证券从业资格考试之证券交易试题

1、敖2011证券从芭业资格考试：证邦券交易(2)单选题：唉1充抵保证金的昂证券，在计算保艾证金金额时应当矮以证券市值或净八值按一定折算率八进行折算，其中翱深证100指数百成份股股票的折拌算率最高不超过爱( )。罢A80% 暗B 90% C艾 70% D 疤60%疤耙板专家点评:罢难易程度：拜易 页码：第 扳233 页 答爸案：C班2按照我国爱现行制度规定，鞍为合格境外机构哎投资者开立证券伴账户的申请人是癌( )。皑A合格境外翱机构投资者选定芭的托管人 B 伴合格境耙外机哀构投资者自身扮C合格境外挨机构投资选定的霸境内证券公司 阿D 合格境外机爸构投资者的批准笆机构哎白坝专家点评:敖难易程度：白易

2、 页码：第 安100 页： 敖答案：A碍3根据现行案有关规定，关于隘送股登记，下列啊说法正确的是(拜 )。哎A证券登记白结算公司根据证白券发行人的送股碍申请，于权益登靶记日登记送股佰B 证券公熬司根据证券发行鞍人的送股申请，罢于权益登记日登背记送股碍C 证券登把记结算公司根据傲证券公司的送股笆申请，于权益登哎记日登记送股绊D 证券交般易所根据证券发邦行人的送股申请佰，于权益登记日挨登记送股隘稗吧专家点评:白难易程度：败易 页码：第 把104 页 答哀案：A斑4下列不属袄于委托买卖证券般中委托人义务的敖是( )。颁A履行交割拜清算义务 B 昂按规定缴存结算扮资金背C 按要求阿填写开户书，并耙接受

3、经纪商审查扳 D 按规定报傲告进行证券买卖俺的原因扮笆颁专家点评:把难易程度：半易 页码：第 笆33、34 页坝 答案：D盎5下列各项阿中，不属于证券埃交易委托指令的肮基本要素是( 八)。绊A证券账号搬 B 买卖数量坝 C 委托地点盎 D 买卖方向肮哀把专家点评:半难易程度：绊易 页码：第 敖3案6 页 答案：案C败6我国证券霸登记结算公司的鞍证券结算风险基碍金不得( )。拌A从证券登坝记结算公司的收伴益中提取绊B 从证券扳交易所的业务收敖入中提取案C 从证券暗登记结算公司的罢业务收入中提取哀D 由证券班公司按证券交易哀业务量的一定比懊例缴纳熬笆扳专家点评:蔼难易程度：背易 页码：第 巴12

4、页 答案拜：B肮7在我国，佰目前债券现货交斑易的价格最小变岸动单位为( )埃。柏A人民币0百.001元疤B 人民币扒0.01元捌C 人民币办0.005元案D 人民币盎1元蔼爸把专家点评颁:邦难易程度：敖中 页码：第 吧41 页 答案罢：B柏答案解释：爱上海证券交易所暗A股、债券交易癌和债券买断式回挨购的申报价格最碍小变动价位为0般.01元，基金霸、权证交易为0百.001元，B八股为0.001氨美元，债券质押靶式回购交易为0隘.005元;深靶圳交易所A股、扳债券、债券质押捌式回购的申报价安格最小变动价位叭为0.01元，啊基金交易为0.爱001元，B股爸交易为0.01巴港元。安8按照现行规定吧，下

5、列关于委托败撤单的说法，不绊正确的是( )凹。癌A投资者的按委托在未成交前颁，委托人有权撤氨销原有委托令佰B 投资者耙可以对未成交部跋分的捌委托矮申请撤单，但不耙得撤销已成交部哎分的委托蔼C 投资者板可以对未申报的拜委托申请撤单，办委托一经申报至罢证券交易所，不俺管成交与否，投叭资者都不得申请搬撤单绊D 对委托扳人撤销的委托，绊证券经纪商应及艾时将冻结的资金拜或证券解冻皑袄把专家点评:鞍难易程度：盎易 页码：第 板47 页 答案搬：C唉9按照中国凹结算公司深圳分邦公司的规定，权岸证交易和行权的背证券、资金量终背交收时点为T+暗1日( )。哎A15：0按0 B 13：袄00 C 16跋：00 D

6、 1疤1：30俺奥安专家点评:佰难易程度：吧易 页码：第 埃290把 页 答案：C败10目前，耙我国上海证券交皑易所不公布的指拔数是( )。扒A A股指胺数 B 综合指阿数 C 中小企俺业板指数 D 哀基金指数昂笆霸专家点评:捌难易程度：奥易 页码：第 暗161 页 答把案：C靶答案解释：爸中小企业板指数绊属于深圳证券交叭易所目前公布的扳指数。扮11下列各敖项中，不能有效八防范证券经纪业昂务技术风险的措柏施是( )。斑A增强经纪翱业务从业人员法八制观念，提高其把遵纪守法、合规拌经营的意识蔼B 配备数案量适当、质量可唉靠的交易设施皑C 使用合败格的交易场所埃D 加强交拌易设俺施的日常管理和坝维护

7、保养拔唉办专家点评:坝难易程度：唉易 页码：第 哎90、92 页拌 答案：A艾答案解释：扳增强经纪业务从唉业人员法制观念癌，提高其遵纪守傲法、合规经营的半意识主要针对的斑是证券经纪业务班的合规风险。傲12交易所盎在每个交易日开隘市前，根据证券翱公司报送数据，哀向市场公布的信稗息中不包括( 版)。颁A前一交易癌日单只标的证券佰融资买入额扒B 前一交阿易日单只标的证芭券融资余额跋C 前一交般易日融资融券业昂务客户的开户数叭量摆D 前一交瓣易日市场融资融跋券交易总量信息傲蔼笆专家点评:搬癌难暗易程度：易 页胺码：第 238捌 页 答案：C版13在证券交易邦风险防范方面，捌对于证券公司来背说，下面除了

8、(爸 )外，都属于邦其自律管理内容靶。百A行业检查颁 B 内部监察疤 C 法律约束昂 D 制度建设盎八白专家点评:靶难易程度：挨中 页码： 答捌案：C败自律管理是把防范证券交易风癌险的重要环节，矮是证券公司内部吧和行业内部主动搬采取各种积极措皑施所进行的风险芭防范。自律管理案包括行业检查、艾内部监察和制度哎建设。疤14证券交芭易所会员如果发隘现投资者的证券矮交易出现异常交艾易行为，且可能靶严重影响证券交安易秩序的，应当瓣予以提皑醒，把并及时向( )敖报告。佰A证券登记案结算公司 B 啊中国证监会 C耙 证券承销商 吧D 证券交易所隘按版专家点评:熬难易程度：霸中 页码： 答鞍案：D爸答案解释：

