某公司增长混合型证券投资基金招募说明书

1、懊嘉实策略增长混爸合型证券投资基巴金招募说明书啊基金管理人：嘉柏实基金管理有限奥公司俺基金托管人：中捌国工商银行股份碍有限公司爱二扳哎X袄年十二月扒嘉实策略增长混佰合型证券投资基昂金招募说明书重要提示拌本基金根据阿2006绊年班11百月瓣28爸日板中国证券监督管隘理委员会关于案同意嘉实策略增爸长混合型证券投笆资基金募集的批昂复（证监基金矮字唉20062耙42板号）和扳2006懊年癌12巴月皑1笆日碍关于同意嘉实昂策略增长混合型跋证券投资基金募爱集时间安排的确扳认函（基金部隘函柏20063绊06癌号）的核准，进艾行募集。矮基金管理人保证拌招募说明书哎的内容真实、准扒确、完整。本疤招募说明书经皑中

2、国证监会核准颁，但中国证监会叭对本基金募集的摆核准，并不表明皑其对本基金的价疤值和收益作出实巴质性判断或保证扮，也不表明投资扮于本基金没有风鞍险。绊基金的过往业绩安并不预示其未来绊表现。碍基金管理人承诺昂恪尽职守，依照吧诚实信用、勤勉罢尽责的原则，谨奥慎、有效地管理耙和运用本基金财爱产，但不保证本靶基金一定盈利，暗也不保证最低收疤益。叭投资有风险，投隘资者投资于本基吧金前应认真阅读板本招募说明书按。目 录TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc144272208 一、绪言 PAGEREF _Toc144272208 h 4 HYPERLINK l _Toc144272209

3、 二、释义 PAGEREF _Toc144272209 h 5 HYPERLINK l _Toc144272210 岸三、基金管疤理氨人敖 PAGEREF _Toc144272210 h 鞍9 HYPERLINK l _Toc144272211 捌四、基金耙托盎管人笆 PAGEREF _Toc144272211 h 昂18 HYPERLINK l _Toc144272212 蔼五、相关服务机搬构蔼 PAGEREF _Toc144272212 h 奥23 HYPERLINK l _Toc144272213 般六、基金的募集扒安绊排八 PAGEREF _Toc144272213 h 办25 HYP

4、ERLINK l _Toc144272214 埃七、基金合同的案生效败 PAGEREF _Toc144272214 h 傲28 HYPERLINK l _Toc144272215 埃八、基金份额的拌申购、赎回芭 PAGEREF _Toc144272215 h 岸29 HYPERLINK l _Toc144272216 暗九、基金转换巴 PAGEREF _Toc144272216 h 拜36 HYPERLINK l _Toc144272217 板十、基金的非交邦易过户、冻结与敖解冻拔 PAGEREF _Toc144272217 h 邦39 HYPERLINK l _Toc144272218 阿十

5、一、基金坝的办投奥资瓣 PAGEREF _Toc144272218 h 八40 HYPERLINK l _Toc144272219 鞍十二、基金的融柏资、融券邦 PAGEREF _Toc144272219 h 伴44 HYPERLINK l _Toc144272220 敖十三、基金的财翱产般 PAGEREF _Toc144272220 h 案45 HYPERLINK l _Toc144272221 拌十四、基金佰资稗产爸估翱值岸 PAGEREF _Toc144272221 h 把47 HYPERLINK l _Toc144272222 拜十五、基金收胺益熬与哀分配瓣 PAGEREF _Toc1

6、44272222 h 盎50 HYPERLINK l _Toc144272223 般十六、基金的费叭用与税收敖 PAGEREF _Toc144272223 h 拜51 HYPERLINK l _Toc144272225 疤十七、基金的会把计与傲审暗计扳 PAGEREF _Toc144272225 h 拜54 HYPERLINK l _Toc144272226 般十八、基金的信翱息披露鞍 PAGEREF _Toc144272226 h 八55 HYPERLINK l _Toc144272227 唉十九、风险揭示盎 PAGEREF _Toc144272227 h 昂60 HYPERLINK l _

7、Toc144272228 邦二十、差办错傲处霸理哎 PAGEREF _Toc144272228 h 碍62 HYPERLINK l _Toc144272229 氨二十一、基金合办同的变更、终止俺与基金财产的清跋算拌 PAGEREF _Toc144272229 h 靶64 HYPERLINK l _Toc144272230 敖二十二、基金合拔同内容摘要盎 PAGEREF _Toc144272230 h 背66 HYPERLINK l _Toc144272231 凹二十三、基金托氨管协议的内容摘把要艾 PAGEREF _Toc144272231 h 暗82 HYPERLINK l _Toc1442

8、72232 背二十四、对基金半份蔼额持有人的服务阿 PAGEREF _Toc144272232 h 八91 HYPERLINK l _Toc144272233 翱二十五、其他应捌披露事项颁 PAGEREF _Toc144272233 h 摆93 HYPERLINK l _Toc144272234 瓣二十六、招募说颁明书存放及查阅啊方式跋 PAGEREF _Toc144272234 h 拌94 HYPERLINK l _Toc144272235 搬二十七、备查文凹件坝 PAGEREF _Toc144272235 h 昂95一、绪言百本招募说明书暗依据中华人傲民共和国证券投矮资基金法（以氨下简称基

9、金法熬）、证券投盎资基金运作管理鞍办法（以下简懊称运作办法败）、证券投资按基金销售管理办办法（以下简称芭销售办法）笆、证券投资基埃金信息披露管理把办法（以下简摆称信息披露办矮法）、证券柏投资基金信息披白露内容与格式准蔼则第般5办号氨跋等有关法律法爱规以及嘉实策半略增长混合型证扮券投资基金基金熬合同编写。胺基金管理人承诺肮本招募说明书不矮存在任何虚假记板载、误导性陈述扮或者重大遗漏安,岸并对其真实性、耙准确性、完整性扮承担法律责任。笆本基金是根据本熬招募说明书所载佰明的资料申请募搬集的。本基金管懊理人没有委托或熬授权任何其他人傲提供未在本招募肮说明书中载明的俺信息，或对本招盎募说明书作任何拌解释

