某会计师事务所有限公司尽职调查清单

1、深圳市鹏城会计师事务所有限公司 尽职调查清单尽职调查清单稗请注意本清单仅拜为初步所需资料摆，并未包括所有邦可能需要的资料袄。如清单中立列扳有于贵公司不适捌用的项目，敬请啊忽略。我们将视半工作进展提出进癌一步需求。我所伴希望尽可能的利坝用贵公司现有的俺报告。如果贵公耙司有与我所要求皑的项目相类似的扳数据，请在做额拜外工作之前与我耙们商讨。若所提拔供的资料未能使盎我们完全、充分胺了解情况，我们鞍将需要贵方提供佰相关的深入解释柏和分析我们同时捌希望能与管理层癌和其它相关人员吧包括财务、市场唉和销售、采购、艾生产和人事等部爱门挨 扳进行面谈。当贵耙方提供资料的时鞍候，请尽可能同伴时提供电子版跋，罢并请

2、在所提供的斑文件上标明相应败的章节号和项目百号码安一案公司基本情况把1鞍公司设立于历史版沿革的文件靶1.1捌营业执照哎1.1.1澳最新经年检的营肮业执照及组织机懊构代码证拔1.1.2艾成立以来营业执白照记载内容发生白变更的，变更前白后的营业执照蔼1.1.3扳关于公司历史沿埃革的详细说明叭1.1.4绊公司设立日的出案资协议邦1.1.5半公司设立时的注伴册登记表俺1.2矮验资证明靶1.2.1扒历次变更注册资百本或股权结构的爸验资证明绊1.2.2安历次股本结构变巴动的股东大会决败议、政府有权部办门批准文件、验埃资报告、工商变哎更登记表、营业奥执照、公司章程邦、董事会决议等把1.2.3稗公司股东以实物

3、昂、技术、土地使按用权等出资的，笆有关该等实物、捌技术、土地使用盎权等价值的评估斑报告、资产权利巴凭证和过户文件白1.2.4瓣公司股权发生过柏转让、增资、减肮资情况，请提供暗股权转让协议、捌股权转让资金进岸账单、股权变动扮工商登记表、股办权评估报告或审胺计报告等绊1.3版政府主管部门的捌批文翱1.3.1跋公司成立的政府捌主管部门批丈，搬包括关于股权设摆置的批文暗1.3.2熬公司变更注册资隘本的政府及主管罢部门批文（如有耙）芭1.3.3摆公司变更或增加扮经营范围的政府靶及主管部门批文爱1.3.4傲有关政府部门对澳公司章程的批准霸（如有）邦1.3.5背萁它与公司成立搬及历史沿革有关班的批文奥1.4

4、哀公司章程及其修笆订案百1. 4.1半公司设立时章程班1.4.2百历次章程修订案按1.5拌公司自成立以来叭是否进行过重大蔼重组或改制，如柏有，请提供关于邦重组、改制的经半过、内容及对公背司业务连续性、吧管理层稳定、财唉务状况和经营成隘果的影响的说明摆，并提供有关协败议、决议、公告靶及批准文件（如搬有）叭2胺公司组织结构翱2.1哀公司组织结构一败览表，包括其：罢（1）暗全资子公司笆（2）翱控股公司（持有唉5 0%以上权罢益或对其有实质邦性控制）案（3）版参股公司（持有袄20%-50案%的权益）昂（4）半联营企业（持有半2 0%以下的搬权益）癌（以上包括公司疤下属的中外合资碍合作经营企业颁。以下统

5、称“子颁公司及联营公司巴”）矮2.2啊公司子公司及参捌股、联营公司以澳下文件：癌2.2.1扒最近经年检的营白业执照吧2.2.2阿历次验资证明班2.2.3鞍合资合作联盎营合同百2.2.4邦章程及历次章程哎修正案胺2.2.5皑股权比例和各方耙持股证明文件罢2.2.6拜主要营业范围描斑述安2.2.7靶税务登记征哎2.2.8隘最近年度经审计版的财务报告及最罢近一期财务报表巴2.2.9安政府及行业主管懊部门批准其成立霸及历次变更的批凹文、批准证书鞍2.2.10笆股权转让协议（邦如有）班2.3斑国内分公司办拌事处服务网点熬销售中心等的疤详情（包括但不邦限于工商登记，哎证书）岸2.4岸国外分公司办办事机构合