9、耙会员接受客户委叭托时，发现其存矮在异常交易行为板,应当告知、提盎醒客户，对可能鞍严重影响正常交半易秩序的异常交芭易行为，可以拒斑绝接受委托,并败及时向交易所报瓣告。会员证券自办营及资产管理等蔼交易业务中出现敖异常交易行为的熬，也应当及时向颁交易所报告。而爱交易所将对会员碍的证券交易行为叭实行实时监控，凹重点监控会员可搬能影响证券交易蔼价格或者证券交俺易量的异常交易板行为。癌1傲5按照规定，证伴券交易所交易主扮机对买卖双方大坝宗交易的成交申哀报进行成交确认班的时间为( )芭。按A正常交易傲日15：00-班15：15 B板 正常交易日1佰4：57-15背：00艾C 正常交隘易日13：00把-15

10、：00 阿D 正常交易日邦15：00-1坝5：30敖哎叭专家点评:按难易程度：稗易 页码：第 哀146 页 答邦案：D白16根据我扮国证券交易所交艾易规则，ST股扒票和*ST股票摆连续3个交易日佰内日收盘价格涨吧跌幅偏离值累计肮达到( )属于啊异常波动。绊A +/-阿20% B +办/-15% C芭 +/-10%办 D 笆+哀/-5%邦扮鞍专家点评:敖难易程度：疤易 页码：第 白162 页 答哎案：B昂17可转换笆债券是指可转换颁成( )的债券懊A权证 B袄 股票 C 基爱金 D 另一种扒债券蔼巴皑专家点评:捌难易程度：斑易 页码：第 傲6 页 答案：罢B办答案解释：敖可转换债券可转岸换成普通

11、股票，肮因此它具有债权矮和期权的双重性啊质。摆18下列属霸于证券委托买卖扒中委托*扮利的是( )。爱A了解交易皑风险，明确买卖扒方式 B 选择鞍经纪商巴C 如实填摆写开户书 D 皑采用正确的委托皑手段罢办芭专家点评:背暗难扒易程度：易 页绊码：第 33 啊页 答案：B 傲其他三项都是委氨托人的义务。爸19 2002拜年发布的全国隘银行间债券市场扒债券交易规则安规定，全国银行疤间债券市场回购斑期限最短为( 般)，最长为( 绊)。肮A 7天白胺1年 B 1天靶板1年 C 1天敖芭4个月 D 7靶天昂稗4个月芭背岸专家点评:般难易程度：半易 页码：第 皑251 页 答袄案：B版20( )肮指特定时点

12、按照肮虚拟开盘参考价摆格虚拟成交并予斑以即时揭示的申搬报数量。霸A虚拟匹配瓣剩余量 B 虚搬拟未匹配量 C笆 虚拟开盘参考拌价格 D 虚拟白匹配量奥盎邦专靶家点暗评:叭难易程度：板易 页码：第 按160 页 答半案：D爸答案解释：翱(六)虚拟开盘靶参考价格:指特白定时点的所有有澳效申报按照集合叭竞价规则虚拟成背交并予以即时揭邦示的价格。 (爱七)虚拟匹配量岸:指特定时点按摆照虚拟开盘参考班价格虚拟成交并凹予以即时揭示的案申报数量。般21从数量疤和质量等方面完拌善交易设施使其懊满足证券交易业捌务发展的需要，敖可以有效防范证埃券经纪业务的(袄 )。奥A技术风险坝 B 管理风险爸 C 合规风险哎 D

13、 政策风险罢案柏专家点评:哀难易程度：颁易 页码：第 澳92 页 答案挨：A拔22国债在伴净价澳交易的情况下，吧应计利息是根据盎( )计算的。敖A市场利率埃按天 B 银行伴利率按天 C 百票面利率按天 百D 同业拆借利埃率按天版哎俺专家点评:办页码：第 班41 页 答案芭：C 应计利息哎额=债券面值*案票面利率*已计拔利息天数/36瓣5(天)白23对于深芭圳证券交易所无颁涨跌幅限制的债哀券交易，其非上蔼市首日开盘集合胺竞价的有效竞价芭范围为前收盘价办的上下( )。吧A 20%般 B 30% 背C 10% D澳 5盎0%办爱挨专家点评:摆难易程度：澳易 页码：第 斑53 页 答案癌：C扒债券上市

14、首班日开盘集合竞碍价的挨有效竞价范围为熬发行价的30%矮，连续竞价、收挨盘集合竞价的有邦效竞价范围为最背近成交价的上下敖10%;非上市百首日开盘集合竞稗价的有效竞价范八围为前收盘价的跋上下10%，连懊续竞价、收盘集白合竞价的有效竞班价范围为最近成耙交价的上下10鞍%。拔24我国证阿券交易所证券指按数的编制遵循(隘 )的原则。八A公平及时袄 B 公开透明熬 C 简便易用拔 D 高效准确耙拜扳专家点评:哀难易程度：阿易 页码：第 岸161 页 答隘案：B跋答案解释：霸证券指数的编制昂遵循公开透明的拜原则。翱25集合资产管斑理计划开始投资啊运作后，证券公芭司、托邦管银邦行应当至少每(爸 )向客户提供

15、肮一次集合资产管叭理计划的管理报白告和托管报告。肮A 2个月班 B 1个月 矮C 3个月 D罢 半年捌岸案专家点评:昂难易程度：俺易 页码：第 哎202 页 答爱案：C百26做市商爱在其所报的价位哀上接受投资者的阿买卖要求，以(百 )与投资者交挨易，并赚取( 挨)。背A自有资金癌或证券巴翱买卖证券差价 哎B 客户资金或敖证券绊绊手续费收入碍C 客户资靶金或证券敖癌买卖证券差价 靶D 自有资金或埃证券巴版手续费收入败邦板专家点评: 难扳易程度：易 页耙码：第 17 碍页 答案：A暗27客户奥最多岸可以与( )家跋证券公司签订融靶资融券合同。跋A 3 B芭 2 C 4 坝D 1班扮罢专家点评:阿难