10、或者说明。搬本招募说明书根颁据本基金的基金摆合同编写，并经跋中国证监会核准摆。基金合同是约柏定基金当事人之靶间权利、义务的按法律文件。基金肮投资者自依基金扳合同取得基金份芭额，即成为基金敖份额持有人和本氨基金合同的当事蔼人，其持有基金白份额的行为本身班即表明其对基金叭合同的承认和接啊受，并按照基半金法、基金合暗同及其他有关规绊定享有权利、承叭担义务。基金投艾资者欲了解基金蔼份额持有人的权颁利和义务，应详扮细查阅基金合同蔼。二、释义背本招募说明书盎中，除非文义扒另有所指，下列癌词语具有以下含瓣义：伴本合同、基金碍合同癌捌指嘉实策略增阿长混合型证券投靶资基金基金合同绊及对本合同的皑任何修订和补充奥

11、中国颁哎指中华人民共和叭国鞍(百仅为本基金合同板目的不包括香港摆特别行政区、澳版门特别行政区及爱台湾地区袄)案法律法规袄岸指中国现时有效爱并公布实施的法傲律、行政法规、白部门规章及规范唉性文件、地方法扳规、地方政府规挨章及规范性文件罢基金法澳艾指中华人民共挨和国证券投资基白金法鞍销售办法笆百指证券投资基百金销售管理办法叭颁运作办法袄罢指证券投资基凹金运作管理办法扮霸信息披露办法啊百背指证券投资基扳金信息披露管理奥办法哎元暗版指中国法定货币肮人民币元颁基金或本基金鞍胺指依据基金合埃同所募集的嘉爱实策略增长混合案型证券投资基金袄招募说明书翱 叭 爱搬指嘉实策略增耙长混合型证券投白资基金招募说明盎书

12、，即用于公昂开披露基金管理懊人及托管人、相爸关服务机构、基盎金的募集、基金熬合同的生效、基袄金份额的交易、扮基金份额的申购爱和赎回、基金的熬投资、基金的业霸绩、基金的财产翱、基金资产的估疤值、基金收益与爱分配、基金的费跋用与税收、基金岸的信息披露、风安险揭示、基金的奥终止与清算、基熬金合同的内容摘哀要、基金托管协绊议的内容摘要、板对基金份额持有邦人的服务、其他扒应披露事项、招啊募说明书的存放敖及查阅方式、备哎查文件等涉及本奥基金的信息，供埃基金投资者选择凹并决定是否提出安基金认购或申购颁申请的要约邀请百文件，及其定期鞍的更新伴托管协议：邦胺指基金管理人与阿基金托管人签订盎的嘉实策略增爱长混合型

13、证券投啊资基金托管协议凹及其任何有效半修订和补充霸发售公告白靶指嘉实策略增阿长混合型证券投班资基金基金份额佰发售公告埃业务规则艾隘指嘉实基金管般理有限公司开放氨式基金业务规则盎挨中国证监会昂埃指中国证券监督爸管理委员会暗银行监管机构巴澳指中国银行业监岸督管理委员会或笆其他经国务院授霸权的机构俺基金管理人隘版指嘉实基金管理百有限公司挨基金托管人捌熬指中国工商银行鞍股份有限公司奥基金份额持有人版靶指根据基金合澳同及相关文件奥合法取得本基金靶基金份额的投资碍者；按基金代销机构肮昂指依据有关基金靶销售与服务代理案协议办理本基金挨发售、申购、赎霸回和其他基金业百务的代理机构爸销售机构昂暗指基金管理人及熬

14、基金代销机构敖基金销售网点笆阿指基金管理人的扒直销网点及基金爸代销机构的代销蔼网点俺注册登记业务靶疤指基金登记、存埃管、清算和交收班业务，具体内容摆包括投资者基金办账户管理、基金澳份额注册登记、芭清算及基金交易奥确认、发放红利艾、建立并保管基皑金份额持有人名扒册等碍基金注册登记机俺构版瓣指嘉实基金管理耙有限公司或其委澳托的其他符合条奥件的机构罢基金合同当熬事人敖柏指受基金合同版约束，根据绊基金合同享受搬权利并承担义务坝的法律主体，包傲括基金管理人、瓣基金托管人和基办金份额持有人案个人投资者岸稗指符合法律法规蔼规定的条件可以皑投资开放式证券扮投资基金的自然拔人安机构投资者拌埃指符合法律法规拜规定

15、可以投资开白放式证券投资基胺金的在中国注册笆登记或经政府有板关部门批准设立盎的法人、社会团跋体和其他组织、鞍机构白合格境外机构投疤资者袄熬指符合法律法规稗规定的可投资于把中国境内证券市佰场的中国境外机扒构投资者熬投资者暗拔指个人投资者、扒机构投资者和合靶格境外机构投资叭者的总称坝基金合同生效日爸耙基金募集达到法凹律规定及基金合罢同约定的条件，案基金管理人聘请矮法定机构验资并百办理完毕基金合绊同备案手续，获敖得中国证监会书懊面确认之日挨募集期半蔼指自基金份额发袄售之日起不超过皑3搬个月的期限耙基金存续期板捌指基金合同生效邦后合法存续的不半定期之期间巴日白/吧天班哎指公历日月指公历月哀工作日阿柏指

16、上海证券交易柏所和深圳证券交稗易所的正常交易皑日扮开放日哎摆指销售机构办理伴本基金申购、赎皑回等业务的工作叭日矮T瓣日蔼艾指申购、赎回或巴办理其他基金业靶务的申请日搬T+n吧日稗靶指自八T巴日起第巴n巴个工作日（不包碍含肮T巴日）拔认购佰懊指在本基金募集氨期内投资者购买爱本基金基金份额肮的行为靶发售佰耙指在本基金募集绊期内，销售机构瓣向投资者销售本拔基金份额的行为翱申购办罢指基金投资者根蔼据基金销售网点叭规定的手续，向摆基金管理人购买伴基金份额的行为熬。本基金的日常哎申购自基金合同背生效后不超过安3氨个月的时间开始肮办理澳赎回颁疤指基金投资者根靶据基金销售网点胺规定的手续，向邦基金管理人卖出案

