武汉分公司业务流程优化方案 9-26

1、.PAGE ：.；PAGE 8武汉分公司业务流程优化方案 根据总公司对分公司职能设置的要求，武汉分公司以“监视、检查、协调、管理为目的，坚持“诚信、亲和、专业、创新的运营理念，各项业务均有条不紊得以开展，现将目前的任务流程及优化方案汇报如下： 一、业务任务流程及优化方案 一经纪业务流程 1、现有业务流程1机构管理：主要担任营业部网点搬迁、改造的可行性调研及初审任务。营业部一旦有搬迁或改造的需求即经过文件方式上报分公司，分公司根据审核营业部报送资料的真实性与完备性，并根据实践需求赴该营业部实地调查，然后出具初审意见，经分公司指点审核赞同后，与营业部上报资料一并送至经纪业务总部审批。2业务管理：主

2、要担任对经纪业务日常管理、指点、检查；经纪业务制度的制定；担任对营业部艰苦、突发事件的处置与协调；股民纠纷、赞扬的处置。根据总公司有关业务制度或文件要求对营业部的日常经纪业务的开展情况予以监视、指点，遇到艰苦、突发事件或股民纠纷、赞扬等情况立刻赴现场调查、处置，在事态平息后以书面方式报予分公司指点及经纪业务总部。3统计分析：主要担任经纪业务统计与分析，包括对各个口径的报表的传送与联络。整个报表体系包括每天的例行日报、月报、季报以及年报。其中月报包括经纪业务总部和总裁办即报送至证监会的证券公司统计报表报送管理软件V2.1版要求填报的报表，同时还要汇总分公司在湖北省的7家营业部报表，与各营业部报表

3、原件一同报送至武汉证管办；季报主要报送至市统计局；年报那么包括报至纪业务总部、总裁办、证管办、统计局等不同口径的年报等。4业务开展：主要担任经纪业务新种类、新手段、新方式的创新、开展和推行运用任务。以分公司整体笼统参与新种类、新手段、新方式创新的推行，与相关公司洽谈，建议各营业部根据实践情况进展业务创新，同时对在业务开展方面有新动向的营业部进展调研，对值得其他营业部自创的在公司范围内积极推行。5业务培训：主要担任经纪业务人员的专业培训，组织营业部有关人员的专题研讨和阅历交流。除了承办总公司的各类培训以外，还根据营业部需求开展方式与内容各异的培训，对每次培训的成果均以书面方式反映；同时及时总结各

4、营业部的阅历教训，在公司范围内共享。6信息任务：担任营业部信息任务的组织、管理、监视与指点任务，担任分公司系统咨询信息的交流、宣传报道等任务。由分公司牵头，与当地有影响的电台、报刊协作，与营业部同创国泰君安品牌；分公司还积极与研讨所沟通，共同组织大型股评活动。2、目前存在问题一是资源无法共享，各类报表五花八门，而且往往无填报阐明，有些设置的工程营业部在现有技术条件下很难填报，营业部无所适从；二是分公司职能定位不明确，无法真正履行“八字职能，有些事情分公司往往后知后觉。3、合理化建议一是明确各部门职责，真正做到分工协作，各司其职；二是一致报表口径，利用技术优势构成资源共享，减轻营业部负担；三是进

5、一步明确分公司的职能定位，便于分公司各部门有效地履行本人的职责。 二机构客户业务流程 1、现有业务流程在公司目前三级管理体制下，机构客户业务范围为：企业改制上市和上市公司再融资，资产重组、收买兼并，资产委托，债券业务。到目前为止，机构客户业务方面与总公司接触较多的部门有：企业融资总部、资产管理总部、固定收益总部等。与营业部业务接触方面，主要在职责范围内寻觅工程。详细到工程过程，初期由分公司、营业部寻觅工程，经分公司初审后，上报到总公司相关部门，由总公司挑选；但有些工程营业部没有经过分公司而直接上报到总公司。 2、目前存在问题1分公司机构客户部对口部门多，这些业务部门与分公司机构客户部的业务任务

6、如何有序开展；2与总公司相关部门业务沟通、信息共享渠道不畅；3总公司、分公司、营业部在有些工程开发中相互撞车，缺乏一致协调性；4总公司相关部门对分公司机构客户业务指点、培训不够；5在详细工程实施中，未构成总分营资源互补局面。 3、建议1理顺总公司、分公司、营业部之间的业务关系；2积极与总公司相关部门建立良好的联络；3总公司授予一定的业务权限给分公司，充分调动公司系统资源。 二、管理任务流程及优化方案 一公文流转及任务签报流程 1、发文流程图拟稿人部门担任人审核文件起草者如有需求相关部门会签办公室核稿总经理或副总经理签发办公室编号、打印清样，拟稿人核对各部室领取文件，起草部门寄发办公室留二份存档

7、办公室缮印、盖章或上网挂发 2、内部任务签报流程图签报人填写任务签报单 部门担任人审核、签名 办公室编号、登记 办 公 室 主 任 在 超 权 出 限 权 内 限 直接提出处置意见 提出拟办意见 办公室登记 分公司指点指示 办公室督办、催办相关部门按指点指示办理处置终了后由办公室留存原件，并 给拟稿部门、相关部门复印一份 二财富管理任务流程 提出财富需求需求审核 对营业部大型财富购置的意见大型房产、车辆总部审核 小型分公司审核 批复本 采 购 部登 记 入帐财产 报废 报损 其它处置管 审 批 对营业部财富的意见处置理大型总部审批 小型分公司审批 报总部核批 财务部销帐 帐实相符 检查 对营业

8、部财富的管理 实务帐与帐务帐相符 督促、提出指点建议 三财务管理任务流程图 1、日常费用报销流程部门经办人用款方案 部门担任人及分公司指点审批财务部办理借款手续 财务部付款 经办人填写单据部门担任人、分公司指点审批 财务部担任人、经办人根据相关费用制度进展真实性、合法性审核后进展报销审核 2、日常财务核算流程出纳人员出审记录流水帐 主管会计制证 业务主管审核凭证月末结帐 制造会计报表 上报总部及完成各项金融凭证的归档 3、大额固定资产购置、专项费用途置流程相关部门制定年度预算 分公司担任人进展审核 总部相关部门会签根据总公司的批件及文件进展拨款预付 工程完工结算后办公室验收认可分公司指点签字

9、财务部审核付款，并进展帐务处置 4、逾期债务、债务相关费用途置流程 除审核签字由总部资产保全总部担任外，一切单据需复印备查，其他同流程一，对各项清欠合同的审批，须出具法律事务总部的意见。 四计算机管理任务流程图 1、根据公司信息系统的总体建立目的要求，制定分公司信息技术相关系统的建立方案，并经公司信息技术总部正式同意后组织实施。了解总公司的信息系统总体要求 制定分公司信息系统方案 报总公司 同意后实施 2、担任分公司信息系统的日常技术维护任务。 3、配合公司信息技术总部做好对所辖营业部信息技术人员的培训、考核及监视任务。 4、配合公司为所辖营业部信息系统的平安运转提供技术支持与效力。 5、配合公司信息技术总部处置所辖营业部信息系统的突发事件。 6、定期对所辖营业部进展技术巡检。 7、根据总公司的授权，担任所辖营业部网络系统建立的规划，组织招标，担任对