（盖章）版姓 名佰性 别哀出生日期氨民 族蔼籍 贯皑户籍所在地背最高学历昂毕业学校专业唉毕业时间碍身份证号码吧受教育形式盎巴普通高校 扒 百熬函授 扳扳夜大 扳跋电大 氨阿自考 罢按其它隘婚姻状况扮健康状况矮推荐人奥特 长懊联系方式跋工作简历氨教育简历翱家庭主要成员及吧主要社会关系瓣姓 名靶关 系吧工作单位及联系邦电话安备

35、 注埃是否曾受雇于阿其他证券公司爱是否有亲属在本扒公司及姓名摆是否有重大病史哎是否有犯罪记录斑招聘小组意见：巴 鞍班符合条件可以试坝用 安 疤 扒 瓣叭不符合条件不予隘试用 俺 埃 佰 爱翱需报公司特批办营销总监签字：半营业扒网点扮负责人审批意见巴：板*以下表格由营背业部填写*摆归属区域代码奥片 区唉区域理财经理俺名称把客服经理代码班试用安排疤试用期期限限，版以及期内工作目班标/培训目标：坝 巴 白 熬 柏 市场营吧销部负责人签字败：哀请仔细阅读以下暗材料伴在此，本人确认唉已经准确无误填斑写以上材料，本隘人明白任何作假稗行为都可能会被班导致解雇。本人氨愿意遵守东莞证百券内部所有规章般制度，也愿

36、意承埃担未遵守相关规胺定带来的处罚。癌签名：疤 矮 捌 半 霸 日期：癌 按 岸 傲附件2：唉营业网点凹理财经理哀正式聘用审批表瓣营业网点：案 敖 伴 澳（盖章）扮姓 名矮岗 位罢理财经理白代码爸身份证号码耙试用期瓣年 翱月 日八至 霸年 挨 月 罢 日阿转正申请：绊（应详细说明试罢用期主要工作目袄标和培训目标的坝完成情况）啊 奥 案 懊 安 阿 挨 袄 叭 岸 绊 佰 鞍 艾 皑 懊 安 懊 颁 坝 背 爸 暗 八 佰理财经理矮签名：拔 埃 隘日期：盎 艾 爸请详细阅读以下澳声明背在此，本人确认岸向东莞证券提交矮的个人材料准确傲真实，本人明白柏任何作假行为都办会被导致解雇。蔼本人愿意遵守东芭

37、莞证券内部所有搬规章制度，也愿癌意承担未遵守相伴关规定带来的处芭罚并接受离职安瓣排。般理财经理耙签名：吧 氨 扒 日期：扳 办 肮 氨 哎培训负责人意见佰：扮（对巴理财经理肮试用期工作目标坝和培训目标完成邦情况评价）拜 吧 敖 半 霸 坝 邦 办 昂 佰 颁 澳 耙 捌培训负责人签名翱：埃 摆 昂 日期：邦 吧 胺区域理财经理捌意见：哀（对哎理财经理瓣综合素质的总体坝评价、是否同意艾转正、岗位定级碍和基础工资等级百意见等）般 懊 八 柏 耙 昂 捌区域理财经理拜签名：摆 扮 熬 日期：拔 暗 班 扒营销总监意见：爱 扒 搬 盎 斑 巴 搬 澳营销总监签名：隘 凹 敖日期：按 扒 啊营业网点负责

38、人啊意见：笆 邦 颁 败 叭 霸 碍网点负责人签名唉：爱 俺 胺日期：奥 肮 澳附件3：阿营业网点哀区域理财经理蔼聘用审批表靶营业网点：安 芭 按 奥（盖章）癌姓 名耙岗 位胺理财经理傲代码肮身份证号码邦认聘区域名称碍认聘区域代码啊认聘懊区域理财经理敖申请：皑（应详细说明任矮职摆理财经理班期间的主要工作澳情况）昂 芭 胺 拌 疤 跋 皑 爸 氨 按 胺 肮 氨 扒 靶 败 般 盎 碍 柏 叭 巴 颁 吧 叭申请人签名：哎 翱 半日期：柏 伴 搬请详细阅读以下矮声明蔼在此，本人确认哎向东莞证券提交把的个人材料准确扳真实，本人明白版任何作假行为都坝会被导致解雇。唉本人愿意遵守东碍莞证券内部所有盎规章制度，也愿班意承担未遵守相氨关规定带来的处吧罚。本人承诺在拔担任颁区域理财经理半期间努力完成任哎务，否则接受艾公司坝安排。袄申请人签名：扒 鞍 唉 日期：摆 懊 版 霸 把营销总监意见：拜 拌 败 班 稗 隘 芭 颁营销总监签名：唉 皑 跋日期：班 拜 百营业网点负责人柏意见：翱 按 叭 拔 澳 半 埃网点负责人签名坝：板 背 安日期：靶 拌 唉经纪业务管理部拌意见：