6、营企扮业的详情（包括癌但不限于注册登蔼记证明、该等境疤外机构设立的政跋府批准）俺2.5颁公司内部机构设伴置图、公司内部凹管理和业务部门败设置、职能划分叭和管理分工等内败部管理制度傲2.6爱关于设立各子公瓣司、参股公司及吧联营公司的出资俺协议书及其修订盎稿熬2.7俺关亍设立各子公爱司、参股公司及笆联营公司、分公佰司、办事处等的背股东会、董事会癌决议等内部批准熬文件霸2.8邦公司托管、输出扮管理的企业的工胺商登记表、营业八执照、公司章程半2.9稗公司委托他人持八股的文件或他人吧委托公司持股的啊文件（如有）案2.10爸政府有关主管部傲门对公司境外投唉资的批复（如有把）百2.11澳其它相关资料坝二、把

7、股东文件办1坝公司股东的组织坝性文件昂1.1安法人股东最新经扮年检的企业法人把营业执照或事业邦法人代码证或其板他身懊份证明文件矮1.2挨法人股东最新经稗年检的税务登记敖证及组织机构代敖码证跋1. 3氨法人股东现行有安效的章程板1.4颁法人股东最近会邦计年度的审计报熬告扮1.5皑法人股东同意投肮资设立公司的董安事会（股东会）澳或其他权力机关班的决议办1.6癌法人股东（包括疤但不限于发起人翱）最近一期经审柏计的财务表伴1.7靶自然人股东的身安份证明文件啊1.8伴公司股东及实际奥控制人相关情况氨介绍敖2挨股东的其它文件稗2.1澳请说明公司股东扳与公司的高级管埃理人员是否存在般关联双方双重任瓣职情形、

8、是否相傲互存在重大债权傲债务关系或管理哀关系叭2.2吧请提供公司股东罢下属的具有独立霸法人资格的企业板情况一览表（应般包括该等企业的佰名称、注册地址皑、主要业务、与耙该等主要股东的岸股权关系及其他拔控制关系）瓣2.3疤如果公司股东所懊持有的公司股份暗设置有质押，请拔提供有关主合同挨、质押合同和质笆押登记文件澳2.4啊如果存在其他公办司代持公司股份斑情形，请提供代啊持情况说明及相拔关协议瓣2.5胺请说明公司股东挨在公司前5名供翱应商或前5名客搬户中所占有的权唉益捌三唉物业文件矮1版公司拥有且已完按工的物业绊1.1暗公司拥有物业的癌清单（无论是否颁已办理权属证明按），该清单内容稗包括：位置，土凹地

9、面积或房屋建爱筑面积，账面原颁值、净值，取得矮物业时间、产权胺证号、是否抵押般及查封挨1.2柏公司所拥有的土暗地使用权证或建耙设用地枧划许可百证或其他能够证澳明公司拥有该土按地使用权的相关跋文件（包括但不胺限于拍卖成交证扒明、法院判决书艾、仲裁裁决书等扳）及情况说明埃1.3隘国土管理部门关敖于建设用地的批扳准文件（包括同澳意土地出让或转瓣让的批文）懊1.4奥土地使用权出让把合同或土地使用碍权转让合同及在胺国土管理部门的班备案文件碍1.5霸土地出让金、土傲地使用权转让费跋、土地使用费缴奥纳凭证阿1.6巴征地费用的支付拜凭证，包括土地班补偿费、安置补搬助费、地上附着碍物及青苗补偿费柏等扮1.7皑公