16、易程度：扳易 页码：第 挨227 页 答佰案：D翱客户只能与肮1家证券公司签鞍订融资融券合同俺，向一家证券公佰司融入资金和证把券。矮28柜台交澳易的转让价格一矮般由( )报出拌。翱A证券公司疤 B 投资者 版C 证券交易所澳 D 证券登记绊结算机构佰案暗专家点评:稗难易程度：稗易 页码：第 敖11 页 答案安：A胺29严格地笆说，证券是用来捌证明证券持有人案有权取得相应(绊 )的凭证。艾A现金股利稗和股昂票股敖利 B 投票权班和表决权 C 艾权益 D 投资拌回报靶扮疤专家点评:跋页码：第 鞍1 页 答案：案C 证券是各类案财产所有权或债扳权凭证的通称,澳是用来证明证券白持有人有权依据敖券面所载

17、内容取爸得相应权益的凭爸证。耙30证券交胺易体现出证券的挨( )特征。芭A收益性 搬B 流动性 C啊 安全性 D 叭市场性稗扳按专家点评:癌难易程度：稗易 页码：第 摆1 页 答案：瓣B霸31上海证拜券交易所B股买霸卖委托，一个交背易单位的标准为啊( )。罢A1500叭股 B 100啊0股 C 50摆0股 D 10爸0股昂罢颁专唉家点耙评:半答案：B 罢交易单位：委托癌买卖及清算的价百格以一股为准。拌深市B股买卖数肮额以一手即10叭0股或其整数倍敖为单位。不足1案00股的零股可吧以卖出，但不可耙买进。沪市B股俺买卖数额一手为瓣1000股或其岸整数倍为单位，啊不足1000股罢的零股可以卖出办，但

18、不能买进。芭32如果上市证白券发生( )等按事项，不需进行扮除息或除权。笆A公积金转霸增股本 B 权笆益分派 C 配爱股 D 兼并专家点评:绊难易程度：稗易 页码：第 挨156 页 答颁案：D颁答案解释：澳根据交易所交易伴规则，上市证券癌发生权益分派、板公积金转增股本瓣、配股斑等情办况，需对该证券瓣作除权除息处理版。把33某投资隘者当日申报白“背债转股翱”胺150手，当次扳转股初始价格为敖每股25元，股艾票当日市价为每袄股30元，则该敖投资者可转换成捌发行公司股票的翱股份数为( )版。敖A500股艾 B 6000斑股 C 500板0股 D 60邦0股鞍唉败专家点评:八难易程度：奥易 题型：计算

19、傲题 页码：第 疤134 页 答般案：B挨可转债转换扒股份数=转债手佰数*1000/啊当次初始转股价颁格=150*1邦000/25=吧6000股拜34在证券埃买卖成交的同时碍就约定于未来某叭一时间以某一价矮格双方再进行反搬向交邦易的案行为称为( )熬。败A期货交易鞍 B 回购交易绊 C 远期交易袄 D 现货交易唉班凹专家点评:稗难易程度：柏易 页码：第 巴7 页 答案：绊B 此题考察回哀购交易的定义。般35海证券把交易所国债买断邦式回购的交易主半体限于在中国结瓣算上海分公司开疤立( )账户的爸投资者。翱A B字头懊和D字头 B 颁A字头和D字头艾C B字头氨和C字头 D 暗A字头和B字头版白俺

20、专家点评:跋难易程度：板易 页码：第 啊249 页 答绊案：A爸36下列关安于上海证券交易跋所买断式回购参懊与主体的说法，懊正确的有( )挨。稗A国债买断隘式回购的交易主埃体仅限于在中国拜结算上海分公司伴以法人名义开立百B字头证券账户隘的机构投资者挨B 不是所败有交易所会员均白可参与买断式回暗购昂C 所有在隘中国结算上海分昂公司开立证券账扮户的投资者均可碍进行买断式回购版交易癌D 会员公靶司不承担代理客背户参与买断式回百购交易的资金结阿算风险蔼隘蔼专家点评:佰难易程度：蔼易 页码：第 柏256 页 答办案：B扳答案解释：瓣会员公司承担代疤理客户参与买断版式回购交易的资奥金结算风险;国唉债买断式

21、回购的凹交易主体仅限于罢在中国结算上海半分公司以法人名矮义开立B和D字奥头证券案账户百的机构投资者;凹不是所有交易所癌会员均可参与买按断式回购俺37网上竞版价发行大大减轻奥了发行组织工作癌的压力，为社会颁节省了大量的人岸力、物力和财力邦资源。这一优点颁是其( )的表哀现。摆A市场性 跋B 连续性 C唉 经济性 D 唉高效性扒唉坝专家点评:霸难易程度：懊易 页码：第 笆109 页 答罢案：C鞍38在下列各项芭委托方式中，投颁资者采用( )碍时，身份确认可柏不由密码控制。巴A自助委托坝 B 电话转委罢托 C 网上委霸托 D 电话自按动委托隘巴摆专家点评:摆难易程度：皑难 页码：第 埃57 页 答案

22、凹：B捌芭39关于证券登爸记结算公司的风艾险保证基金，下版列说法错误的是般( )阿A风险保证氨基金的来源之一八是由证券公司按凹证券交易业务量安的比例缴纳胺B 风险保癌证基金可用于因敖技术故障、不可败抗力等造成的证跋券登记结算公司胺的损失把C 风险保哀证基金的来源之吧一是按一定比例啊从证券登记结算伴机构业务收入、矮收益中提取凹D 风险保爸证基金不得用于俺因操作失误造成拜的证券登记结算澳公司的损失翱袄叭专家点评:搬难易程度：败易 页码：第 邦12 页 答案把：D拜答案解释：氨证券登记结算公皑司对于重要的原蔼始凭证，其保存安期不少于20拌年，芭同时需设立结算熬系统风险保证基班金，用于因技术哎故障、操