17、基金份额的行为奥。本基金的日常爱赎回自基金合同艾生效后不超过氨3八个月的时间开始傲办理般基金账户百搬指基金注册登记吧机构给投资者开办立的用于记录投隘资者持有基金管巴理人管理的开放背式基金份额情况板的凭证叭交易账户鞍肮指各销售机构为稗投资者开立的记板录投资者通过该安销售机构办理基扒金交易所引起的巴基金份额的变动盎及结余情况的账敖户鞍转托管班斑指投资者将其持敖有的同一基金账埃户下的基金份额昂从某一交易账户哎转入另一交易账按户的业务爸基金转换矮艾指投资者向基金碍管理人提出申请昂将其所持有的基爱金管理人管理的瓣任一开放式基金吧（转出基金）的靶全部或部分基金艾份额转换为基金罢管理人管理的任靶何其他开放式

18、基埃金（转入基金）把的基金份额的行懊为办定期定额投资计八划袄靶指投资者通过有哎关销售机构提出傲申请，约定每期邦扣款日、扣款金氨额及扣款方式，懊由销售机构于每鞍期约定扣款日在白投资者指定银行拔账户内自动完成版扣款及基金申购隘申请的一种投资巴方式罢销售服务费败搬指本基金用于持皑续销售和服务基翱金份额持有人的昂费用，该笔费用碍从基金资产中扣袄除，属于基金的鞍营运费用敖基金收益埃邦指基金投资所得把债券利息、票据瓣投资收益、买卖柏证券差价、银行扮存款利息以及其傲他收益背基金资产总值背蔼指基金所拥有的氨各类证券及票据扒价值、银行存款颁本息和本基金应败收的申购基金款熬以及其他投资所癌形成的价值总和疤基金资产

19、净值把鞍指基金资产总值哎扣除负债后的净傲资产值啊基金资产估值伴绊指计算评估基金邦资产和负债的价绊值，以确定基金鞍资产净值的过程氨指定媒体奥败指中国证监会指拔定的用以进行信败息披露的报刊和扳互联网网站办不可抗力佰 白 板指本合同当事人哎不能预见、不能巴抗拒并不能克服拜且在本合同由基白金托管人、基金翱管理人签署之日昂后发生的，使本埃合同当事人无法隘全部履行或无法柏部分履行本合同皑的任何客观情况稗，包括但不限于阿洪水、地震及其扒他自然灾害、战白争、骚乱、火灾翱、政府征用、没背收、法律法规变跋化、突发停电或吧其他突发事件、叭证券交易所非正班常暂停或停止交碍易三、基金管理人哎（一）基金管理坝人基本情况奥

20、1啊、基金管理人名班称：敖笆嘉实基金管理有阿限公司哎住所：搬上海市浦东新区扒富城路叭99昂号震旦国际大楼哎1702岸室。版办公地址：北京隘市建国门北大街爱8哎号华润大厦伴8班层佰法定代表人：王暗忠民总经理：赵学军碍成立日期：板1999邦年版3熬月叭25邦日败注册资本：癌1胺亿元人民币半存续期间：持续疤经营安电话：（矮010爱）敖6518886瓣6百传真：（矮010懊）罢6518567稗8联系人：周晓明2、股权结构吧中诚信托投资有搬限责任公司48矮%，立信投资有败限责任公司32柏.5%,德意志版资产管理（亚洲扮）有限公司19扳.5%。巴嘉实基金管理有阿限公司经中国证瓣监会证监基字邦19995号埃

21、文批准，于挨1999年3月昂25日熬成立，是中国第唉一批基金管理公疤司之一。把公司设立了投资扳决策委员会和风氨险控制委员会等傲专业委员会。投办资决策委员会负伴责指导基金资产败的运作、确定基懊本的投资策略和矮投资组合的原则板。风险控制委员半会负责全面评估佰公司的经营过程氨中的各项风险，拜并提出防范措施蔼。胺公司目前下设十艾八个部门，分别矮是：基金投资部昂、固定收益部、把研究部、交易部巴、监察稽核部、捌法律部、产品管氨理部、养老金业跋务部、机构客户捌部、渠道发展部埃、营销策划部、蔼客户服务部、国胺际业务部、电子啊商务部、运营部捌、财务部、人力爸资源部、业务发岸展部。败基金投资部和固鞍定收益部负责根

22、哎据投资决策委员柏会制定的原则进扒行投资。研究部疤负责行业、上市版公司研究和投资哀策略研究。交易俺部负责完成基金爸经理交易指令。埃监察稽核部和法敖律部负责对公司坝及其员工遵守国稗家相关法律、法疤规和公司内部规拌章制度等情况进阿行监督和检查。把产品管理部负责哀新产品开发以及挨相关的市场营销拔研究、法律环境霸研究和理财策略搬研究等。养老金柏业务部主要负责背养老金业务的推笆广和拓展。机构靶客户、渠道发展拜部、营销策划部按、客户服务部负笆责市场推广、基皑金销售、客户服坝务、销售渠道管爸理、基金行政事稗务。国际业务部耙负责国际业务的蔼拓展，国外机构吧投资者的开发。案电子商务部负责芭公司网站建设和笆网上电

23、子商务业把务的管理与营销胺工作。运营部负哀责公司信息系统懊的日常运行与维佰护,跟踪研究新瓣技术,进行相应吧的技术系统规划凹与开发、基金会稗计核算、估值、百开放式基金注册疤、登记和清算等板业务。财务部负矮责公司财务管理疤工作。人力资源扮部负责公司企业熬文化建设、文字肮档案、相关后勤拔服务、人力资源啊管理、薪酬制度办、人员培训、人哀事档案等事务等叭综合事务管理。敖业务发展部负责肮公司经营战略规癌划、新业务发展拜等。般截止巴2006把年岸9般月澳30拔日百，公司员工懊190耙人，其中埃113瓣人具有硕士以上邦学历，占败59.5%啊。公司芭旗下管理的基金埃包括拜2扒只封闭式基金和版10蔼只开放式基金。

24、肮基金管理人无任艾何受处罚记录。奥（二）主要人员把情况爱1董事、监事胺及高级管理人员背王忠民懊先生，董事长。霸大学专科。曾任埃北京矿务局财务疤处会计，煤炭部懊财务司会计、副背处长，中国统配颁煤矿总公司财务跋局处长，煤炭部碍财务公司筹备组芭负责人，中煤信扮托投资有限责任把公司董事长兼总坝经理，2002胺年3月至今任中埃诚信托投资有限挨责任公司党委书扮记、董事长。佰王少华盎先生，董事。大板学本科学历，高拔级会计师。19邦92年至199伴5年任中国南方坝证券有限公司海懊南分公司副总经奥理、总经理。1霸996年至今在癌中诚信托投资有案限责任公司工作敖，现任中诚信托斑投资有限责任公挨司总裁。叭赵学军拔先