10、司持有的房屋跋所有权证，或其拔他能够证明公司盎拥有该房屋所有爱权的相关文件（斑包括但不限于购版房合同、法院判扒决书、仲裁裁决隘书等）及情况说斑明伴1.8癌公司所建设项目瓣的有关政府许可白文件，包括立项斑批复、环评报告般批复、建设工程背规划许可证、施板工许可证、竣工盎验收文件（包括摆规划、环保、消安防、工程质量验扮收等）、建设款邦项付清证明或凭肮证（如存在勘查傲、设计、监理、唉施工等款项尚未傲付清的，应提供笆相关合同及应付百款项说明）等版1.9岸公司与其他单位邦联合建房的清单扒、联建合同及相瓣关土地所有权证办、房产所有权证背；如果尚未取得拔土地使用权证以瓣及房屋所有权证扮书，请说明原因爱，并提供

11、报建和安竣工验收文件颁1.10爸关于公司物业的昂任何评估报告或巴调查报告白1.11耙公司委托他人代把管物业的协议或矮授权书（如有）败1.12埃所有政府有关部扒门对公司物业进昂行征用、拆迁、澳冻结、查封等影爱响或可能影响该凹物业所有权和使版用权的政府文件扳、行政决定、通吧知及司法文件等背1.13搬对公司所拥有的败房地产有所影响版的任何条款、契柏约、协议、政府芭文件、行政决定傲、通知和司法文扒件等跋1.14熬公司物业用于出澳租的，请提供租哀赁合同及租赁登般记文件扒2拌租赁物业半2.1敖公司承租物业清案羊，清单内容包唉括出租人、承租罢人、租赁物业的艾位置、面积、土肮地房地产权利八人、产权证书编稗号、

12、是否抵押及板查封敖2.2蔼公司作为合同之败一方签署的且正疤在履行的土地使胺用权、房屋租赁翱合同罢2.3凹上述租赁土地使矮用权及房屋的产案权证明文件，及疤租赁登记文件，稗如出租方不是房八地产权利人，请板提交委托租赁协瓣议或房地产权利澳人的授权文件请颁提供对公司所7翱租的房地产有所板影响的任何条款叭、契约、协议、叭政府文件、行政扮决定、通知和司芭法文件等绊3袄在建工程案3.1扒在建工程的清单凹，清单内容包括癌建设单位、地址癌、承建单位、建傲筑面积、计划投盎资金额（万元）扮、已投资金额（隘万元）、目前进稗展状况、项目相爸关批文等芭3.2挨公司拥有的在建安项目的全部建筑哎许可性文件，包败括但不限于立项

13、案批复、环评报告蔼批复、土地使用岸权证、建设用地翱规划许可证、建皑设工程规划许可伴证、施工许可证扒、建设承包合同唉、监理合同、勘傲查及设计合同、邦环评报告、竣工扒验收文件（包括邦规划、环保、消傲防、工程质量验摆收等）、在建工般程的最新评估报岸告（如有）等昂3.3霸如果公司购买第昂三人开发建设的艾预售商品房，则哎需要提供第三人柏持有的靶国有土地使用捌权证、建设办用地规划许可证吧、建设工程胺规划许可证、拜施工许可证哀、商品房预售碍许可证啊、商品房买卖胺合同、支付购扮房价款的凭证以懊及该合同的预售芭登记情况、工程艾竣工验收的说明敖4巴担保情况盎4.1蔼土地、房产抵押挨清单，该清单内敖容包括：抵押权癌

14、人、债务金额、氨所对应的担保协把议及主债务合同斑的编号、位置、爸土地面积或房屋拜建筑面，帐面原搬值、净值懊4.2吧请提供上述抵押胺土地、房产相关熬的抵押担保协议蔼、抵押登记文件艾、主债务合同白四扳资产文件（除物扒业）昂1袄公司的无形资产鞍（除土地使用权案外）矮1.1伴知识产权爸1.1.1白公司所使用或拥拔有的知识产权列佰表，其中须注明把产权人、所取得按的权利证明文件傲的名称或编号败1.1.2罢公司作为所有人坝的注册商标清单班及注册登记证明氨1.1.3翱注册商标申请文扒件邦1.1.半4袄公司持有的专利按情况说明及专利傲权证书笆1.1.5盎专利申请文件昂1.捌1.6耙公习拥有的未申耙请专利的其他专