23、作失误翱、不可抗力造成耙的证券登记结算埃公司的损失。风霸险保证基金从证癌券登记结算公司坝业务收入、收益爸中按一定比例提俺取，同时由证券绊公司按证券交易胺业务量的一定比霸例缴纳。案40中国结傲算上海分公司对扳B股的境内结算矮参与人不涉及托般管银行客户的交板易实行( )，班对境外结算参与俺人以及境内结算拌参与人涉及托管柏银行客户的交易暗实行( )。扮A逐项交收肮搬逐项交收 B 柏净额交收半扳净额交收翱C 逐项交搬收跋奥净额交收 D 袄净额交收敖俺逐项交收邦板隘专家点评:版难易程扒度：爱易 页码：第 叭273 页 答挨案：D吧41按照我岸国现行有关制度拜规定，单个合格版境外机构投资者啊从事境内证券交

24、唉易时，持有单个跋上市公司挂牌A袄股的持股比例不挨得高于该公司总疤股本的( )。俺A10% 哀B 15% C氨 5% D 2氨0%霸罢板专家点评:摆难易程度：版易 页码：第 昂165 页 答靶案：A版42最低结罢算备付金限额的凹确定，与( )搬无关。班A上月债券扮回购初始融出资半金金额 B 上挨月买断式回购到笆期购回金额奥C 上月交瓣易天数 D 上霸月基金二级市场坝买入金额肮扮胺专家点评:靶难易敖程度版：中 页码：第按 264 页 安答案：B摆最低结算备柏付金限额=(上摆月证券买入金额艾/上月交易天数把)*最低结算备般付金比例，其中扮：上月买入金额袄包括在证券交易昂所上市的A股、背基金和债券二

25、级办市场买入额，债肮券回购初始融出靶资金金额，到期翱购回金额，但不拌包括买断式回购矮到期购回金额。疤43深圳证板券交易所无涨跌捌幅限制的股票交版易，上市首日开瓣盘集合竞价的有绊效价范围为发行疤价的( )以内柏。敖A 500邦% B 800办% C 200霸% D 900胺%澳凹奥专家点评:懊难易程度：白易 页码：第 矮53 页 答案吧：D肮44搬认购佰权证是由上市公傲司发行的，持有巴者能够按照特定半的价格，在特定皑的时间内购买一氨定数量该公司股胺票的( )凭证胺。拔A 选择权隘 B 存托 C疤 债权 D 股岸权翱答案：A 八认股权证(Wa绊rrant)是绊国际证券市场上阿近年来流行的一背种最初

26、级的股票罢衍生产品。它是肮由发行人发行的扳、能够按照特定埃的价格在特定的罢时间内购买一定摆数量该公司普通懊股票的选择权凭伴证，实质上它类柏似于普通股票的笆看涨期权。奥45全国银懊行间债券市场买岸断式回购的期限挨由交易双方确定阿，但最长不得超皑过( )。哎A 31天肮 B 91天 邦C 7天 D 板180盎天绊摆矮专家点评:稗难易程度：班易 页码：第 袄254 页 答熬案：B八46下列表霸述中，正确的是拌( )。绊A清算与交澳收统称为结算 袄B清算又称交收阿 C交收简称结傲算 D清算又称哀结算瓣皑疤专家点评:懊难易程度：鞍易 页码：第 懊259 页 答靶案：A挨47我国的敖上海证券交易所皑及深圳

27、证券交易艾所对B股都曾经拌实行过回转交易叭制度，下列说法暗正确的是( )安。盎A过去，上皑海证券交易和深拌圳证券交易所的靶B股实行的都是傲T+1回转交易澳制度阿B 过去，般上海证券交易所扮和深圳证券交易唉所的B股实行的隘进行的安都是靶T+0回转交易胺制度哎C 过去，稗上海证券交易所斑B股实行的是T澳+0回转交易制邦度，深圳交易所版B股实行的是T阿+1回转交易制把度扮D 过去，拌上海证券交易所蔼B股实行的是T败+1回转 交易案制度，深圳交易瓣所B股实行的是耙T+0回转交易柏制度案班坝专家点评:奥难易程度：背中 页码：第 耙150 页 答叭案：B跋答案解释：肮过去我国B股曾敖经实行T+0回傲转交易

28、，现在债百券和权证实行当叭日回转交易，B岸股实行次交易日耙起回转交易，即敖T+1回转交易扒。班48投资者邦通过上海证券交绊易所场内系统认百购开放式基金，袄可在最低认购金岸额巴基础霸上，累加认购申碍报金额为100埃元或其整数倍，捌但单笔申报最高霸不得超过( )氨。翱A 10,凹000,000跋元 B 999岸,999,90疤0元 C 99盎,999,90白0元 D 9,爱999,900跋元袄靶把专家点评:岸难易程度：笆易 页码：第 搬123 页 答耙案：C捌49在我国疤银行间债券市场百，债券交易采用把询价交易方式，暗包括自主报价、胺格式化询价和(凹 )等交易步骤碍A清算交收扒 B 市场定价颁 C

29、 确认成交奥 D 审核认定俺安摆专家点评:疤难易程度：叭易 页码：第 澳252 页 答胺案：C笆50坝某证版券公司注册资本埃为1亿元，根据搬中国证券登记俺结算有限责任公摆司特殊法人机构皑证券账户开立业板务实施细则的熬规定，其最多可班以开立的证券自癌营账户为( )挨。哎A 2个 背B 5个 C 挨15个 D 2扳0个熬柏奥专家点评:岸难易程度：白中 题型：计算埃题 页码：答案哀：D稗开立多个自哀营帐户的，不得扮超过按照证券公艾司每500万元盎注册资本开立一碍个证券账户的标蔼准计算的证券账颁户数量，所以本蔼题最多可以开立唉：1亿/500捌万=20个奥51在我国内地绊，( )与结算芭参与人之间进行奥

30、( )净额结算办A证券交易安所八澳双边 B摆 证券登记结算扒机构版爱双边蔼C 证券登败记结算机构颁爱多边 D 证券安交易所爸昂多边傲啊捌专家点评:邦难易程度：斑易 页码：第 拌261 页 答八案：C八答案解释：背在我国，中国证皑券登记结算公司八事实上是作为证耙券市场中央结算挨系统各参与方的澳共同对手方，根佰据交易所的交易佰结果及其它非交白易数据，与结算罢参与人之间进行癌资金的多边净额板清算。邦52根据有扮关规定，配股权隘证由( )根据斑上市公司提供的癌配股方案中的配按股比例，按照配摆股除权登记的股按东持股数增加其肮配股权证，完成靶配股权证的派发扒。阿A证券交易拜所 B 配股把主承拜销商 C 中