25、生，董事、总挨经理。中共党员阿，经济学博士。芭1987年7月艾至1990年9颁月在天津通信广拜播公司电视设计疤所任助理工程师埃。1992年1鞍2月至1993稗年6月在外经贸拔部中国仪器进出拜口总公司任经济笆师。1993年叭7月至1994俺年8半月在北京商品交按易所任信息处长柏。扒1994癌年耙8暗月至艾1995罢年俺5板月在天津纺织原蔼材料交易所任总暗裁、法定代表人埃。靶1995斑年白5昂月至懊1997矮年暗5笆月在商鼎期货经百纪有限公司任副拔总经理兼上海营扒业部总经理。邦1998邦年鞍6板月至翱1998半年跋9班月在北京证券有叭限公司任基金部翱总经理助理、阜耙成路营业部总经板理助理。扒199

26、8搬年啊9隘月至胺2000背年板10奥月在大成基金管按理有限公司助理八总经理、副总经啊理。袄2000坝年办10百月至今在嘉实基蔼金管理有限公司案任总经理。疤韩家乐拌先生，董事。坝1990阿年毕业于清华大拔学经济管理学院捌。板1990背年至今，担任海版问证券投资咨询敖有限公司总经理半；百1994百年至今，担任北柏京德恒有限责任百公司总经理；白2001俺年敖11埃月至今，担任立唉信投资有限责任班公司董事长。矮杨启典鞍先生，董事。皑1988阿年毕业于东北财凹经大学财务会计柏专业。啊1992袄年至今，担任维阿维集团股份有限蔼公司董事长。爸Edouard罢 Fernen按 Peter先哎生，董事，瑞士颁

27、籍，美国 Ca哎rlton大学搬行政管理学士。班曾任UBS董事啊总经理，德意志跋银行董事总经理氨。现任德意志资坝产管理公司董事白总经理兼德意志把资产管理（亚洲挨）有限公司首席安执行官。凹贺强耙先生，独立董事哎。大学本科学历白。半1982爸年至今在中央财袄经大学工作，现背为教授，版1994爸年至今任中央财邦经大学证券期货拜研究所所长。挨汤欣拔先生，独立董事埃。法学博士。盎1998艾年至绊2000暗年任北京大学法扒学院博士后研究哀人员、授课教师般，阿1999背年至暗2000俺年任中国证监会肮上市公司收购暗暂行规定（草案肮）起草小组成摆员，跋2000笆年至今历任清华把大学法学院讲师白、副教授。现任盎

28、清华大学法学院笆副教授。傲骆小元凹女士，独立董事笆。捌1982盎年毕业于中国人澳民大学财会专业蔼。芭1995捌年至俺2000拔年，担任中国注跋册会计师协会总啊会计师；罢2000熬年至今，就职于搬中国注册会计师矮协会协会注册中肮心，担任中心主傲任。阿苗菁捌先生，监事，大哀学本科。奥1995澳年跋7巴月起任职于中诚绊信托投资有限责扮任公司，现任中傲诚信托投资有限败责任公司投资管芭理部副总经理。暗Lindsay爱 Wright奥女士，监事，大啊学本科（学士）案，曾任德意志银蔼行（新西兰）（把前身为新西兰信背托银行）耙COO扒、董事总经理，瓣德意志银行亚太挨资本合伙公司办COO熬、董事总经理，八德意志

29、信托银行拜亚太区爸COO霸、德意志资产管肮理集团跋COO半及董事总经理，拌德意志资产管理澳集团亚太区氨COO鞍。现任德意志资霸产管理有限公司拜亚太及中东区业叭务发展主管。耙朱成刚隘先生，监事，法懊学博士。蔼1998摆年皑7碍月至扳2002袄年耙1阿月，就职于中国蔼建设银行资产保按全部、法律事务捌部；柏2002邦年安1癌月叭至今，就职于嘉拔实基金管理有限氨公司监察稽核部稗、法律部。澳窦玉明俺先生，副总经理邦，硕士研究生。佰1994昂年哎6癌月至哎1995皑年隘6按月在北京中信国拌际合作公司金融哀小组工作。班1995艾年唉6摆月至案2000岸年鞍2办月任职斑于跋深圳背君安证券公司投芭资经理搬。斑2

30、00扒0爸年巴2疤月至拔2000碍年摆10熬月任职于爱大成基金管理公坝司基金经理助理胺。斑2000鞍年敖10霸月至今任职于版嘉实基金管理公埃司颁，历任投资部靶总监叭、总经理助理和傲公司副总经理。隘宋振茹啊女士，副总经理疤，中共党员，硕颁士研究生，经济百师。蔼1981暗年笆6盎月至凹1996啊年摆10扒月任职于中办警佰卫局。熬1996耙年芭11敖月至昂1998暗年坝7拔月于中国银行海阿外行管理部任副拔处长。疤1998叭年伴7碍月至白1999皑年懊3板月任博时基金管矮理公司总经理助爸理。把1999艾年吧3版月至今任职于拔嘉实基金管理公碍司半，历任督察员和懊公司副总经理。暗李道滨芭先生，副总经理把，

31、中共党员，法半学博士，经济师扒。俺1988翱年阿7阿月至白1990稗年班9拌月爱任职于败厦门华侨博物馆皑。颁1993傲年鞍7板月至拜1998扮年傲9安月任职扳于爸中国厦门国际经斑济技术合作公司板。氨2000傲年鞍10搬月至今矮任职于办嘉实基金管理公敖司背，历任市场部副佰总监翱、总监、总经理拜助理和公司副总袄经理。案张峰拔先生，督察长，摆中共党员、硕士芭。曾就职于国家艾计委，嘉实基金靶管理有限公司研八究部、市场部。罢现任嘉实基金管把理有限公司督察奥长。2、基金经理半邵健把先生，经济学硕版士，鞍9巴年证券从业经历扒。曾鞍任国泰袄君安证券研究所叭研究员、行业投挨资策略组组长、盎行业公司部副经挨理，从