15、拜有技术清单碍1.1.7耙公司拥有的软件埃著作权登记证书俺和软件产品登记八证书熬1.1.8八公司许可他人使案用或实施公司拥败有的知识产权（板包括但不限于注班册商标、专利等瓣）所签订的许可版合同及相应的登八记、备案文件败1.1.9肮他人许可公司使把用或实施知识产佰权所签订的许可肮合同及相应的登翱记、备案文件氨1.1.10扮公司已签订或待凹签订的专利、商版标、技术等知识皑产权的转让协议办1.1.11跋域名登记证书及把其他登记或备案啊文件鞍1.1.12奥现有或潜在的有蔼关专利、商标专邦有技术的争议或扒纠纷的详细情况皑说明碍1.1.13案公司已签订或待阿签订的所有保密稗、不透露、不竞吧争协议罢1.1.

16、14半关于公司适用的罢互联网域名的协蔼议、合同或其他艾文件，其中载明芭各域名的登记使把用人的详情颁1.2半无形资产的质押拜担保情况碍1.2.1昂公司的无形资产艾之上是否设定了跋任何质押担保奥1.2.2瓣如设定了质押担熬保，请提供质押罢担保协议、质押艾登记文件、主债扮务合同主要固定罢资产（除建筑物哎和构筑物外）案2熬主要固定资产（柏除建筑物和构筑摆物外）拜2.1坝主要生产设备（昂指帐面原值在人摆民币100万元八以上的设备，或板其他对公 司靶经营影响较大的蔼设备）和运输工爱具跋2.1.1坝主要设备清单，颁就主要设备的名艾称、型号、取得阿时间、成新度、俺折旧年限、原价俺、净值及报废或摆更新的可能进行

17、坝描述埃2.1.2柏主要设备购买合罢同及发票、海关盎报关单（如为进叭口设备）敖2.1.3佰运输工具清单，瓣包括名称、型号凹、取得时间、折坝旧年限、膘价、把净值、权利人及扒使用人名称肮2.1.4扮运输工具的行驶佰证或购买合同及懊发票、海关报关摆单（如为进口）拜2.2摆抵押担保情况碍2.2.1扳公司的主要设备颁或运输工具之上耙是否设定了任何唉抵押担保白2.2.2拌如设定了抵押担罢保，请提供抵押瓣担保协议、抵押奥登记文件、主债扳务合同霸3唉公司的其他重要安资产癌存在其他重要资挨产的，请提供相鞍关权属证书或购白买合同、担保文罢件等捌五拜生产经营文件癌1按营业许可拌1.1扮生产许可证书以袄及特种行业许可

18、熬证书岸1.2盎与公司生产经营扒有关的其他许可胺证书、批准文件拌及备案文件按1.3白其他特殊经营许傲可证书巴2巴公司正在履行的半与生产经营有关版的金额在5 0绊0万元以上的重吧要合约合同霸协议，包括但不傲限于：办2.1爸战略合作协议、柏框架合作协议，白投资协议、合作摆合同霸2.2埃保险合同俺2.3斑长期或大金额的白购买合同案2.4哎长期或大金额的绊销售合同搬2.5百设备采购合同扒2.6疤工程建设、设计斑、勘查、监理合奥同吧2.7霸承包经营合同爱2.8巴租赁经营合同傲2.9班贷款合同翱2.10皑代理服务合同胺2.11疤担保合同八2.12矮抵押合同跋2.13扳合资合作合同疤2.14隘资产收购重组案

19、合同白2.15耙对经营产生重大安影响力的其它合白同挨就以上合同，请板公司提供：哀（碍1白）败重大合同的清单坝，包括合同对方澳名称、合同金额办、合同有效期、疤合同履行情况说班明等；拌（奥2昂）隘提供合同文本稗3碍重大决议胺3.1巴公司近三年所有胺股东会、董事会拌和监事会决议败3.2柏近三年前，公司霸股东会、董事会碍的重大决议，包白括但不限于：叭（1）艾资本性支出决议八（2）笆股权变动决议拔（3）佰重大资产转让购斑置协议瓣六敖财务资料澳（含母子公司阿，表格可以以电熬子表格的形式提把供霸）佰1凹会计政策与控制跋1.1办公司财务部总体芭概况及各员工的翱责任岸1.2哎现行的主要会计瓣政策及过去3年斑来的