31、国翱证监会 D 证捌券登记结算公司坝哎伴专家点评:哎难易程度：熬易 页码：第 阿116 页 答鞍案：D岸配股权证的吧派发程序与分红捌派息中的红股派斑发过程基本一致败。板53下列关哀于标准券的说法白正确的是( )哎。搬A 是按照碍不同的券种、根柏据统一的折合比板率计算的，用于坝回购抵押的虚拟氨债券白B 是按照氨不同的券种、根白据各自的折合比隘率计算的，用于爸回购抵押的虚拟霸债券把C 是按照胺不同的券种、根般据统一的折合比绊率计算的，用于凹回购抵押的实物氨券按D 是按照俺不同的券种、根捌据各自的折合比盎率计算敖的，埃用于回购抵押的把实物券稗瓣扒专家点评:把难易程度：扮易 页码：第 氨248 页 答

32、蔼案：B 标准券吧是一种虚拟的回靶购综合债券。唉54全国银佰行间市场质押式矮正回购方的权利隘不包括( )啊A在到期交办割日，按合同约傲定赎回同品种债癌券 B 回购期颁间的债券质权澳C 收取回疤购期间的债券利熬息 D 按合同碍约定获得融入的盎资金款项背爸叭专家点评:板页码：第 叭247 页 答哎案：B 回购期唉间的债券质权属懊于逆回购方。哀55证券公版司申请融资融券版业务试点，必须罢满足最近( )澳年各项风险控制坝指标持续符合规爱定。啊A 1 B巴 2 C 3 罢D 4爱跋斑专家点评:拜难易程度：氨易 页码：第 皑219 页 答般案：B扒56按照半证券公司代办股版份转让服务业务唉试点办法的规艾定

33、，下列各项中盎，属于代办股份袄转让主办券商的耙主办业务的是(吧 )。蔼A 向投资般者提示股份转让艾风险，与投资者爸签订股份转让委笆托协议书，接受伴投资者委托办理岸股份转让业务耙B 发布关癌于所推荐股份转绊让公司的分析报肮告笆C 开立非安上市股份有限公隘司股份转让账户拜D 受托办凹理股份转让公司版股权确认事宜办拔碍专家点评:奥难易程度：疤易 爸页码稗：第 135 跋页 答案：B 罢其他三项都属于岸代办业务。办57( )依法颁对证券公司及其扮分支机构的融资艾融券业务活动中碍涉及的客户选择靶、合同签订、授袄信额度的确定、摆担保物的收取和巴管理、补交担保巴物的通知，以及埃处分担保物等事八项进行非现场检

34、皑查和现场检查。版A证监会派板出机构 B 证捌券交易所皑C 负责客案户信用资金存管拔的商业银行 D跋 证券登记结算邦机构熬背笆专家点评:安难易程度：背中 页码：第 肮244 页 答拌案：A版证监会派出鞍机构按照辖区监摆管责任制的要求瓣,依法对证券公搬司及其分支机构芭的融资融券业务哎活动中八涉及半的客户选择、合拜同签订、授信额阿度的确定、担保傲物的收取和管理跋、补交担保物的背通知,以及处分佰担保物等事项进盎行非现场检查和把现场检查。拔58某国债盎面值为100元暗，票面利率为5癌%，起息日为8鞍月5日，交易日靶是11月4日，稗已计息天数是9袄2天，则交易日捌挂牌显示的应计耙利息额为( )肮元。佰A

35、 1.2暗8 B 1.2罢6 C 1.1霸5 D 1.1疤0搬背隘专家点评:芭难易程度：八易 题型：计算岸题 页码：第 扮41 页 答案傲：B蔼答案解释：八应计利息额为：懊100*5%*半92/365=癌1.26元吧59所有结白算参靶与人叭参与权证结算业斑务，均须开立(斑 )账户，用于爱权证交易与行权捌的证券交收。佰A结算备付扳金账户 B 证搬券交收账户哀C 权证交盎收履约保证金账扮户 D 权证交疤收账户胺氨懊专家点评:坝难易程度：百易 页码：第 斑290 页 答版案：B埃60根据市背场需要，( )斑可以调整即时行拌情发布的方式和瓣内容。碍A证券登记般结算公司 B 案证券交易所 C啊 证券公司

36、 D哀 证券信息公司稗邦霸专家点评:艾难易程度：拜易 页码：第 斑161 页 答爱案：B哀61下列有碍关上海市场A股敖资金结算的表述安中，正确的有(拔 哎)。扮A中国结算埃上海分公司按照芭净额清算原则，半对所有参与人当背日的证券买卖进板行轧差清算扳B 中国结袄算上海分公司在佰进行中央清算时巴无需计算交易手霸续费用靶C 交易闭巴市后，交易所将吧当日成交数据通啊过交易系统发送扮到中国结算上海俺分公司扮D 中国结拔算上海分公司在邦清算完成后，向吧交易所发出结算叭指令拌疤拌专家点评:安难易程度：搬难 页码：第 矮265-268澳 页 答案：A霸 C邦答案解释：耙中国结算上海分皑公司在进行中央背清算时同

37、时计算伴有关费用;中国扳结算上海分公司稗在清算完成后，岸向结算单位发出叭结算指令。败扮62证券公司向半客户融资、融券办，应当向客户收跋取一定比例的保伴证金，关于保证靶金比例及计算公鞍式，下列说法正傲确的是( )。摆A客户融券绊卖出时，融券保叭证金比例不得低坝于100%澳B 融资保翱证金比例=(保疤证金-利息及费袄用)/(9资买哀入证券数量绊叭买入价格)爱颁100%拌C 客户融笆资买入证券时，佰融资保证金比例吧不得低于50%笆D 融券保绊证金比例=保证捌金/(融券卖出笆证券数量哀哎卖出价格)澳巴100%邦斑癌专家点评:绊难易程度：靶易 页码：第 昂234 页 答邦案：C D绊客户融资买跋入证券，

38、融资保唉证金柏比例拌不得低于50%办;融券卖出，融昂券保证金比例不靶得低于50%;奥融资保证金比例稗=保证金/(融按资买入证券数量昂叭买入价格)白败100%扒63客户申请开翱展融资融券业务爸时，向证券公司翱营业部提交的相颁关材料包括( 爸)。啊A已在营业阿部开立的普通证蔼券账户 B 已爸在营业部开立的扳普通资金账户熬C 住址证佰明 D 融资融鞍券担保品证明拜背笆专家点评:啊难易程度：败易 页码：第 坝223 页 答跋案：A B C班 D佰64按照现颁行规定，关于深矮圳交易所开市期矮间停牌的申报，岸下列正确的是(奥 )。瓣A停牌期间扮，停牌前及停稗牌期把间的申报可以撤矮销跋B 复牌时蔼，对停牌前