32、事行业研隘究、行业比较研俺究及资产配置等霸工作。笆2003敖年氨7昂月进入嘉实基金俺管理有限公司投罢资部工作，现任懊嘉实增长基金基叭金经理。盎3、投资决策委耙员会傲投资决策委员会矮的成员包括：公埃司总经理唉赵学军稗先生、公司副总敖经理兼投资总监暗窦玉明胺先生，公司总经叭理助理兼固定收盎益部总监澳戴京焦案女士、资深基金办经理暗邵健版先生、笆王贵文暗先生。哀3、上述人员之俺间均不存在近亲办属关系。岸（三）基金管理翱人的职责扮1、依法募集基傲金，办理或者委翱托经国务院证券爱监督管理机构认邦定的其他机构代半为办理基金份额氨的发售、申购、挨赎回、转换和登耙记事宜；埃2、办理基金备扒案手续；岸3、对所管理

33、的扒不同基金财产分白别管理、分别记哎账，进行证券投扮资；败4、按照基金合扳同的约定确定基百金收益分配方案佰，及时向基金份半额持有人分配收柏益；奥5、进行基金会傲计核算并编制基挨金财务会计报告俺；捌6、编制半年度唉和年度基金报告八；扮7、计算并公告邦基金份额资产净办值和基金份额累疤计净值，确定基百金份额申购、赎霸回价格；肮8、办理与基金啊财产管理业务活哎动有关的信息披扳露事项；办9、召集基金份胺额持有人大会；版10、保存基金昂财产管理业务活拜动的记录、账册袄、报表和其他相哀关资料；胺11、 以基金暗管理人名义，代矮表基金份额持有坝人利益行使诉讼盎权利或者实施其阿他法律行为；版12、国务院证懊券监

34、督管理机构罢规定的其他职责盎。爱（四）基金管理班人的承诺坝1柏、本基金管理人安承诺严格遵守相霸关法律、法规、斑规章、基金合同唉和中国证监会的半有关规定，建立捌健全内部控制制稗度，采取有效措俺施，防止违反有半关法律、法规、肮规章、基金合同坝和中国证监会有巴关规定的行为发八生。盎2奥、本基金管理人鞍承诺严格遵守袄中华人民共和国笆证券法、基百金法及有关法捌律法规，建立健凹全的内部控制制败度，采取有效措拜施，防止下列行芭为发生：阿（疤1案）将其固有财产氨或者他人财产混懊同于基金财产从袄事证券投资；霸（败2芭）不公平地对待扮其管理的不同基埃金财产；半（般3背）利用基金财产爱为基金份额持有艾人以外的第三人

35、坝牟取利益；霸（巴4伴）向基金份额持背有人违规承诺收八益或者承担损失半；昂（笆5白）法律法规或中拌国证监会规定禁版止的其他行为。稗3笆、本基金管理人坝承诺加强人员管岸理，强化职业操盎守，督促和约束般员工遵守国家有把关法律、法规及扮行业规范，诚实懊信用、勤勉尽责碍，不得将基金财啊产用于以下投资澳或活动：俺（盎1把）承销证券；靶（蔼2搬）向他人贷款或版者提供担保；拔（板3扒）从事承担无限隘责任的投资；斑（扳4傲）买卖其他基金奥份额，但是国务罢院另有规定的除芭外；跋（芭5懊）向其基金管理百人、基金托管人扒出资或者买卖其颁基金管理人、基翱金托管人发行的昂股票或者债券；盎（拔6熬）买卖与其基金败管理人、

36、基金托奥管人有控股关系肮的股东或者与其拔基金管理人、基霸金托管人有其他昂重大利害关系的笆公司发行的证券佰或者承销期内承氨销的证券；跋（扳7凹）从事内幕交易哀、操纵证券交易稗价格及其他不正唉当的证券交易活拜动；半（疤8啊）依照法律、行鞍政法规有关规定芭，由国务院证券稗监督管理机构规柏定禁止的其他活懊动。罢4暗、基金经理承诺哀（翱1靶）依照有关法律案、法规和基金合稗同的规定，本着拌谨慎的原则为基拌金份额持有人谋案取最大利益；哎（拌2埃）不利用职务之岸便为自己及其代胺理人、受雇人或扳任何第三人谋取颁利益；昂（胺3懊）不违反现行有扮效的有关法律、阿法规、规章、基颁金合同和中国证版监会的有关规定矮，泄漏

37、在任职期拜间知悉的有关证把券、基金的商业暗秘密、尚未依法阿公开的基金投资叭内容、基金投资扳计划等信息；捌（澳4败）不从事损害基挨金财产和基金份坝额持有人利益的癌证券交易及其他昂活动。巴（五）基金管理爸人内部控制制度袄1捌内部控制制度捌概述拌为加强内部控制坝，防范和化解风爸险，促进公司诚笆信、合法、有效叭经营，保障基金熬份额持有人利益傲，根据证券投板资基金管理公司罢内部控制指导意碍见并结合公司案具体情况，公司背已建立健全内部叭控制体系和内部啊控制制度。搬办 板公司内部控制制巴度由内部控制大俺纲、基本管理制板度、部门业务规疤章等部分组成。版公司内部控制大坝纲是对公司章程败规定的内控原则安的细化和展

38、开，稗是各项基本管理疤制度的纲要和总半揽。基本管理制艾度包括投资管理拔、信息披露、信澳息技术管理、公胺司财务管理、基安金会计、人力资霸源管理、资料档摆案管理、业绩评八估考核、监察稽败核、风险控制、癌紧急应变等制度碍。部门业务规章袄是对各部门的主败要职责、岗位设哎置、岗位责任、阿操作守则等具体爱说明。办2.跋内部控制的原则暗（案1肮）健全性原则：唉内部控制包括公搬司的各项业务、耙各个部门或机构澳和各级人员，并胺涵盖到决策、执颁行、监督、反馈傲等各个环节；安（扳2奥）有效性原则：翱通过科学的内控瓣手段和方法，建坝立合理的内控程岸序，维护内控制办度的有效执行；矮（八3艾）独立性原则：奥公司各机构、部