20、变化（例如袄收入确认、固定阿资产、存货成本笆核算、应收帐款坝及存货准备、预袄提费用等方面）癌1.3矮收入、采案购暗、存货以及现金拌等方面的现有会坝计政策和控制概敖览安1.4敖收入与收款的政艾策和流程介绍盎1.5袄采购及付款的政把策和流程介绍拜2艾历史财务资料袄（最近3年一期案）扳2.1疤审计报告及审计八调整分录安2.2柏财务报表（包括案内部的和税务的碍）柏2.3办月度管理报告，袄包括财务报表、吧现金流量分析、啊营运资金分析及板其他说明（如：佰与预算差异、表懊现概述等）坝2.4按最近一年的预算八及管理层对预算板的分析摆2.5阿总帐懊、明细账蔼及科目余额表（把发生额及余额表哎，该表应该能与鞍财务报

21、表相钩稽癌）蔼3板历史经营资料（盎最近3年一期）坝3.1版销售情况蔼（最近3年一期盎）巴3.1.1翱行业和公司销售按模式的说明文件般3.1.2半公司主营业务的唉市场份额、行业办地位鞍3.1.3暗主要产品市场的疤地域分布和市场扳占有率的资料安3.1.4翱权威市场调研机绊构关于销售情况坝的报告绊3.1.5皑公司主要产品（瓣服务）的销售模捌式，是直销、分坝销还是代销？公埃司的主要销售渠爸道、网络建设情挨况，公司主要的俺经销商及与经销笆商的合怍方式摆3.1.6巴公司针对不同产敖品（服务）、不拔同市场所采取的岸主要销售策略癌3.1.7版分不同类型销售笆描述定价政策坝3.1.8柏分发渠道与付运扳方式按3.

22、1.9隘对季节或重要销跋售规律的分析说埃明斑3.1.10凹主要产品销售明叭细表（单位与金敖额）与毛利分析伴说明扮3.1.11胺20大客户销售傲明细表（单位与凹金额）与毛利分敖析说明，并请提摆供贵公司和这些哎客户的销售条款班和信用政策澳3.1.12伴10大客户销售般合同拜3.1.13俺区域销售明细表佰（单位与金额）澳与毛利分析说明斑3.1.14澳按销售模式销售暗明细表（单位与扳金额）与毛利分敖析说明佰3.1.15矮总销售额与净销背售额调节表，详凹述折扣等调整白3.1.16坝汇总订货单并编叭制成表。阐述订摆货单的确认标准板3.2蔼采购情况（最近扮3年一期）岸3.2.1跋行业和公司采购邦模式的说明文

23、件氨3.2.2安与原材料、辅助背材料以及能源动颁力供求相关的研氨究报告和统计资伴料柏3.2.3懊返利及佣金情况俺的说明斑3.2.4胺主要材料采购情斑况（数量、金额瓣）以及成本变动拌分析说明敖3.2.5皑主要能源采购情哀况（数量、金额奥）以及成本变动翱分析说明哎3.2.6坝前20大供应商挨采购明细表。详伴细列明应付供应搬商的金额，供应疤何种货物、供应把数量和支付条款般3.2.7奥前10大供应商拜采购合同疤3.2.8斑关于采购来源以霸及价格稳定性的摆说明板3.3肮生产情况（最近八3年一期）跋3.3.1般行业和公司生产吧模式的说明文件挨3.3.2叭主要产品或服务败的用途拌3.3.3败主要产品的工艺安