39、及停蔼牌期间接受的申艾报实行集合竞价捌C 停牌期氨间，可以接受新坝的申报案D 停牌前翱的申报参加当日阿该证券复牌后的伴交易爸拔按专家点评:拌难易程度：艾易 页码：第 绊156 页 答班案：A B C安 D罢65下列有氨关开盘价和收盘办价的表述中，正扒确的有( )。暗A沪深证券疤交易所的开盘价蔼只能通过集合竞懊价方式产生岸B 沪深证癌券交易所的收盘按价为当日该证券叭最后一笔交易前疤一分钟所有交易皑的成交量加权平坝均价蔼C 按照一跋般的意义，开盘蔼价和收盘价分别袄是交易袄日证暗券的首、尾买卖靶价格耙D 前收盘佰价可能成为当日百收盘价疤阿蔼专家点评:芭难易程度：碍易 页码：第 半155，156坝 页

40、 答案：C芭 D般答案解释：办深圳证券交易所哀的收盘价通过集芭合竞价的方式产爸生;沪深证券交澳易所的开盘价不瓣能通过集合竞价绊方式产生的，以傲连续竞价方式产版生。哎66年以后版，我国新股网上捌发行的具体方式搬包括( )等。巴A认购证发袄行 B 按市值办配售 C 与储唉蓄存款单挂钩发肮行 D 累计投艾标询价发行熬肮阿专家点评:昂难易程度：挨易 页码：第 捌110 页 答俺案：B D挨67证翱券的碍流动性是证券市啊场生存的条件。斑( )可以反映背证券市场的流动癌性。爸A成交速度案 B 成交价格白 C 价格波幅敖 D 成交数量瓣摆班专家点评:扮难易程度：胺易 页码：第 坝16 页 答案埃：A B按答

41、案解释：板证券市场流动性哎包含两个方面的佰要求，即成交速岸度和成交价格。跋68关于代办股八份转让业务，下爸列说法正确的有翱( )。傲A股份转让芭公司应当而且只摆能委托1家证券挨公司作为其主办拔券商办理股份转懊让芭B 由证券柏交易所为股份转般让公司指定临时哀代办机构的，临罢时代办机构应在扳被指定之日起3碍0个工作日内，皑开始为办敖理代凹办股份转让服务爸C 中国证碍券业协会依法对袄代办股份转让服啊务进行监督管理盎D 代办转哀让的股份仅限于罢股份转让公司在背原交易场所挂牌坝交易的流通股份岸案氨专家点评:昂难易程度：傲易 页码：第 败137 页 答俺案：A C D拔答案解释：熬由证券交易所为翱股份转让

42、公司指安定临时代办机构巴的，临时代办机坝构应在被指定之斑日起45个工作靶日内，开始为办斑理代办股份转让把服务。拌69证券公澳司从事自营业务办，证券自营业务板规模不得超过净笆资本的200%邦，俺“傲证券自营业务规敖模拌”隘是指证券公司持俺有的( )投资澳按成本价计算的扒总金额半。哀A非货币投蔼资基金 B 债按券 C 可转换翱债券 D 人民办币普通股佰凹矮专家点评:按难易程度：案易 页码：第 挨172 页 答叭案：A D阿答案解释：癌“坝证券自营业务规爱模挨”哎，是指证券公司案持有的股票投资拜和证券投资基金隘(不包括货币市澳场基金)投资按搬成本价计算的总拌金额。败70根据我班国现行的交易规奥则，关

43、于证券交吧易所证券交易的搬开盘价与收盘价伴，下列说法正确袄的有( )。绊A证券开盘爱价通过集合竞价白方式产生，不能版产生开盘价的，艾以前收盘价为开扳盘价鞍B 证券开半盘价通过集合竞佰价方式产生，不靶能产生开盘价的懊，以案连续竞价方式产岸生靶C 深圳证澳券交易所证券的罢收盘价通过集合扮竞价的方式产生昂D 上海证摆券交易所证券的傲收盘价为当日该扮证券最后一笔交巴易前1分钟所有败交易的成交量加班权平均价(含最斑后一笔交易)百俺胺专家点评:昂难易程度：扳易 页码：第 肮155 页 答碍案：B C D蔼71我国沪阿、深交易所开展皑证券质押式回购芭交易以来采用的案报价方式有( 白)。耙A以回购期啊资金的利

44、息收入扒报价 B 以百安元面值国债到期岸回购价报价白C 以日收奥益率报价 D 澳以年收益率报价佰矮伴专家点评:哎难易程度：耙易 页百码：安第 249 页捌 答案：B D扮72结算参敖与人出现权证卖碍空的，中国结算佰深圳分公司将采瓣取的措施包括(隘 )。矮A没收结算疤参与人的卖空利佰得奥B 按卖空拜金额的1%收取蔼卖空违约金奥C 要求结拌算参与人及时补按购卖空权证笆D 动用权捌证卖空资金为该奥结算参与人代为巴补入相应权证巴岸拔专家点评:绊页码：第 29岸2 页 皑答案：A C 熬D 按卖空金额耙的0.1%收取案卖空违约金皑73证券经营机白构自营买卖的对邦象( )。敖A包括上市笆证券 B包括非癌上

45、市证券 C仅坝限于上市证券 柏D仅限于非上市癌证券熬拜板专家点评:叭难易程度：板易 页码：第 瓣168 页 答扒案：A B柏74可作为阿融资买入或融券懊卖出的标的股票啊，应当符合的条爸件包括( )。佰A股东人数挨不少于3000爱人斑B 在交易挨所上市交易满3鞍个月佰C 融券卖颁出标的股票的流拜通股本不少于1霸亿股或流通市值耙不低于5亿元拔D 股票发坝行公司已完成股笆权分置改革霸埃懊专家点评:扮难易程度：斑易 页码：第 把232 页 答摆案：B D霸答案解释：搬应当符合条件包袄括：股东人数不敖少于4000人隘;融资买入标的案股票的流通股本胺不少于1亿股或稗流通白市值盎不低于5亿元，皑融券卖出标的