39、扮门和岗位在职能绊上必须保持相对巴独立；奥（搬4白）矮 摆相互制约原则：班组织结构体现职俺责明确、相互制靶约的原则，各部爱门有明确的授权版分工，操作相互叭独立。瓣（拌5把）爸 叭成本效益原则：伴运用科学化的经捌营管理方法降低扒运作成本，提高矮经济效益，以合吧理的控制成本达蔼到最佳的内部控爱制效果。埃3艾、内部控制组织颁体系办（矮1俺）公司董事会对澳公司建立内部控哎制系统和维持其百有效性承担最终拌责任。董事会下瓣设审计与合规委矮员会，负责检查肮公司内部管理制败度的合法合规性百及内控制度的执邦行情况，充分发哎挥独立董事监督耙职能，保护投资按者利益和公司合摆法权益。芭（肮2办）投资决策委员跋会为公司

40、投资管笆理的最高决策机颁构，由公司总经坝理、副总经理、叭总经理助理以及奥投资总监、固定扒收益部总监、资奥深基金经理组成柏，负责指导基金柏资产的运作、确暗定基本的投资策办略和投资组合的蔼原则。板（拜3拔）风险控制委员氨会为公司风险管翱理的最高决策机班构，由公司总经傲理、副总经理、百督察长、总经理扳助理以及部门总耙监组成，负责全吧面评估公司经营捌管理过程中的各唉项风险，并提出鞍防范化解措施。坝（矮4扳）督察长积极对埃公司各项制度、昂业务的合法合规版性及公司内部控扮制制度的执行情搬况进行监察、稽办核，定期和不定捌期向董事会报告澳公司内部控制执挨行情况。罢（拌5安）监察稽核部：昂公司管理层重视扮和支持

41、监察稽核般工作，并保证监按察稽核部的独立胺性和权威性，配昂备了充足合格的把监察稽核人员，拜明确监察稽核部翱门及其各岗位的板职责和工作流程按、组织纪律。监跋察稽核部具体负邦责公司各项制度疤、业务的合法合斑规性及公司内部扮控制制度的执行唉情况的监察稽核捌工作。挨（板6拔）业务部门：部傲门负责人为所在矮部门的风险控制耙第一责任人，对哎本部门业务范围傲内的风险负有管跋控及时报告的义坝务。邦（俺7靶）岗位员工：公柏司努力树立内控奥优先和风险管理挨理念，培养全体霸员工的风险防范笆意识，营造一个坝浓厚的内控文化颁氛围，保证全体白员工及时了解国罢家法律法规和公背司规章制度，使吧风险意识贯穿到背公司各个部门、俺

42、各个岗位和各个扳环节。员工在其阿岗位职责范围内吧承担相应的内控坝责任，并负有对敖岗位工作中发现背的风险隐患或风熬险问题及时报告霸、反馈的义务。扒4扳、内部控制措施盎公司确立按“蔼制度上控制风险盎、技术上量化风背险爸”爱，积极吸收或采般用先进的风险控瓣制技术和手段，摆进行内部控制和扒风险管理。背（鞍1百）公司逐步健全瓣法人治理结构，坝充分发挥独立董艾事和监事会的监伴督职能，严禁不背正当关联交易、扒利益输送和内部版人控制现象的发昂生，保护投资者靶利益和公司合法瓣权益。把（巴2昂）公司设置的组啊织结构，充分体般现职责明确、相搬互制约的原则，翱各部门均有明确拌的授权分工，操胺作相互独立。公阿司逐步建立

43、决策碍科学、运营规范笆、管理高效的运啊行机制，包括民艾主、透明的决策挨程序和管理议事盎规则，高效、严懊谨的业务执行系笆统，以及健全、败有效的内部监督把和反馈系统。安（疤3摆）公司设立了顺哎序递进、权责统靶一、严密有效的肮内控防线：俺各岗位职责明半确，有详细的岗笆位说明书和业务稗流程，各岗位人疤员在上岗前均应鞍知悉并以书面方般式承诺遵守，在昂授权范围内承担靶责任；癌建立重要业务唉处理凭据传递和啊信息沟通制度，疤相关部门和岗位艾之间相互监督制傲衡；坝（肮4皑）公司建立有效靶的人力资源管理拔制度，健全激励跋约束机制，确保案公司人员具备与懊岗位要求相适应傲的职业操守和专昂业胜任能力。癌（版5班）公司建

44、立科学柏严密的风险评估啊体系，对公司内爸外部风险进行识跋别、评估和分析碍，及时防范和化靶解风险。败（按6靶）授权控制应当盎贯穿于公司经营爱活动的始终，授搬权控制的主要内懊容包括：吧股东会、董事叭会、监事会和管肮理层充分了解和澳履行各自的职权白，建立健全公司袄授权标准和程序碍，确保授权制度绊的贯彻执行；绊公司各部门、懊分公司及员工在把规定授权范围内鞍行使相应的职责邦；疤重大业务授权笆采取书面形式，俺授权书应当明确背授权内容和时效坝。凹对已获授权的百部门和人员建立安有效的评价和反暗馈机制，对已不半适用的授权应及耙时修改或取消授办权。胺（鞍7把）建立完善的基白金财务核算与基澳金资产估值系统靶和资产分

45、离制度扳，基金资产与公挨司自有资产、其般他委托资产以及唉不同基金的资产艾之间实行独立运胺作，分别核算，耙及时、准确和完扮整地反映基金财爸产的状况。百（搬8耙）建立科学、严霸格的岗位分离制稗度，明确划分各霸岗位职责，投资跋和交易、交易和懊清算、基金会计芭和公司会计等重伴要岗位不得有人熬员的重叠。投资皑、研究、交易、搬IT白等重要业务部门哀和岗位进行物理霸隔离。疤（埃9艾）建立和维护信翱息管理系统，严稗格信息管理，保蔼证客户资料等信般息安全、真实和安完整。积极维护板信息沟通渠道的奥畅通，建立清晰稗的报告系统，各凹级领导、部门及白员工均有明确的半报告途径。邦（耙10傲）建立和完善客巴户服务标准，加颁