24、流程图或服务的鞍流程图（详图）瓣3.3.4芭公司关于生产工捌艺、技术在行业胺中领先程度的说氨明埃3.3.5绊主要产品的设计伴生产能力和历年爱产量有关资料霸3.3.6敖关键设备、厂房班等重要资产的保案险合同或其他保皑障协定熬3.3.7版公司许可或被许搬可使用资产的合瓣同文件哎3.3.8瓣公司拥有的特许艾经营权的法律文暗件佰3.3.9班生产成本核算办挨法的说明伴3.3.10按生产成本明细表哎3.3.11癌制造费用明细案表霸3.3.12把工资明细表白3.3.12坝主要产品或主要百材料投入产出比案分析说明捌3.3.13皑主要产品耗能情办况分析说明白3.3.14扮单位产出（单位扮时间产出、单位板人工产出

25、）分析捌说明安3.4柏其他（最近3年案一期）捌3.4.1艾销售费用，管理阿费用与其它经营白费用明细表。对搬重大变动的相关爸说明绊3.4.2啊其它业务收入与把费用的明细捌3.4.3罢营业外收入支出俺的明细疤4耙历史资产负债表蔼资料（最近3年斑一期）板4.1颁所有银行账户埃（岸包括银行名称、斑账号、账户性质熬、币种等斑）颁，这些帐户的余澳额佰（坝包括未使用账户吧）靶，以及于最近一扒期末的银行余额啊调节表扳4.2坝冻结的或使用受奥到限制的银行存扒款熬（拜如用于借款或票氨据的保证等吧）捌4.3疤分客户的应收账胺款/应收票据/按预付账款/其他碍应收款账龄分析百表，并请单独列爸示应收关联方款摆项扮4.4摆

26、坏账准备的计提扮政策，坏账准备埃变动表，显示计按提准备、发生坏凹账、冲回准备等白4.5安结合信用政策分扳析最近一期末分敖客户的账款收回半可能性，列明所般有带有争议或处隘于诉讼中的款项拜4.6傲期末预付账款挂把账的合理性，列绊明实际已完成交盎易尚未收到发票爱的款项碍4.7败待摊费用明细表埃及相关协议、发盎票矮4.8般存货收发存明细板表（包括但不限阿于存货名称、存熬放地点、数量和澳金额）瓣4.9拔存货库龄分析氨4.10皑存货跌价准备计绊提的方法和原因背（包括成本价、阿市价），存货跌懊价准备变动表，捌显示计提准备、按发生报损、冲回拔准备等搬4.11跋最近一次盘点从蔼盘点表与实物数奥量对照的存货盘瓣点

27、调整清单及说埃明傲4.12氨固定资产明细表矮（包括但不限于扳规格型号、原值疤、购买时间、折佰旧政策和帐面净盎值、存放地点、疤保管人、使用状柏况等）板4.13跋主要固定资产（癌设备）的采购合靶同以及发票吧4.14艾所有固定资产盘熬点记录，说明所拌有帐实不符、报凹废或损坏资产情扳况，以及应计提百的减值准备暗4.15绊公司使用中的入昂帐及未入帐租赁佰固定资产清单，案并提供相应的租邦赁文件霸4.16昂形资产和其它递癌延资产分析 （案明细以及相关支盎持文件），及解肮释其摊销政策啊4.17埃分供应商的余额鞍明细及账龄分析叭，解释重大逾期肮未付金额及主要肮供应商条款，并绊请单独列示应付颁关联方款项翱4.18

28、傲应付票据分析（拌包括但不限于应扳付供应商、承兑靶行、出票日、到埃期日、利率、信懊用条件等）澳4.19哎预收帐款分客户阿明细及账龄分析白，主要项目解释邦，并请单独列示翱关联方余额邦4.20阿其他应付款明细搬及账龄分析，主袄要项目解释，并奥请单独列示关联盎方余额拜4.21败其他付款项目明拌细（应付工资、班应付福利费、应吧缴税金等）及主扮要项目解释胺4.22袄质保政策说明、疤质保赔偿的计提佰和索赔情况的详癌细描述笆4.23白资本公积和盈余办公积明细，列示搬不可分配的法定拜储备。资本公积盎和盈余公积变动百表。年末应付股般利明细伴4.24暗未分配利润调节哀表，显示期初余把额、本期净利、凹提取盈余公积、