46、股艾票的流通股本不百少于2亿股或流巴通市值不低于8鞍亿元等。扒75根据相颁关规定，下列关霸于配股及配股权伴证的说法，正确凹的有( )。颁A配股权证阿是上市公司给予阿其老股东的一种跋认购该公司股份版的权利证明芭B 上市公懊司的配股方案要敖经股东大会审议般通过安C 目前，扳A股的配股权证岸不挂牌交易，不埃允许转托管扒D 配股权版证的派发由证券瓣登记结算公司根澳据上市公司提供半的配股方案中的哎配股比例，按照埃配股除权登记日扒登记的股东持股绊数增加其配股权班证碍疤疤专家点评:佰难易程度：爸易 页码：第斑 116 页 败答案：A B 按C D案76净额清败算方式的主要优唉点有( )。白A防止风险疤积累

47、B 防止把买空卖空行为的阿发生邦C 提高清暗算效率 D 简胺化操作手续暗肮暗专家点评:跋难易程度：矮易 页码：第 敖261 页 答阿案：C D百答案解释：颁银货对付原则可昂防止风险积累以爱及买空卖空行为般的发生。白77按照我捌国现行证券交易芭制度，下列各项癌中，属于连续竞背价确定证券交易疤成交价格的原则傲的有( )。唉A买入申报鞍价格高于即时揭胺示的最低卖出申斑报价格时，以即坝时揭示的最低卖靶出申报价为成交靶价捌白B 卖出申报价拜格高于即时揭示盎的最低买入申报半价格时，以即时敖揭示的最低卖出稗申报价格为成交伴价隘C 最低买笆入申报与最高卖俺出申报价位相同拔，以该价格为成爸交价敖D 最高买耙入申

48、报与最低卖伴出申报价位相同霸，以该价格为成埃交价凹敖版专家点评:哀难易程度：吧易 页码：第 埃51 页 答案佰：A D绊答案解释：笆卖出申报价格低耙于即时揭示的最翱高买入申报价格霸时，以即时揭示跋的最高买入申报安价格为成交价。搬78上海证券交氨易所实行全面指胺定交易后，( 扳)。邦A投资者领俺取股息时要以卖扒出方申报板B 送股登奥记日下一个交易版日所瓣有流通股的送股阿部分可到投资者皑账上半C 未办理罢指定交易的投资胺者只需办理指定瓣，即可领到股息啊D 红利不白再挂牌般袄奥专家点评:般难易程度：败难 页码：第 爱115 页 答百案：B C D哀79按深圳埃证券交易所规定爱，以下关于交易蔼单元的说

49、法正确颁的是( )。柏A会员可通过一暗个网关进行多个挨交易单元的交易哎申报奥B 会员可般只可通过一个网搬关进行一个交易拌单元的交易申报凹C 会员可斑通过多个网关进翱行多个交易单元袄的交易申报坝D 会员可把通过多个网关进板行一个交易单元傲的交易申报伴瓣碍专家点评:皑难易程度：把易 页码：第 白25 页： 答柏案：A D哎80在融券挨交易的证券清算巴与交收过程中涉背及的账户有( 拔)。颁A信用证券熬账户 B 融券坝专用证券账户扳C 融券余般额专用账户 D邦 客户信用交易伴担保证券账户安把熬专家点评:挨页码：第 靶296 页 答暗案：A B D癌 见融资融券业颁务的清算与交收翱。氨81在权证艾清算交

50、收模式上肮，深圳市场与上案海市场总体来说扒是一致的，表现把在( )。袄A对于权证盎的行权，均由权暗证发行人自身通隘过提交担保物来柏保证成功行权埃B 在权证稗二级市场交易交稗收和行稗权交盎收过程中，中国百结算公司上海分白公司和深圳分公半司均遵循银货对懊付原则疤C 对于权瓣证的二级市场交埃易，中国结算公俺司上海分公司和挨深圳分公司均不巴充当敖“版共同对手方笆”哎D 中国结啊算公司上海分公懊司和深圳分公司靶均实行待交收制唉度岸叭办专家点评:爸难易程度：懊中 页码：第 伴289 页： 摆答案：A B百答案解释：安对于权证的二级颁市场交易，中国凹结算公司上海分盎公司和深圳分公板司均充当挨“唉共同对手方安

51、”摆;对于权证的行扮权，中国结算公奥司上海分公司和办深圳分公司均不摆充当鞍“坝共同对手方稗”爱，而由权证发行伴人自身通过提交岸担保物来保证成佰功矮行权摆;在权证二级市笆场交易交收和行拔权交收过程中，扒中国结算公司上昂海分公司和深圳哀分公司均遵循银哎货对付原则。区吧别主要有两个：伴一是上海分公司懊实行翱“澳待交收霸”霸制度;二是行权爸交收期不同。癌82以下尚斑未公开的信息中霸，属于内幕信息蔼的是( )。办A上市公司胺股权结构发生重邦大变化 B 上叭市公司1/4监奥事发生变动熬C 上市公俺司董事长突然死八亡 D 上市公懊司发生重大债务啊芭八专家点评:叭难易程度：伴中 题型：分析芭题 页码：第 埃1

52、76 页： 拌答案：A C 岸D挨答案解释：邦公司的董事、1胺/3以上监事或鞍者经理发生变疤动，绊属于内幕信息。爸83在证券经纪安业务关系中，委艾托人的义务有(芭 )。把A接受交易奥结果 B 履行叭交割清算义务矮C 全权委凹托经纪商代理交哎易 D 按规定蔼缴存交易结算资耙金啊澳氨专家点评:颁难易程度：叭易 页码：第 凹34 页： 答背案：A B D澳答案解释：唉委托人必须采用板正确的委托手段跋，不能全权委托八。耙84关于证斑券账户，下列说败法正确的是( 搬)。矮A证券账户伴是中国证券登记按结算公司为投资爸者开立的扳B 证券账半户是证券公司为吧投资者开立的半C 证券账摆户可用于准确记颁载投资者所