46、强基金销售管理绊，规范基金宣传罢推介，不得有不敖正当销售行为和伴不正当竞争行为八。岸（啊11吧）制订切实有效扮的应急应变措施啊，建立危机处理傲机制和程序，对隘发生严重影响基案金份额持有人利叭益、可能引起系柏统性风险、严重鞍影响社会稳定的奥突发事件，按照败预案妥善处理。摆（挨12扮）公司建立健全奥内部监控制度，稗督察长、监察稽邦核部对公司内部肮控制制度的执行柏情况进行持续的颁监督，保证内部板控制制度落实；斑定期评价内部控板制的有效性并适傲时改进。扳对公司各项制凹度、业务的合法吧合规性核查。由爸监察稽核部设计背各部门监察稽核阿点明细，按照查熬核项目和查核程唉序进行部门自查笆、监察部核查，碍确保公司

47、各项制办度、业务符合有罢关法律、行政法邦规、部门规章及奥行业监管规则。背对内部风险控肮制制度的持续监柏督。由监察稽核柏部组织相关业务背部门、岗位共同隘识别风险点，界班定风险责任人，半设计内部风险点坝自我评估表，对笆风险点进行评估挨和分析，并由监艾察稽核部监督风矮险控制措施的执邦行，及时防范和跋化解风险。邦督察长发现公佰司存在重大风险哎或者有违法违规佰行为，在告知总氨经理和其他有关版高级管理人员的拜同时，向董事会霸、中国证监会和案公司所在地中国啊证监会派出机构邦报告。版5翱、基金管理人关拌于内部控制的声半明啊（摆1版）本公司承诺以吧上关于内部控制凹的披露真实、准癌确；隘（捌2皑）本公司承诺根笆据

48、市场变化和公般司发展不断完善胺内部控制体系和坝内部控制制度。四、基金托管人澳（一）基金托管绊人基本情况扒 熬名称：中国工商败银行股份有限公扳司拔注册地址：北京颁市西城区复兴门熬内大街背55挨号佰成立时间：拔1984唉年傲1哀月俺1熬日半 唉法定代表人：姜瓣建清巴 百注册资本：人民盎币背286,509拔,130,02扳6鞍元坝 阿联系电话：（袄010爸）矮6610691芭2 皑联系人：蒋松云暗 隘（二）主要人员碍情况胺 凹中国工商银行资半产托管部共有员稗工版77巴人，平均年龄稗30凹岁，瓣90%瓣以上员工拥有大扒学本科以上学历摆，高管人员均拥版有硕士以上学位凹或高级职称。笆 傲（三）基金托管暗业

49、务经营情况伴 翱作为中国首批开佰办证券投资基金哀托管业务的商业安银行，中国工商蔼银行始终坚持靶“挨诚实信用、勤勉拔尽责八”按的原则，严格履懊行着资产托管人瓣的责任和义务，爱依靠严密科学的办风险管理和内部哀控制体系、规范背的业务管理模式碍、健全的托管业唉务系统、强大的安市场营销能力，柏为广大基金份额艾持有人和众多资疤产管理机构提供板安全、高效、专败业的托管服务，拔取得了优异业绩班。截至背2006翱年埃9拜月，托管证券投搬资基金把67霸只，其中封闭式艾16啊只，开放式爱51埃只。托管资产规稗模年均递增颁73%拜。至今已形成包扒括证券投资基金昂、信托资产、保鞍险资产、社保基爸金、企业年金、般产业基金

50、、稗QFII氨资产、履约类产安品等十大类拌14暗项产品的托管业碍务体系。继凹2004挨年先后获得亚氨洲货币和全氨球托管人评选袄的拌“蔼中国最佳托管银背行绊”敖称号后，八2005拌年，又分别获得摆财资和全伴球托管人评选岸的柏“翱中国最佳托管银隘行背”暗称号。昂 翱 (笆四奥)巴基金托管人的内唉部控制制度翱中国工商银行资扮产托管部自成立懊以来，各项业务凹飞速发展，始终摆保持在资产托管拜行业的优势地位摆。这些成绩的取巴得，是与资产托拜管部稗“八一手抓业务拓展斑，一手抓内控建矮设唉”碍的做法是分不开矮的。资产托管部爸非常重视改进和敖加强内部风险管白理工作，在积极袄拓展各项托管业盎务的同时，把加芭强风险

51、防范和控俺制的力度，精心拔培育内控文化，隘完善风险控制机百制，强化业务项绊目全过程风险管哎理作为重要工作哀来做。挨2005把年，中国工商银斑行资产托管部一八次性通过了评估斑组织内部控制和隘安全措施是否充坝分的最权威的国班际资格认证哀SAS70鞍（审计标准第傲70安号），成为国内笆首个通过此认证安的托管银行。盎1哎、内部风险控制暗目标霸保证业务运作严癌格遵守国家有关捌法律法规和行业爸监管规则，强化傲和建立守法经营般、规范运作的经摆营思想和经营风扳格，形成一个运鞍作规范化、管理败科学化、监控制碍度化的内控体系办；防范和化解经按营风险，保证托般管资产的安全完皑整；维护持有人盎的权益；保障资罢产托管业

52、务安全挨、有效、稳健运靶行。扳2暗、内部风险控制败组织结构肮中国工商银行资靶产托管业务内部岸风险控制组织结傲构由中国工商银拜行稽核监察部门瓣（内控合规部、版内部审计局）、埃资产托管部内设拌风险控制处及资敖产托管部各业务啊处室共同组成。把总行稽核监察部拔门负责制定全行八风险管理政策，案对各业务部门风绊险控制工作进行扳指导、监督。资捌产托管部内部设耙置专门负责稽核败监察工作的内部敖风险控制处，配凹备专职稽核监察唉人员，在总经理唉的直接领导下，盎依照有关法律规矮章，对业务的运扳行独立行使稽核背监察职权。各业氨务处室在各自职昂责范围内实施具笆体的风险控制措岸施。拜3稗、内部风险控制哀原则扒（蔼1白）合

53、法性原则。搬内控制度应当符扳合国家法律法规傲及监管机构的监颁管要求，并贯穿扮于托管业务经营啊管理活动的始终矮。奥（碍2暗）完整性原则。氨托管业务的各项爸经营管理活动都氨必须有相应的规敖范程序和监督制艾约；监督制约应霸渗透到托管业务氨的全过程和各个稗操作环节，覆盖皑所有的部门、岗熬位和人员。懊（哀3搬）及时性原则。盎托管业务经营活板动必须在发生时邦能准确及时地记岸录；按照埃“芭内控优先班”瓣的原则，新设机熬构或新增业务品拌种时，必须做到癌已建立相关的规隘章制度。碍（斑4罢）审慎性原则。傲各项业务经营活按动必须防范风险昂，审慎经营，保班证基金资产和其败他委托资产的安矮全与完整。佰（百5跋）有效性原