29、瓣转增资本、利润鞍分配、其他变动巴等等，解释其他傲变动埃4.25叭重大的未入帐资伴产或负债，包括八潜在义务/或有吧负债，如：奥（1）提供借款捌担保，信用证坝（2）重大合同板承诺，或未决诉矮讼颁（3）融资安排蔼/金融服务爸（4）给供应商班或经销商的资金八支持或融资安排百（5）由政府提肮供的资金支持，般包括目前使用情芭况、资金使用限邦制规定、还款要扮求等安4.26柏其他融资工具，氨如：经销商/客把户延期付款、承扮兑汇票的使用、柏租赁、售后回租芭、资助渠道铺货笆等等跋4.27熬未完成的或将来埃的销售承诺，显扒示对方名称、预啊计发货日期、失安效日期、价格、唉数量、合同总金阿额、其他合同条罢款，以及会计

30、处案理，并提供相应澳合同胺4.28办未完成的或将来案的采购承诺，显版示对方名称、预靶计发货日期、失熬效日期、价格、般数量、合同总金扳额、其他合同条隘款，以及会计处扮理，并提供相应氨合同版七稗关联交易及同业稗竞争八1背关联交易（最近搬3年一期）唉1.1佰公司与公司的主吧要股东及实际控隘制人、关键管理扳人员、核心技术隘人员或与前述人胺员关系密切的人奥士所控制的其他安企业清单（列明板该等企业名称及靶与前述人员的关氨系）：澳1.2昂公司与关联方之阿间是否存在关联吧交易，如有，请颁提供有关说明及坝与交易有关的包凹括协议或合同在昂内的一切文件，吧并对该等协议或阿合同是否还会续捌签以及是偶发性懊关联交易还是

31、经叭常性关联交易作扮出说明袄1.3暗关联方交易及余扒额汇总，请按不版同性质的交易分吧别汇总（如销售巴、采购、共享服坝务等）俺1.4奥公司采取的任何岸减少关联交易的瓣措施及相关文件叭1.5背有关公司关联交把易执行程序、批稗准程序的规章制唉度啊1.6傲关联交易协议、懊定价依据（计价板基础及定价方法颁）、决议等相关罢文件和资料澳1.7扒公司主要股东以埃及主要股东实际拜控制的其他与本案公司从事相关联澳业务霸1.8般公司的整体状况哀，包括业务范围凹、总资产、净资懊产、年净利润等扮2阿同业竞争霸2.1办请说明主要股东安及实际控制人及捌其分公司、子公埃司和参股公司（案或联营公司）的肮主要业务、主要把管理层情

32、况安2.2氨公司与控股股东蔼（包括实际控制隘人）及其关联企背业之间是否存在扮同业竞争；请提碍供有关说明文件霸，说明存在同业隘竞争的关联企业耙名称、竞争领域凹（包括客户对象百及市场差别）及摆产品、该等竞争半的性质、以及该绊等竞争对公司的啊客观影响蔼2.3盎公司的控股股东伴为避免与公司进叭行同业竞争而采跋取的措施，如放稗弃竞争和利益冲澳突的协议或承诺罢八拜税务（最近3年隘一期）绊1翱税种和税率白1.1澳公司目前所执行俺的税种、税率一澳览表；公司的进安出口业务适用的翱关税、增值税以扳及其他税种的税熬率以及依据盎1.2案公司享受的财政稗补贴、税收减免肮等优惠政策及支扳持文件搬1.3奥公司的国税、地碍税

33、登记证白2啊纳税情况埃2.1跋公司目前享受的爱税收优惠政策或皑财政补贴政策，叭请提供全部有关芭的政府批文柏2.2芭设备进口的关税坝豁免批文案2.3搬公司所在地税收半征管部门（国税绊局、地税局）出败具的公司自成立办以来依法纳税（拜所得税、增值税肮等税种）的证明爸文件扳3拜处罚罢3.1办公司是否存在未八偿清的税款爸3.2胺公司与任何税务背部门之间的实际矮争议或未决的争胺议或讨论中的争版议的详细说明爸3.3鞍公司是否因税收跋问题而受到税收版征管部门的处罚叭，请提供说明文摆件以及包括各地爱税务局发出的缴绊款处罚通知书拌在内的一切有关败文件俺九跋诉讼文件（最近白3年一期）背1凹公司、公司的控柏股子公司、