53、持有氨的证班券及相应的权益氨D 证券账扮户可用于准确记般载投资者资金金伴额的变动明细暗扮疤专家点评:鞍难易程度：邦易 页码：第 扒97 页： 答捌案：A C唉答案解释：靶证券账户是中国芭结算公司为申请澳人开出的记载其懊证券持有及变更白的权利凭证。矮85在下列四个板关于半“背时间优先坝”败竞价的表述中，颁正确的是( )稗。氨A无论申报耙方式如何，均以岸证券经纪商接到耙书面凭证的顺序安决定优先顺序拌B 无论价拜位是否相同，均扒按申报时序决定稗优先顺序拌C 申请时颁序的先后顺序按绊证券交易所交易佰电脑主机接受申把报的时间确定矮D 肮同价位申报，按叭申报时序决定优伴先顺序安哎柏专家点评:安难易程度：捌

54、难 页码：第 哎48 页： 答柏案：C D颁答案解释：邦时间优先原则表岸现为：同价位申盎报，依照申报时唉序决定优先顺序阿。电脑申报竞价拌时，按计算机主伴机接受的时间顺肮序排列;书面申邦报竞价时，按证啊券经纪商接到书懊面凭证的顺序排摆列。笆86我国证瓣券交易所中的普柏通席位是经营(鞍 )等买卖的席胺位。耙A 债券 百B B股 C 扳基金 D A股半版安专家点评:俺难易程度：板易 页码：第 昂22 页： 答按案：A C D办答案解释：般根据席位经营的柏证券跋品种不同，可分斑为普通席位和专扒用席位。普通席凹位又称捌“袄A股席位斑”巴，主要指可以从吧事A股、债券、拌基金等证券买卖班的席位。颁87按照现

55、芭行规定，下列关笆于整数委托和零霸数委托的说法中巴，正确的有( 斑)。爱A投资者买案进证券时，可以敖是整数委托，也吧可以是零数委托巴B 投资者吧卖出证券时，可靶以是整数委托，拜也可以是零数委安托罢C 投资者挨买进证券时，可背以是整数委托，佰但不能是零数委哎托隘D 投资者柏卖出证券时，可搬以是整数委托，碍但不能是零数委氨托蔼半艾专家点评: 难氨易程度：易 页般码：第 37 班页： 答案：B澳 C百88胺关于证券公司办肮理集合资产管理奥业务运作的基本爸规范。以下说法板正确的( )。凹A集合资产把管理计划推广期澳间的费用，应当百从集合资产管理啊计划的资产中列颁支斑B 集合资办产管理计划申购斑新股，其

56、申报金埃额不得超过该计凹划的总资产耙C 证券公佰司进行集合资产爱管理业务投资运罢作，在证券交易跋所进行证券交易哎的，应集中在专奥用席位上进行爸D 证券公挨司应当委托证券阿登记结算公司对盎集合资产管理计办划的资产进行托败管安碍艾专家点评:按难易程度：哀易 页码：第 瓣198、199扮 页： 答案：皑B C凹集合资产管皑理计划推广期间稗的挨费用，不得从集颁合资产管理计划霸的资产中列支，碍集合资产管理计敖划运作期间发生捌的费用，可以在疤集合资产管理计败划中列支;证券半公司应当委托依挨法可以从事客户矮交易结算资金存阿管业务的商业银稗行或中国证监会认班89关于认半股权证，以下说白法正确的有( 芭)。翱A

57、认股权证盎的交易方式与股巴票类似蔼B 认股权澳证的持有者可以肮在规定的期限内挨以事先确定的价办格买入发行公司般发行的股票板C 认股权板证具有一定的权艾利，故也有交易按的价值埃D 认股权霸证具有债权的性八质俺把澳专家点评:隘页码：第 靶5 页： 答案胺：A B 哀C 认股权证具邦有期权的性质。鞍90根据耙深圳证券交易所版交易规则的规唉定。深圳证券交敖易所根据市场需耙要，接受下列类鞍型的市价申报(敖 )。胺A对手方最优价背格申报懊 B 全额成交白或撤销申报哀C 最优5档即案时成交剩余撤销耙申报 澳D 本方最优价拌格申报癌凹皑专家点评:矮难易程度：叭易 页码：第 邦39 页： 答斑案：A B C阿

58、D办91境内自芭然人申请开立证颁券账户，需提供扮的材料有( )哎。氨A单位介绍佰信或街道证明 岸B 证券账户注摆册申请表傲C 本人身拜份证及复印件 扒D 住址证明按翱半专家点评:跋难易程度：板易 页码：第 半68 页： 答把案：B C八92下列关碍于全国银行间债傲券市场回购的单氨位表述正确的是颁( )。瓣A回购期限邦的计算单位为天笆 B 资金清算昂单位为元安C 债券结巴算单位为手 D爱 回购交易单位扒为万元阿俺蔼专家点评:傲难易程度：疤易 页码：第 埃280 页 答摆案：A B D稗 债券结算单位邦为万元。昂93关于网搬上竞价发行，下奥列说法正确的有柏( )霸A新股竞价翱发行在国外指的伴是一种

59、由多个承唉销机构通过招标扒确定证券发行价癌格，并在取得承柏销权后向投资者吧推销证券的发行扒方式佰B 懊网上竞价发行的艾价格与二级市场肮上的交易价格差佰别不大，实现了霸发行市场与交易伴市场的平稳对接八C 新股竞伴价发行是国际证挨券界发行证券的暗通行做法，也称凹招标购买方式安D 网上竞般价发行的股价容暗易被大资金操纵熬，从而增大了中柏小投资者的资风案险懊挨般专家点评:般难易程度：安易 页码：第 凹109,110邦 页： 答案：吧A B C D坝94关于全国银皑行间市场质押式背回购交易品种及扳交易单位的说法岸，不正确的有(阿 )。熬A全国银行昂间债券市场回购芭交易单位为债券般面额1万元唉B 全国银班

60、行间债券市场回靶购交易数额最小跋为债捌券面额100万按元霸C 200般2年发布的全盎国银行间债券市班场债券交易规则隘每六条规定，稗全国银行间债券扮市场回购期限最翱短为7天，最长懊为4个月袄D 回购到安期时参与者必须凹按规定办理资金哀与债券的反向交颁割，不得展期皑翱罢专家点评:笆难易程度：芭易 页码：第 傲251 页： 肮答案：B C熬答案解释：阿2002年发布啊的全国银行间翱债券市场债券交扳易规则每六条柏规定，全国银行岸间债券市场回购半期限最短为1天暗，最长为1年。熬95下列各俺项中，属于证券俺经纪业务管理风坝险的有( )。氨A客户取款霸时，证券公司工懊作人员审核证件芭、身份不严或付跋款差错而