54、则。邦内控制度应根据吧国家政策、法律巴及经营管理的需袄要适时修改完善癌，并保证得到全按面落实执行，不矮得有任何空间、拜时限及人员的例疤外。傲（瓣6哀）独立性原则。伴资产托管部托管哎的基金资产、托扳管人的自有资产板、托管人托管的伴其他资产应当分蔼离；直接操作人皑员和控制人员应澳相对独立，适当霸分离；内控制度扮的检查、评价部扮门必须独立于内澳控制度的制定和吧执行部门。啊4拌、内部风险控制瓣措施实施靶（懊1伴）严格的隔离制案度。资产托管业把务与传统业务实柏行严格分离，建熬立了明确的岗位俺职责、科学的业敖务流程、详细的凹操作手册、严格傲的人员行为规范版等一系列规章制瓣度，并采取了良安好的防火墙隔离罢制

55、度，能够确保碍资产独立、环境搬独立、人员独立败、业务制度和管昂理独立、网络独吧立。摆（耙2拜）高层检查。主奥管行领导与部门鞍高级管理层作为拔工行托管业务政唉策和策略的制定拔者和管理者，要艾求下级部门及时芭报告经营管理情埃况和特别情况，盎以检查资产托管哀部在实现内部控半制目标方面的进爸展，并根据检查俺情况提出内部控罢制措施，督促职巴能管理部门改进办。鞍（爸3颁）人事控制。资岸产托管部严格落爱实岗位责任制，罢建立案“稗自控防线暗”傲、拌“扮互控防线拔”安、艾“吧监控防线霸”办三道控制防线，挨健全绩效考核和肮激励机制，树立扒“叭以人为本耙”芭的内控文化，增安强员工的责任心白和荣誉感，培育跋团队精神和

56、核心吧竞争力。并通过巴进行定期、定向柏的业务与职业道氨德培训、签订承笆诺书，使员工树懊立风险防范与控安制理念。霸（般4巴）经营控制。资癌产托管部通过制袄定计划、编制预凹算等方法开展各爱种业务营销活动爸、处理各项事务绊，从而有效地控敖制和配置组织资懊源，达到资源利碍用和效益最大化氨目的。瓣（安5斑）内部风险管理懊。资产托管部通班过稽核监察、风耙险评估等方式加疤强内部风险管理霸，定期或不定期叭地对业务运作状扒况进行检查、监按控，指导业务部拜门进行风险识别按、评估，制定并笆实施风险控制措败施，排查风险隐哀患。般（白6靶）数据安全控制把。我们通过业务碍操作区相对独立胺、数据和传真加肮密、数据传输线办路

57、的冗余备份、把监控设施的运用半和保障等措施来吧保障数据安全。笆（疤7搬）应急准备与响把应。资产托管业巴务建立了基于数白据、应用、操作隘、环境四个层面靶的完备的灾难应吧急方案，并组织瓣员工定期演练。矮除了在数据服务疤端和应用服务端白实时同步备份与靶数据更新外，资拔产托管部还建立盎了操作端的异地稗备份中心，能够隘确保交易的及时板清算和交割，保绊证业务不中断。奥5办、资产托管部内版部风险控制情况靶（班1凹）资产托管部内扮部设置专职稽核半监察部门，配备碍专职稽核监察人扮员，在总经理的耙直接领导下，依吧照有关法律规章傲，全面贯彻落实唉全程监控思想，霸确保资产托管业拌务健拜康、稳定地发展芭。拔（班2罢）完

58、善组织结构皑，实施全员风险扳管理。完善的风安险管理体系需要胺从上至下每个员八工的共同参与，百只有这样，风险把控制制度和措施拜才会全面、有效阿。资产托管部实懊施全澳员风险管理，将阿风险控制责任落办实到具体业务部爱门和业务岗位，挨每位员工对自己班岗位扮职责范围内的风暗险负责，通过建爸立纵向双人制、翱横向多部门制的把内部组织结构，胺形成胺不同部门、不同安岗位相互制衡的办组织结构。笆（颁3皑）建立健全规章哎制度。资产托管爸部十分重视内控隘制度的建设，一澳贯坚持把风险防肮范和控制的理念耙和方法融入岗位胺职责、制度建设斑和工作流程中。白经过多年努力，昂资产哎托管部已经建立哀了一整套内部风佰险控制制度，包矮

59、括：岗位职责、瓣业务操作流程、摆稽核隘监察制度、信息叭披露制度等，覆澳盖所有部门和岗扮位，渗透各项业把务过程，形成各癌个业艾务环节之间的相爱互制约机制。案（拔4百）内部风险控制氨始终是托管部工拔作重点之一，保疤持与业务发展同扮等地位。资产托白管业务是商业银把行新兴的中间业巴务，资产托管部皑从成立之日起就扳特别强调规范运背作，扳一直将建立一个摆系统、高效的风爱险防范和控制体扒系作为工作重点百。随着市场环境岸的变摆化和托管业务的疤快速发展，新问爸题、新情况不断癌出现，资产托管扮部始终将风险管班理放在与业务发吧展同等重要的位疤置，视风险防范芭和控制为托管业版务生存和发展的邦生命线。柏（五）基金托管伴

60、人对基金管理人版运作基金进行监爱督的方法和程序奥根据基金法岸、运作办法鞍、基金合同凹和有关基金法律稗法规的规定，对胺基金的投融资、傲基金的禁止投资扮行为、基金的投般资范围、投资对熬象、基金资产的捌核算、基金资产隘净值的计算、基挨金管理人报酬的皑计提和支付、基佰金托管人报酬的阿计提和支付、基挨金申购资金的到巴账和赎回资金的拔划付、基金收益癌分配等行为的合稗法性、合规性进坝行监督和核查。盎基金托管人发现吧基金管理人的违敖反基金法、艾运作办法、办基金合同和斑有关基金法律法碍规规定的行为，跋基金托管人有权熬要求基金管理人瓣在规定的期限内耙进行整改，并且背有权向中国证监白会报告。基金托爸管人如果对基金伴