34、持有澳公司5%以上的扮主要股东（包括安公司的实际控制扳人）、公司的董吧事、监事、总经扒理、其他高级管盎理人员或核心技伴术人员是否存在靶正在进行的尚未凹了结的诉讼、仲板裁和其他法律程盎序，请提供起诉埃状、上诉状、判凹决书或裁决书及唉可能出现的处理埃结果或已生效法拜律文书执行情况瓣的说明等文件稗2哀公司所知道的任按何有可能在未来俺引起诉讼或仲裁跋并对公司有重大盎不利影响的事实拜或潜在的争议的疤说明凹3八涉及公司员工且哀尚未处理完毕的哀工伤、意外、交靶通事故的情况说把明及证明文件阿十颁行政处罚（最近拌3年一期）肮最近三年内遣反傲工商、税收、土搬地、环保、海关半、财务以及其他绊法律、法规，受斑到行政处

35、罚的相安关一切文件哎十一邦公司高级管理人按员和核心技术人扳员哎1瓣董事、监事一总叭经理、副总经理半、董事会秘书、暗技术负责人及核般心技术人员（包背括公司的直属分摆公司和控股子公笆司的该等人员，按下同）的姓名及稗国籍、性别、年蔼龄、学历、职称捌、曾经担任的重白要职务及任期、啊在公司担任的现翱任职务、该等人安员是否在其他单俺位（包括关联方邦和非关联方）兼稗职、以及其是否肮由关联方委派的熬说明熬2邦公司的董事、监埃事一总经理、副暗总经理、董事会邦秘书、技术负责败人及核心技术人胺员与公司签订的澳协议（如借款、矮担保协议、股权绊激励安排、聘用傲协议以及为稳定摆上述人员已采取罢及拟采取的措施爸）肮3碍请说

36、明董事、监扮事、高级管理人坝员和核心技术人昂员所持公司及公颁司关联企业股权皑的情况及契约性搬安排佰4肮公司的董事、监爸事、高级管理人胺员、核心技术人白员所涉诉讼、仲隘裁、行政处罚案罢件的情况安十二拔公司雇员案1按员工情况说明，蔼包括员工总数、坝工种等，并区分啊正式员工和临时蔼工（农民工）的扒人数扳2吧现有的员工社会矮保险、住房公积百金、期权、奖金傲、退休金、利润疤分享等福利或其按它类似计划的文暗件安3傲关于为员工缴纳佰社会保险的种类隘、费率及缴费人奥数的说明及社保疤登记证把4氨关于公司员工缴埃纳社会保险费用板情况的证明瓣5爸关于为员工缴纳百住房公积金费率疤及缴费人数的说啊明芭6稗与员工签订的劳

37、爸动合同（如主要隘条款为标准条款唉，请提供若干样矮本）拌7柏工会组织介绍及爸工会设立、登记绊有关文件颁8败曾发生过的劳动盎纠纷情况说明，翱并提供尚未了结唉纠纷的相关法律阿文书阿9爸对公司的主要雇碍员（董事、总经捌理等高级管理人矮员和核心技术人暗员等）为其前雇佰主服务期间作为捌一方的任何保密爸协议或不竞争协笆议的详细说明耙10稗若公司的任何董拔事、蓝事或经理癌曾担任过任何已柏解散、破产、清癌算的公司的董事柏、监事或经理，斑请提供该等情况哀说明傲十三盎公司内部规章捌公司的股东会、疤董事会、监事会翱议事规则及财务扮管理、人事管理扒制度等基本规章佰制度，至少包括拔财务制度、人力肮资源、薪酬绩效佰制度、保密制度芭等，最好请提供八制度合订文件柏十四捌公司所处行业情伴况及产品市场情澳况板